872930_2021_东钢新材_2021年年度报告_2022-04-20.pdf

1 2021 年度报告 东钢新材 NEEQ:872930 四川东钢新材料股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 （或（或）致投资者致投资者的信的信 图 片（如有）公司认定为 2021 年度四川省“专精特新”中小企业。（川经信企业函202236 号）注：本页内容原则上应当在一页之内完成。图 片（如有）公司研发生产的特高压电网导线用加强芯，配套国家重点工程“白鹤滩-江苏800 千伏特高压直流输电线路工程”建设用。钢芯铝绞线 JL1/G2A-1000/80-84/19,JL1/G3A-1000/45-72/7。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2121 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2525 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2828 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3333 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .135135 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人刘华林、主管会计工作负责人刘华林及会计机构负责人（会计主管人员）王芳保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。四川华信(集团)会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 实际控制人不当控制的风险 公司实际控制人为刘华林，直接持有公司股份 15,812,500股，占公司注册资本的 52.38%，处于绝对控制地位。同时刘华林担任公司董事长兼总经理，对公司股东大会及董事会的决议事项能够产生重大影响。若刘华林利用公司的实际控制权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能给公司经营带来风险。主要原材料价格波动的风险 公司的主要原材料为线材和锌，原材料价格受到相关资源市场的波动影响较大。其价格变动将引起公司产品销售价格、销售成本、毛利以及所需周转资金的变动。因此原材料价格波动对本公司营业收入和营业成本都会带来较大影响，原材料价格大幅波动加大了公司成本管理的难度，若风险控制能力不强，5 应对措施不力将对公司的盈利能力和经营业绩产生较大影响。市场竞争风险 目前国内镀锌钢丝、钢绞线生产行业集中度较低,行业准入门槛低，镀锌钢丝、钢绞线及相关产品的生产企业较多。同时未形成规模品牌效应，市场议价权较低，导致低价、低利润竞争是行业内企业竞争常态。上述因素均使公司产品面临市场激烈的竞争，公司面临一定程度的市场竞争风险。环境污染风险 公司在生产过程中涉及到磷化、肥皂涂层等工艺,会产生废气、废水和废物等“三废”,如果处理不当会污染环境。随着国家经济转型及环保政策日益趋严,政府可能在将来出台更多法律法规,提高环保标准,从而造成公司环境保护支出增加。若公司未来发生重大环保污染事故,会对公司业绩造成不利影响,甚至可能面临停业整改的风险。应牧票据及应收账款期末余额较大风险 报 告 期 内，公 司 应 收 票 据 及 应 收 账 款 账 面 价 值 为39,019,393.37，占总资产比例为 44.00%。公司应收票据及应收账款净值较大且占总资产比重较高，如果部分客户出现支付困难或者长期拖欠款项，将对公司资金周转产生不利影响。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、东钢新材 指 四川东钢新材料股份有限公司 主办券商、华西证券 指 华西证券股份有限公司 股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 华信会师所 指 四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）元、万元 指 人民币元、人民币万元 本年度 指 2021 年度 报告期 指 2021 年 01 月 01 日至 2021 年 12 月 31 日 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则 公司章程 指 四川东钢新材料股份有限公司公司章程 高级管理人员 指 总经理、副总经理、信息披露事务负责人、财务总监 6 三会 指 股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 特变电工 指 特变电工（德阳）电缆股份有限公司 亨通光通信 指 成都亨通光通自有限公司 四川九洲 指 四川九洲线缆有限责任公司 天府江东 指 四川天府江东科技有限公司 佰业机械 指 德阳佰业机械设备有限公司 线材 指 优质碳素钢盘条 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 四川东钢新材料股份有限公司 英文名称及缩写 SichuanDonggangNewMaterialsCo,Ltd DGXC 证券简称 东钢新材 证券代码 872930 法定代表人 刘华林 二、二、联系方式联系方式 信息披露事务负责人 古传荣 联系地址 四川省德阳市经济技术开发区图门江路 16 号 电话 18909020880 传真 0838-2821005 电子邮箱 公司网址 办公地址 四川省德阳市经济技术开发区图门江路 16 号 邮政编码 618000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 四川省德阳市经济技术开发区图门江路 16 号 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2007 年 9 月 22 日 挂牌时间 2018 年 8 月 17 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C-制造业-C33 金属制品业-C334 金属丝绳及其制品制造-C3340 