430235_2021_ST典雅_2021年年度报告_2022-04-20.pdf

1 2021年度报告 ST 典雅 NEEQ:430235 北京典雅天地文化传播股份有限公司 2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1515 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1616 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2121 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2525 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2929 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9090 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人王煜、主管会计工作负责人李秀娟及会计机构负责人（会计主管人员）李秀娟保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了带持续经营重大不确定性段落的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、董事会就非标准审计意见的说明 公司董事会认为亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具的带持续经营相关的重大不确定段落的无保留意见审计报告的内容客观反映了公司的实际情况。因行业竞争较为激烈，公司处于调整发展阶段，市场渠道、运营管理能力待完善，同时受新冠疫情影响，导致公司 2021 年业务停滞，亏损扩大。公司已通过积极寻求业务转型、引入专业人才、合理严控支出等途径以改善这一状况。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、期末净资产持续为负、公司存在大 额未弥补亏损及持续经营能力存在重 大不确定性的风险 报告期内,由于公司近几年因主营业务资质到期未续期，原主营业务基本停滞，截至 2021 年 12 月 31 日，公司净资产-12,952,440.30 元，未弥补亏损为 20,651,995.26 元，归属于母公司所有者的每股净资产为-1.89 元。公司存在期末净资产为负，期末存在大额未弥补亏损及持续经营能力存在重大不确定性的风险。2、对实际控制人资金依赖的风险 公司主营业务停滞，持续亏损，从目前的公司经营及对外融资能力来看，公司发展主要依靠公司实际控制人信业股权投资管理有限公司的投入和借款维持运转，对实际控制人的资金存在4 重大依赖。3、业务转型风险 公司原主营业务停滞，公司营业性演出许可证和广播电视节目制作经营许可证到期未进行续期，公司近年来的收入主要来源于实际控制人资助，公司管理层仍在积极探索新的发展方向和业务转型，由此可能会带来主营业务转型风险。4、投资风险 2017 年 4 月，公司出让参股公司北京联信互动信息技术有限 公司 14.55%的股权，截至 2021 年 12 月 31 日，公司仍持有北京联信互动信息技术有限公司 29.11%的股权。由于北京联信互动信息技术有限公司 2020 年亏损 4 万元，2021 年度持续亏损，公司已按照权益法核算长期股权投资科目账面价值已变为 0 元。如果北京联信互动信息技术有限公司持续亏损，公司将面临对外投资不能收回的风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 5 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、公众公司、典雅天地 指 北京典雅天地文化传播股份有限公司 中证信业 指 中证信业投资控股有限公司，系公司控股股东 信业基金 指 信业股权投资管理有限公司，系公司实际控制人 信业华福 指 信业华福投资管理有限公司 信业盛创 指 嘉兴市信业盛创投资管理有限公司 参股公司、联信互动 指 北京联信互动信息技术有限公司 主办券商、国都证券 指 国都证券股份有限公司 亚太、会计师 指 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 报告期末 指 2021 年 12 月 31 日 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 北京典雅天地文化传播股份有限公司 英文名称及缩写 Beijing Elegent World Cultural Transmission Co.,Ltd.-证券简称 ST 典雅 证券代码 430235 法定代表人 王煜 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 王仲磊 联系地址 北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 2406 室 电话 010-84865655 传真 010-84865655 电子邮箱 wangzhongleichinaxy- 公司网址 办公地址 北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 2406 室 邮政编码 100004 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 2406 室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2009 年 2 月 2 日 挂牌时间 2013 年 7 月 3 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）文化、体育和娱乐业（R）-文化艺术业（R87）-文艺创作与表演（R871）-文艺创作与表演（R8710）主要业务 舞台剧创作生产、影视拍摄制作、策划策展及演出服务 主要产品与服务项目 舞台剧创作生产、影视拍摄制作、策划策展及演出服务 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）6,856,997 