430288_2021_泓淇科技_2021年年度报告_2022-04-27.pdf

1 2021 年度报告 泓淇科技 NEEQ:430288 北京泓淇科技股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 2021 年 12 月 21 日,根据全国高新技术企业认定管理工作领导小组办公室发布的关于对北京市2021 年认定的第四批高新技术企业进行备案公示的通知，公司被认定为高新技术企业，2021 年-2023 年享受高新技术企业所得税税收优惠政策。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2121 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员董事、监事、高级管理人员及核心员工情况及核心员工情况 .2424 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2727 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3131 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .8181 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人姚宁、主管会计工作负责人李玉萍及会计机构负责人（会计主管人员）李玉萍保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、国家政策调整的风险 公司主要业务为应用软件产品的研发、销售与技术服务。报告期内，推出的儿童青少年视力智能防控产品并且小批量应用于市场，后续公司将加大该产品研发投入将其打造成为公司的核心技术产品，并积极推广。教育部及国家卫生健康委等多部门印发文件聚焦儿童青少年视力防控。这对公司新产品推广是有利的政策导向。但不排除国家出台政策，严格行业准入标准，目前公司规模较小，严格的准入标准可能会对公司研发及生产能力产生挑战，可能对公司的经营产生不利影响。2、宏观经济波动导致公司业绩下滑的风险 中国是全球重要的应用软件系统市场之一，国内企业对信息化特别是应用软件系统的持续投资带动了软件咨询行业的持续、快速发展。但同时，宏观经济的波动也会影响客户的经营状况和对未来的预期，进而影响客户在应用软件系统建设方面的投资预算。应用软件系统对于客户公司的运营和管理至关重要，在行业低潮期，一部分客户公司会推迟 IT 系统投入。因此，未来宏观经济景气度出现大幅波动，有可能对应用软件系统行业需求的增长带来不利影响，进而造成公司业绩下滑。5 3、客户集中度风险 公司客户数量较少，如果部分客户经营情况不利，从而降低对公司产品的采购，公司的营业收入增长将受到较大影响。另外，客户集中度过高对公司的议价能力也存在一定的不利影响，进而影响公司的盈利。4、技术风险 软件与计算机行业属于技术密集行业，对企业在技术、产品及市场发展趋势的预测、关键技术及新产品的研发、核心技术更新与优化等方面要求较高，软件技术开发能力在产品创新、市场开拓和持续发展方面起着重要的作用。未来如果公司由于研发投入较少、技术创新能力下降，将对公司未来的发展产生不利影响。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、股份公司、威达宇电、泓淇科 技 指 北京泓淇科技股份有限公司 股东大会 指 北京泓淇科技股份有限公司股东大会 董事会 指 北京泓淇科技股份有限公司董事会 监事会 指 北京泓淇科技股份有限公司监事会 三会 指 股东大会、董事会、监事会 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 主办券商 指 金元证券股份有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公司法 指 中华人民共和国公司法 报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 IT 指 信息技术（InformationTechnology）的英文缩写 BI 指 商业智能（BusinessIntelligence）AI 智能视力筛查仪 指 一种视力检测的仪器，用于裸眼视力、矫正视力、色觉测试、散光/黄斑主观检查。近视防控大数据可视化平台 指 一种用于视力筛查结果报表自动分析和制作可视化数据的视力筛查后台管理系统。6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 北京泓淇科技股份有限公司 英文名称及缩写 Beijing H-Q Technology Co.,Ltd.