金属丝绳及其制品制造 主要业务 金属制品 主要产品与服务项目 金属制品,镀锌钢绞线、钢丝绳、钢丝,铝包钢钢丝、铝包钢钢绞线,光缆加强芯等产品的制造、销售 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）30,187,500.00 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（刘华林）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（刘华林），无一致行动人 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91510600667400328A 否 注册地址 四川省德阳市经济技术开发区图门江路 16 号；备案经营场所:四川省德阳市经济技术开发区汾湖路 5 号 否 注册资本 30,187,500.00 是 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）华西证券股份有限公司 主办券商办公地址 成都市高新区天府二街 198 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）华西证券 会计师事务所 四川华信(集团)会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 陈阳飞 张继中 孙丽波 2 年 2 年 1 年 年 会计师事务所办公地址 四川省成都市武侯区洗面桥街 18 号金茂礼都南 28 楼 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 151,589,977.90 123,512,760.41 22.73%毛利率%9.58%15.84%-归属于挂牌公司股东的净利润 6,149,191.33 10,229,904.21-39.89%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 5,682,714.51 9,244,679.71-38.53%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）11.05%20.40%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）10.21%18.44%-基本每股收益 0.20 0.39-48.72%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 88,676,590.37 82,415,264.92 7.60%负债总计 30,986,735.83 29,049,984.97 6.67%归属于挂牌公司股东的净资产 57,689,854.54 53,365,279.95 8.10%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.91 2.03-5.91%资产负债率%（母公司）34.94%35.25%-资产负债率%（合并）34.94%35.25%-流动比率 2.24 2.13-利息保障倍数 22.99 41.99-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 990,192.05 9,114,161.30-89.14%应收账款周转率 6.01 6.98-存货周转率 15.33 13.15-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%7.60%10.86%-营业收入增长率%22.73%-10.32%-净利润增长率%-39.89%101.97%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 30,187,500.00 26,250,000.00 15%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置收益 10,083.11 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）567,746.95 除上述各项之外人其他营业外收入和支出-29,033.80 非经常性损益合计非经常性损益合计 548,796.26 所得税影响数 82,319.44 少数股东权益影响额（税后）0 非经常性非经常性损益净额损益净额 466,476.82 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 11 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 单位：元 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 预收款项 1,914,604.49 合同负债 1,694,340.26 其他流动负债 220,264.23 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 （1）公司本期重要会计政策变更情况 财政部于 2019 年修订颁布了企业会计准则第 21 号租赁(以下简称“新租赁准则”)，本公司自 2021 年 1 月 1 日起执行上述企业会计准则，对会计政策相关内容进行调整，变更后的会计政策详见附注三（三十五）。执行新租赁准则对本公司资产负债表、利润表无重大影响。（2）会计估计变更说明 本期公司无会计估计变更事项。（3）重大会计差错 本期公司无重大会计差错事项。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司是（C3340）金属丝绳及其制品制造行业的生产商，拥有 24 项发明和实用新型专利技术；取得一般用途钢丝绳、公路护栏用镀锌钢丝绳、架空绞线钢绞线、铝包钢钢绞线的工业品生产许可证，通过了 ISO-9001 质量管理体系认证，是三级安全标准化企业。公司管理人员具备丰富的业务经历和较高的管理能力，核心技术团队能充分能满足公司目前业务发展需要。公司为特变电工、四川九洲等电线电缆制造企业提供规格齐全、性能优良的镀锌钢丝、钢绞线，铝包钢丝、铝包钢绞线；为亨通光通信、天府江东等光纤光缆制造企业提供高质量的光缆用金属加强芯；为佰业机械等边坡防护工程企业提供抗冲撞、耐腐蚀的防护用镀锌钢丝绳。