872941_2021_和鼎科技_2021年年度报告_2022-06-29.pdf

1 2021 年度报告 和鼎科技 NEEQ:872941 南通和鼎智能科技股份有限公司 Nantong Heding Building Materials Technology co.,LTD 2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .5 5 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .7 7 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2121 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2525 第七节第七节 公司治理、内公司治理、内部控制和投资者保护部控制和投资者保护 .2929 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3434 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9090 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人朱静、主管会计工作负责人朱静及会计机构负责人（会计主管人员）朱静保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 原材料价格波动的风险 公司产品所需原材料主要包括不锈钢带、PVC 和胶水，报告期内，公司原材料的平均采购单价均有不同程度的上涨，原材料成本占公司生产成本的比例较高，所以原材料价格的上涨将对公司成本产生较大压力。虽然公司目前的销售毛利尚可，但随着市场竞争的出现，销售价格的下降，原材料成本的上升将导致公司利润受到不利影响的风险。应收账款规模较大的风险 2021 年末，公司应收账款余额 12,873,125.67 元，期末余额较高。虽然目前公司与现有客户均建立了较为良好的合作关系，且资信情况良好，但不排除未来客户资信情况或与公司的合作关系发生恶化，可能导致应收账款无法及时收回，而对公司现金流量产生不良影响。销售客户地域较为集中的风险 公司客户集中在江苏地区。公司存在客户的地区集中度较高的风险，未来如果上述地区客户收到下游建筑市场不景气或其他方面的不利影响，将会对公司业绩增长产生负面作用。公司治理的风险 沈平先生及其妻子朱静女士通过直接及间接方式合计持有公司 100%的股份。此外，朱静女士担任公司董事长，沈平先生4 担任公司董事、总经理，对公司的股东大会、董事会以及公司的经营决策活动具有控制力，为公司的共同实际控制人。未来如果公司实际控制人利用其在股东大会、董事会的表决权和影响力，对公司的经营决策、人事任免及财务等方面进行不当控制，可能对公司经营和其他股东利益造成损害。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 和鼎建材、股份公司 指 南通和鼎智能科技股份有限公司 主办券商、金元证券 指 金元证券股份有限公司 南通嘉顺 指 南通嘉顺模塑科技有限公司 南通尚裕 指 南通尚裕企业管理合伙企业（有限合伙）股转系统、股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 挂牌 指 公司在全国中小企业股份转让系统进行股份公开转让行为 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书 年报 指 2021 年年度报告 期初 指 2021 年 1 月 1 日 上年同期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 5 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 南通和鼎智能科技股份有限公司 英文名称及缩写 Nantong Heding Building Materials Technology co.,LTD HEDING TECH 证券简称 和鼎科技 证券代码 872941 法定代表人 朱静 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 朱静 联系地址 南通市海门区海门街道瓯江路 498 号 电话 13815231998 传真 0513-60186079 电子邮箱 公司网址 http:/ 办公地址 南通市海门区海门街道瓯江路 498 号 邮政编码 226100 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 南通市海门区海门街道瓯江路 498 号账务室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2014 年 5 月 29 日 挂牌时间 2018 年 8 月 20 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业 C-橡胶和塑料制品业（C29）-塑料制品业（C292）-塑料板、管、型材制造（C2922）主要业务 暖边间隔条的研发，生产和销售 主要产品与服务项目 复合型暖边间隔条、全塑型暖边间隔条 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）6,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为沈平 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为沈平，一致行动人为朱静 6 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 913206843021471124 否 注册地址 江苏省南通市海门区海门街道瓯江路 498 号 是 注册资本 6,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）金元证券 主办券商办公地址 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）金元证券 