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（中证信业投资控股有限公司）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（信业股权投资管理有限公司），一致行动人为（中证信业投资控股有限公司）7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91110000685133235F 否 注册地址 北京市东城区后永康胡同 17 号 566A 室 否 注册资本 6,856,997 元 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）国都证券 主办券商办公地址 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9、10 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）国都证券 会计师事务所 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 魏彩虹 赵芸卿 1 年 1 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市丰台区丽泽路 16 号院 3 号楼 20 层 2001 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 46,501.89 0.00-毛利率%51.41%0.00%-归属于挂牌公司股东的净利润-1,837,517.02-2,249,920.65 18.33%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-1,798,979.20-2,443,312.91 26.37%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）0.00%0%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）0.00%0%-基本每股收益-0.27-0.33 18.18%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 191,665.58 219,864.78-12.83%负债总计 13,144,105.88 11,334,788.06 15.96%归属于挂牌公司股东的净资产-12,952,440.30-11,114,923.28 16.53%归属于挂牌公司股东的每股净资产-1.89 -1.62 16.67%资产负债率%（母公司）6,857.83%5,155.35%-资产负债率%（合并）6,857.83%5,155.35%-流动比率 0.00 0.00-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 3,462.02-97,034.46 103.57%应收账款周转率-存货周转率-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-12.83%-72.78%-营业收入增长率%-100.00%-净利润增长率%18.33%-43.41%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 6,856,997 6,856,997 0%计入权益的优先股数量 0 0-计入负债的优先股数量 0 0-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益-42,177.36 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）3,639.53 其他:0.01 非经常性损益合计非经常性损益合计-38,537.82 所得税影响数 0 少数股东权益影响额（税后）0 非经常性非经常性损益净额损益净额-38,537.82 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 10 1、会计政策变更 根据财政部关于印发修订企业会计准则第 21 号-租赁的通知(财会2018 35 号)，按照实施要求规定，公司于 2021 年 1 月 1 日起执行上述新租赁准则。根据新租赁准则的相关规定，本公司首次执行该准则对 2021 年年初留存收益不产生影响，对财务报表其他相关项目亦未产生影响。2、会计估计变更 无 3、重大会计差错更正 无 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司处于传播与文化产业中文化艺术业下的文艺创作与表演行业，主营业务为舞台剧创作生产、影视拍摄制作、策划策展及演出服务，公司拥有先进的舞台演出管理软件，为政府职能部门、企事业单位、机构、公司以及演出市场提供原创性或定制型的演出服务、影视服务以及活动服务。公司通过投标、线上线下直接销售等方式开拓业务，收入来源大多通过履行中标合同以及为市场提供各类文化服务获得。报告期内，因公司主营业务所需资质均已过期，公司主营业务基本停滞，公司仍在积极探索业务转型方向，公司业务存在转型风险。与创新属性相关的认定与创新属性相关的认定情况情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 注：报告期内，公司业务停滞，仅发生偶发的会议服务，未导致公司行业和主要产品变化。(二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 9,527.78 4.97%6,065.76 2.76%57.07%应收票据 应收账款 存货 投资性房地产 长期股权投资 12 固定资产 35,814.15 16.29%-100%在建工程 无形资产 6,363.21 2.89%-100%商誉 短期借款 长期借款 其他应付款 13,139,800.52 6,855.59%11,332,708.82 5,154.40%15.95%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：报告期内，公司主要资金来源为公司股东信业基金的财务资助，货币资金较少。