430093_2021_掌上通_2021年年度报告_2022-04-26.pdf

公告编号：2022-006 1 证券代码：430093 证券简称：掌上通 主办券商：西部证券 2021 年度报告 掌上通 NEEQ:430093 北京掌上通网络技术股份有限公司 China Dotman Co.,LTD.公告编号：2022-006 2 公司年度大事记公司年度大事记 1、2021 年 10 月，公司完成高新技术企业复审，获得高新技术企业证书。2、2021 年 12 月，公司出售所持有的控股子公司掌上通航空服务（北京）有限公司全部股权，不再将其纳入合并报表。公告编号：2022-006 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2323 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2727 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3131 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .112112 公告编号：2022-006 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人肖庆平、主管会计工作负责人李君华及会计机构负责人（会计主管人员）李君华保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 业务模式较为单一风险 公司是一个技术型的电信服务提供商，没有独特的自有内容或者宣传渠道，业务模式以合作为主，虽然与众多拥有优质资源的公司建立了良好的合作关系，但自有产品及自有宣传渠道相对匮乏，使公司业务模式显得较为单一，具有一定的风险。应对措施：电信增值业务已进入生命衰退期，大势不可逆转，但公司将通过内部精细运营、成本控制尽可能降低运营成本，保证收益率，延长业务生命周期。业务转型风险 随着移动互联网的发展，公司作为传统的 SP 商，紧跟行业发展潮流，积极防范业务模式单一的风险，在努力稳定主营业务的同时，积极开展业务转型和尝试。业务转型期，公司面临转型期和转型结果不确定的风险。应对措施：积极开展业务转型，引进人才，把握行业发展方向，并进行精细化的财务成本管理和系统化的项目运营管理措施。投资损失风险 公司对外进行过多项投资，由于部分项目处于发展初期阶段，商业模式需要经过市场验证，项目研发、营销、运营等需要投入大量资金，而所得收入较少，如果后续不能顺利获得新的融 公告编号：2022-006 5 资或者通过自己的经营实现盈利，可能出现项目失败的情况，从而造成本公司的投资损失。应对措施：加强对外投资的事前、事中及事后管理。在投资前，对项目进行充分的论证及可行性分析，对于交易的对手方进行完备的信用调查；在投资实施过程中，对于项目进程紧密关注并及时解决其中发生的问题；事后，对于已发生的问题，及时解决，以避免损失的发生。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、股份公司、掌上通 指 北京掌上通网络技术股份有限公司 有限公司 指 北京掌上通网络技术有限公司 子公司航服公司 指 掌上通航空服务（北京）有限公司 啄木鸟 指 重庆啄木鸟网络科技有限公司 股东大会 指 北京掌上通网络技术股份有限公司股东大会 董事会 指 北京掌上通网络技术股份有限公司董事会 监事会 指 北京掌上通网络技术股份有限公司监事会 主办券商、西部证券 指 西部证券股份有限公司 报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公司法 指 中华人民共和国公司法 华龙府 指 辽宁华龙府房产开发有限公司 中国移动 指 中国移动通信集团公司 中国联通 指 中国联合网络通信有限公司 SP 指 Service Provider，指基于移动网络提供各种增值电信服务的厂商 短信（SMS）指 短消息业务，英文名称为 Short Message Service（SMS），是一种可以让手机用户发送并接收的由词汇、数字或词汇与数字同时存在的文字信息服务 公告编号：2022-006 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 北京掌上通网络技术股份有限公司 英文名称及缩写 China Dotman Co.,LTD.CDM 证券简称 掌上通 证券代码 430093 法定代表人 肖庆平 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 田静 联系地址 北京市朝阳区北三环东路 8 号 1 幢-3 至 26 层 101 内 25 层2506 房间 电话 010-59862367 传真 010-59862369 电子邮箱 公司网址 办公地址 北京市朝阳区北三环东路 8 号 1 幢-3 至 26 层 101 内 25 层2506 房间 邮政编码 100028 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2000 年 4 月 25 日 挂牌时间 2011 年 7 月 8 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）信息传输、软件和信息技术服务业（I）-互联网和相关服务（I64）-其他互联网服务（I649）-其他互联网服务（I6490）主要业务 增值电信业务 主要产品与服务项目 短信 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）33,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（肖庆平）公告编号：2022-006 7 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（肖庆平），一致行动人为（马丽娜、马志良）四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 911101087214752418 否 注册地址 北京市海淀区学清路 10 号院 1 号楼 A 