430465_2021_东方科技_2021年年度报告_2022-04-25.pdf

公告编号：2022-005 1 2021 年度报告 东方科技 NEEQ:430465 贵州东方世纪科技股份有限公司 Guizhou East Century Science&Technology Co.,公告编号：2022-005 2 公司年度大事记公司年度大事记 公司党支部书记、董事长总经理李胜获“全省优秀共产党员”称号 公司党支部书记、董事长总经理李胜获“全国优秀共产党员”称号 公告编号：2022-005 3 目 录 公司年度大事记公司年度大事记 .2 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2222 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2525 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .3030 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3535 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .134134 公告编号：2022-005 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人李胜、主管会计工作负责人李达及会计机构负责人（会计主管人员）李达保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、未出席董事会审议年度报告的董事姓名及未出席的理由 董事李胜因要参加重要会议，未能出席本次审议年度报告的董事会。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 实际控制人不当控制的风险 公司实际控制人为李胜,直接持有公司 1528.48 万股股份，占公司总股本的 36.83%，公司股东东方投资直接持有公司375.00 万股股份，占公司总股本的 9.04%，李胜直接、间接方式合计控制公司 45.87%的股权。此外，李胜至有限公司成立至今一直担任公司董事长及总经理，可对公司施加重大影响。若李胜利用其对公司的实际控制权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能给公司经营和其他少数权益股东带来风险。公告编号：2022-005 5 公司收入区域性的风险 公司位于中国西南地区贵州省，离沿海经济发达地区距离较远，地理位置不利，经济和技术发展水平相对落后。目前公司业务大部份均来自贵州省内，公司产品在省外，尤其是省外发达地区认可度相对较低，给公司的市场开拓带来一定的困难。因此，公司收入集中在贵州省内，区域性明显，存在省外市场开拓困难的风险。政策周期风险 公司是一家从事水利信息化相关的咨询设计、系统集成、运行维护、软件开发服务及大数据研发的高新技术企业，产品主要应用于水利行业。目前行业发展状况较好，但国家投入具有周期性，因此政策的周期波动会对经营情况有短期影响。公司转型风险 公司目前正处于从传统水利信息化业务逐渐向大数据应用业务转型的过程期,新业务、新产品正在开发，大数据业务处于初期，如传统水利信息化业务下降，将可能导致营业收入及利润下滑的风险。持续亏损的风险 公司由于研发的持续投入、政府公共开支投入的缩减、以及疫情的影响，导致了持续亏损。公司目前流动资金充足，具有良好的流动性，公司也将积极整合资源，拓展、深挖市场，力争在最短的时间内扭亏为盈。但如果公司收入进一步下降，将存在继续亏损的风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 公告编号：2022-005 6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 股份公司、公司、本公司、贵州东方世纪 指 贵州东方世纪科技股份有限公司 东方投资 指 贵州东方世纪投资管理企业（有限合伙）祥云气象 指 贵州祥云气象科技股份有限公司 股东大会 指 贵州东方世纪科技股份有限公司股东大会 董事会 指 贵州东方世纪科技股份有限公司董事会 监事会 指 贵州东方世纪科技股份有限公司监事会 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 董监高 指 公司董事、监事、高级管理人员 三会 指 股东大会、董事会、监事会 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 公司现行有效的贵州东方世纪科技股份有限公司公司章程 股东大会议事规则 指 贵州东方世纪科技股份有限公司股东大会议事规则 董事会议事规则 指 贵州东方世纪科技股份有限公司董事会议事规则 监事会议事规则 指 贵州东方世纪科技股份有限公司监事会议事规则 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国份转让系统公司、股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 主办券商、海通证券 指 海通证券股份有限公司 报告期、本期 指 2021 年度 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公告编号：2022-005 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 贵州东方世纪科技股份有限公司 英文名称及缩写 Guizhou East Century Science Technology Co.,Ltd.