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430116_2021_中矿华沃_2021年年度报告_2022-04-06.pdf
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430116 _2021_ 中矿华沃 _2021 年年 报告 _2022 04 06
1 证券代码:430116 证券简称:中矿华沃 公告编号:2022-004 2021 年度报告 中矿华沃 NEEQ:430116 北京中矿华沃科技股份有限公司 Zhongkuanghuawo Technology Co.,Ltd.2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况.5 5 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .7 7 第四节第四节 重大事件重大事件.1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1717 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2020 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2323 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2828 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .8 85 5 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人黄国鹏、主管会计工作负责人苗润涛及会计机构负责人(会计主管人员)苗润涛保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质承诺,投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识,并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析(一)煤炭行业持续低迷影响公司产品价格策略的风险 公司在报告期内主要的目标客户仍为国有大、中、小型煤矿企业,主要产品是针对矿山安全的各项设计,所以各个矿山的需求和发展水平会影响公司的销售。近年来,煤炭行业整体市场不景气,公司产品定价较低,导致利润下滑。(二)知识产权侵权、核心技术人员流失的风险 由于公司的产品是系统性的高新技术,煤矿客户对产品质量和技术的要求很高。如果公司核心技术人员流失或遭到较大规模的知识产权侵权而未能及时采取有效的保护措施,将会对公司的生产经营产生严重影响。(三)公司应收账款回收风险 公司的主要客户为国有大中型煤矿企业,虽然具有良好的信用和较强的实力,且公司历年应收账款回收良好,发生坏账的风险极小,但由于近年来煤炭市场的持续低迷,各个矿山公司的4 回款速度减慢,应收账款余额较大,公司处于发展初期,资金需求较大,影响公司的资金周转,可能导致公司流动资金紧张,筹资成本上升,对公司的经营业绩造成一定的影响。本期重大风险是否发生重大变化:本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、股份公司、中矿华沃 北京中矿华沃科技股份有限公司 有限公司 北京中矿华沃电子科技有限公司 主办券商、南京证券 南京证券股份有限公司 会计师事务所 中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)关联关系 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系 元、万元 人民币元、人民币万元 公司法 中华人民共和国公司法 公司章程 最近一次由股东大会通过的 北京中矿华沃科技股份有限公司章程 三会 股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 管理层 董事、监事、高级管理人员的统称 高级管理人员 总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书的统称 CQC 中国质量认证中心 5 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 北京中矿华沃科技股份有限公司 英文名称及缩写 Beijing ZhongkuanghuawoTechnology Co.,Ltd.证券简称 中矿华沃 证券代码 430116 法定代表人 黄国鹏 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 苗润涛 联系地址 北京市海淀区清华东路 16 号 3 号楼(中关村能源与安全科技园)0806 室 电话 010-51734782 传真 010-51734782 电子邮箱 公司网址 办公地址 北京市海淀区清华东路 16 号 3 号楼(中关村能源与安全科技园)0806 室 邮政编码 100083 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2006 年 1 月 16 日 挂牌时间 2012 年 4 月 18 日 分层情况 基础层 行业(挂牌公司管理型行业分类)信息传输、软件、信息服务业-软件和信息服务业-信息系统集成服务-信息系统集成服务 主要业务 矿山安电子设备及维护 主要产品与服务项目 井下人员定位管理系统和露天矿卡车防撞预警系统 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本(股)20,000,000 优先股总股本(股)0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为(黄国鹏)实际控制人及其一致行动人 实际控制人为黄国鹏,一致行动人为黄国鹏、黄国坤、黄国波 6 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91110108785544023A 否 注册地址 北京市海淀区清华东路 16 号 3 号楼(中关村能源与安全科技园)0406 室 否 注册资本 2,000 万 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商(报告期内)南京证券 主办券商办公地址 江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商(报告披露日)南京证券 会计师事务所 