会计师事务所 苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 于志强 王烽 4 年 1 年 会计师事务所办公地址 苏州市工业园区星都街 72 号宏海大厦 17 楼 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 17,251,130.85 11,426,863.06 50.97%毛利率%38.35%41.53%-归属于挂牌公司股东的净利润 1,781,831.92 1,211,637.06 47.06%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,774,811.21 1,137,763.68 55.99%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）16.80%13.30%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）16.73%12.49%-基本每股收益 0.30 0.20 50%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 36,568,517.29 20,313,353.18 83.55%负债总计 25,070,604.56 10,597,272.37 145.61%归属于挂牌公司股东的净资产 11,497,912.73 9,716,080.81 18.34%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.92 1.62 18.52%资产负债率%（母公司）68.56%51.23%-资产负债率%（合并）68.56%51.23%-流动比率 1.23 1.48-利息保障倍数 4.45 16.92-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-8,500,409.32-1,903,034.36-346.68%应收账款周转率 1.36 1.18-存货周转率 3.14 2.77-8 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%83.55%16.08%-营业收入增长率%50.97%-3.56%-净利润增长率%47.06%18.62%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 6,000,000 6,000,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）29,640.96 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-22,354.64 非经常性损益合计非经常性损益合计 7,286.32 所得税影响数 265.61 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 7,020.71 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 9 财政部于2018年12月7日发布了企业会计准则第 21 号租赁（2018年修订）（财会【2018】35号），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。公司自2021年1月1日起实施，并按照有关衔接规定进行了处理。（二）重要会计估计变更 公司在本报告期内重要会计估计没有发生变更。（三）首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 资产负债表项目 项目 2020 年 12 月 31 日（上年年末余额）2021 年 1 月 1 日（期初余额）调整数 使用权资产 1,536,734.92 1,536,734.92 租赁负债 389,945.93 389,945.93 预付款项 1,470,799.21 324,010.22-1,146,788.99（四）首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明 公司首次执行新租赁准则无需追溯调整前期比较数据。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 10 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 1、研发模式 公司技术部门设有研发小组，具体分为材料研发小组及生产工艺研发小组，其中材料研发小组主要负责对现有原材料（PVC）复合配方的改进，生产工艺研发小组主要负责生产工艺流程（包括塑料精密挤出和精密滚压成型工艺）的改进。公司研发主要目的在于增强了间隔条刚性，提高了门窗、幕墙的支撑强度及抗风压能力，对塑料 PVC 进行改良，使其具有更好的耐高低温、抗紫外线及卓越的隔热性能；同时，改善暖边间隔条机器配件结构，使之更加适合客户后续的折弯机加工。公司成立以来一直以市场为导向，以自主研发作为产品升级与创新的根本，总之，在研发流程的管理上始终强调市场先行的策略。研发工作的开展具体包括以下环节：公司高层管理人员根据市场需要以及客户对产品要求反馈的基础上，确定初步研发方向：在进一步深入调查的基础上，下达项目研发计划，制定研究开发计划书；实行项目负责人制，项目完成时组织专业人员进行项目验收总结；公司财务人员确保项目研发所需经费及时到位，保证研发经费专款专用；公司高层管理人员对研发人员进行有效激励考核；产品试验成型后交由客户检测、使用；收集反馈意见进一步改进；试验成功后，批量投入市场。2、采购模式 公司产品所需原材料主要包括 PVC、不锈钢带、胶水等。公司采购人员根据订单情况，结合公司现有原材料库存数量，提出采购申请，经生产部门管理人员签批后，报总经理审核，然后交采购专员办理。采购专员需履行询价比价程序，再下达采购订购单。仓库保管人员对供应商送达的原材料，经相关技术人员质量验收后，办理入库手续。最后由相关采购人员提出付款申请，经财务部审核和总经理签字批准后办理付款手续。