证券简称 东方科技 证券代码 430465 法定代表人 李胜 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 李宏 联系地址 贵州省贵阳市黔灵山路 357 号德福中心 A5 栋 24 楼 电话 0851-85626860 传真 0851-85601201 电子邮箱 公司网址 办公地址 贵州省贵阳市黔灵山路 357 号德福中心 A5 栋 24 楼 邮政编码 550007 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2000 年 3 月 16 日 挂牌时间 2014 年 1 月 24 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）E-E48-E482-E4822 主要业务 水利信息化相关咨询设计、系统集成、运行维护、软件开发服务 主要产品与服务项目 东方祥云大数据项目、防汛抗旱态势分析系统、智慧防汛决策系统、山洪灾害预警指标分析计算软件、中小流域预报调度一体化产品 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）41,500,000.00 优先股总股本（股）0 做市商数量 4 控股股东 控股股东为李胜 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为李胜，无一致行动人 公告编号：2022-005 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91520115714306554M 否 注册地址 贵州省贵阳市高新技术产业开发区黔灵山路357 号德福中心 A5 栋 2 单元 24 楼 是 注册资本 41,500,000 否-五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）海通证券 主办券商办公地址 上海市广东路 689 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）海通证券 会计师事务所 大华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 王晓明 杨远学 1 年 1 年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公告编号：2022-005 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 49,474,732.28 26,980,805.47 83.37%毛利率%72.95%55.32%-归属于挂牌公司股东的净利润 2,137,803.38-12,492,863.39 117.11%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,604,084.54-14,873,159.17 110.79%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）1.92%-10.84%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）1.44%-13.18%-基本每股收益 0.05-0.30 116.67%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 157,216,261.05 151,818,431.88 3.56%负债总计 43,071,521.80 38,467,969.09 11.97%归属于挂牌公司股东的净资产 114,144,739.25 108,539,182.39 5.16%归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.75 2.62 4.96%资产负债率%（母公司）29.00%27.34%-资产负债率%（合并）27.40%25.34%-流动比率 2.6048 2.8228-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-8,525,308.34-3,920,162.21-117.47%应收账款周转率 1.67 0.98-存货周转率 1.94 1.86-公告编号：2022-005 10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%3.56%-8.76%-营业收入增长率%83.37%-58.91%-净利润增长率%116.82%-36.71%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 41,500,000.00 41,500,000.00 0.00%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用(七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）251,223.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债、债权投资和其他债权投资取得的投资收益 278,931.40 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,564.44 非经常性损益合计非经常性损益合计 533,718.84 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 533,718.84 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 公告编号：2022-005 11 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因-不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 公告编号：2022-005 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司处于洪水预报细分领域，自主研发了大数据洪水预报核心算法，是国家高新技术企业、贵州省创新型企业、贵州省创新领军企业和贵州省现代服务业重点企业，是国家大数据（贵州）综合试验区首批重点企业，贵州省第二批数字经济试点示范单位，被认定为科技型中小企业、省级企业技术中心。公司凭借对软件和水利行业的深刻理解，将软件技术与水利应用相结合，将领先业界的产品理念和丰富的产品开发经验相结合，为用户提供防汛抗旱、山洪灾害防治、水情测报、水电站发电调度、地质灾害预警、交通安全、旅游安全等专业、简便、安全、实用的应用软件产品和解决方案。报告期内，公司的商业模式未发生变化，主要通过两种营销方式开拓业务，一种是直接通过参与项目招投标进行，主要通过为客户提供信息技术及信息系统集成建设服务来获取利润；一种是基于“东方祥云”大数据项目，通过为“东方祥云”用户提供短期免费服务，然后进一步挖掘潜在用户为其提供专业服务，通过收取服务费来实现盈利。