证券简称 泓淇科技 证券代码 430288 法定代表人 姚宁 二、二、联系方式联系方式 信息披露事务负责人 姚宁 联系地址 北京市丰台区南四环西路 188 号七区 3 号楼 6 层 601 室 电话 010-21735393 传真 010-21735393 电子邮箱 hongqikejimail.h- 公司网址 www.h- 办公地址 北京市丰台区南四环西路 188 号七区 3 号楼 6 层 601 室 邮政编码 100070 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2002 年 10 月 28 日 挂牌时间 2013 年 8 月 8 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）信息传输-软件和信息技术服务业（65）-软件开发（651）-应用软件开发（6513）主要业务 软件研发服务 主要产品与服务项目 软件研发服务 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）8,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量-控股股东 控股股东为（姚宁）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（姚宁），一致行动人为（姚升武、李豆豆、曾珍）7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 9111010874330235XP 否 注册地址 北京市丰台区南四环西路 188 号 7 区 3 号楼 6层 601 室 否 注册资本 8,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）金元证券 主办券商办公地址 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦 4 楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）金元证券 会计师事务所 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 皇甫少卿 郑小强 1 年 1 年 会计师事务所办公地址 北京市丰台区丽泽路 20 号院 1 号楼南楼 20 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 11,828,528.22 3,792,452.72 211.90%毛利率%47.91%49.77%-归属于挂牌公司股东的净利润 3,790,113.68 1,613,461.80 134.91%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 2,889,396.11 1,062,326.58 171.99%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）63.01%48.69%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）48.03%32.06%-基本每股收益 0.47 0.20 135.00%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 9,317,737.14 6,239,946.71 49.32%负债总计 1,407,130.21 2,119,453.46-33.61%归属于挂牌公司股东的净资产 7,910,606.93 4,120,493.25 91.98%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.99 0.52 90.38%资产负债率%（母公司）15.10%33.97%-资产负债率%（合并）-流动比率 4.11 1.33-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 933,455.73 241,463.23 286.58%应收账款周转率 4.30 2.78-存货周转率 28.99-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%49.32%123.19%-营业收入增长率%211.90%-1,744.04%-净利润增长率%134.91%-170.13%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 8,000,000 8,000,000 0.00%计入权益的优先股数量 0 0 0.00%计入负债的优先股数量 0 0 0.00%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益 948,123.18 委托他人投资或管理资产的损益 0.58 非经常性损益合计非经常性损益合计 948,123.76 所得税影响数 47,406.19 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 900,717.57 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 请填写具体原因不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 10 财政部于 2018 年 12 月 7 日发布了 企业会计准则第 21 号租赁（2018 年修订）（财会201835号）（以下简称“新租赁准则”）。本公司于 2021 年 1 月 1 日起执行前述新租赁准则，并依据新租赁准则的规定对相关会计政策进行变更。根据新租赁准则的规定，对于首次执行日前已存在的合同，本公司选择不重新评估其是否为租赁或者包含租赁。本公司选择仅对 2021 年 1 月 1 日尚未完成的租赁合同的累计影响数进行调整。