3、生产模式 公司采用备货生产的方式，备有一定的安全库存量，根据客户销售订单的多少以及仓库产成品的品种和数量，决定当期所需采购原材料的数量以及当期所需生产的品种和数量。公司产品生产周期较短，生产的产品经过质量检查后入库，并通过第三方物流公司将产品发往客户指定地点。4、销售模式 公司主要采用直销方式，除少量通过经销商渠道外，大部分产品直接销售给下游玻璃生产企业。公司 2015 年正式运营投产已来，因为产品质量性能指标良好，特别是与主流国外品牌相比，性价比较高，售后服务到位，已形成了一定的市场口碑，并积累了一批稳定的合作客户，常年供货。对于新客11 户的开发，公司主要参加玻璃门窗、幕墙等展会及相关行业会议，公司网站宣传，微信订阅号推广，在建筑材料相关杂志刊登广告的方式取得新客户；此外，公司设有销售部门，销售人员通过对潜在客户主动上门进行产品性能展示的方式来拓展市场。报告期内，公司商业模式未发生变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 124,584.14 0.34%856,917.63 4.30%-85.46%应收票据 4,117,155.14 11.26%740,602.37 3.72%455.92%应收账款 12,873,125.67 35.20%9,151,155.62 45.93%40.67%应收款项融资 15,000.00 0.04%50,000.00 0.25%-70.00%预付款项 1,625,743.40 4.45%324,010.22 1.63%401.76%存货 4,119,304.63 11.26%2,647,635.37 13.29%55.58%投资性房地产 0 0.00%长期股权投资 0 0.00%固定资产 4,347,489.52 11.89%4,436,507.96 22.27%-2.01%使用权资产 1,097,667.80 3.00%1,536,734.92 7.71%-28.57%在建工程 0 0.00%无形资产 2,564.20 0.01%13,180.72 0.07%-80.55%商誉 0 0.00%其他应收款 7,486,053.77 20.47%156,780.75 0.79%4,674.86%12 长期待摊费用 228,557.63 0.63%247,755.07 1.24%-7.75%递延所得税资产 531,271.39 1.45%152,072.55 0.76%249.35%短期借款 12,990,000.00 35.52%4,000,000.00 20.08%224.75%长期借款 0 0.00%预收款项 35,111.60 0.18%-100.00%合同负债 570,783.72 1.56%0 0.00%应付职工薪酬 995,057.21 2.72%657,729.08 3.30%51.29%应交税费 779,381.82 2.13%321,106.03 1.61%142.72%应付账款 4,955,623.20 13.55%3,421,138.01 17.17%44.85%其他应付款 1,115,768.37 3.05%1,327,596.72 6.66%-15.96%其他流动负债 3,255,521.88 8.90%444,645.00 2.23%632.16%租赁负债 408,468.36 1.12%389,945.93 1.96%4.75%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、应收账款期末余额较上期末增加 40.67%，主要原因系公司在报告期内的销售业务收入较上年度增加较多，截止报告期末，销售产生的应收货款未到结算期限所致；2、应收票据期末余额较上期末增加 455.92%，主要系将未到期但已背书转让的票据调整转回所致；3、存货期末余额较上期期末增加 55.58%，主要原因是公司销售业务较上期相比有较大幅增加，采购原材料及发出商品相应呈现较大幅的上升；4、其他应收款期末余额较上期期末增加 4674.86%，主要系关联方资金拆借余额的大幅增加；5、短期借款期末余额较上期末增加 224.75%，主要原因系公司报告期内公司大力发展业务，为应对经营扩大的产生的资金需求，短期借款余额较上期末增加 899 万元，均系公司向银行借入的短期贷款用于满足日常经营活动；6、应付账款期末余额较上期期末增加 44.85%，主要系报告期内公司销售业务显著增加，相应采购原材料等款项有所增加；7、其他流动负债较上期末增加 632.16%，主要系期末公司已背书且在资产负债表日尚未到期的银行与商业承兑票据金额的增加。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 17,251,130.85-11,426,863.06-50.97%营业成本 10,635,718.30 61.65%6,681,105.00 58.47%59.19%毛利率 38.35%-41.53%-税金及附加 174,338.06 1.01%71,286.06 0.62%144.56%销售费用 664,799.80 3.85%559,616.21 4.90%18.80%管理费用 2,502,462.48 14.51%1,426,147.74 12.48%75.47%研发费用 822,784.83 4.77%1,169,604.04 10.24%-29.65%财务费用 413,190.19 2.40%82,219.79 0.72%402.54%13 信用减值损失-620,829.58-3.60%-225,864.97-1.98%174.87%资产减值损失 0 0 0.00%其他收益 9,640.96 0.06%2,000.00 0.02%382.05%投资收益 0 0 0.00%公允价值变动收益 0 0 0.00%资产处置收益 0 0 0.00%汇兑收益 0 0 0.00%营业利润 1,426,648.57 8.27%1,213,019.25 10.62%17.61%营业外收入 20,000.00 0.12%125,800.66 1.10%-84.10%营业外支出 22,354.64 0.13%50,037.25 0.44%-55.32%净利润 1,781,831.92 10.33%1,211,637.06 10.60%47.06%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、报告期内营业收入和营业成本上升分别为 50.97%和 59.19%，主要原因系报告期内，公司扩大经营规模，暖边条内销业务扩张的情况下收入及成本呈相同趋势的较大幅增加；2、报告期内管理费用较上期增长 75.47%，系公司报告期内因经营规模扩大，相比去年调增了人员薪资以及产生约 70 万元的装修费用所致；3、报告期内净利润较上期增加 47.06%，主要系在疫情持续影响的背景下，公司大力推动暖边条内销业务的开展，故收入显著增加导致净利润较上期出现较大幅的上升。