430426_2021_长城软件_2021年年度报告_2022-04-26.pdf

公告编号：2022-012 1 证券代码：430426 证券简称：长城软件 主办券商：光大证券 2021 年度报告 长城软件 NEEQ:430426 四川长城软件科技股份有限公司 公告编号：2022-012 2 公司年度大事记公司年度大事记 2021 年 9 月投资 90 万控股 90%，设立子公司成都元宇星空科技有限公司，新公司主要业务方向为基于区块链技术的 NFT 数字藏品的公众及行业应用。首个头像数字藏品平台“阿瓦朋克”已于 2022 年 1 月上线运营，截止目前已累计发售 100 余款总数超过 15 万件的数字藏品。2022 年下半年计划推出更多元宇宙及数字藏品等区块链应用业务。公告编号：2022-012 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1818 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2323 第七节第七节 公司治理、内公司治理、内部控制和投资者保护部控制和投资者保护 .2727 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3131 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .5656 公告编号：2022-012 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人刘新、主管会计工作负责人曹瑞君及会计机构负责人（会计主管人员）曹瑞君保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、人才流失风险 由于公司从事的移动终端应用开发技术含量较高，技术人员除需具备相关专业知识外，同时还须具备多年的移动互联网应用的开发经验。因此，高水平的研发和技术服务人员对于公司保持市场竞争力尤为重要。此外，行业的市场拓展人员不仅需要具备较强的市场营销能力，也需要掌握相关技术原理、熟悉产品性能指标，综合的资源整合能力要求较高。虽然公司经过多年运营培养，打造了一支覆盖各技术平台的研发技术团队及市场拓展团队，并计划持续引进高素质的开发、运营人才，以减少关键岗位人员可能的流失带来的问题，但若人力资源管理不当，则仍存在一定的人才流失的风险。2、业务拓展风险 报告期内，公司营业利润主要来源于手机终端应用的开发、运营以及相关技术服务。随着智能手机及无线互联网的快速发展，手机终端应用的技术更新较快，需要公司及时跟进市场需求，开拓新的业务领域。公司在维护与中国电信相关合作业务的同时，还需大力研发智能硬件、互联网整体解决方案以及android、iOS 等智能平台的手机应用，并通过扩展业务渠道和 公告编号：2022-012 5 优化运营模式加强已研产品的推广运用，以适应行业发展趋势。由于新产品尚未形成稳定的客户群体及规模市场效应，因此未来新业务拓展面临一些不确定性因素，存在一定的业务拓展风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司/股份公司/长城软件 指 四川长城软件科技股份有限公司 股东大会 指 四川长城软件科技股份有限公司股东大会 董事会 指 四川长城软件科技股份有限公司董事会 监事会 指 四川长城软件科技股份有限公司监事会 主办券商 指 光大证券股份有限公司 会计师 指 大信会计师事务所（特殊普通合伙）股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统/全国中小企业股份转让系统有限责任公司 公司高级管理人员 指 公司总经理 公司管理层 指 对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括董事、监事、高级管理人员等 三会 指 股东大会、董事会、监事会 公司章程 指 四川长城软件科技股份有限公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 报告期末 指 2021 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 Android 指 安卓系统，谷歌推出的开源移动终端操作系统 iOS 指 苹果公司移动终端产品的操作系统 Java 指 Sun 公司推出的 Java 程序设计语言和 Java 平台。Java 技术具有卓越的通用性、高效性、平台移植性和安全性，广泛应用于个人 PC、数据中心、游戏控制台、超级计算机、移动电话和互联网 O2O 指 Online to offline，将线下商务与互联网结合，线下服务用线上来揽客，消费者用线上进行筛选服务的模式 智能手机 指 具有独立的操作系统，可以由用户自行安装软件、游戏等第三方服务商提供的程序，并可通过移动互联网实现无线接入的手机 公告编号：2022-012 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 四川长城软件科技股份有限公司 英文名称及缩写 Sichuan GreatWall Software Technology Co.,Ltd 证券简称 长城软件 证券代码 430426 法定代表人 刘新 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 李杰 联系地址 成都市高新区天府大道北段 28 号 1 栋 1 单元 6 层 606 电话 028-86619809 传真 028-86703329 电子邮箱 公司网址 办公地址 成都市高新区天府大道北段 28 号 1 栋 1 单元 6 层 606 邮政编码 610000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司档案室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 1996 年 8 月 1 日 挂牌时间 2014 年 1 月 24 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）I 