座 13 层1303（东升地区）否 注册资本 33,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）西部证券 主办券商办公地址 陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）西部证券 会计师事务所 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 田梦珺 崔启龙 5 年 2 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区车公庄大街 9 号院 1 号楼(B2)座 301 室 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 2022 年 2 月，公司注册地址变更为：北京市朝阳区北三环东路 8 号 1 幢-3 至 26 层 101 内 25 层 2506房间。公告编号：2022-006 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 7,200,294.49 6,564,229.80 9.69%毛利率%15.19%39.84%-归属于挂牌公司股东的净利润 3,824,130.33-317,821.68 1,164.67%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 2,724,261.72-2,437,782.92 211.75%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）7.49%-0.83%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）5.34%-6.39%-基本每股收益 0.09-0.01 1,164.67%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 60,852,080.70 46,288,185.84 31.46%负债总计 3,086,661.51 4,772,442.65-35.32%归属于挂牌公司股东的净资产 57,765,419.19 40,408,474.04 42.95%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.75 1.22 42.95%资产负债率%（母公司）5.07%8.08%-资产负债率%（合并）5.07%10.31%-流动比率 8.01 6.15-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-5,046,474.49-926,709.55-444.56%应收账款周转率 3.83 1.69-存货周转率-公告编号：2022-006 9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%31.46%5.48%-营业收入增长率%9.69%3.28%-净利润增长率%453.76%-162.46%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 33,000,000 33,000,000 0.00%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益 1,463,001.99 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）60,486.04 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 -534,294.84 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 304,769.88 其他符合非经常性损益定义的损益项目 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,293,963.07 所得税影响数 194,094.46 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 1,099,868.61 公告编号：2022-006 10 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 公司自 2021 年 1 月 1 日起开始执行财政部于 2018 年 12 月 7 日颁布修订的企业会计准则第 21号租赁（财会201835 号）（简称“新租赁准则”）。首次执行日，执行新租赁准则对本期期初报表相关项目无影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 2021 年 12 月，公司出售了所持有的控股子公司掌上通航空服务（北京）有限公司全部股权，故本期无纳入合并范围的子公司，与上年相比，因处置或转让不再包括掌上通航空服务（北京）有限公司，具体见财务报表附注“七、在其他主体中的权益”。公告编号：2022-006 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司所处行业为证监会规定的行业大类“I63 电信、广播电视和卫星传输服务”，报告期内主要服务包括电信增值服务。掌上通拥有电信增值服务经营资质，与中国移动、中国联通建立了长期合作关系，具有全网统一的短信服务号码及计费代码资源，通过与媒体、企业等资源方合作，共同为手机用户提供媒体互动、信息查询等手机增值服务，收入来源是信息服务费分成及租赁收费。公司已出售的控股子公司航服（9588 旅行网）是在线商旅服务提供商，拥有国家民航总局批准的国内、国际机票业 务代理资质，保监会批准的保险兼业代理资质，通过网站、电话等方式，为广大个人客户、机构客户提 供国内、国际机票预订、全球酒店预订、代办签证、安排会议、商务考察等服务，收入来源为销售佣金。报告期内及报告期后至报告披露日，公司的商业模式未发生重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 根据 高新技术企业认定管理办法（国科发火 2016 32 号）和高新技术企业认定管理工作指引（国科发火2016195 号）有关规定，公司被认定为“高新技术企业”。