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 17,251,130.85 11,426,863.06 50.97%其他业务收入 0 0-主营业务成本 10,635,718.30 6,681,105.00 59.19%其他业务成本 0 0-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%暖边条 16,609,583.23 9,801,706.39 40.99%52.30%62.80%-8.48%插件 641,547.62 834,011.91-30.00%23.07%26.29%-12.37%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比营业成本营业成本毛利率比上毛利率比上14 上年同期上年同期 增减增减%比上年同比上年同期期 增减增减%年同期增减年同期增减%内销 16,777,965.85 10,414,353.30 37.93%66.24%74.33%-7.06%外销 473,165.00 221,365.00 53.22%-64.54%68.70%13.23%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：公司的主营业务收入以暖边条为主，插件为辅，本期不同商品收入金额占收入总额的比例与上期相比，未发生重大变化。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 天津振华祥平玻璃有限公司 1,718,120.34 9.96%否 2 山东创世达节能门窗科技股份有限公司 900,685.84 5.22%否 3 南京帝亿节能科技有限公司 802,831.86 4.65%否 4 海门泽玺机械配件加工厂 704,690.27 4.08%否 5 太仓喜拿卡液压气动有限公司 571,309.42 3.31%否 合计合计 4,697,637.73 27.22%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 太仓协乐高分子材料有限公司 2,563,276.00 11.58%否 2 南通嘉顺模塑科技有限公司 2,110,698.07 9.53%是 3 无锡利海诺不锈钢有限公司 2,011,473.13 9.09%否 4 无锡嘉弘塑料科技有限公司 1,395,085.00 6.30%否 5 南通博强机械配件制造有限公司 631,430.00 2.85%否 合计合计 8,711,962.20 39.35%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-8,500,409.32-1,903,034.36-346.68%投资活动产生的现金流量净额-809,565.05-642,945.69-25.91%筹资活动产生的现金流量净额 8,577,640.88 2,919,060.08 193.85%现金流量分析现金流量分析：15 1、经营活动产生的现金流量净额较上期减少 346.68%，主要系本期存在较大金额的款项系尚未收回的应收账款，故本期收到的现金相比上期减少，另外相比上期，往来款项中收回的现金也有大幅下降所致；2、投资活动产生的现金流量净额较上期减少 25.91%，主要系报告期内公司支付的用于购买固定资产等的款项增加所致；3、筹资活动产生的现金流量净额较上期增加 193.85%，主要系报告期内公司因经营业务显著上升，向银行新增较大金额借款用于日常经营，故产生的现金流量净增加。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；公司和全体员工没有发生违法、违规行为。因此，公司拥有良好的持续经营能力。报告期内，公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 四.二.(二)是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(三)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(四)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(五)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(六)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 17 (二二)对外提供借款情况对外提供借款情况 报告期内对外提供借款的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 单位：元 债务债务人人 债务债务人与人与公司公司的关的关联关联关系系 债务债务人是人是否为否为公司公司董董事、事、监事监事及高及高级管级管理人理人员员 借款期间借款期间 期初期初余额余额 本期本期新增新增 本期本期减少减少 期末期末余额余额 借款借款利率利率 是否是否履行履行审议审议程序程序 是否是否存在存在抵质抵质押押 起始起始日期日期 终止终止日期日期 南通金蝴蝶节能科技有限公司 非 关联方 否 2021年 7月 27日 2022年 1月31日 0 1,430,000.00 400,000.00 1,030,000.00-已事后补充履行 否 总计总计-0 1,430,000.00 400,000.00 1,030,000.00-对外对外提供提供借款借款原因原因、归还归还情况及情况及对公司的影响对公司的影响：上述款项系公司提供给非关联方南通金蝴蝶节能科技有限公司的短期借款，报告期内累计借出1,430,000.00 元，收到归还款项 400,000.00 元，截止报告期末余额为 1,030,000.00 元，该笔期末余额1,030,000.00 元已于 2022 年 1 月收回。