430520_2021_世安科技_2021年年度报告_2022-04-24.pdf

公告编号：2022-001 1 2021 年度报告 世安科技 NEEQ:430520 大连世安科技股份有限公司 Dalian Shian Science Technology Co.,Ltd.公告编号：2022-001 2 公司公司年度大事记年度大事记 1、报告期内公司获得 5 项应急管理部消防产品合格评定中心出具的消防产品认证证书 自动跟踪定位射流灭火装置 证书编号：Z2020081803000501 自动跟踪定位射流灭火装置 证书编号：Z2020081803000502 自动跟踪定位射流灭火装置 证书编号：Z2020081803000503 自动跟踪定位射流灭火装置 证书编号：Z2020081803000503 自动跟踪定位射流灭火装置 证书编号：Z2020081803000503 2、报告期内公司获得国家低压防爆电器质量监督检验中心出具的防爆合格证检验报告图像型火灾探测器 证书编号：CLEx21.2097X 图像型火灾探测器 报告编号：2021501FGDQ00097 3、报告期内公司获得 1 项软件著作权登记证书 12mm 普通型图像火灾探测器控制软件 V1.0 公告编号：2022-001 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2222 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2525 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2828 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .111111 公告编号：2022-001 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】董事易爱民对年度报告内容存在异议或无法保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。除此以外，其他公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人宗亚坤、主管会计工作负责人李玉杰及会计机构负责人（会计主管人员）李玉杰保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证的理由 董事易爱民在第三届董事第八次会议中对 2021 年年度报告议案投反对票。理由为对公司 2021 年经营结果存在异议。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、市场波动风险 公司主要服务于消防行业细分下的大空间智能灭火行业。随着经济增长对消防体系建设的持续投入，消防产品的需求亦不断扩大。各级政府对消防的重视程度不断提高，消防监管体系逐步完善，社会公众安全意识的提高，都为消防行业的发展创造了有利条件。但行业发展的周期性波动依然存在。各地的大型场馆、建筑增长态势放缓，对大空间灭火行业存在一定影响。应对措施：公司积极开拓市场，加大研发力度，增大对新公告编号：2022-001 5 产品的研发投入，开发出线型光束激光感烟行业、智能末端行业、泡沫消防炮行业，图像型探测器行业等领域，不断完善提高自身的技术水平，加强品牌建设。2、市场竞争风险 公司核心产品自动跟踪定位射流灭火装置系统在高大空间领域应用广泛。但行业内企业数量较多，行业集中度低，同质化严重，尤其近两年出现了一批小厂家，市场鱼龙混杂，以低价冲击市场，如果公司在技术创新和新产品开发方面不能保持领先优势，在竞争加剧的市场环境下，公司产品将面临产品毛利率下降的风险。应对措施：公司在市场竞争加大的情况下，一方面研发出配合低端市场，能够抢占市场占有率的产品。另一方面，公司积极研发新产品新系列，加大对新市场新领域的研发投入。3、核心技术人员流失风险 由于公司是高新技术型企业，核心竞争力在于技术的研发，技术人员需要具备新产品的开发经验，高水平的研发人员对公司保持市场竞争力至关重要。如果公司未来不能在发展前景、薪酬、福利、工作环境等方面持续提供具有竞争力的待遇和激励机制，可能会造成人才队伍的不稳定，从而对本公司的经营业绩及长远发展造成不利影响。应对措施：建立健全奖励机制，调动人员的工作积极性，提供良好的职业发展平台。加大对知识产品的保护力度，加强核心技术保密工作。4、综合管理水平亟待提高的风险 现阶段公司管理结构相对简单，随着市场规模不断扩大以及公司实施精细化管理策略的要求，未来公司在机制建立、战略规划、组织设计、运营管理、资金管理和内部控制等方面的管理水平将面临更大的挑战。为此公司不断创新管理机制，借鉴并推广适合公司发展的管理经验，致力于同步建立起较大规模企业所需的现代科学管理体系。应对措施：公司不断完善内部基础的岗位责任，使之制度化、责任化等，同时，外部聘请具有丰富管理经验的专业机构的培训老师，对公司内部管控提出意见和建议，制定符合公司的管控制度。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 公告编号：2022-001 6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司 指 大连世安科技股份有限公司 主办券商、申万宏源承销保荐 指 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 三会 指 股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 指 公司总经理、董事会秘书、财务负责人 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 公司法 指 中华人民共和国公司法 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 大连益乾 指 益乾（大连）投资管理发展中心（有限合伙）公告编号：2022-001 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 大连世安科技股份有限公司 英文名称及缩写 Dalian Shian Science Technology Co.,Ltd.