首次执行的累积影响金额调整首次执行当期期初（即 2021 年 1 月 1 日）的留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。执行新租赁准则，对本公司财务报表无影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 根据中国证监会上市公司行业分类指引，公司所处行业属于 I65 软件和信息技术服务业；根据国家统计局国民经济行业分类，公司所处行业属于 I6510 软件开发行业。公司主要业务为应用软件产品的研发、销售与技术服务。公司从事软件开发和 IT 系统运维服务多年，并且在报告期内自主研发了智能视力筛查仪和近视防控大数据可视化平台，为青少年近视防控、部分眼科疾病的初步诊断等工作提供智能服务。构建数字化防控体系及联防联控数字桥梁，解决筛查效率问题，同时降低筛查成本，在高频次筛查的工作目标下保证精准测试、精准分析、精准防控、精准预测、精准布控。构建一人一档的视力健康档案，掌握地区儿童青少年视力情况，低成本高效率持续跟踪地区儿童青少年变化情况，持续更新视力档案。利用大数据分析手段，提早发现近视风险及隐患人群，精准布控干预工作。通过数字化手段，建立学校-家庭双向联防联控体系，守护学校视力防控成果。公司商业模式主要以通过自身不断总结积累而形成的业内经验、高素质的技术团队、日益提高的业务技术水平，结合客户差异性需求，为客户提供专业化的应用软件实施方案及后期的运维服务。报告期内，公司主要通过直销方式积极拓展客户，获取客户订单，收入来源主要是软件产品的销售和技术服务。报告期内，公司的商业模式较上年度未发生实质变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “高新技术企业”认定 是 详细情况 根据全国高新技术企业认定管理工作领导小组办公室发布的关于对北京市2021年认定的第四批高新技术企业进行备案公示的通知，公司被认定为高新技术企业，2021 年-2023 年享受高新技术企业所得税税收优惠政策。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 12 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 1,365,308.33 14.65%159,587.84 2.56%755.52%应收票据 应收账款 2,565,000.00 27.53%2,660,000.00 42.63%-3.57%存货 425,154.89 4.56%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 158,625.00 1.70%在建工程 无形资产 3,283,726.28 35.24%3,321,136.67 53.22%-1.13%商誉 短期借款 长期借款 应付账款 572,000.00 6.14%1,924,528.30 30.84%-70.28%其他应收款 1,425,000.00 15.29%2,400.00 0.04%59,275%资产总计 9,317,737.14 100%6,239,946.71 100%49.32%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金 公司报告期末货币资金较期初增加较多，主要原因是公司经营情况出现好转，销售收入较上期相比增长幅度较大。2、应付账款 公司报告期末应付账款较期初减少，主要原因是公司经营带来改善，公司在归还期初应付账款的同时本年度公司新增采购业务付现比例增加，从而应付账款减少。3、其他应收款 公司报告期末其他应收款较期初显著增加，主要原因是公司处置能效管理软件部分合同金额尚未收回。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 11,828,528.22-3,792,452.72-211.90%13 营业成本 6,161,706.86 52.09%1,904,840.92 50.23%223.48%毛利率 47.91%-49.77%-销售费用 226,641.53 1.92%103,084.00 2.72%119.86%管理费用 1,736,696.87 14.68%773,836.48 20.40%124.43%研发费用 792,133.21 6.70%0 0%-财务费用 2,037.22 0.02%1,809.80 0.05%12.57%信用减值损失-70,000.00-0.59%-71,594.78-1.89%-2.23%资产减值损失 0 0%0 0%-其他收益 68,861.19 0.58%10,325.23 0.27%566.92%投资收益 0.58 0%430,286.11 11.35%-100.00%公允价值变动收益 0 0%149,174.82 3.93%-100.00%资产处置收益 948,123.18 8.02%0 0%-汇兑收益 0 0%0 0%-营业利润 3,792,013.24 32.06%1,515,958.19 39.97%150.14%营业外收入 0 0%681.41 0.02%-100.00%营业外支出 0 0%0 0%-净利润 3,790,113.68 32.04%1,613,461.80 42.54%134.91%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入、营业成本 报告期内公司实现营业收入 1182.85 万元，较上年同期上升 211.90%，主要原因是公司市场开拓能力加强，营业收入随之增长，营业成本随营业收入的增加而增加，企业发展呈现良好的趋势。