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级“单项冠军”认定 国家级 省（市）级“高新技术企业”认定 是“科技型中小企业”认定 是“技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 省级企业技术中心 贵州省经济与信息化委员会、贵州省科技厅、贵州省财政厅、贵州省国税局、贵州省地税局、贵阳海关 详细情况 1、公司最早于 2005 年被认定为“高新技术企业”，最近一次被认定为“高新技术企业”为2019年9月，证书编号GR20195200544，有效期为三年。2、公司最早于 2017 年被认定为“科技型中小企业”，最近一次被认定为“科技型中小企业”为 2022 年 3 月，有效期为一年。3、公司最早于 2015 年被认定为“省级企业技术中心”，截止到报告期公司持续被认定为“省级企业技术中心”。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 公告编号：2022-005 13 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 43,458,553.60 27.64%40,367,692.16 26.59%7.66%应收票据-应收账款 34,937,739.90 22.22%24,303,183.34 16.01%43.76%存货 7,390,469.66 4.70%6,413,700.21 4.22%15.23%投资性房地产-长期股权投资-0.00%-0.00%-固定资产 4,458,360.37 2.84%5,219,535.19 3.44%-14.58%在建工程-无形资产 6,936,088.07 4.41%8,232,970.32 5.42%-15.75%商誉-短期借款-长期借款-资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：2021 年度应收账款增长 43.76%，主要原因是：2021 年度主营业务收入增长 83.37%，增加了 2249.39万元。其中在 2021 年与贵州省各县市签订完成 1613.79 万元产值的第一次全国自然灾害综合风险普查（水旱灾害部分）项目，应收款大部分要在 2022 年度收回。2 2、营业情况营业情况分析分析 公告编号：2022-005 14 (1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 49,474,732.28-26,980,805.47-83.37%营业成本 13,381,170.38 27.05%12,054,062.36 44.68%11.01%毛利率 72.95%-55.32%-销售费用 15,214,051.49 30.75%8,440,932.97 31.28%80.24%管理费用 6,838,208.54 13.82%10,198,492.72 37.80%-32.95%研发费用 9,378,953.82 18.96%7,355,361.98 27.26%27.51%财务费用-921,459.88-1.86%-647,153.38-2.40%-42.39%信用减值损失-4,519,332.38-9.13%-5,404,449.62-20.03%16.38%资产减值损失-其他收益 259,637.83 0.52%2,395,986.12 8.88%-89.16%投资收益 278,931.40 0.56%83,793.13 0.31%232.88%公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润 1,474,203.20 2.98%-13,476,862.81-49.95%110.94%营业外收入 17,149.61 0.03%20,794.38 0.08%-17.53%营业外支出 22,000.00 0.04%58,353.98 0.22%-62.30%净利润 2,137,803.38 4.32%-12,711,481.81-47.11%116.82%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、2021 年度与贵州省各县市签订了累计总金额 1990 万元的第一次全国自然灾害综合风险普查（水旱灾害部分）项目合同、云南山洪灾害监测预报预警平台 651 万元、云上贵州第七批政务信息化服务项目 A2 包（自然灾害风险预警系统开发）合同 556.19 万元、广西山洪灾害预报预警和水旱灾害公众预警系统 336 万元、与应急部签订灾害事故信息共享与复盘分析系统合同 305 万元。上述合同的签订及顺利开展保证了 2021 年主营业务收入的快速提升。同时上述软件及技术服务合同也使得 2021年毛利率的继续提升。2、2021 年度销售费用增长 80.24%，是因为市场拓展、销售的增加导致出差费用、业务费用、业务人员的工资薪金及提成增长。3、管理费用减少 32.95%、研发费用增长 27.51%，主要原因是：2020 年度未将研发使用的无形资产摊销 99 万元归类到研发费用中，2021 年将无形资产摊销应当归类于研发费用的进行了重新归类。4、主营业务大幅增长及毛利率提高是本期营业利润及净利润扭亏为盈的主要原因。公告编号：2022-005 15 (2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 49,474,732.28 26,980,805.47 83.37%其他业务收入-主营业务成本 13,381,170.38 12,054,062.36 11.01%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%西南 39,393,334.79 9,431,919.92 76.06%92.11%-2.23%43.63%西北 3,152,152.20 2,152,250.46 31.72%44.88%35.58%17.31%华南 3,754,716.99 420,000.00 88.81%-11.12%-47.31%9.47%其它 3,174,528.30 1,377,000.00 56.62%4,106.25%6,074.91%-19.63%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：2021 年度与贵州省各县市签订了累计总金额 1990 万元的第一次全国自然灾害综合风险普查（水旱灾害部分）项目合同、云南山洪灾害监测预报预警平台 651 万元、云上贵州第七批政务信息化服务项目 A2 包（自然灾害风险预警系统开发）合同 556.19 万元、广西山洪灾害预报预警和水旱灾害公众预警系统 336 万元、与应急部签订灾害事故信息共享与复盘分析系统合同 305 万元。