-证券简称 世安科技 证券代码 430520 法定代表人 宗亚坤 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 姜绮 联系地址 辽宁省大连市旅顺口区营顺路 156 号 电话 0411-39979615 传真 0411-39737269 电子邮箱 公司网址 办公地址 辽宁省大连市旅顺口区营顺路 156 号 邮政编码 116000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2005 年 2 月 1 日 挂牌时间 2014 年 1 月 24 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-专用设备制造业（C35）-环保、社会公共服务及其他专用设备制造（C359）-社会公共安全设备及器材制造（C3595）主要业务 大空间智能报警灭火、自动跟踪定位射流灭火装置的研发、生产与销售 主要产品与服务项目 大空间智能报警灭火、自动跟踪定位射流灭火装置的研发、生产与销售 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）12,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 公告编号：2022-001 8 控股股东 控股股东为宗延杰 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为宗延杰，一致行动人为宗亚坤 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91210200759928381X 否 注册地址 辽宁省大连高新技术产业园区信达街 30 号 4 层 否 注册资本 1200 万元 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）申万宏源承销保荐 主办券商办公地址 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 11 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）申万宏源承销保荐 会计师事务所 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 李晓刚 顾娜 潘昱丹 4 年 1 年 1 年 年 会计师事务所办公地址 辽宁省沈阳市沈河区北站一路 43 号环球金融中心二期 14 楼 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公告编号：2022-001 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 25,290,300.51 20,339,555.42 24.34%毛利率%45.94%43.64%-归属于挂牌公司股东的净利润 133,234.08 1,519,876.35-91.23%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 26,552.78 197,668.97-86.57%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）0.60%6.83%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）0.12%0.89%-基本每股收益 0.0111 0.1267-91.24%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 29,729,401.28 27,580,491.57 7.79%负债总计 7,468,503.23 5,452,827.60 36.97%归属于挂牌公司股东的净资产 22,260,898.05 22,127,663.97 0.60%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.86 1.84 0.60%资产负债率%（母公司）25.12%19.77%-资产负债率%（合并）-流动比率 3.43 4.37-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-304,889.71 2,974,156.92-110.25%应收账款周转率 1.04 0.91-存货周转率 1.95 1.64-公告编号：2022-001 10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%7.79%5.08%-营业收入增长率%24.34%-15.44%-净利润增长率%-91.23%32.57%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 12,000,000.00 12,000,000.00 0%计入权益的优先股数量 0.00 0.00 0%计入负债的优先股数量 0.00 0.00 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经非经常性常性损益损益项目及项目及金额金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）101,802.78 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 23,743.20 非经常性损益合计非经常性损益合计 125,545.98 所得税影响数 18,864.68 少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 106,681.30 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 本公司自 2021 年 1 月 1 日起开始执行财政部于 2018 年 12 月 7 日颁布修订的企业会计准则第公告编号：2022-001 11 21 号租赁（财会201835 号）（简称“新租赁准则”）。