公司主要采用直销的销售模式，通过与客户进行商务接洽销售公司的产品。由于公司产品在区域内具有一定的知名度，公司与众多客户如特变电工（德阳）电缆股份有限公司、成都亨通光通信有限公司、德阳佰业机械设备有限公司等客户建立了长期合作关系，这些客户每年都有较稳定的产品需求量。报告期内、报告期后至报告披露日公司商业模式未发生变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 四川省企业技术中心-详细情况 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 13 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 12,038,340.90 13.58%8,677,841.15 10.53%38.73%应收票据 10,149,183.72 11.45%11,918,048.56 14.46%-14.84%应收账款 28,870,209.65 32.56%21,551,489.72 26.15%33.96%存货 9,126,367.41 10.29%8,755,803.31 10.62%4.23%投资性房地产 0 0%0 0%0%长期股权投资 0%0%0%固定资产 19,476,609.71 21.96%20,089,259.73 24.38%-3.05%在建工程 596,023.16 0.67%1,163,332.79 1.41%-48.77%无形资产 4,787,926.14 5.40%4,901,566.70 5.95%-2.32%商誉 0 0%0 0%0%短期借款 10,589,192.56 11.94%9,609,320.55 11.66%10.20%长期借款 0%0%0%合同负债 1,765,237.12 1.99%1,066,671.96 1.29%65.49%其他流动负债 3,602,586.11 4.06%5,072,504.66 6.15%-28.98%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金本期期末 12,038,340.90 元，比上期期末增加 38.73%，是因为报告期内业务增长，收入提升，货款回款情况良好，“销售商品、提供劳务收到的现金”比上年增长较大所致。2、应收账款本期期末 28,870,209.65 元，比上期期末增加 33.96%，是因为报告由于报告期内未到结算周期，部分客户末结算所致。3、在建工程本期期末 596,023.16 元，比上期期末减少 48.77%，是因为报告期内公司汾湖路厂区设备及修建新厂房竣工验收，转为固定资产所致。4、合同负债 1,765,237.12 元，比上期期末增加 65.49%，是因为报告期内收到客户的预付货款，货物尚未完工交付所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 14 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 151,589,977.90-123,512,760.41-22.73%营业成本 137,074,610.66 90.42%103,943,165.31 84.16%31.87%毛利率 9.58%-15.84%-销售费用 1,384,827.00 0.91%1,285,373.93 1.04%7.74%管理费用 3,365,534.60 2.22%3,300,728.88 2.67%1.96%研发费用 1,813,736.35 1.20%2,273,891.92 1.84%-20.24%财务费用 328,106.89 0.22%679,254.33 0.55%-51.48%信用减值损失-370,010.70 0.24%-525,716.43 0.43%-29.62%资产减值损失 0 0%0%0%其他收益 534,746.95 0.35%466,652.20 0.38%14.59%投资收益 0 0%0 0%0%公允价值变动收益 291.35 0.0002%0 0%100%资产处置收益 10,083.11 0.0067%-13,554.39 0.011%174.39%汇兑收益 0 0%0 0%0%营业利润 7,080,461.52 4.67%11,248,562.27 9.11%-37.05%营业外收入 55,004.84 0.04%766,443.85 0.62%-92.82%营业外支出 51,038.64 0.03%60,454.01 0.05%-15.57%净利润 6,149,191.33 4.06%10,229,904.21 8.28%-39.89%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入的变动系报告期内产量较去年增加所致。2、营业成本的变动系报告期内营业收入的增长，相应的营业成本增加，报告期内，市场受上游主要原材料价格上涨影响，购买商品、接受劳务支付的现金比上年同期增加较多，导致营业成本增加所致。3、财务费用的变动系报告期内银行贷款利率减少及公司本年度流动资金较为充裕，减少了银行票据贴现所致。4、资产处置收益的变动系报告期内公司处置报废资产所致。5、公允价值变动收益系报告期内公司投资理财所致。6、营业利润变动系报告期内营业成本增加所致。7、营业外收入变动系去年公司收到有新三板挂牌奖励资金及第一批省级知识产权专项资金。