中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师姓名及连续签字年限 赵海宾 颜学丰 1 年 1 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座24 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位:元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 25,650,423.27 20,992,988.74 22.19%毛利率%58.20%64.04%-归属于挂牌公司股东的净利润 3,314,971.31 3,638,611.13-8.89%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 3,311,441.20 3,527,936.60-6.14%加权平均净资产收益率%(依据归属于挂牌公司股东的净利润计算)9.76%11.46%-加权平均净资产收益率%(依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算)9.75%11.11%-基本每股收益 0.1657 0.1819-8.91%(二二)偿债能力偿债能力 单位:元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 37,039,737.41 33,486,218.63 10.61%负债总计 2,160,048.15 921,500.68 134.41%归属于挂牌公司股东的净资产 34,879,689.26 32,564,717.95 7.11%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.74 1.63 6.75%资产负债率%(母公司)5.83%2.75%-资产负债率%(合并)-流动比率 22.59 30.87-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位:元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-873,741.44 4,872,299.66-117.93%应收账款周转率 2.22 1.53-存货周转率 1.49 1.99-8 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%10.61%0.63%-营业收入增长率%22.19%-17.83%-净利润增长率%-8.89%-41.47%-(五五)股本股本情况情况 单位:股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 20,000,000 20,000,000-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位:元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助,但与企业正常经营业务密切相关,符合国家政策规定,按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 5,594.39 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1,935.31 非经常性损益合计非经常性损益合计 3,659.08 所得税影响数 128.97 少数股东权益影响额(税后)-非经常性非经常性损益净额损益净额 3,530.11 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 9 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 (1)原因:根据财政部 2018 年 12 月 7 日发布了修订后的企业会计准则第 21 号租赁(财会201835 号)(以下简称“新租赁准则”),本公司 2021 年 1 月 1 日起执行新租赁准则。根据新租赁准则的相关规定,本公司对于首次执行本准则的累积影响数,调整首次执行本准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额,不调整可比期间信息。(2)影响:会计政策的变更增大公司财务报表的总资产和总负债,同时公司的利润相应的减少,也减少了需要交纳的企业所得税。具体详见“第八节、三、24 重要会计政策和会计估计变更”(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 10 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司的产品属于矿山电子安全专用设备,公司能够自主研发、生产制造、直接销售,提供后续的产品维修维护服务。主要管理人员拥有丰富的煤炭行业管理知识和电子行业的专业技术,销售业务通过直销和分销等多渠道开拓业务,主要为下游矿山客户提供软硬件专业终端设备,并对所提供设备进行后续的维修维护服务,实现收入和利润。公司坚持以自主创新为主的研发模式,并以合作研发作为有益补充。公司对前瞻性技术及其应用保持高度敏感,通过自主研发,具备了一系列核心技术,在相关技术领域达到国内外领先水平,形成了一批具有自主知识产权的创新产品。此外,公司还积极开展与高等院校和研究机构的研发合作。并共同承担国家科技部重大科研攻关项目。公司的客户主要是大、中、小各类煤矿和其他类型矿山,销售结合了向客户直接销售和通过经销商销售两种模式。公司的露天矿系列产品由公司市场部自行开拓市场,与矿山企业签署销售合同。在直销模式中,公司能根据客户的需求定制更个性化、差异化的产品,客户忠诚度一般较高。公司的露天矿产品已在黑岱沟露天矿、平朔安太堡露天矿,哈尔乌素露天矿,宝日希勒露天矿等国内大型露天矿得到了广泛应用。公司通过与经销商签订合同,提供货物并对经销商的工作人员进行培训,扩大了公司的销售规模。由于国内市场露天大型煤矿数量规模的限制,所以公司积极开拓和联系海外市场实现非洲及东南亚市场的开发。为保证系统设备可靠、安全、良好的运行,公司技术人员为矿方相关人员在项目现场进行操作培训,直至工程结束。工程安装调试完毕后,公司技术人员对矿方所有相关管理和技术人员进行集中全面培训。公司的产品自客户验收之日起有一定的缺陷责任期,在缺陷责任期内提供免费售后服务。报告期内公司商业模式没有发生重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省(市)级 “单项冠军”认定 国家级 省(市)级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 2020 年 12 月 02 日,公司取得编号为 GR202011005562 的高新技11 术企业证书,有效期三年。