上述合同的签订及顺利开展保证了 2021 年主营业务收入的快速提升。同时上述软件及技术服务合同也使得 2021 年毛利率的继续提升。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 云上贵州大数据产业发展有限公司 5,902,557.45 11.93%否 2 云南省水利厅 4,892,704.41 9.89%否 3 广西壮族自治区水利科学研究院 3,169,811.33 6.41%否 4 贵阳市水务管理局 2,759,433.96 5.58%否 5 应急管理部 2,589,622.65 5.23%否 合计合计 19,314,129.80 39.04%-公告编号：2022-005 16 (4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 贵阳高新产业投资（集团）有限公司 1,101,604.50 6.81%否 2 广东战博实业有限公司 1,087,830.00 6.73%否 3 中国水利水电建设工程咨询渤海有限公司 848,053.00 5.24%否 4 南明区江水工程咨询服务工作室 819,000.00 5.07%否 5 深圳市宏电技术股份有限公司 717,028.00 4.43%否 合计合计 4,573,515.50 28.28%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-8,525,308.34-3,920,162.21-117.47%投资活动产生的现金流量净额 6,492,225.10-6,468,374.89 200.37%筹资活动产生的现金流量净额-5,437.50-现金流量分析现金流量分析：本期经营活动产生的现金流量为-852.53 万元，其中经营活动现金流出 427.88 万元，2021 年与贵州省各县市签订完成 1613.79 万元产值的第一次全国自然灾害综合风险普查（水旱灾害部分）项目，应收款大部分要在 2022 年度收回。另外，因为诉讼被冻结资金 424.65 万元。本期投资活动产生的现金流量净额变动大的原因是:本期收回合营企业贵州智慧水利科技股份有限公司投资款 1107.67 万元，支付给北京维艾思气象信息科技有限公司 481.13 万元贵州祥云气象科技股份有限公司投资款。本期同去年相比未进行其他权益工具的投资。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名公司名称称 公司类公司类型型 主要业务主要业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收营业收入入 净利润净利润 贵州东方祥云科技有限公司 控股子公司 电能购销、节能技术开发服务，数据处理和存储服务，软件和信息技术100,000,000.00 18,143,259.45 16,294,929.28 0.00 34,464.10 公告编号：2022-005 17 服务，股权投资及工程项目投资 贵州祥云气象科技有限责任公司 控股子公司 气象资料处理、加工及服务；气象大数据运用；气候资料评估；气象灾害风险评估；气象专业专项服务；气象服务业软硬件系统的引进、拓展及运营；气候资源开发利用 10,000,000.00 10,964,633.90 9,710,921.57 66,037.74-108,018.02 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，能保持良好的公司独立自主经营能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；公司管理层及核心技术团队稳定，技术研发保持良好态势。公司由于研发的持续投入，政府公共开支投入的缩减、以及疫情的影响、导致持续的亏损，但亏损尚在可控范围之内，公司目前流动资金充足，保持了良好的流动性。报告期内公司积极拓展市场，抓住市场机遇实现扭亏为盈，公司具有持续经营能力。公告编号：2022-005 18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 控股股东、实际控制人及其控制的企业资金占用情况：控股股东、实际控制人及其控制的企业资金占用情况：单位：元 占用占用 主体主体 占用占用 性质性质 期初余额期初余额 本本期期新新增增 本期减本期减少少 期末余额期末余额 单日最高单日最高占用余额占用余额 是否是否履行履行审议审议程序程序 是否是否因违因违规已规已被采被采取行取行政监政监管措管措施施 是否是否因违因违规已规已被采被采取自取自律监律监管措管措施施 是否是否归还归还占用占用资金资金 贵州东方世纪其他 11,981,430.00 0.00 0.00 11,981,430.00 11,981,430.00 已事前及时履否 否 否 公告编号：2022-005 19 投资管理企业（有限合伙）行 贵州东方世纪工程有限公司 其他 9,903,549.34 0.00 1,000,000 8,903,549.34 9,903,549.34 已事前及时履行 否 否 是 合计合计 -21,884,979.34 0.00 1,000,000 20,884,979.34 21,884,979.34-发生原因、整改情况及对公司的影响：发生原因、整改情况及对公司的影响：因公司战略需要，2019 年底公司对全资子公司贵州东方世纪工程有限公司(以下简称“工程公司”）进行了剥离。公司将工程公司 100%的股权转让给贵州东方世纪投资管理企业（有限合伙）（以下简称“东方投资”）。东方投资为公司实际控制人李胜控制的企业。考虑到工程公司在项目实施过程中需垫付资金且工程款项回款周期长，为保证剥离后的工程公司能持续稳定经营，经公司管理层讨论，决定购买工程公司的部分应收账款 9,903,549.34 元，同时实际控制人李胜对该笔款项进行了个人担保。根据股权转让协议，东方投资在首次支付工程公司 55%的股权转让款后，剩余款项 11,981,430.00 元将在协议生效后的 24 个月内支付，由此形成了以上对公司的资金占用情况。