430480_2021_辰维科技_2021年年度报告_2022-04-21.pdf

公告编号：2022-011 1 2021 年度报告 辰维科技 NEEQ:430480 郑州辰维科技股份有限公司（Chenway Technology Co.,Ltd）公告编号：2022-011 2 公司年度大事记公司年度大事记 2021 年 9 月 28 日至 10 月 3 日，辰维科技作为数字化三维测量专家第三次亮相中国国际航空航天博览会（珠海航展）。在本次珠海航展上，辰维科技以军工领域数字化检测解决方案为主线，以视觉导引系统、数字化检测站、0.5 秒自准直经纬仪等核心产品为主体，全面展示了在航空航天等军工领域的最新应用和解决方案。公告编号：2022-011 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1818 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2121 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2424 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2828 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9595 公告编号：2022-011 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人张勇、主管会计工作负责人李静 及会计机构负责人（会计主管人员）李静保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、未按要求披露的事项及原因 根据保密法和军工企业对外融资特殊财务信息披露管理暂行办法等相关规定，军方采购单位名称、销售数量、金额信息等涉密信息，通过打包、代持、适当分类、汇总表述等方式进行披露，投资者可以从公开信息中清晰的了解公司对相关单位的销售总金额等情况。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 技术风险 公司所处行业有技术发展和产品升级换代较快及结构调整迅速的特性,如果公司对技术、产品及市场发展趋势的把握出现偏差,无法及时推出符合客户要求的新产品或改进现有产品,将会造成公司现有的技术优势和竞争能力下降,从而导致业务损失或客户流失,引致相关的经营风险。公司对客户依赖的风险 公司专业从事精密测量软硬件的研发、生产及相关技术服务,产品科技含量较高,在国内航天航空等领域积累了良好的信誉。2019 年、2020 年及 2021 年公司对前五名客户的销售收入占公司主营业务收入的比例分别为 40.29%、42.22%、58.32%,集中度较高。公司对主要客户存在一定的依赖性,如果本公司主要客户的经营出现波动或主要客户对本公司的需求发生不利变化,将会 公告编号：2022-011 5 使公司的产品销售受到影响,给公司的经营带来一定风险。人才流失的风险 由于公司从事的主要业务技术含量较高,除需具备相关专业知识外,同时还须具备多年的行业实践经验。因此,研发、技术服务以及销售队伍的稳定对于公司来讲尤为重要。一旦出现关键技术人员或销售人员的大量流失,将会对公司造成较大损失。应收账款坏账风险 公司业务处于快速成长阶段,营业收入呈整体递增趋势,2019 年末、2020 年末、2021 年末公司应收账款账面价值分别为39,441,618.13 元、29,398,742.03 元、18,992,866.34 元。随着公司业务发展,，优化了销售与回款政策，加快了应收帐款变现能力，以应对坏帐损失对持续经营带来的风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、股份公司、辰维科技 指 郑州辰维科技股份有限公司 关联关系 指 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系 元、万元 指 人民币元、人民币万元 股东大会 指 郑州辰维科技股份有限公司股东大会 董事会 指 郑州辰维科技股份有限公司董事会 监事会 指 郑州辰维科技股份有限公司监事会 主办券商、光大证券 指 光大证券股份有限公司 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人 管理层 指 对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员,包括董 事、监事、高级管理人员等 公司章程 指 最近一次由股东大会会议通过的郑州辰维科技股份 有限公司章程 三会 指 股东(大)会、董事会、监事会 公司法 指 中华人民共和国公司法 会计师事务所 指 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）律师事务所 指 广东东方昆仑律师事务所 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 精密测量系统 指 由精密的测量仪器、合理有效的测量方法、集成数学算法的系统软件等组成的测量系统,一般测量精度优于十万分之一。公告编号：2022-011 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 郑州辰维科技股份有限公司 英文名称及缩写 Chenway Technology Co.,Ltd Chenway 证券简称 辰维科技 证券代码 430480 法定代表人 张勇 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 陈新苗 联系地址 郑州市高新技术产业开发区云杉路 9 号 5 幢 电话 0371-67996990 传真 0371-67997001 电子邮箱 公司网址 http:/ 办公地址 郑州市高新技术产业开发区云杉路 9 号 5 幢 邮政编码 450001 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2007 年 1 月 26 日 挂牌时间 2014 年 1 月 24 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）信息传输、软件和信息技术服务业（I）-软件和信息技术服务业（I65）-软件开发（I651）-软件开发（I6510）主要业务 测量仪器研究、生产、销售，系统配套及相关技术服务、咨询，软件研究、开发。