发证日期：2021 年 10 月 25 日，有效期：三年。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 公告编号：2022-006 12 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 357,429.02 0.59%7,684,707.80 16.60%-95.35%应收票据 应收账款 546,476.99 0.90%1,566,081.14 3.38%-65.11%其他应收款 3,019,123.85 4.96%7,877,618.84 17.02%-61.67%存货 投资性房地产 长期股权投资 35,292,182.55 58.00%16,058,547.23 34.69%119.77%固定资产 288,398.26 0.47%399,787.09 0.86%-27.86%在建工程 无形资产 商誉 短期借款 长期借款 交易性金融资产 18,945,446.39 31.13%12,044,530.00 26.02%57.30%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金同比下降 732.73 万元，降幅 95.35%，主要原因系本期期末增加购买银行理财产品未到期所致。2、交易性金融资产期末余额 1,894.54 万元，系本期购买的尚未到期赎回的银行理财产品，其中北京银行远见机构易淘金 1,170.00 万元、平安银行 Z7003320000024 月月成长 720.00 万元、持有期间利息 4.54 万元。交易性金融资产同比增长 690.09 万元，增幅 57.30%，主要原因系本期期末母公司新增购买平安银行理财产品 720.00 万元尚未到期所致。3、长期股权投资同比增长 1,923.36 万元，增幅 119.77%，主要原因系为权益法核算下的参股公司重庆啄木鸟网络科技有限公司其他资本公积本期增加 1,561.52 万元所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 7,200,294.49-6,564,229.80-9.69%公告编号：2022-006 13 营业成本 6,106,746.43 84.81%3,948,963.89 60.16%54.64%毛利率 15.19%-39.84%-销售费用 16,094.60 0.22%14,355.08 0.22%12.12%管理费用 3,594,043.56 49.92%3,329,257.70 50.72%7.95%研发费用 2,153,718.42 29.91%899,414.04 13.70%139.46%财务费用-17,713.69-0.25%-47,571.46-0.72%62.76%信用减值损失 3,141,268.64 43.63%-3,643,781.53-55.51%186.21%资产减值损失 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%其他收益 60,486.04 0.84%32,927.34 0.50%83.70%投资收益 5,459,872.92 75.83%4,122,307.44 62.80%32.45%公允价值变动收益-912,731.23-12.68%44,530.00 0.68%-2,149.70%资产处置收益-47,644.89 0.73%-100.00%汇兑收益 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%营业利润 3,084,375.04 42.84%-984,929.71-15.00%413.16%营业外收入 304,769.88 4.23%81,910.00 1.25%272.08%营业外支出 0.00 0.00%10,000.00 0.15%-100.00%净利润 3,389,144.92 47.07%-958,021.71-14.59%453.76%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、信用减值损失本期期末余额 314.13 万元，去年同期-364.38 万元，同比减少 678.51 万元，降幅 186.21%。主要原因系母公司应收款项（应收账款和其他应收款）同比大幅减少 587.81 万元，转回相应的坏账准备所致。2、营业利润同比增长 406.93 万元，增幅 413.16%，主要原因：1）报告期毛利率 15.19%，去年同期 39.84%，同比下降 24.65 个百分点，主要原因系母公司毛利率同比下降 23.07%所致，主要原因如下：（1）母公司主营业务短信毛利率同比下降 18.24%，本期短信毛利率 21.43%，去年同期 39.68%，同比下降的主要原因系集团短信业务合作方掌上通联（北京）科技有限公司分成比例上升所致；（2）母公司其他业务（包括企信通投标服务及其他技术服务等）毛利率同比下降 49.13%，本期其他业务毛利率 17.07%，去年同期 66.20%，同比下降的主要原因是本期新增企信通投标服务业务收入同比增长 233.27 万元，增幅 10,248.62%，但该业务毛利率只有 3%，拉低了其他业务整体毛利率水平。2）信用减值损失减少 678.51 万元致营业利润增加 678.51 万元；3）权益法下确认的投资收益增长致营业利润增加 180.01 万元；4）处置长期股权投资产生的投资收益下降致营业利润减少 43.19 万元；5）公允价值变动损失增加致营业利润减少 95.73 万元。