其他应付款主要为接受实际控制人信业股权投资管理有限公司的财务资助，2021 年年底，公司实际控制人信业股权投资管理有限公司将该部分财务资助形成的债权全部转让给其全资子公司嘉兴信业盛创投资管理有限公司。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 46,501.89-0.00-营业成本 22,597.09 48.59%0.00 0.00%毛利率 51.41%-0.00%-销售费用-管理费用 1,820,919.23 3,915.80%1,981,904.13 0.00%-8.12%研发费用-财务费用 1,952.77 4.20%1,626.25 0.00%20.08%信用减值损失 0.00 -459,770.53 0.00%-100%资产减值损失-其他收益 3,639.53 7.83%投资收益-0.00 0.00%公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润-1,795,339.67-3,860.79%-2,443,312.91 0.00%26.52%营业外收入 0.01 0.00%193,392.26 0.00%-100%营业外支出 42,177.36 90.70%0.00 0.00%净利润-1,837,517.02-3,951.49%-2,249,920.65 0.00%18.33%项目重大变动原因项目重大变动原因：报告期内，公司仅存在偶发的会议服务，管理费用主要为职工薪酬和中介机构费用等。13 (2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 46,501.89 0 0.00%其他业务收入-主营业务成本 22,597.09 0 0.00%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%会议服务收入 46,501.89 22,597.09 51.41%0%0%0%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，公司仅发生偶发会议服务。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 信业股权投资管理有限公司 34,905.66 75.06%是 2 中国共产党中国电力投资集团公司直属委员会 6,879.25 14.79%否 3 农银金融资产投资有限公司 4,716.98 10.14%否 合计合计 46,501.89 100%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 北京冠诚文化传媒有限公司 19,800.00 87.62%否 2 北京拓展训练学校 2,797.09 12.38%否 合计合计 22,597.09 100.00%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 14 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 3,462.02-97,034.46 103.57%投资活动产生的现金流量净额-筹资活动产生的现金流量净额-现金流量分析现金流量分析：公司经营活动资金现金来源主要为股东信业基金财务资助，支出主要为职工薪酬和中介费用等。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名称公司名称 公司类型公司类型 主要业务主要业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 北京联信互动信息技术有限公司 参股公司 技术开发 7,100,000 16,213.80-325,343.54 0.00-74.55 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 2021 年度，公司营业收入为 46,501.89 元，净利润为-1,837,517.02 元，截止 2021 年 12 月 31 日，公司净资产为-12,952,440.30 元，存在营业收入低于 100 万元，净资产为负的情况。主要原因为：第一，报告期内，公司无其他新增收入；第二，公司收入较为单一，同时受新冠疫情及行业竞争影响，公司未能如期实现新业务的开拓；第三，公司资金实力有限，但是管理费用等固定开支无法有效降低。报告期内，公司虽然存在连续三个会计年度亏损的情况；但公司未发行债券，除实际控制人财务资 助外，公司也不存在其他大额欠款，不存在债务无法按期偿还的情况；实际控制人及高级管理人员均正 常履职；不存在拖欠员工工资或者无法支付供应商货款的情况；报告期内，公司稳定从事相关业务；报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持着良好的独立自主经营能力；会计核算、财务经营管理、风险控制体系运行良好。报告期内，公司实际控制人信业基金持续为公司提供无息财务资助，有力地保障了公司的持续经营能力，公司实际控制人信业基金已出具承诺：未来不会关停北京典雅天地文化传播股份有限公司，且会继续对其提供资金支持以保证其正常经营。综上所述，虽然公司目前持续经营能力存在一定的不确定性，但未来情况将有所改善，有望在未来实现扭亏为盈。15 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 2销售产品、商品，提供劳务 0 34,905.66 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 0 1,812,283.11 注：公司报告期内为关联方信业基金提供会议服务 3.49 万元，同时接受信业基金财务资助 181.23 万元。16 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实 际 控 制人 或 控 股股东 2021 年 3月 30 日 2022 年 3月 30 日 其他（审计报告出具时）其他承诺（资金支持承诺）其他（未来不会关停北京典雅天地文化传播股份有限公司，且会继续对北京典雅天地文化传播股份有限公司提供资金支持以保证其正常经营。）