主要产品与服务项目 MPS 工业摄影测量系统、SMN 工业测量系统、行业及型号产品 专用测量系统、精密测量服务。普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）26,312,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（张勇）公告编号：2022-011 7 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（张勇），无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 91410100798224029T 否 注册地址 河南省郑州市高新技术产业开发区云杉路 9 号 5 幢 否 注册资本 26,312,000.00 元 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）光大证券 主办券商办公地址 上海市静安区新闸路 1508 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）光大证券 会计师事务所 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 程玺 王胜民 2 年 2 年 会计师事务所办公地址 武汉市武昌区东湖路 169 号 2-9 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公告编号：2022-011 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 51,659,246.08 38,207,283.04 35.21%毛利率%63.94%74.38%-归属于挂牌公司股东的净利润 3,447,655.26 1,614,736.68 113.51%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 3,249,405.47 990,657.20 228.01%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）3.86%1.86%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）3.64%1.14%-基本每股收益 0.13 0.06 116.67%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 104,838,775.26 100,419,336.35 4.4%负债总计 13,880,979.64 12,909,195.99 7.53%归属于挂牌公司股东的净资产 90,957,795.62 87,510,140.36 3.94%归属于挂牌公司股东的每股净资产 3.46 3.33 3.90%资产负债率%（母公司）13.24%12.86%-资产负债率%（合并）-流动比率 6.36 6.14-利息保障倍数-17.35 28.46-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 8,344,221.72 16,717,523.34-50.09%应收账款周转率 1.83 1.02-存货周转率 0.93 0.53-公告编号：2022-011 9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%4.40%9.62%-营业收入增长率%35.21%8.08%-净利润增长率%113.51%-5.14%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 26,312,000 26,312,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 政府补贴 876,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1,072,389.52 其他符合非经常性损益定义的损益项目 429,624.57 非经常性损益合计非经常性损益合计 233,235.05 所得税影响数 34,985.26 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 198,249.79 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 单位：元 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 公告编号：2022-011 10 使用权资产 252,159.11 一年内到期的非流动负债 216,362.48 租赁负债 35,796.63 本公司于 2021 年 1 月 1 日计入资产负债表的租赁负债所采用的折现率 4.65%。2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 执行新租赁准则导致的会计政策变更 财政部于 2018 年 12 月 7 日发布了企业会计准则第 21 号租赁（2018 年修订）（财会201835号）（以下简称“新租赁准则”）。经本公司第四届董事会第六次会议于 2021 年 8 月 18 日决议通过，本公司于 2021 年 1 月 1 日起执行前述新租赁准则，并依据新租赁准则的规定对相关会计政策进行变更。