3、净利润同比增长 434.72 万，增幅 453.76%，主要原因系本期投资收益同比增长 133.76 万元以及本期计提的信用减值损失减少 678.51 万元所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%公告编号：2022-006 14 主营业务收入 3,844,155.62 5,546,753.72-30.70%其他业务收入 3,356,138.87 1,017,476.08 229.85%主营业务成本 3,020,239.64 3,345,952.52-9.73%其他业务成本 3,086,506.79 603,011.69 411.85%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%短信 3,844,155.62 3,020,239.64 21.43%-30.70%-9.73%-18.24%机票 103,153.53 451,098.00-337.31%-70.03%20.14%-328.22%其他收入 3,252,985.34 2,635,408.79 18.98%383.16%1,058.24%-47.22%合计 7,200,294.49 6,106,746.43 15.19%9.69%54.64%-24.65%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：1、短信收入：母公司短信收入同比下降 170.26 万元，降幅 30.70%，主要原因：1）母公司中国移动通信集团江苏有限公司集团短信业务收入同比下降 150.81 万元，降幅 29.45%，系集团客户短信发送量下降所致；2）母公司传统增值短信业务收入下降 19.45 万元，降幅 45.76%，系用户改为通过互联网获取信息或使用服务，传统电信增值服务业务逐年下降所致。2、机票收入：子公司机票收入同比下降 24.11 万元，降幅 70.03%，系新冠疫情影响，机票订单继续下降所致。3、其他收入：其他收入同比增长 257.97 万元，增幅 383.16%，主要原因系母公司本期企信通投标服务业务增长 235.54 万元所致。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 中国移动通信有限公司 3,844,155.62 53.39%否 2 中国广电四川网络股份有限公司 1,728,779.61 24.01%否 3 国科瀚海激光科技（北京）有限公司 377,358.48 5.24%否 4 内蒙古蒙牛乳业（集团）股份有限公司 346,084.72 4.81%否 5 北京百度网讯科技有限公司 137,251.69 1.91%否 合计合计 6,433,630.12 89.36%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 公告编号：2022-006 15 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 掌上通联（北京）科技有限公司 4,344,132.42 49.40%否 2 国际航空运输协会 2,656,804.00 30.21%否 3 上海华程西南国际旅行社有限公司 506,779.00 5.76%否 4 北京途西教育咨询有限公司 288,000.00 3.27%否 5 四川我要去哪科技股份有限公司 271,344.35 3.09%否 合计合计 8,067,059.77 91.73%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-5,046,474.49-926,709.55-444.56%投资活动产生的现金流量净额-2,280,804.29-8,339,848.13 72.65%筹资活动产生的现金流量净额 -现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金净额同比下降 411.98 万元，降幅 444.56%，主要原因：1）本期“销售商品、提供劳务收到的现金”同比减少 409.26 万元，降幅 27.01%；2）本期“支付给职工以及为职工支付的现金”同比增加 216.04 万元，增幅 58.25%；系本期加大研发力度，增加研发人员及其薪酬待遇所致。2、投资活动产生的现金净流量同比增长 605.90 万元，增幅 72.65%，主要原因：1）本期投资支付的现金净额同比减少 510.27 万元，主要原因系本期购买银行理财产品资金下降所致；2）本期处置子公司及其他营业单位收到的现金净额同比增加 200.64 万元；3）本期取得子公司及其他营业单位支付的现金净额同比减少 100.00 万元。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司公司名称名称 公司公司类型类型 主要主要业务业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 重庆啄木鸟网络科技有参股公司 家庭维修 44,134,006.02 490,477,594.08 391,989,225.75 464,630,278.34 42,049,138.18 公告编号：2022-006 16 限公司 海南天明农业环保科技股份有限公司 参股公司 农业环保 15,000,000.00 39,748,155.19 25,772,585.44 12,378,707.99 1,208,519.31 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司名称公司名称 与公司从事业务的关联性与公司从事业务的关联性 持有目的持有目的 重庆啄木鸟网络科技有限公司 家庭维修，与公司业务无关联 获得投资收益 海南天明农业环保科技股份有限公司 农业环保，与公司业务无关联 获得投资收益 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司管理层认为公司具备较强的可持续发展能力，原因如下：1、公司治理结构较为完善 公司自挂牌以来，按照公司法和公司章程的规定，建立了较为完善的治理结构，形成了股东大会、董事会、监事会、管理团队等分级授权管理的机制，有效保证公司顺利运行。2、资产结构较为合理 截止本报告期末，公司货币资金余额 357,429.02 元，交易性金融资产余额 18,945,446.39 元，合计占总资产 31.72%；固定资产 288,398.26 元；资产负债比率 5.07%。3、积极探索谋求转型 随着大数据、云计算、人工智能、5G 等新技术的发展，公司基于对行业需求的研究，积极探索新技术与传统行业的融合，力争实现业务转型。