2、毛利率 报告期内公司毛利率为 47.91%，较上年同期相比未有显著变化，主要原因是公司加大对企业内部人力技术及业务资源的投入，以保证产品质量和项目进度，随着公司销售收入增加，营业成本也随之同比例上升。3、销售费用 报告期内确认销售费用 226,641.53 元，较去年同期上升 119.86%。主要原因是公司人员组织架构变化，销售人员职工薪酬增加所致。4、管理费用 报告期内确认管理费用 1,736,696.87 元，较去年同期上升 124.43%。主要原因是公司增加日常费用开支所致。5、研发费用 报告期内确认研发费用 792,133.21 元，主要原因为公司大力增加研发投入，研发人员费用增加所致。6、资产处置收益 报告期内确认资产处置收益 948,123.18 元，主要原因是公司处置无形资产的利得所致。7、公允价值变动收益 报告期内产生的公允价值变动收益金额较上期相比减少，因 2020 年度公司将股票账户中的股票出售所致。8、净利润 报告期内累计实现净利润 3,790,113.68 元，较去年同期上升 134.91%，主要原因为公司大力开拓市场，新开拓业务带来较多营业收入的同时利润随之增加。14 (2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 11,828,528.22 3,792,452.72 211.90%其他业务收入 0 0 0.00%主营业务成本 6,161,706.86 1,904,840.92 223.48%其他业务成本 0 0 0.00%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利毛利率率%营业收营业收入比上入比上年同期年同期 增减增减%营业成营业成本比上本比上年同期年同期 增减增减%毛利率比毛利率比上年同期上年同期增减增减%软件销售及服务 11,417,997.27 5,977,526.49 47.65%201.07%213.81%-4.27%硬件销售 410,530.95 184,180.37 55.14%-按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内实现营业收入 11,828,528.22 元，较去年同期上升 211.90%。主要原因是公司在报告期内新增客户和服务所致。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 光宝联合（北京）科技股份有限公司 6,920,362.15 58.51%否 2 北京中因睿依科技有限公司 1,814,159.39 15.34%否 3 广州市争上游网络科技有限公司 1,663,716.90 14.07%否 4 深圳市拓美特科技有限公司 754,716.96 6.38%否 5 北京市房山区中小学卫生保健所 383,097.34 3.24%否 合计合计 11,536,052.74 97.54%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序序号号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 广州市昊盟计算机科技有限公司 5,200,000.00 47.66%否 15 2 广西联想智联信息科技有限公司 5,050,000.00 46.29%否 3 北京中铭恒泰科技有限公司 482,000.00 4.42%否 4 微清医疗科技（长沙）有限公司 90,000.00 0.82%否 5 航天信息股份有限公司涿州分公司 87,812.00 0.81%否 合计合计 10,909,812.00 100%-6 6、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 933,455.73 241,463.23 286.58%投资活动产生的现金流量净额 272,264.76-558,629.19-148.74%筹资活动产生的现金流量净额 -现金流量分析现金流量分析：1、公司在报告期内的经营活动产生的 现金流量净额为 933,455.73 元，比上年度增加 691,992.5 元，变动比例为 286.58%，主要原因本年销售商品、提供劳务收到的现金较去年大幅度增加所致。2、公司在报告期内的投资活动产生的现金流量净额为 272,264.76 元，比上年度增加 830,893.95元，变动比例为-148.74%，2020 年投资现流净额为-558,629.19 元，主要为出售股票取得收益2,793,365.93 万，购建无形资产能效管理软件研发支出 3,349,045.38 万；2021 年度投资活动现流净额为 272,264.76 万，主要是出售无形资产取得现流入3,962,264.04万，同时本年度购建无形资产智能视力软件研发相关支出 3,689,999.86 万.(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是是 否否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内公司实现营业收入 1182.85 万元，较上年同期上升 211.90%，主要原因是公司市场开拓能力加强，营业收入随之增长。