根据新租赁准则的规定，对于首次执行日前已存在的合同，本公司选择不重新评估其是否为租赁或者包含租赁。本公司选择仅对 2021 年 1 月 1 日尚未完成的租赁合同的累计影响数进行调整。首次执行的累积影响金额调整首次执行当期期初（即 2021 年 1 月 1 日）的留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。于新租赁准则首次执行日（即 2021 年 1 月 1 日），本公司的具体衔接处理及其影响如下：本集团作为承租人 对首次执行日的融资租赁，本集团作为承租人按照融资租入资产和应付融资租赁款的原账面价值，分别计量使用权资产和租赁负债；对首次执行日的经营租赁，作为承租人根据剩余租赁付款额按首次执行日的增量借款利率折现的现值计量租赁负债；原租赁准则下按照权责发生制计提的应付未付租金，纳入剩余租赁付款额中。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 公告编号：2022-011 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司目前所处行业：公司是国内领先的精密测量技术产品研发、销售及精密测量服务提供商。公司主营业务：精密测量产品的研发销售、精密测量任务的方案制定及实施，为用户提供定期或不定期的精密测量服务、精密测量系统的用户定制开发。公司主要产品或服务：MPS 工业摄影测量系统、SMN 工业测量系统、AutoMoS 变形自动监测系统、BASS 自由曲面分析软件、行业及型号产品专用测量系统、精密测量服务。公司的客户类型及关键资源主要集中在航天、航空、重工、电子、科研院所等领域。公司的销售渠道：坚持自主研发，实行以销定产的生产组织模式，销售以直销为主，亦有选择地在重点行业和地区发展代销伙伴，也会根据情况采取临时合作的销售形式，根据代销商或合作伙伴反馈的消息，采取签订短期协议的方式和业务伙伴进行合作。公司收入来源：通过为客户设计并销售包括软件、硬件等的一系列产品的整体系统，实现销售收入，同时亦为客户系统提供后续的维护、升级等增值服务，以持续获得收入增长。报告期内，公司商业模式未发生变化。报告期后至报告披露日，公司商业模式未发生变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级省（市）级 “单项冠军”认定 国家级省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 2019 年 10 月 31 日获得科技部火炬中心“高新技术企业”认定,证书编号 GR201941000718,有效期三年；2021 年 3 月 18 日经河南省科学技术厅认定为“河南省科技型中小企业”，入库编号：2021410102F002574。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 公告编号：2022-011 12 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 29,827,603.81 28.45%22,720,551.89 22.63%31.28%应收票据 2,464,969.82 2.35%2,507,353.52 2.5%-1.69%应收账款 18,992,866.34 18.12%29,398,742.03 29.28%-35.40%存货 25,052,578.19 23.9%14,845,372.82 14.78%68.76%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 13,006,362.50 12.41%16,983,438.40 16.91%-23.42%在建工程 无形资产 2,864,408.34 2.73%3,058,726.90 3.05%-6.35%商誉 短期借款 长期借款 合同负债 5,147,123.37 4.91%5,520,832.69 5.5%-6.77%应付职工薪酬 1,700,313.75 1.62%1,608,170.55 1.6%5.73%其他应付款 85,690.01 0.08%72,910.01 0.07%17.53%总资产 104,838,775.26 100,419,336.35 4.4%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1 货币资金变化原因：本期货币资金较上期增加 7,107,051.92 元，主要原因是本期应收帐款回款较多。2、应收帐款变化原因：本期应收帐款较上期下降了 35.40%，减少 10,405,875.69 元。主要原因一是报告期内按合同收款期收到合同款较多，二是较长帐龄款项本期收回。3、存货变化原因：本期存货较上期增加了 68.76%，主要原因是第四季度签的大额合同需要提前备货。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 51,659,246.08-38,207,283.04-35.21%公告编号：2022-011 13 营业成本 18,628,227.26 36.06%9,790,052.16 25.62%90.28%毛利率 63.94%-74.38%-销售费用 6,702,068.21 12.97%7,711,589.97 20.18%-13.09%管理费用 15,555,795.95 30.11%13,938,311.29 36.48%11.6%研发费用 6,608,598.27 12.79%6,959,026.06 18.21%-5.04%财务费用-201,913.67-0.39%16,906.36 0.04%-1,294.31%信用减值损失-215,703.79-0.42%334,373.48 0.88%-164.51%资产减值损失-19,187.68-0.04%其他收益 1,305,624.57 2.53%1,452,270.65 3.8%-10.1%投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润 5,075,729.32 9.83%1,226,154.68 3.21%313.96%营业外收入 3,501.89 0.01%12.44 0%28,050.24%营业外支出 1,075,891.41 2.08%10,333.50 0.03%10,311.68%净利润 3,447,655.26 6.67%1,614,736.68 4.23%113.51%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入变动原因：本期营业收入较上期增加35.21%，主要原因一是本期内完成了大额合同的交付；二是加强客户的深度合作，签订了长期稳定合同。