公司不存在如下情况：1、债券违约、债务无法按期偿还的情况；2、实际控制人失联或高级管理人员无法履职；3、拖欠员工工资或者无法支付供应商货款；4、主要生产、经营资质缺失或者无法续期，无法获得主要生产、经营要素（人员、土地、设备、原材料）。公告编号：2022-006 17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 四.二.(三)是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 临时公告索引临时公告索引 事项事项类型类型 交易交易/投资投资/合合并标的并标的 对价对价金额金额 是否构成是否构成关关联交易联交易 是否是否构成重构成重大资产重组大资产重组 2021-002 对外投资 理财产品 38,100,000.00元 否 否 事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：公告编号：2022-006 18 2021 年，公司在确保正常经营所需流动资金及资金安全的情况下，利用部分闲置资金购买了银行理财产品，以提高流动资金的使用效率，保障公司闲置资金收益。2021 年 1 月 25 日，公司第四届董事会第五次会议审议通过了关于授权 2021 年度利用闲置资金购买理财产品的议案，具体内容请见公司发布的关于授权 2021 年度利用闲置资金购买理财产品的公告（公告编号：2021-002）。该事项于 2021 年 2 月 24 日经公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过。截止 2021 年 12 月 31 日，理财产品投资（非交易性金融资产）期末余额 1,890.00 万元，系公司购进的理财产品，其中：北京银行北航支行尊享 109 期 DJ01170104 银行理财 700.00 万元；北京银行北航支行远见机构易淘金 TJ01200201 银行理财 470.00 万元,平安理财-月月成长 Z7003320000024 银行理财 720.00 万元。本期理财投资累计投入资金 3,810.00 万元，共计实现投资收益 37.84 万元，较去年同期 40.90 万元下降 3.06 万元，降幅 7.48%。本次使用自有闲置资金购买理财产品是在确保公司日常运营所需流动资金和资金安全的前提下实施的，不会影响公司业务的正常发展。通过适度的理财产品投资，可以提高公司的资金使用效率，获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体收益，为公司和股东谋取更好的投资回报，对公司管理层稳定性无影响。(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 董监高 2011 年 2月 28 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2011 年 2月 28 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2011 年 2月 28 日 挂牌 规范关联交易 承诺将严格依照公司章程等相关规定执行 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 1、承诺人：董事、监事、高级管理人员 承诺事项：避免同业竞争承诺，在其担任公司董事、监事、高级管理人员期间及辞去上述职务后六个月内将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何与公司主营业务相关的业务。履行情况：截至报告期末，承诺人严格履行上述承诺，未有任何违背承诺的事项。2、承诺人：公司股东 承诺事项：避免同业竞争承诺，承诺在其持有公司股份期间，不在中国境内外直接或间接从事或参与 公告编号：2022-006 19 任 何与公司主营业务相关的业务。履行情况：截至报告期末，承诺人严格履行上述承诺，未有任何违背承诺的事项。3、承诺人：公司股东 承诺事项：关于规范关联交易的承诺函，承诺将严格依照公司章程等相关规定执行。履行情况：截至报告期末，承诺人严格履行上述承诺，未有任何违背承诺的事项。公告编号：2022-006 20 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 18,610,508 56.40%-984,301 17,626,207 53.41%其中：控股股东、实际控制人 4,666,997 14.14%14,825 4,681,822 14.19%董事、监事、高管 4,796,497 14.53%309,100 5,105,597 15.47%核心员工 79,000 0.24%-79,000 0 0.00%有限售条件股份 有限售股份总数 14,389,492 43.60%984,301 15,373,793 46.59%其中：控股股东、实际控制人 14,000,992 42.43%44,476 14,045,468 42.56%董事、监事、高管 14,389,492 43.60%927,301 15,316,793 46.41%核心员工 0 0.00%0-0.00%总股本总股本 33,000,000-0 33,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 240 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 肖庆平 18,667,989 59,301 18,727,290 56.75 14,045,468 4,681,822 0 0 2 马丽娜 3,000,000 0 3,000,000 9.09 0 3,000,000 0 0 3 梁裕厚 1,955,000 0 1,955,000 5.92 0 1,955,000 0 0 4 齐洪波 1,203,500 2,600 1,206,100 3.65 904,575 301,525 0 0 5 邹涛 1,177,000 0 1,177,000 3.57 0 1,177,000 0 0 6 广 东 群兴 玩 具股份 有限公司 1,212,000-314,999 897,001 2.72 0 897,001