根据新租赁准则的衔接规定，本公司对于首次执行日前已存在的合同选择不再重新评估其是否为租赁或者包含租赁。执行新租赁准则对本公司当年年初财务报表未产生影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 公告编号：2022-001 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商商业模业模式式 本公司是处于大空间自动智能灭火行业的生产服务商，公司集研发、生产、销售、技术服务于一体，致力服务于大空间智能灭火的高新技术企业。公司拥有多项专利技术及软件著作权，包括专利 24项，软件著作权 20 项。公司在应急管理部消防产品合格评定中心取得 40 多项 CCCF 认证及检验报告，产品线涵盖高大空间自动灭火及视频探测等多领域。公司结合国际消防技术的发展趋势及我国国情，通过对红紫外复合探测技术、视频探测技术的持续研发，立足于以主动式报警取代被动式报警的理念，研发出多种适应市场的产品。在报告期内，公司研发了多款图像探测、线型光束感烟类产品，多应用于煤场、电厂等高危场所，扩大了产品销售渠道。公司通过各地代理商销售开拓业务，同时配合自有销售渠道，同各地大型建筑公司建立了良好的合作关系。在未来，公司将按照“坚持市场导向，持续扩大产销规模，改善经营效率”的理念，通过国家对公共安全领域重视，加强市场开拓，增加科技研发实力，提升产品质量，提升市场覆盖率和占有率，实现销售规模和效益的稳步增长。公司的收入来源主要是大空间智能灭火系列产品的销售以及后续技术维护费用。公司在报告期内，商业模式未发生变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “高新技术企业”认定 是 详细情况 2019 年 10 月，公司再次获得由大连市科学技术局、大连市财政局、国家税务总局大连市税务局颁发的“高新技术企业”证书，证书编号“GR201921200743,”，有效期三年。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 公告编号：2022-001 13 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 3,414,631.39 11.49%4,622,866.07 16.76%-26.14%应收票据 374,900.00 1.26%762,100.00 2.76%-50.81%应收账款 13,528,584.39 45.51%10,720,978.51 38.87%26.19%存货 7,327,346.24 24.65%6,709,205.41 24.33%9.21%投资性房地产-长期股权投资-固定资产 1,177,278.94 3.96%1,809,202.38 6.56%-34.93%在建工程-无形资产-商誉-短期借款-长期借款-应付账款 4,512,939.63 15.18%2,776,298.47 10.07%62.55%资产负资产负债项目重大债项目重大变动原因变动原因：1、货币资金较上年减少了 1,208,234.68 元，变动比例为-26.14%，主要是因为上年同期获得了政府重点项目的补助，本年度没有这笔收入。2、应收账款较上年增加了 2,807,605.88 元，变动比例为 26.19%，主要是因为本年度销售额比上年有所增长，今年签订了 3-4 个大额项目合同，客户是消防类工程公司或项目甲方，回款是依据工程项目进度进行，通常分 4-5 次，项目周期较长，另一方面部分地区受疫情影响，工地停工，项目进度款延迟，导致公司应收账款增大。3、应付账款较上年度增加了 1,736,641.16 元，变动比例为 62.55%，一方面是是因为本年度营业收入增加，原材料的采购量和采购金额也相应增加，另一方面，本年度原材料付款有一部分支付方式为银行承兑汇票，对于已支付的票据做了票据还原调整。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 25,290,300.51-20,339,555.42-24.34%营业成本 13,671,077.28 54.06%11,462,378.15 56.36%19.27%毛利率 45.94%-43.64%-销售费用 4,580,923.17 18.11%4,013,356.18 19.73%14.14%公告编号：2022-001 14 管理费用 2,559,118.62 10.12%2,230,442.77 10.97%14.74%研发费用 4,226,045.02 16.71%2,252,796.23 11.08%87.59%财务费用 33,380.95 0.13%-4,891.31-0.02%782.45%信用减值损失-837,715.82-3.31%-382,334.24-1.88%-119.11%资产减值损失-其他收益 603,252.70 2.39%1,868,918.25 9.19%-67.72%投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润-256,957.73-1.02%1,646,559.43 8.10%-115.61%营业外收入 23,961.76 0.09%10,125.00 0.05%136.66%营业外支出 218.56 0.0009%-净利润 133,234.08 0.53%1,519,876.35 7.47%-91.23%项目项目重大变动重大变动原因原因：1、本期营业收入为 25,290,300.51 元，比上年同期增加了 4,950,745.09 元，同比增加了 24.34%，主要是因为虽然 2021 年全国仍受疫情影响，但大部分地区已逐步恢复，公司积极加大力度扩大市场，跟国内大型工程公司和项目甲方签订了大型项目合同，包括老挝磨万铁路项目，巴斯夫广东一体化项目等，销售额得到了一定提升。2、本期研发费用为 4,226,045.02 元，比上年同期增加了 1,973,248.79 元，同比增加了 87.59%，主要是因为公司为了扩大市场份额，丰富产品线，多元化产品类型，加大了研发的投入力度，其中主要研发项目 RD53 正在申请专利，项目期三年，2021 年度为项目收尾阶段，正在进行产品转化，投入比较大。