信息传输、软件和信息技术服务业-I65 软件和信息技术服务业-I6510-软件开发业-主要业务 移动终端应用的开发、运营并提供电信商用平台解决方案 主要产品与服务项目 爱音乐等 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）40,700,000.00 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（刘新）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（刘新），无一致行动人 公告编号：2022-012 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91510100621710822C 否 注册地址 四川省成都市高新区天府大道北段 28 号 1 栋 1单元 6 层 606 否 注册资本 40,700,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）光大证券 主办券商办公地址 上海市静安区新闸路 1508 号 6 楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）光大证券 会计师事务所 大信会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 龚荣华 万懋晖 1 年 1 年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 15 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公告编号：2022-012 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 8,015,069.93 8,712,934.57-8.01%毛利率%71.55%98.79%-归属于挂牌公司股东的净利润-4,824,869.19-4,156,362.82-16.08%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-5,128,889.36-5,156,184.41 0.53%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-12.06%-8.92%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-12.82%-12.15%-基本每股收益-0.12-0.10 16.08%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 38,365,261.67 42,860,037.17-10.49%负债总计 674,271.82 438,669.12 53.71%归属于挂牌公司股东的净资产 37,596,498.86 42,421,368.05-11.37%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.92 1.04-11.37%资产负债率%（母公司）26.09%24.77%-资产负债率%（合并）1.76%1.02%-流动比率 39.03 61.12-利息保障倍数 1.00 1.00-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 358,401.29-639,933.14 156.01%应收账款周转率 9.52 7.68-存货周转率 3.43 0.14-公告编号：2022-012 9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-10.49%-9.01%-营业收入增长率%-8.01%9.93%-净利润增长率%-16.22%29.22%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 40,700,000.00 40,700,000-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分-5,963.98 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）9,056.64 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、其他非流动金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、其他非流动金融资产、其他债权投资、交易性金融负债和衍生金融负债取得的投资收益 300,875.16 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 52.35 非经常性损益合计非经常性损益合计 304,020.17 所得税影响数-少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 304,020.17 公告编号：2022-012 10 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 请填写具体原因不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 财政部于 2018 年 12 月发布了修订后的企业会计准则第 21 号租赁。本公司自 2021 年 1月 1 日起执行。此条修正对公司无任何影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 公司 2021 年 9 月投资 90 万控股 90%，新设立成都元宇星空科技有限公司，2021 年开始纳入合并报表范畴。公告编号：2022-012 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司目前所属行业为软件开发及增值电信业务服务行业，主营业务为移动终端及互联网区块链应用的开发、运营并提供商用平台整体解决方案，主要客户为各类行业及电信营运商等专业客户。