已履行完毕 实 际 控 制人 或 控 股股东 2016 年 12月 23 日 收购 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2016 年 12月 23 日 收购 其他承诺（独立性承诺）其他（承诺保证公司独立性）正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2016 年 12月 23 日 收购 其他承诺（尽量避免或减少关联交易的承诺）其他（承诺尽量避免与典雅天地之 间 的 关 联 交易）正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2016 年 12月 23 日 收购 其他承诺（避免私募基金业务注入公司 的 承诺）其他（承诺不以重大资产重组等方式向公司注入私募基金管理业务的相关资产）正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 （1）资金支持承诺。2021 年 3 月，实际控制人承诺未来不会关停公司，且会继续对公司提供资金 支持以保证其正常经营。在报告期内严格履行了上述承诺，未发生任何违背承诺的事项。（2）同业竞争承诺。2016 年 12 月，信业股权投资管理有限公司收购公司原股东李典持有的股权时，17 控股股东、实际控制人承诺不构成同业竞争。在报告期内严格履行了上述承诺，未发生任何违背承诺的事项 18 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 566,960 8.27%0.00 566,960 8.27%其中：控股股东、实际控制人 董事、监事、高管 核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 6,290,037 91.73%0.00 6,290,037 91.73%其中：控股股东、实际控制人 6,254,037 91.21%0.00 6,254,037 91.21%董事、监事、高管 核心员工 总股本总股本 6,856,997-0 6,856,997-普通股股东人数普通股股东人数 6 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持期初持股数股数 持股持股变动变动 期末持期末持股数股数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持持有有限售限售股份数股份数量量 期末期末持持有有无限无限售股份售股份数量数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 中证信业投资控股有限公司 3,750,000 0 3,750,000 54.69%3,750,000 0-2 信业股权投资管理有限公司 2,504,037 0 2,504,037 36.52%2,504,037 0-3 北京博宇先锋投资管理有限公司 210,807 0 210,807 3.07%0 210,807-19 4 曲敬东 210,807 0 210,807 3.07%0 210,807-5 施瑜 133,346 0 133,346 1.94%0 133,346-6 钱琪然 48,000 0 48,000 0.71%36,000 12,000-合计合计 6,856,997 0 6,856,997 100%6,290,037 566,960-普通股前十名股东间相互关系说明：信业股权投资管理有限公司持有中证信业投资控股有限公司100%股权，为中证信业投资控股有限公司的控股股东。除此之外，其余股东之间不存在关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 20 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 21 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失是否为失信联合惩信联合惩戒对象戒对象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 王煜 董事长、董事 男 否 1968 年 4 月 2021 年 12 月20 日 2024 年 12 月19 日 李秀娟 董事、财务负责人 女 否 1968 年 12 月 2021 年 12 月20 日 2024 年 12 月19 日 王仲磊 董事、总经理、董事会秘书 男 否 1988 年 1 月 2021 年 12 月20 日 2024 年 12 月19 日 杨雁飞 董事 男 否 1990 年 4 月 2021 年 12 月20 日 2024 年 12 月19 日 刘畅 董事 女 否 1990 年 2 月 2021 年 12 月20 日 2024 年 12 月19 日 邓文韬 监事会主席 男 否 1983 年 11 月 2021 年 12 月20 日 2024 年 12 月19 日 徐伟燕 职工监事 女 否 1979 年 12 月 2021 年 12 月20 日 2024 年 12 月19 日 孙磊 监事 女 否 1981 年 12 月 2021 年 12 月20 日 2024 年 12 月19 日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：2 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：公司董事、监事、高级管理人员相互之间不存在亲属关系，全部由实际控制人信业股权投资管理有限 公司委派。