8、净利润报告期内变动是报告期内营业成本增幅大于营业收入所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 15 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 150,881,190.64 123,059,835.18 22.61%其他业务收入 708,787.26 452,925.23 56.49%主营业务成本 136,815,233.86 103,755,614.89 31.86%其他业务成本 259,376.80 187,550.42 38.30%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%镀锌钢丝 14,523,844.87 13,352,324.40 8.07%8.24%21.04%-54.65%镀锌钢绞线 33,548,118.57 30,573,178.35 8.87%-18.15%-10.30%-47.37%镀锌钢丝绳 27,134,385.37 24,328,603.24 10.34%41.09%61.04%-51.78%光面钢丝 4,164,831.92 3,889,644.58 6.61%41.25%39.25%25.57%磷化钢丝 53,440,458.15 47,753,959.60 10.64%103.42%110.10%-21.06%光面土工格钢丝 3,575,169.46 3,322,550.52 7.07%-35.61%-35.59%-0.31%铝包钢丝 2,598,220.82 2,553,412.21 1.72%99.14%95.92%1,432.54%铝包钢绞线 11,405,111.10 10,537,654.30 7.61%-13.14%-6.65%-45.78%来料加工光面钢丝 491,050.38 503,906.66-2.62%127.91%92.61%87.78%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内公司主要产品仍然为金属制品，收入构成无重大变化。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 西安西古光通信有限公司 19,258,468.41 12.70%否 2 成都亨通光通信有限公司 18,888,241.04 12.46%否 3 德阳佰业机械设备有限公司 11,071,274.78 7.30%否 4 特变电工（德阳）电缆股份有限公司 10,376,362.71 6.85%否 5 布鲁克（成都）工程有限公司 9,663,865.49 6.38%否 合计合计 69,258,212.43 45.69%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关16 系系 1 成都展志商贸有限公司 60,739,939.95 46.95%否 2 德阳市裕兴金属材料有限公司 11,812,282.55 9.13%否 3 广西柳钢实业有限公司 9,544,013.92 7.38%否 4 邢台通利光缆材料科技有限公司 8,346,071.96 6.45%否 5 成都瑞祥金属材料有限公司 8,050,602.20 6.22%否 合计合计 98,492,910.58 76.13%-9 9、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 990,192.05 9,114,161.30-89.14%投资活动产生的现金流量净额-1,301,518.19-3,303,745.37 60.60%筹资活动产生的现金流量净额 2,585,825.89-4,125,083.65 162.69%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额减少系本年度由于原辅材料大幅上涨，购买商品、接受劳务支付的现金增加所致。2、投资活动产生的现金流量净额减少系在本年度公司前期固定资产投资工程处于收尾状况，今年减少了投资规模所致。3、筹资活动产生的现金流量净额增加系本年度公司取得借款收到的现金及收到的其他与筹资活动有关的现金增加，偿还债务支付的现金减少所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名称公司名称 公司类型公司类型 主要业务主要业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 德阳东钢金属材料科技有限公司 控股子公司 金属制品、镀锌钢绞线、钢丝绳、钢丝、铝包钢钢丝、铝包钢钢绞线、光缆加强芯销售。2,000,000.00 5,964.23 5,964.23 0-972.58 17 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司经营策略稳健务实，资产负债率处于较低水平，经营风险可控。公司的经营模式、产品或服务的品种结构未发生重大不利影响；公司的行业地位以及所处行业的经营环境未发生重大变化；公司在用的专有技术、重要资产、技术的取得或使用不存在重大不利变化的风险，公司具备持续盈利能力。同时加大新产品研发了电力用特高压线材和 5G 通信线材产品，通过多年的生产经营实践，公司在行业内的技术领先优势已经不断转化为产品质量优势和品牌优势，部分产品在国内西南市场形成独家销售，上述优势将对公司持续经营能力产生积极的影响；未来市场拓展和业务增长可期。18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(四)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(五)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(六)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 2销售产品、商品，提供劳务 2,400.00 2,400.00 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 19 (四四)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 与关联方共同对外投资 债权债务往来或担保等事项 8,000,000.00 8,000,000.00 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：（1）2021 年 2 月 25 日，本公司与交通银行股份有限公司德阳分行签署总额 3,000,000.00 元的 流动资金借款合同（编号：德交银 2021 年贷字 011008 号），借款期限为 2021 年 2 月 26 日起至 2022 年 2月 25 日，借款利率为 3.85%。本公司与交通银行股份有限公司德阳分行签订抵押合同（编号：德交银 2020 年抵押字 011002 号），以其拥有的期末账面价值为 2,622,079.37 元的房屋所有权与账面价值为3,143,820.34 元的国有建设用地使用权（川（2019）德阳市不动产权第 0012608 号）设定抵押。