移动互联网终端应用软件行业主体主要包括基础电信运营商、应用开发商（ContentProvider,简称“CP”）、应用发行商（ServiceProvider,简称“SP”）、基础平台开发商、终端制造商、终端用户等。其中，电信运营商提供互联网和移动电话接入、数据传输等基础电信服务。应用开发商是整个产业的基础，自主开发各类型的应用软件，并将应用提供给电信运营商、应用发行商或终端制造商等渠道。应用发行商起着承上启下的作用，负责对应用进行发行、日常运营、推广、维护、客户服务等工作。公司在行业内兼具应用开发商（CP）、应用发服务商（SP）和行业应用平台开发商的角色。公司销售渠道和收入来源主要为：一方面通过为行业用户及电信运营商提供日常运营、推广、维护、客服服务等服务取得收入，另一方面作为互联网、移动互联网及区块链技术解决方案提供商，公司还通过为专业客户提供业务平台解决方案和技术服务取得收入。2021 年 9 月投资 90 万控股 90%，设立子公司成都元宇星空科技有限公司，新公司主要业务方向为基于区块链技术的 NFT 数字藏品的公众及行业应用。首个头像数字藏品平台“阿瓦朋克”已于 2022 年 1 月上线运营，截止目前已累计发售 100 余款总数超过 15 万件的数字藏品。2022 年下半年计划推出更多元宇宙及数字藏品等区块链应用业务。报告期内公司的商业模式无重大变化。报告期末至年度报告报出日，公司的商业模式无重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 公司于 2019 年 10 月 14 日再次取得高新技术企业证书，该证书由四川省科学技术厅、四川省财政厅、国家税务总局四川省税务局联合签发，有效期 3 年，证书编号：GR201951000810.行业信息行业信息 是否自愿披露 公告编号：2022-012 12 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 4,943,069.51 12.88%2,491,620.84 5.81%98.39%应收票据-应收账款 687,940.00 1.79%979,413.02 2.29%-29.76%存货 673,744.13 1.76%657,892.43 1.53%2.41%投资性房地产-长期股权投资-711,656.35 1.66%100%固定资产 8,604,429.69 22.43%10,678,630.36 24.92%-19.42%在建工程 -无形资产 1,123,530.84 2.93%2,336,804.32 5.51%-51.92%商誉-短期借款-长期借款-交易性金融资产 19,501,859.00 50.83%22,048,322.10 51.44%-11.55%其他应付款 435,150.64 1.13%122,670.81 0.28%254.73%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：货币资金：主要系本期收回一笔基金投资款，其他货币资金增加 1,003,222.00 元；应收账款：主要系本期欠款催缴及时，资金周转效率提高；长期股权投资：主要系本期无法取得被投资方数据，全额计提减值；公告编号：2022-012 13 无形资产：主要系本期累计摊销金额 1,229,607.48 元，其中音乐版权 747,616.32 元，占比 61%，智能手游 388,503.01 元，占比 32%；其他应付款：主要系祈福灯代收款项，金额与当月用户活跃度相关，次月结算；2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收占营业收入的入的比比重重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 8,015,069.93-8,712,934.57-8.01%营业成本 2,280,621.70 28.45%105,380.55 1.21%2,062.18%毛利率 71.55%-98.79%-销售费用 758,029.03 9.46%1,800,196.50 20.66%-57.89%管理费用 4,272,402.23 53.30%5,247,539.66 60.23%-18.58%研发费用 4,790,272.31 59.77%6,804,975.82 78.10%-37.22%财务费用-15,501.61-0.19%-37,705.74-0.43%信用减值损失-58.89%资产减值损失-711,656.35-8.88%-其他收益 9,056.64 0.11%82,205.96 0.94%-72.13%投资收益 300,875.16 3.75%699,068.73 8.02%-98.7%公允价值变动收益-204,190.00-2.55%320,299.34 3.68%-163.75%资产处置收益-5,963.98-0.07%74,509.80 0.86%-108%汇兑收益-98.70%营业利润-4,830,430.55-60.27%-4,156,539.68-47.71%-16.21%营业外收入 52.35 0.00%176.86 0.00%70.4%营业外支出-净利润-4,830,378.20-60.27%-4,156,362.82-47.70%-16.22%项目重大变动原因项目重大变动原因：营业成本：主要系本期祈福灯业务所有维护及运营业务外包，增加营业成本 1,839,501.30 元；去年同期相关工作由公司自行处理，费用计入研发费；销售费用：主要系本期业务饱和，业务推广费、差旅费及其他（低耗摊销、网域通讯、维修费）大幅减少；研发费用：主要系将祈福灯业务维护运营业务外包，费用归集由研发费用变为营业成本；投资收益：主要系本期理财产品购买减少，投资收益降低；公允价值变动：主要系理财产品公允价值下跌；(2)(2)收入构成收入构成 公告编号：2022-012 14 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 8,015,069.93 8,679,748.73-7.68%其他业务收入-33,185.84-主营业务成本 