16 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，能够保持良好的独立自主经营能力。公司内部控制体系运行良好，经营管理团队和核心业务人员稳定，公司资产负债结构合理，具备持续经营能力，不存在影响持续经营能力的重大不利风险。公司近两年通过对研发团队的大力投入，目前拥有如智能视力筛查仪、教室智能照明管理系统、视力筛查后台管理系统及家长端小程序、医疗机构管理端等自主研发产品和解决方案。国家近年来对本土自主研发产品采取大力支持态度，泓淇科技自主产品会有良好市场前景，在连续两年的投入后将会迎来回报。契合国家政策和行业发展要求，相信国产软件会给公司带来更多的收入，形成核心竞争力。为公司的持续健康发展，提供有力的保证。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 180,000.00 180,000.00 与关联方共同对外投资 债权债务往来或担保等事项 300,000.00 300,000.00 18 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：经第三届董事会第八次会议审议，公司向关联方北京金兰成科技有限公司购买旧机动车别克 GL8 花费 180,000.00 元用于经营，关联关系：姚宁持有公司 50%的股份，是公司的控股股东、实际控制人并在公司担任董事长、总经理；姚宁在北京金兰成科技有限公司持股 99%，关联董事姚宁回避表决。本次偶发性关联交易是根据公司发展经营情况及公司业务需要，属于正常的商业交易行为，交易定价以市场价格为基础，遵循公开、公平、公正的原则确定，定价公允合理，不存在损害公司和其他股东利益的情形。2021 年 5 月 9 日，公司向关联方北京领科源光电科技有限公司无息借款人民币 300,000.00 元用于经营，报告期内借入 300,000.00 元，归还 300,000.00 元。公司与关联方发生的上述交易为公司提供了必要的临时资金支持，公司为无息借款，本次交易是公司单方面获得利益的交易，不会对公司生产经营产生不利影响。报告期内挂牌公司无违规关联交易报告期内挂牌公司无违规关联交易 是 否 发生原因、整改情况及对公司的影响：发生原因、整改情况及对公司的影响：无。(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实 际 控 制人 或 控 股股东 2013 年 4月 3 日 2020 年 8月 17 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 已履行完毕 实 际 控 制人 或 控 股股东 2020 年 8月 5 日 收购 一致行动承诺 签署了一致行动协议书）正在履行中 董监高 2013 年 4月 3 日 2020 年 8月 17 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 已履行完毕 其他股东 2013 年 4月 3 日 2020 年 8月 17 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 已履行完毕 公司 2013 年 4月 10 日 2020 年 8月 17 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 已履行完毕 公司 2015 年 9月 2 日 2020 年 9月 30 日 整改 其他承诺 清理股票投资 已履行完毕 收购人 2020 年 8月 17 日 收购 其他承诺 不注入私募基金、类金融相关业务和房地产开发及投资类资产 正在履行中 19 收购人 2020 年 8月 17 日 收购 符合资格的承诺 收购人符合收购公众公司资格 正在履行中 收购人 2020 年 8月 17 日 收购 资金来源的承诺 收购资金来源合法合规 正在履行中 收购人 2020 年 8月 17 日 收购 资金占用承诺 保持公司独立、不占用资金 正在履行中 收购人 2020 年 8月 17 日 收购 同业竞争承诺 承诺规范关联交易、避免同业竞争 正在履行中 收购人 2020 年 8月 17 日 2021 年 8月 16 日 收购 不转让股票的承诺 收购完成后 12个月内不转让股票的承诺 已履行完毕 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 1、2013 年 4 月 3 日，公司控股股东、实际控制人、股东、董事、高级管理人员和核心技术人员曾作出避免同业竞争承诺，截止 2020 年 8 月 17 日，原实际控制人、股东、董事、高级管理人员和核心技术人员作出承诺已经履行完毕。2、2013 年 4 月 10 日，公司及公司控股股东、实际控制人作出承诺将严格遵守公司章程等内部控制制度对防止股东及关联方资金占用或者转移资金、资产及其他资源的行为做出的制度安排，截止 2020年 8 月 17 日，原实际控制人、控股股东作出承诺已经履行完毕。3、2015 年 7 月 24 日，公司公告了北京威达宇电软件股份有限公司收购报告书，公司与其控股股东及其关联方之间不存在同业竞争，为避免同业竞争，收购人常永兵出具了关于避免同业竞争承诺函，承诺内容如下：“1、本人承诺，本人作为公众公司股东期间，本人或本人控制的其他企业或组织在本次收购完成后不在中国境内外以直接、间接或以其他形式，从事与公众公司主营业务相同或相似的业务或经营活动。