刘华林、刘柏妮与交通银行股份有限公司德阳分行签订保证合同（编号：德交银 2021 年保字 011008 号、德交银 2021 年保字 011009 号）为该笔借款提供连带责任担保。截止本报告日，该借款余额为 3,000,000.00元。（2）2021 年 3 月 17 日，公司与兴业银行股份有限公司德阳分行签署总额为 3,000,000.00 元的流动资金借款合同（编号：兴银蓉（贷）2103 第 01742 号，借款期限为 2021 年 3 月 17 日起至 2022 年 3月 16 日，借款利率为 3.850%。公司与兴业银行股份有限公司德阳分行签订最高额抵押合同（编号：兴银蓉（额抵）2003 第 A2515 号），以其拥有的期末账面价值为 5,236,480.87 元的房屋所有权与账面价值 1,634,172.47 元的国有建设用地使用权（川（2019）德阳市不动产权第 0001997 号）设定抵押。刘华林、刘柏妮与兴业银行股份有限公司德阳分行签订最高额保证合同（编号：兴银蓉（额保）2004 第A2575 号）为该笔借款提供连带责任担保。2021 年 9 月 6 日，公司与兴业银行股份有限公司德阳分行签署总额为 2,000,000.00 元的流动资金借款合同（编号：兴银蓉（贷）2109 第 82508 号，借款期限为 2021 年 9 月 6 日起至 2022 年 9 月 5 日，借款利率为 3.850%。公司与兴业银行股份有限公司德阳分行签订最高额抵押合同（编号：兴银蓉（额抵）2104 第 04230 号），以其拥有的期末账面价值为 5,236,480.87 元的房屋所有权与账面价值 1,634,172.47元的国有建设用地使用权（川（2020）德阳市不动产权第 0001997 号）设定抵押。刘华林、刘柏妮与兴业银行股份有限公司德阳分行签订最高额保证合同（编号：兴银蓉（额保）2104 第 09914 号）为该笔借款提供连带责任担保。截止本报告日，两笔借款借款余额合计 5,000,000.00 元。20 上述关联交易系关联方为我公司借款提供的无偿保证担保，是为了给公司提供充足的资金支持，有利于公司的稳定发展。根据全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则第一百一十二条的规定，关联方为公司借款提供无偿保证担保，系公司单方面获得利益的交易，可以免于按照关联交易的方式进行审议。根据全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则 第四十四条的规定，上述关联担保免于按照关联交易披露。报告期内挂牌公司无违规关联交易报告期内挂牌公司无违规关联交易 是 否 发生原因、整改情况及对公司的影响：发生原因、整改情况及对公司的影响：无 (五五)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 董监高 2018年3月1 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2018年3月1 日 挂牌 对外未兼职的声明承诺 公司董监高分别出具对外未兼职的声明承诺 正在履行中 董监高 2018年3月1 日 挂牌 规范关联交易承诺 公 司 实 际 控 制人、董监高签署了规范关联交易承诺函 正在履行中 实际控制人或控股股东 2018年1月12 日 挂牌 关于公司劳动、社保、公积金缴纳问题的承诺 公司实际控制人出具了关于公司劳动、社保、公积金缴纳问题的承诺 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 公司在申请挂牌时，公司股东、董事、监事、高级管理人员出具了避免同业竞争承诺函，在报告期内均严格履行了上述承诺，未有任何违背 21 (六六)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 货币资金 银 行 存 款-银行承兑保证金 冻结 1,086,000.00 1.22%为公司自身业务开展，履行采购合同办理银行票据支付保证金。房屋 固定资产 抵押 7,858,560.21 8.86%银行贷款 土地 无形资产 抵押 4,777,992.81 5.39%银行贷款 总计总计-13,722,553.02 15.47%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：本受限资产为公司在银行开具承兑汇票、流动资金贷款正常抵押,承兑及贷款到期后会自动解押,不会对公司的经营产生不利影响。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 7,500,000 28.5714%1,125,000 8,625,000 28.5714%其中：控股股东、实际控制人 3,437,500 13.0952%515,625 3,953,125 13.0952%董事、监事、高管 2,812,500 10.7143%421,875 3,234,375 10.7143%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 18,750,000 71.4286%2,812,500 21,562,500 71.4286%其中：控股股东、实际控制人 10,312,500 39.2857%1,546,875 11,859,375 39.2857%董事、监事、高管 8,437,500 32.1429%1,265,625 9,703,125 32.1429%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 26,250,000.00-3,937,500 30,187,500.00-普通股股东人数普通股股东人数 4 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 22 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持股变动持股变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 刘华林 13,750,000 2,062,500 15,812,500 52.3810%11,85