2,280,621.70 47,975.55 4,653.72%其他业务成本-57,405.00-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增年同期增减减%移动终端应用收入 28,226.94 14,788.65 47.61%-67.7%13.27%-44.03%技术开发服务收入 7,923,651.35 2,255,938.70 71.53%-7.78%6,360.4%-28.18%产品销售 63,191.64 9,894.35 84.34%-按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：移动终端应用收入：业务合作末期，收入低且不稳定；营业成本与上年基本持平；毛利率相比上年大幅降低；技术开发服务收入：收入较上年相比略有下降，成本大幅增加，主要系祈福灯运营维护业务转入，毛利下降 28%；产品销售：我公司祈福灯均为公司固定资产，个别情况作为产品对外销售，数量极少；本期销售一件成品；(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 天翼爱音乐文化科技有限公司 1,907,258.48 24%否 2 深圳万声文化科技有限公司 882,066.02 11%否 3 四川铁公铁信息技术有限公司 479,716.98 6%否 4 广州深脉信息科技有限公司 247,680.00 3%否 5 成都云租组科技有限公司 146,745.28 2%否 合计合计 3,663,466.76 46%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 公告编号：2022-012 15 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 四川哈工合创信息技术有限公司（现名：四川合创共赢信息技术有限公司）1,839,501.30 81%否 2 四川八吉祥科技有限公司 160,000.00 7%否 3 成都索克尔软件有限公司 126,732.68 6%否 4 成都铭志科技有限公司 42,000.00 2%否 5 成都九轩科技有限公司款 42,000.00 2%否 合计合计 2,210,233.98 98%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 358,401.29-639,933.14 156.01%投资活动产生的现金流量净额 2,093,047.38-2,172,928.79 196.32%筹资活动产生的现金流量净额-现金流量分析现金流量分析：经营活动产生的现金流量净额：主要系本期公司继续采取紧缩政策，裁员降薪，降低付现成本，经营性现金流出减少，净流量由负转正；投资活动产生的现金流量净额：主要系祈福灯为公司自建固定资产，祈福灯市场接近饱和，公司祈福灯投资大幅减少，资产支出减少 1,684,269.47 元；(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司公司名称名称 公司公司类型类型 主要主要业务业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 北京全点信息科技有限公司 控股子公司 第二类增值电信业务中的信息服务业务 10,000,000 8,663,151.57 8,451,696.78 2,669,744.57 -237,725.55 北京控股技术10,000,000 7,378,280.19 7,376,214.57 3,014.65 -234,515.31 公告编号：2022-012 16 缤纷时空信息科技有限公司 子公司 开发、技术服务、技术咨询、技术转让 成都元宇星空科技有限公司 控股子公司 1,000,000 945,175.07 945,175.07-55,090.12 成都瑞银方达股权投资基金管理股份公司 参股公司 投资管理及相关咨询服务 40,000,000 152,881,980.44 135,239,067.76 25,103,491.35 86,917,520.40 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是是 否否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司商业模式、产品、及服务未发生重大变化，公司业务、资产、人员、财务等完全独立，保持良好的公司独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定。公告编号：2022-012 17 报告期内，公司持续创新以及开拓新兴业务板块，优化业务结构，专研新市场，适应公司在不同阶段的需求。因此公司拥有良好的持续经营能力。公告编号：2022-012 18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实 际 控 制人 或 控 股股东 2014 年 1月 24 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2014 年 1月 24 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 公告编号：2022-012 19 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 公司在申请挂牌时，公司控股股东、法人股东、董事、高级管理人员和核心技术人员以及关联企业所出具的避免同业竞争承诺，在报告期间均严格履行了上述承诺，未有任何违背承诺事项。公司高级管理人员均已同公司签订了劳动合同和保密协议，并承诺自签订保密协议至商业秘密公开时需承担保密义务，如违反约定造成公司损失的应当承担赔偿责任，在报告期内均严格履行了上述承诺。