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 25,290,300.51 20,339,555.42 24.34%其他业务收入-主营业务成本 13,671,077.28 11,462,378.15 19.27%其他业务成本-按产按产品分类品分类分析分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比毛利率比上年同期上年同期增减增减%自 动 扫 描灭火装置 2,760,328.49 896,688.83 67.52%7.36%8.89%-0.45%智 能 水 炮15,758,745.63 10,331,546.31 34.44%40.81%33.07%3.81%公告编号：2022-001 15 灭火系统 区 域 控 制箱 红 外 探测器 6,475,740.43 2,462,437.04 61.97%-1.54%-14.36%5.69%软 件 技 术服务费 295,485.96 0.00 100.00%-按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入收入构成变动的构成变动的原因：原因：本期自动扫描灭火装置的收入金额为 2,760,328.49 元，比上年增长了 7.36%，智能水炮灭火系统的收入金额为 15,758,745.63 元，比上年增长了 40.81%，区域控制箱红外探测器的收入金额为6,475,740.43 元，比上年下降了 1.54%。2021 年度增加了软件技术服务费用的收入，收入金额为295,485.96 元，主要是维保收入。2021 年全国疫情得到了部分控制，公司营业收入增加，各类型产品的收入均有增加。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 中国建筑第五工程局有限公司 3,480,734.80 12.27%否 2 巴斯夫一体化基地（广东）有限公司 1,896,979.81 6.69%否 3 四川旷谷信息工程有限公司 1,362,426.27 4.80%否 4 内蒙古百安机电设备有限责任公司 1,305,740.00 4.60%否 5 上海妙李智能科技有限公司 1,227,500.00 4.33%否 合计合计 9,273,380.88 32.69%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 大连世科雨智能技术有限公司 1,591,045.50 11.48%否 2 大连安科特科技发展有限公司 1,492,409.10 10.77%否 3 台州市昌骐机械有限公司 1,101,770.00 7.95%否 4 深圳秋毫实业有限公司 788,900.00 5.69%否 5 合肥中科贝伦科技有限公司 623,500.00 4.50%否 合计合计 5,597,624.60 40.39%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-304,889.71 2,974,156.92-110.25%投资活动产生的现金流量净额-93,798.00-254,782.40 63.19%公告编号：2022-001 16 筹资活动产生的现金流量净额-525,000.00-1,200,120.00 56.25%现金现金流量分流量分析析：1、公司在报告期内经营活动产生的现金流量净额为-304,889.71 元，比上年同期减少了3,279,046.63 元，变动比例为-110.25%，主要原因是一方面本年度加大了研发投入，相应的原材料成本、税费、人力成本等各个方面的支出相应增大，另一方面，2020 年收到了重点研发项目的相关补助，而本年度没有此项收入。2、公司在报告期内投资活动产生的现金流量净额为-93,798.00元，比上年同期增加了 160,984.40元，变动比例为 63.19%，主要原因是 2020 年度购置固定资产花费 25 万，本年度此项支出减少。3、公司在报告期内筹资活动产生的现金流量净额为-525,000.00 元，比上年同期增加了675,120.00 元，变动比例为 56.25%，主要原因是 2020 年度权益分派 120 万元，本年度没有此项支出。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务等完全独立，保持良好的公司独立自主经营能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好。体系逐步完善，公司经营管理团队，业务团队人员稳定。公司和员工未发生违法、违规行为，公司也未发生对持续经营能力有重大不利影响事项，因此，公司具备良好的持续经营和管理能力。公告编号：2022-001 17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实 际 控 制人 或 控 股股东 2014 年 1月 24 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2014 年 1月 24 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 公告编号：2022-001 18 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 不涉及 避免同业竞争承诺 承诺人：公司控股股东、实际控制人宗延杰及董事、监事、高级管理人员宗延杰、宗亚坤、张明涛、胡浩权、易爱民、祁树人、牛志永、纪琳、刘洋、范厚载、姜绮；承诺事项：为避免潜在的同业竞争，公司实际控制人、控股股东、公司董事、监事、高级管理人员出具了避免同业竞争承诺函，详见公开转让说明书的第 41-42 页。该承诺在报告期内得到履行。