2019 年 11 月 15 日公司第三届董事会第三次会议和 2019 年 12 月 2 日公司第三次临时股东大会审议分别通过了关于购买贵州东方世纪工程有限公司应收账款的议案和关于出售全资子公司贵州东方世纪工程有限公司 100 股权的议案。整改情况：2021 年度，因客户资金困难，已影响到应收账款的回收。经公司管理层讨论，决定以评估值为对价，收购公司实际控制人李胜持有的安龙县三河水电开发有限责任公司 26.86%的股权和一栋房产及车位（名义产权所有人为陈盈，实为李胜、陈盈的夫妻共同财产），不足部分由李胜现金归还，用于解决公司资金被占用的情况。根据贵州汇隆资产评估事务所有限公司出具的黔汇隆资评报字 2021 第 007 号 资产评估报告和黔汇隆资评报字2021第 009 号房地产评估报告，安龙县三河水电开发有限责任公司 26.86%股权的评估值为 1570.86 万元，贵阳市南明区见龙洞路弘宇琉森堡 44-2-3102 号商品住宅及车位的市场评估价为 314.4983 万元。2021 年 9 月 29 日公司第三届第四次临时董事会和 2021 年 10 月 19 日公司第二次临时股东大会公告编号：2022-005 20 分别审议通过了关于收购大股东资产的议案，本着审慎公正的原则，本次股东大会同时增加了网络投票的表决方式。截至 2022 年 2 月 8 日，李胜所持有安龙县三河水电开发有限责任公司 26.86%的股权变更手续已办理完毕。房产及车位过户正在办理过程中，公司预计年内办理完毕。目前公司资金被大股东和大股东控制的企业占用的情况尚未完全解决。(三三)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 18,853,583.00 0.00 与关联方共同对外投资-债权债务往来或担保等事项-重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：根据公司战略需要，公司对工程公司进行了剥离，公司第三届董事会第三次会议和 2019 年第三次临时股东大会分别审议通过了关于购买贵州东方世纪工程有限公司应收账款的议案、关于出售全资子公司贵州东方世纪工程有限公司 100%股权的议案。现因客户资金困难，已影响到应收账款的回收。经公司管理层讨论，决定收购大股东资产，用于支付大股东担保的贵州东方世纪工程有限公司应收账款转让款和贵州东方世纪工程有限公司股权转让款。本次交易不会对公司经营造成影响。报告期内挂牌公司无违规关联交易报告期内挂牌公司无违规关联交易 是 否 发生原因、整改情况及对公司的影响：发生原因、整改情况及对公司的影响：报告期内公司无违规关联交易情况。(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 董监高 2013 年 10月 15 日-挂牌 股份锁定承诺 承诺在任职期间每年转让股份不超过本人持 有 股 份 总 数 的25%；若本人离职后，半年内不会转让其持有的本公司股份。正在履行中 董监高 2013 年 9 月11 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2013 年 9 月3 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 其他 2013 年 9 月-挂牌 同业竞争承诺不构成同业竞争 正在履行中 公告编号：2022-005 21 3 日 承诺 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及-(五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 货币资金 流动资产 冻结 4,246,526.94 2.7%杨治信与公司工程施工合同纠纷 总计总计-4,246,526.94 2.7%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：公司银行账户部分资金的冻结，不会对公司生产经营产生重大影响。公司正在积极应对，争取尽快解除公司银行账户部分资金的冻结。公告编号：2022-005 22 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 26,139,700 62.99%0 26,139,700 62.99%其中：控股股东、实际控制人 3,821,200 9.21%0 3,821,200 9.21%董事、监事、高管 590,250 1.42%-470,550 119,700 0.29%核心员工 208,000 0.50%30,000 238,000 0.57%有限售条件股份 有限售股份总数 15,360,300 37.01%0 15,360,300 37.01%其中：控股股东、实际控制人 11,463,600 27.62%0 11,463,600 27.62%董事、监事、高管 1,852,500 4.46%0 1,852,500 4.46%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%总股本总股本 41,500,000.00-0 41,500,000.00-普通股股东人数普通股股东人数 86 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用(二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持期初持股数股数 持股变持股变动动 期末持期末持股数股数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持持有有限售限售股份数股份数量量 期末期末持持有有无限无限售股份售股份数量数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 李胜 15,284,800 0 15,284,800 36.83%11,463,600 3,821,200 0 0 2 鼎信博成创业投资有限公司 6,294,000 0 6,294,000 15.17%0 6,294,000 0 0 3 贵州东方世纪投资管理企业（有限合伙）5,508,200-1,758,200 3,750,000 9.04%0 3,750,000 0 0 公告编号：2022-005 23 4 北