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况:报告期内变化情况:事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位:元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 9,096,098.77 24.56%11,228,866.26 33.53%-18.99%应收票据 2,678,871.82 7.23%1,500,000.00 4.48%78.59%应收账款 9,030,206.99 24.38%9,408,617.51 28.1%-4.02%存货 9,024,025.11 24.36%5,388,675.17 16.09%67.46%投资性房地产-长期股权投资-固定资产 349,076.61 0.94%243,564.15 0.73%43.32%在建工程-无形资产 3,590,832.00 9.69%4,421,331.00 13.2%-18.78%商誉-短期借款-长期借款-资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因:(1)货币资金:2021 年末货币资金余额 9,096,098.77 元,2020 年末货币资金余额 11,228,866.26 元,较上年同期减少 18.99%,受国际形势和原材料上涨影响,公司在 2021 年支付货款 10,144,716.35 元,较2020年相比支付金额较大;2021年缴纳增值税3,322,860.04元,较2020年相比增加支出1,039,843.05元,所以 2021 年货币资金变动较大。12 (2)应收票据:2021 年末应收票据余额 2,678,871.82 元,2020 年末应收票据余额 1,500,000.00 元,2020年应收票据主要是中煤平朔集团的商业承兑汇票,今年在此基础上增加了徐州徐工物资供应公司的承兑汇票 700000 元,所以应收票据增加较多。(3)存货:2021 年末存货 9,024,025.11 元,2020 年末存货 5,388,675.17 元,较上年同期增加 67.46%。其中包括公司 2021 年末合同履约成本 4,058,101.8 元,是产品发出还没到验收时间,所以并未确认收入,使得存货变动较大。(4)固定资产:2021 年末公司固定资产余额 349,076.61 元,2020 年公司固定资产余额 243,564.15 元,增长 43.32%,是公司根据经营需要新购了一辆汽车,造成了固定资产变动。(5)无形资产:2021 年末无形资产 3,590,832.00 元,2020 年末无形资产 4,421,331.00 元,较上年同期减少 18.78%,公司未增加新无形资产,无形资产正常摊销减少。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位:元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 25,650,423.27-20,992,988.74-22.19%营业成本 10,720,984.77 41.80%7,548,653.01 35.96%42.03%毛利率 58.20%-64.04%-销售费用 913,306.91 3.56%710,650.88 3.39%28.52%管理费用 4,337,901.23 16.91%4,114,718.04 19.6%5.42%研发费用 5,200,837.88 20.28%4,774,393.53 22.74%8.93%财务费用 71,109.73 0.28%-15,384.35-0.07%562.22%信用减值损失-769,135.27-3.00%-304,783.96 1.45%-152.35%资产减值损失-83,714.74-0.33%-其他收益 5,594.39 0.02%364,224.29 1.73%-98.46%投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润 3,267,651.87 12.74%3,693,581.28 17.59%-11.53%营业外收入 0.46 0.00%-营业外支出 1,935.77 0.01%57,925.47 0.28%-96.66%净利润 3,314,971.31 12.92%3,638,611.13 17.33%-8.89%项目重大变动原因项目重大变动原因:(1)营业收入:2021 年营业收入为 25,650,423.27 元,2020 年度营业收入为 20,992,988.74 元,比上年同期增长 22.19%,主要原因是公司 2020 年进行维护的产品在 2021 年到期验收完毕确认了收入。(2)营业成本:2021 年度营业成本为 10,720,984.77 元,2020 年度营业成本为 7,548,653.01 元,比上年同期增加 42.03%,由于公司所需原材料主要是芯片等电子产品,在 2021 年有些芯片价额成几十倍13 的增长,所以造成营业成本的增加。(3)销售费用:2021 年度销售费用为 913,306.91 元,2020 年度管理费用为 710,650.88 元,比上年同期增长 28.52%,公司在 2020 年进行了广告宣传活动增长了 211,255.88 元,以往经营活动中未进行此项活动。(4)财务费用:2021 年财务费用 71,109.73 元,2020 年财务费用-15,384.35 元,较前一年变化较大原因是实行了会计新政策的变更导致使用权资产增加对应的财务费用增加,所以变化较大。(5)其他收益:2021 年度其他收益为 5,594.39 元,2020 年度其他收益为 364,224.29 元,比上年同期减少 98.46%,主要是公司软件退税数额减少,造成其他收益减少。(6)营业利润:2021 年度营业利润为 3,267,651.87 元 2020 年度营业利润为 3,693,581.28 元,比上年同期减少-11.53%,主要是报告期内营业成本增长变动 42.03%,原材料价格增长过快。信用减值损失较上年增长 152.35%,所以影响了营业利润。(7)营业外支出:2021 年度营业外支出为 1,935.77 元,2020 年度营业外支出为 57,925.47 元,比上年同期减少 96.66%,2021 年仅有一项车辆罚款 1500 元,固定资产报废 435.77 元。