公告编号：2022-001 19 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变本期变动动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 4,800,000 40.00%0 4,800,000 40.00%其中：控股股东、实际控制人 1,350,000 11.25%0 1,350,000 11.25%董事、监事、高管 1,050,000 8.75%0 1,050,000 8.75%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%有限售条件股份 有限售股份总数 7,200,000 60.00%0 7,200,000 60.00%其中：控股股东、实际控制人 4,050,000 33.75%0 4,050,000 33.75%董事、监事、高管 3,150,000 26.25%0 3,150,000 26.25%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%总股本总股本 12,000,000.00-0 12,000,000.00-普通股股东人数普通股股东人数 8 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末期末持有持有的司的司法冻法冻结股结股份数份数量量 1 宗延杰 5,400,000 0 5,400,000 45.00%4,050,000 1,350,000 0 0 2 宗亚坤 1,650,000 0 1,650,000 13.75%1,237,500 412,500 0 0 3 张明涛 1,350,000 0 1,350,000 11.25%1,012,500 337,500 0 0 4 胡浩权 1,200,000 0 1,200,000 10.00%900,000 300,000 0 0 5 陈建双 1,197,000-100 1,196,900 9.974%0 1,196,900 0 0 6 大连益乾 1,050,000 0 1,050,000 8.75%0 1,050,000 0 0 7 刘红 150,000 0 150,000 1.25%0 150,000 0 0 公告编号：2022-001 20 8 冯利强 0 3,100 3,100 0.026%0 3,100 0 0 合计合计 11,997,000 3,000 12,000,000 100.00%7,200,000 4,800,000 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：股东宗延杰与股东宗亚坤系父子关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：公告编号：2022-001 21 适用 不适用 (二二)权权益分派益分派预案预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 公告编号：2022-001 22 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性性别别 是否为是否为失信联失信联合惩戒合惩戒对象对象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 宗延杰 董事长 男 否 1954 年 11 月 2018 年 11 月 2 日 2021 年 11 月 1 日 宗亚坤 董事、总经理 男 否 1978 年 5 月 2018 年 11 月 2 日 2021 年 11 月 1 日 张明涛 董事 男 否 1965 年 3 月 2018 年 11 月 2 日 2021 年 11 月 1 日 胡浩权 董事 男 否 1961 年 10 月 2018 年 11 月 2 日 2021 年 11 月 1 日 祁树人 董事 女 否 1976 年 9 月 2018 年 11 月 2 日 2021 年 11 月 1 日 易爱民 董事 男 否 1970 年 3 月 2018 年 11 月 2 日 2021 年 11 月 1 日 牛志永 监事会主席 男 否 1981 年 11 月 2018 年 11 月 2 日 2021 年 11 月 1 日 王正祥 职工代表监事 男 否 1978 年 12 月 2018 年 11 月 2 日 2021 年 11 月 1 日 刘洋 监事 男 否 1985 年 5 月 2018 年 11 月 2 日 2021 年 11 月 1 日 姜绮 董事会秘书 女 否 1983 年 9 月 2019 年 4 月 24 日 2021 年 11 月 1 日 李玉杰 财务负责人 女 否 1973 年 11 月 2021 年 4 月 22 日 2021 年 11 月 1 日 董事会董事会人数人数：6 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：3 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事宗延杰与董事宗亚坤系父子关系。(二二)变动情况：变动情况：适用 不适用 姓名姓名 期初职务期初职务 变动类型变动类型 期末职务期末职务 变动原因变动原因 宗延杰 董事长、总经理 离任 董事长 个人原因辞职 宗亚坤 董事 新任 董事、总经理 公司治理需要 李玉杰 无 新任 财务负责人 公司治理需要 (三三)报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况 适用 不适用 1 1、报告期内新任董事、监事、高级管理人员持股情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员持股情况 适用 不适用 2 2、报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况：报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况：公告编号：2022-001 23 李玉杰，女，1973 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中央广播电视大学，会计学专业，本科学历。1998 年 12 月至 2002 年 4 月在大连海富隆贸易有限公司任会计，2002 年 4 月至 2015 年 12 月在大连路明光电工程有限公司任财务部长，