2、营业成本变动原因：本期营业收本较上期增加 90.28%，主要原因一是本期收入增加使营业成本增加，二是定制交付的相机及附件外购数量增加。3、财务费用变动原因：本期财务费用较上期减少幅度较大，主要原因是上年同期有短期借款 300万，本期无借款。4、信用减值损失变动原因：主要原因是本期回款力度加大，回款周期缩短，转回上年同期减值损失，使本年的信用减值损失减少 164.51%。5、营业利润变动原因：主要原因本期收入增加 13,451,963.04 元增幅 35.21%，总成本及费用增加8,170,566.34 元增幅 20.15%，使营业利润增涨 313.96%，幅度较大。6、营业外收入变动原因：主要原因是本期收到顺丰快递赔付 3500 元。7、营业外支出变动原因：主要原因是报告期内向河南省华北水利水电大学捐赠软件 104 万，用于科研教学。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 50,704,057.41 37,834,641.53 34.01%其他业务收入 955,188.67 372,641.51 156.33%主营业务成本 18,331,589.29 9,616,131.08 90.63%其他业务成本 296,637.97 173,921.08 70.56%按产品分类分析按产品分类分析：公告编号：2022-011 14 适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增年同期增减减%软件系统及研发 40,821,455.37 13,712,579.57 66.41%67.54%92.47%-4.35%仪器 4,936,509.38 2,367,185.52 52.05%-22.52%94.27%-28.83%测量服务 4,530,550.20 2,152,576.87 52.49%-17.03%301.12%-37.69%测绘服务 415,542.46 99,247.33 76.12%-74.62%-86.52%21.08%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：1、主营业务成本变动原因：本期主营业务成本较上年同期增加 47.54%，主要原因是销售收入增加，系统配套相机外购增加使营业成本增加。2、软件系统及研发收入变动原因：本期软件系统及研发营业收入较上年同期增加 67.54%，主要原因本期存在大额软件系统合同的交付，使软件系统收入较上年增加 21,988,191.75 元。3、软件系统及研发营业成本变动原因：本期软件系统及研发营业成本较上年同期大幅增加达到92.47%，主要原因是软件系统中存在大额外购设备，使软件系统营业成本增加。4、仪器销售营业成本变动原因：本期仪器销售大部分为外购，自研减少，使营业成本增加。5、测量服务营业成本变动原因：本期测量服务营业成本较上年增加 301.12%，幅度较大主要原因是测量服务所用摄影测量耗材原材料涨价使成本增加。6、测绘服务收入变动原因：本期测绘收入较上期下降 74.62%，主要原因是市场需求减少，收入下降。7、测量服务毛利率变动原因：测量服务毛利率较上年同期减少 37.69%，主要原因是耗材涨价，营业增加毛利率下降。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 客户一 18,168,141.60 35.17%否 2 客户二 3,962,314.11 7.67%否 3 客户三 3,013,274.33 5.83%否 4 客户四 2,999,031.61 5.81%否 5 客户五 1,933,141.60 3.74%否 合计合计 30,075,903.25 58.22%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 供应商一 8,666,880.00 23.76%否 2 供应商二 5,300,000.00 14.53%否 3 供应商三 1,825,000.00 5.00%否 公告编号：2022-011 15 4 供应商四 1,404,310.34 3.85%否 5 供应商五 1,174,200.00 3.22%否 合计合计 18,370,390.34 50.36%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 8,344,221.72 16,717,523.34-50.09%投资活动产生的现金流量净额-997,025.70-3,879,654.46 74.30%筹资活动产生的现金流量净额-225,394.10-44,280.29-409.02%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额本期为 8,344,221.72 元，同比上期减少 50.09%，幅度较大。主要原因是本期签订的销售合同中有潜在供货需求，需大量备货，使购买商品、接受劳务支付的现金较上期增加 17,394,778.72 元；2、投资活动产生的现金流净额较上年同期增加 74.30%，主要原因是上期将部分存货调整为固定资产及无形资产，而本期没有发生，使投资活动现金流出减少，净额增加；3、筹资活动产生的现金流量净额减少，原因主要是上期短期借款 300 万，本期无借款。