(2)(2)收入构成收入构成 单位:元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 25,650,423.27 20,992,988.74 22.19%其他业务收入-主营业务成本 10,720,984.77 7,548,653.01 42.03%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析:适用 不适用 单位:元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%露天矿卡车防撞系统 24,140,254.22 9,922,802.2 58.90%27.15%47.70%-5.72%技术服务 1,510,169.05 798,182.57 47.15%-24.77%-3.91%-11.47%按区域分类分析按区域分类分析:适用 不适用 单位:元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%华中 121,238.94 44,345.79 63.42%-32.04%-44.04%7.84%华北 24,134,806.13 10,091,793.84 58.19%50.32%75.29%-5.96%华东 85,840.71 31,202.73 63.65%647.76%985.65%-11.31%华南 157,657.00 63,684.24 59.61%-14 西北 911,650.42 398,577.75 56.28%-80.43%-76.27%-7.66%西南 239,230.07 91,380.42 61.80%-东北 -100.00%-100.00%-收入构成变动的原因:收入构成变动的原因:-(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位:元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 神华准格尔能源有限责任公司 9,117,666.06 35.55%否 2 中国神华能源股份有限公司哈尔乌素露天煤矿 4,063,526.11 15.84%否 3 徐州徐工物资供应有限公司 2,307,310.01 9.00%否 4 神华北电胜利能源有限公司 2,305,432.74 8.99%否 5 中煤平朔集团有限公司 1,319,370 5.14%否 合计合计 19,113,304.92 74.52%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位:元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 苏州清研微视电子科技有限公司 641,013.27 8.74%否 2 路达科技(深圳)有限公司 584,070.80 7.97%否 3 杭州海康汽车技术有限公司 463,099.12 6.32%否 4 深圳市启天芯科技有限公司 420,353.98 5.73%否 5 北京星辰利伟科技有限公司 302,212.39 4.12%否 合计合计 2,410,749.56 32.88%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位:元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-873,741.44 4,872,299.66-117.93%投资活动产生的现金流量净额-259,026.05-50,492.00-413.00%筹资活动产生的现金流量净额-1,000,000.00-2,000,000.00 50.00%现金流量分析现金流量分析:(1)经营活动产生的现金流量净额:2021 年为-873,741.44 元,2020 年为 4,872,299.66 元,主要系 2021 原材料增长过快,所以购买商品、接受劳务支付的现金比 2020 年增长了 4,231,061.33 元。202115 年支付的税费比 2020 年增加了 1,039,843.05 元,所以经营活动产生的现金流量净额减少了 117.93%(2)投资活动产生的现金流量净额:2021 年购建固定资产和投资活动的现金 259,026.05,根据公司经营需要固建固定资产,2020 年未进行固定资产的构建,所以较上年同期相比现金流量净额减少了413.00%(3)筹资活动产生的现金流量净额:2021 年分配利润为 1,000,000.00 元,2020 年分配利润为2,000,000.00 元,所以增加了 50%。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内,公司在业务、资产、人员、财务、机构等方面完全独立,保持良好的独立自主经营能力;会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好;主要财务、业务等经营指标健康;经营管理层、核心业务人员队伍稳定;公司本年度继续加强产品开发与工艺创新,保持行业内的竞争优势。目前公司的露天矿卡车防撞销售情况持续稳定运营,获得了中国煤炭工业科学技术奖,能源协会科学技术奖,在神华集团、中煤集团、等国家大型矿山企业获得良好的推广应用,相关产品已应用在了三百多家企业,驻场式售后服务及配件供给保证了公司持续发展。2022 年商业模式将不会发生重大变化,销售渠道稳定,原材料供应充足,现金流量平衡并能够满足公司的发展需求,公司具备较好的发展前景。综上所述,公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项,持续经营能力保持稳定。16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情(如事项存在选择以下表格填列)重大事件详情(如事项存在选择以下表格填列)(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实 际 控 制人 或 控 股股东 2012 年 4月 13 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 17 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因,导致承诺无法履行或无法按期履行的,承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外,承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的,承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外,承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 承诺事项履行情况:挂牌时公司实际控制人黄国鹏、黄国坤、黄国波及持股 5%以上的股东出具了避免同业竞争承诺书,报告期内,承诺人未违反上述承诺事项。