2、如本人或其控制的其他企业或组织未来从任何第三方获得的任何商业机会与公众公司及其子公司（如有）主营业务构成竞争或可能构成竞争，则本人将立即通知公众公司，在征得该第三方的允诺后，尽合理的最大努力将该商业机会给予公众公司或其子公司（如有）。3、如本人违反本承诺函而导致公众公司遭受的一切直接经济损失，本人将给予公众公司相应的赔偿，截止2020年8月17日，承诺已经履行完毕。”4、2015 年 9 月 2 日，公司公告了北京威达宇电软件股份有限公司关于关联方资金占用及购买股票事项整改计划书的公告（公告编号 2015-020），描述了公司购买股票事项的整改措施并做出承诺：“未来，公司将不再向股票账户追加投资，现有股票将择机出售。”公司已经全部清理股票投资，截止 2020 年 9 月 30 日，承诺已经履行完毕。5、2020 年8 月5 日，收购人姚宁、曾珍、姚升武、李豆豆签署一致行动协议，协议约定：姚宁、曾珍、姚升武、李豆豆四方对影响威达宇电生产经营的重大事项应当保持一致意见，采取一致行动，以巩固四方对20 威达宇电经营和业务决策中的影响力；四方无法达成一致意见时，应按照姚宁的意向进行表决。6、2020 年8 月17 日，收购人承诺：“（一）完成收购后，在相关监管政策明确前，不会将其控制的私募基金及管理业务及其他具有金融属性的资产置入挂牌公司，不会利用挂牌公司直接或间接从事私募基金及管理业务或其他具有金融属性的企业从事的业务，不会利用挂牌公司为私募基金及管理业务或其他具有金融属性的企业提供任何形式的帮助。（二）完成收购后，在相关监管政策明确前，不会将其控制的房地产开发业务置入挂牌公司，不会利用挂牌公司直接或间接从事房地产开发业务，不会利用挂牌公司为房地产开发业务提供任何形式的帮助。如因本人违反承诺而导致公众公司遭受任何经济损失，本人将对公众公司进行相应赔偿。”7、2020 年8 月17 日，收购人承诺并保证不存在以下情形：“1、收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态；2、收购人最近两年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为；、收购人最近两年有严重的证券市场失信行为；4、公司法第一百四十六条规定的情形；5、法律、行政法规规定以及中国证券监督管理委员会认定的不得收购公众公司的其他情形。收购人不存在被列入失信被执行人名单、被执行联合惩戒的情形。”8、2020 年8 月17 日，收购人承诺：“本人本次收购威达宇电的资金来源于本人自有资金，本人具有履行相关收购义务的能力，本次收购不存在利用本次收购的股票向银行等金融机构质押取得融资的情形；不存在直接或间接利用威达宇电资源获得任何形式财务资助的情况；不存在以证券支付本次收购款项；不存在他人委托持股、代持股份的情形，不存在在交易款项之外作出其他补偿安排的情形。”9、2020 年8 月17 日，收购人承诺保持公司在资产、人员、财务机构和业务方面的完整性和独立性，保证不发生违规占用公众公司资金等情形。10、2020 年8 月17 日，收购人承诺：“1、截至本承诺函出具之日，本人所投资控股的公司不存在与公众公司主营业务构成竞争的情形。2、本人承诺在成为公众公司第一大股东/股东后，将对本人所投资控股的与公众公司主营业务相类似以及存在潜在同业竞争情形的公司采取资产出售、资产注入、剥离等措施，以避免与公众公司产生同业竞争。3、本人将不以任何形式增加与公众公司现有业务或产品相同、相似或相竞争的经营活动，包括不以新设、投资、收购、兼并中国境内或境外与公众公司现有业务及产品相同或相似的公司或其他经济组织的形式与公众公司发生任何形式的同业竞争。4、本人将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对公众公司构成竞争的业务及活动，或拥有与公众公司存在竞争关系的任何经营实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经营实体、机构、经济组织的控制权。“本人将尽量避免与威达宇电与本人及本人实际控制的企业之发生关联交易，本人及本人控制的企业将尽可能避免和减少与公众公司及其控制的企业的关联交易；就本人及本人控制的其他企业与公众公司及其控制的企业之间将来无法避免或有合理原因而发生的关联交易事项，本人及本人控制的其他企业将遵循市场交易的公开、公平、公正的原则，按照公允、合理的市场价格进行交易，并依据有关法律、法规及规范性文件的规定履行关联交易决策程序，依法履行信息披露义务。本人保证本人及本人控制的其他企业将不通过与公众公司及其控制的企业的关联交易取得任何不正当的利益或使公众公司及其控制的企业承担任何不正当的义务。本人保证严格履行本承诺函中的各项承诺，如因违反该等承诺并因此给公众公司造成损失的，本人将承担相应的赔偿责任。本承诺函在本人作为公众公司第一大股东/股东期间持续有效。”11、2020 年 8 月 17 日，收购人承诺：“本人持有的北京威达宇电软件股份有限公司的股份在本次收购完成后 12 个月内不以任何形式转让”。承诺事项履行情况：报告期内，公司控股股东、实际控制人、其他股东及董监高等均遵守相关承诺，未有违背承诺事项的情况发生，截止2021 年8 月16 日，承诺已经履行完毕。21 第五节第五节