本期均为适用新租赁准则调整的办事处房租。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主营业务突出，领先国际水平的新产品推向市场；经营管理层、核心员工队伍稳定；公司和全体员工没有发生违法、违规行为。因此，公司拥有良好的持续经营能力。公司自挂牌以来共完成二次股票定向发行，对公司持续生产经营提供了强大助力。报告期内，公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。公告编号：2022-011 16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2014 年 1月 24 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2014 年 1月 24 日-挂牌 保密协议 承诺自签订保密协议至商业秘密公开时需正在履行中 公告编号：2022-011 17 承担保密义务。董监高 2014 年 1月 24 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2014 年 1月 24 日-挂牌 限售承诺 在其任职期间每年转让的股份不超过其所持公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内不转让其所持有的公司股份。正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 公司及相关承诺主体均不涉及上述情形。?公告编号：2022-011 18 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 12,144,275 46.15%0 12,144,275 46.15%其中：控股股东、实际控制人 1,983,150 7.54%0 1,983,150 7.54%董事、监事、高管 2,669,425 10.15%0 2,669,425 10.15%核心员工 222,000 0.84%0 222,000 0.84%有限售条件股份 有限售股份总数 14,167,725 53.85%0 14,167,725 53.85%其中：控股股东、实际控制人 5,949,450 22.61%0 5,949,450 22.61%董事、监事、高管 8,218,275 31.23%0 8,218,275 31.23%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 26,312,000-0 26,312,000-普通股股东人数普通股股东人数 45 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 张勇 7,932,600 0 7,932,600 30.15%5,949,450 1,983,150 0 0 2 陈继华 4,749,500 0 4,749,500 18.05%3,562,125 1,187,375 0 0 3 黄桂平 4,370,800 0 4,370,800 16.61%3,278,100 1,092,700 0 0 4 河南华褀节能环保创业投资有限公司 2,181,400 0 2,181,400 8.29%0 2,181,400 0 0 5 河南华夏海纳源禾小微企业创业投资基金（有1,324,700 0 1,324,700 5.03%0 1,324,700 0 0 公告编号：2022-011 19 限合伙）6 叶建忠 834,000 1,000 835,000 3.17%0 835,000 0 0 7 徐忠阳 624,000 0 624,000 2.37%468,000 156,000 0 0 8 王淑珍 545,000 0 545,000 2.07%0 545,000 0 0 9 张体强 468,000 0 468,000 1.78%351,000 117,000 0 0 10 段君毅 361,400 0 361,400 1.37%271,050 90,350 0 0 合计合计 23,391,400 1,000 23,392,400 88.90%13,879,725 9,512,675 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：普通股前十名股东之间无关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 公告编号：2022-011 20 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 公告编号：2022-011 21 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性性别别 是否为失是否为失信联合惩信联合惩戒对象戒对象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 张勇 董事长、总经理 男 否 1972 年 12 月 2019 年 12 月 17 日 2022年12月16日 陈继华 董事 男 否 1972 年 11 月 2019 年 12 月 17 日 2022年12月16日 黄桂平 董事 男 否 1973 年 2 月 2019 年 12 月 17 日 2022年12月16日 徐忠阳 董事、副总经理 男 否 1964 年 3 月 2019 年 12 月 17 日 2022年12月16日 宋磊 董事 男 否 1980 年 4 月 2019 年 12 月 17 日 2022年12月16日 段君毅 监事会主席 男 否 1982 年 6 月 2019 年 12 月 17 日 2022年12月16日 窦晓明 职工代表监事 女 否 1972 年 4 月 2019 年 12 月 17 日 2022年12月16日 张体强 监事 男 否 1979 年 6 月 2019 年 12 月 17