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位:股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 6,040,625 30.23%0 6,040,625 30.23%其中:控股股东、实际控制人 3,867,000 19.34%0 3,867,000 19.34%董事、监事、高管 785,125 3.93%0 785,125 3.93%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 13,959,375 69.80%0 13,959,375 69.80%其中:控股股东、实际控制人 1,160,700 58.04%0 11,607,000 58.04%董事、监事、高管 2,352,375 11.76%0 2,352,375 11.76%核心员工 0 总股本总股本 20,000,000 -0 20,000,000 -普通股股东人数普通股股东人数 38 股本结构变动情况:股本结构变动情况:适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位:股 18 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 黄国鹏 6,850,000 0 6,850,000 34.25%5,137,500 1,712,500-2 黄国坤 5,600,000 0 5,600,000 28.00%4,200,000 1,400,000-3 黄国波 3,024,000 0 3,024,000 15.12%2,269,500 754,500-4 乔惠 2,962,500 0 2,962,500 14.81%2,221,875 740,625-5 乔轶男 637,500 0 637,500 3.1875%0 637,500-6 周华英 184,900 0 184,900 0.9245%0 184,900-7 苗润涛 175,000 0 175,000 0.8750%130,500 44,500-8 邬玉华 155,000 0 155,000 0.7750%0 155,000-9 杜爱静 89,500 0 89,500 0.4475%0 89,500-10 郭震 72,500 0 72,500 0.3625%0 72,500-合计合计 19,750,900 0 19,750,900 98.75%13,959,375 5,791,525-普通股前十名股东间相互关系说明:黄国鹏、黄国坤、黄国波为兄弟关系,乔惠与乔轶男为表亲关系,苗润涛与黄国鹏、黄国坤、黄国波为甥舅关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 19 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 单位:元或股 股利分配股利分配日期日期 每每 1010 股股派现数派现数(含税(含税)每每 1010 股股送股数送股数 每每 1010 股股转转增增数数 2021 年 9 月 24 日 0.5-合计合计 0.5-报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况:报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况:适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 20 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否是否为失为失信联信联合惩合惩戒对戒对象象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 黄国君 董事长 男 否 1958 年 1 月 2021 年 1 月 11日 2024 年 1 月 10日 黄国鹏 董事 男 否 1968 年 3 月 2021 年 1 月 6 日 2024 年 1 月 5 日 黄国鹏 总经理 男 否 1968 年 3 月 2021 年 1 月 11日 2024 年 1 月 10日 黄国坤 董事 男 否 1965 年 10月 2021 年 1 月 6 日 2024 年 1 月 5 日 黄国坤 副总经理 男 否 1965 年 10月 2021 年 1 月 11日 2024 年 1 月 10日 黄国波 董事 男 否 1962 年 5 月 2021 年 1 月 6 日 2024 年 1 月 5 日 乔惠 董事 女 否 1952 年 12月 2021 年 1 月 6 日 2024 年 1 月 5 日 赵利辉 监事会主席 男 否 1983 年 7 月 2021 年 1 月 11日 2024 年 1 月 10日 孔凡江 监事 男 否 1982 年 10月 2021 年 1 月 6 日 2024 年 1 月 5 日 黄伟刚 监事 男 否 1985 年 1 月 2021 年 1 月 6 日 2024 年 1 月 5 日 苗润涛 董事会秘书、财务负责 女 否 1983 年 10月 2021 年 1 月 11日 2024 年 1 月 10日 董事会董事会人数人数:5 监事会监事会人数人数:3 高级管理人员高级管理人员人数:人数:3 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系:董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系:黄国君、黄国鹏、黄国坤、黄国波是兄弟关系,苗润涛与黄国君、黄国鹏、黄国坤、黄国波为甥舅关系 (二二)变动情况:变动情况:适用 不适用 21 (三三)报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况 适用 不适用 (四四)董事、高级管理人员的股权激励情况董事、高级管理人员的股权激励情况 适用 不适用 (五五)董事、监事、高级管理人员任职履职情况董事、监事、高级管理人员任职履职情况 事项事项 是或是或否否 具体情况具体情况 董事、监事、高级管理人员是否存在公司法第一百四十六条规定的情形 否 董事、监事、高级管理人员是否被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选,期限尚未届满 否 董事、监事、高级管理人员

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