(二二)变动情况：变动情况：适用 不适用 姓名姓名 期初职务期初职务 变动类型变动类型 期末职务期末职务 变动原因变动原因 杨军 董事、董事长 离任 无 罢免 赵曰强 董事 离任 无 个人原因离任 曹意 总经理、董事会秘书 离任 无 个人原因离任 程超 董事 离任 无 个人原因离任 22 李大伟 监事会主席、监事 离任 无 个人原因离任 王煜 董事 新任 董事、董事长 新任 王仲磊 无 新任 董事、总经理、董事会秘书 新任 杨雁飞 无 新任 董事 新任 刘畅 无 新任 董事 新任 邓文韬 无 新任 监事、监事会主席 新任 (三三)报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况 适用 不适用 1 1、报告期内新任董事、监事、高级管理人员持股情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员持股情况 适用 不适用 2 2、报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况：报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况：王煜先生王煜先生，1968 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。1990 年 6 月毕业于对外经济贸易大 学，2001 年毕业于杜比克大学，硕士研究生学历。1990 年 6 月至 1992 年 6 月任中国汽车进出口总公司 项目经理；1992 年 6 月至 1997 年 6 月任中国农村发展信托投资公司业务经理；1997 年 6 月至 1999 年 6 月任中国信达资产管理有限公司业务经理；1999 年 6 月至 2003 年 6 月任中国电气进出口联营公司海外 公司董事总经理；2003 年 6 月至 2006 年 6 月任裕仁集团有限公司总裁助理；2006 年 6 月至今任均昱高 尔夫建设管理有限公司总经理；2019 年 8 月至今任信业股权投资管理有限公司首席执行官。王煜先生未被列为失信被执行人。王仲磊先生王仲磊先生，1988 年 1 月出生，中国国籍，无永久境外居留权。2012 年毕业于北京师范大学，硕士学历。2012 年 7 月至 2014 年 3 月就职于首都农业集团北京市延庆农场任办公室文员；2014 年 4 月至 2016 年 4 月就职于国浩（北京）律师事务所任专职律师；2016 年 5 月至 2021 年 9 月就职于信业股权投资管理有限公司任风控法务部负责人。王仲磊先生未被列为失信被执行人。杨雁飞先生杨雁飞先生，1990 年 4 月出生，中国国籍，无永久境外居留权。2017 年毕业于中央财经大学，硕士学历。2017 年 7 月至 2018 年 7 月就职于东北证券股份有限公司任高级业务经理；2018 年 7 月至 2021 年 2 月就职于民生证券股份有限公司任业务总监；2021 年 2 月至今就职于信业股权投资管理有限公司任高级副总裁。杨雁飞先生未被列为失信被执行人。刘畅女士刘畅女士，1990 年 2 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，2012 年毕业于北京第二外国语学院中瑞酒店管理学院，本科学历。2012 年 6 月至今就职于信业股权投资管理有限公司任总监。刘畅女士未被列为失信被执行人。邓文韬先生邓文韬先生，1983 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居住权。2018 年毕业于澳大利亚巴拉瑞特大学，硕士学历。2008 年 12 月至 2010 年 2 月就职于东亚银行（中国）有限公司深圳分行私人银行部任客户经理；2010 年 2 月至 2012 年 4 月就职于广东发展银行股份有限公司北京分行公司部任客户经理；2012 年 4 月至 2016 年 10 月就职于上海银行股份有限公司北京分行营业部任总经理助理；2016 年 10 月至今就职于信业股权投资管理有限公司任执行总经理。邓文韬先生未被列为失信被执行人。(四四)董事、高级管理人员的股权激励情况董事、高级管理人员的股权激励情况 适用 不适用 23 (五五)董事、监事、高级管理人员任职履职情况董事、监事、高级管理人员任职履职情况 事项事项 是或是或否否 具体情况具体情况 董事、监事、高级管理人员是否存在公司法第一百四十六条规定的情形 否 董事、监事、高级管理人员是否被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选，期限尚未届满 否 董事、监事、高级管理人员是否被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满 否 是否存在董事、高级管理人员兼任监事的情形 否 是否存在董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事的情形 否 财务负责人是否具备会计师以上专业技术职务资格，或者具有会计专业知识背景并从事会计工作三年以上 是 是否存在超过二分之一的董事会成员具有亲属关系（不限于近亲属）否 董事、高级管理人员是否投资与挂牌公司经营同类业务的其他企业 否 董事、高级管理人员及其控制的企业是否与公司订立除劳务/聘任合同以外的合同或进行交易 否 是否存在董事连续两次未亲自出席董事会会议的情形 否 是否存在董事连续十二个月内未亲自出席董事会会议次数超过期间董事会会议总次数二分之一的情形 否 (六六)独立董事任职履职情况独立董事任职履职情况 适用 不适用 二、二、员工情况员工情况 (一一)在职员工（公司在职员工（公司及及控股控股子公司）基本情况子公司）基本情况 按工作性质按工作性质分分类类 期初人数期初人数 本期新增本期新增 本期减少本期减少 期末人数期末人数 财务人员 2 0 0 2 行政人员 1 0 0 1 销售人员 1 0 0 0 员工总计员工总计 4 0 0 3 按按教育程度分教育程度分类类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 博士 0 硕士 2 1 本科 1 1 24 专科 1 1 专科以下 0 员工总计员工总计 4 3 员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等情况情况 报告期内，公司人员保持正常流动。人才引进、招聘、薪酬政策等方面均在公司规范治理的框架下正常进行并不断完善。报告期内无公司承担费用的离退休职工。(二二)核心员工（公司及控股子公司）基本情况及变动情况核心员工（公司及控股子公司）基本情况及变动情况 适用 不适用 三、三、报告期报告期后更新情况后更新情况 适用 不适用 25 第七节第七节 公司治理、公司治理、内部控制内部控制和投资者保护和投资者保护 事项事项 是或否是或否 年度内是否建立新的公司治