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 33,127,370 81.39%0 33,127,370 81.39%其中：控股股东、实际控制人 2,409,618 5.92%0 2,409,618 5.92%董事、监事、高管 39,512 0.10%0 39,512 0.10%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 7,572,630 18.61%0 7,572,630 18.61%其中：控股股东、实际控制人 7,228,860 17.76%0 7,228,860 17.76%董事、监事、高管 118,536 0.29%0 118,536 0.29%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 40,700,000-0 40,700,000.00-普通股股东人数普通股股东人数 143 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 公告编号：2022-012 20 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 刘新 9,638,478 0 9,638,478 23.6818%7,228,860 2,409,618 0 0 2 拉萨经济技术开发区通连投资咨询有限公司 8,000,000 0 8,000,000 19.6560%0 8,000,000 0 0 3 刘珊珊 7,146,344 0 7,146,344 17.5586%0 7,146,344 0 0 4 黄勃 5,499,998 0 5,499,998 13.5135%0 5,499,998 0 0 5 成都佳合融汇企业管理中心（有限合伙）2,802,644 0 2,802,644 6.8861%0 2,802,644 0 0 6 牟丽艳 800,000 0 800,000 1.9656%0 800,000 0 0 7 中软银软件（北京）股份有限公司 693,000 0 693,000 1.7027%0 693,000 0 0 8 黄鑫 621,000-1,500 619,500 1.5221%0 619,500 0 0 9 刘晓娟 587,000 0 587,000 1.4423%0 587,000 0 0 10 王恒 400,000 0 400,000 0.9828%0 400,000 0 0 合计合计 36,188,464-1,500 36,186,964 88.9115%7,228,860 28,958,104 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：成都佳合融汇企业管理中心（有限合伙）的实际控制人为刘新，二者构成关联关系，除此之外前十名股东之间不存在关联关系.公告编号：2022-012 21 二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用适用 不适用不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 公告编号：2022-012 22 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 公告编号：2022-012 23 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失是否为失信联合惩信联合惩戒对象戒对象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 刘新 董事长兼总经理 男 否 1966 年 9 月 2015 年 2 月1 日 2024 年 1 月31 日 徐文辉 董事 男 否 1969 年 10月 2015 年 2 月1 日 2024 年 1 月31 日 王辉 董事(离任)男 否 1987 年 12月 2015 年 2 月1 日 2022 年 3 月22 日 王雅 董事 男 否 1974 年 3 月 2019 年 1 月14 日 2024 年 1 月31 日 李杰 董事兼董事会秘书 女 否 1987 年 2 月 2020 年 4 月10 日 2024 年 1 月31 日 罗静 董事 女 否 2024 年 1 月31 日 孙宇 职工监事 女 否 1982 年 1 月 2015 年 2 月1 日 2024 年 1 月31 日 陈晓玲 监事会主席 女 否 1978 年 1 月 2018 年 10 月29 日 2024 年 1 月31 日 杨珏 监事（离任）男 否 1982 年 9 月 2018 年 10 月29 日 2022 年 1 月4 日 郭曦 监事 男 否 2022 年 1 月4 日 2024 年 1 月31 日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：3 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员之间无关联关系，董事、监事、高级管理人员与控股股东、实际控制人之间无关联关系。(二二)变动情况：变动情况：适用 不适用 姓名姓名 期初职务期初职务 变动类型变动类型 期末职务期末职务 变动原因变动原因 曹瑞君 无 新任 财务负责人 聘任 公告编号：2022-012 24 杨珏 监事 离任 无 离职 郭曦 无 新任 监事 重新选举 王辉 董事 离任 无 离任 罗静 无 新任 董事 重新选举 (三三)报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况 适用 不适用 1 1、报告期内新任董事、监事、高级管理人员持股情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员持股情况 适用 不适用 2 2、报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况：报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况：曹瑞君，汉族，1987 年生，中国国籍，无永久境外居住权，2012 年毕业兰州交通大学会计专业，2012 年 8 月-2014 年 8 月，葛洲坝集团第二工程有限公司宜兴油车水库项目部会计；201