上述交易已经 2022 年 6 月 29 日召开的公司第二届董事会第七次会议审议通过，尚需提交公司 2021年年度股东大会审议。(三三)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 控股股东、实际控制人及其控制的企业资金占用情况：控股股东、实际控制人及其控制的企业资金占用情况：单位：元 占用占用 主体主体 占占用用 性性质质 期期初初余余额额 本期新增本期新增 本本期期减减少少 期末余额期末余额 单日最高占单日最高占用余额用余额 是是否否履履行行审审议议程程是是否否因因违违规规已已被被是是否否因因违违规规已已被被是是否否归归还还占占用用资资18 序序 采采取取行行政政监监管管措措施施 采采取取自自律律监监管管措措施施 金金 南通嘉顺模塑科技有限公司 借款 0 5,940,137.74 0 5,940,137.74 5,940,137.74 已事后补充履行 否 否 否 蒙蒙密胺制品（海门）有限公司 借款 0 205,000.00 0 205,000.00 205,000.00 已事后补充履行 否 否 否 合计合计 -0 6,145,137.74 0 6,145,137.74 6,145,137.74-发生原因、整改情况及对公司的影响：发生原因、整改情况及对公司的影响：公司因向关联方南通嘉顺模塑科技有限公司和蒙蒙密胺制品（海门）有限公司提供了借款，于报告期内实质形成了资金占用，关联方在2021年期间累计向公司借款6,145,137.74元，截止报告期末尚未归还。整改情况：（1）承诺归还借款 截至2021年12月31日上述款项尚未归还，公司承诺将尽快收回占用款项。（2）履行关联交易决策程序并披露 公司于2022年6月29日召开了第二届董事会第七次会议通过了关于追认偶发性关联交易的公告，并已提请于2022年7月22日召开2021年年度股东大会审议该议案。该公告2022年6月30日于全国中小企业股份转让系统信息披露平台上披露。公司未来将严格执行股转公司以及公司关于关联交易和信息披露的有关制度，对相关事项及时履行决议程序并向主办券商报告，及时履行信息披露义务。公司将进一步加强内部控制，规范公司与控股股东及关联方的往来，公司财务部定期进行检查，及时向董事会上报审查情况。公司将做好防范控股股东及关联方的非经营性占用资金长效机制19 的建设工作，杜绝资金占用的行为，做到职责明确、互相监督。（3）组织学习，提高合规意识 公司实际控制人及其他公司管理人员将积极参加中国证券监督管理委员会、全国中小企业股份转让系统和主办券商等机构组织的各类培训、讲座。公司将认真学习和遵守 非上市公众公司监督管理办法、全国中小企业股份转让系统业务规则、全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则等规定以及公司制定的相关制度，定期组织专题培训，提高合规意识。(四四)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 700,000.00 2,110,698.07 2销售产品、商品，提供劳务 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 6,520,000.00 458,715.60“其他”发生金额系蒙密胺制品（海门）有限公司为公司提供房屋租赁。(五五)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 与关联方共同对外投资 债权债务往来或担保等事项 未经审议的关联方借款 6,145,137.74 6,145,137.74 未经审议的关联方担保 12,790,000.00 12,790,000.00 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：1.公司因向关联方南通嘉顺模塑科技有限公司和蒙蒙密胺制品（海门）有限公司提供了借款，于报告期内实质形成了资金占用，关联方在 2021 年期间累计向公司借款 6,145,137.74 元，截止报告期末尚未归还。上述关联交易已经 2022 年 6 月 29 日召开的公司第二届董事会第七次会议审议通过，尚需提交公司 2021 年年度股东大会审议。2.蒙蒙密胺制品（海门）有限公司为公司与江苏海门农村商业银行常乐支行签订的编号为 6010 海农商循借字 2021 第 04141501 号流动资金借款合同提供抵押担保，被担保的最高债权额为29,824,000.00 元，被担保的主债权的债权期间为 2021 年 4 月 14 日至 2024 年 4 月 13 日；沈平、朱静、南通嘉顺模塑科技有限公司为公司与中国银行股份有限公司海门支行签订的编号为 2020 年中银借字 478008293 号流动资金借款合同提供保证担保，最高担保限额 4,000,000.00 元。公司关联方为公司贷款提供担保不会对公司生产经营产生不利影响，上述关联交易已经 2022 年 6 月 29 日召开的第二届董事会第七次会议审议通过，尚需提交公司 2021 年年度股东大会审议。报告期内挂牌公司无违规关联交易报告期内挂牌公司无违规关联交易 是 否 单位：元 20 关联交易对关联交易对象象 关联交易对象关联交易对象是否为控股股是否为控股股东、实际控制东、实际控制人及其控制的人及其控制的其他企业其他企业 交易金额交易金额 是否已被采是否已被采取行政监管取行政监管措施措施 是否已被采是否已被采取自律监管取自律监管措施措施 是否履行是否履行必要决策必要决策程序程序 是否完成是否完成整改整改 南通嘉顺模塑科技有限公司 是 5,940,137.74 否 否 已事后补充履行 否 蒙蒙密胺制品（海门）有限公司 否 205,000.00 否 否 已事后补充履行 否 总计总计 -6,145,137.74-发生原因、整改情况及对公司的影响：发生原因、整改情况及对公司的影响：公司因向关联方南通嘉顺模塑科技有限公司和蒙蒙密胺制品（海门）有限公司提供了借款，于报告期内实质形成了资金占用，关联方在2021年期间累计向公司借款6,145,137.74元，截止报告期末尚未归还。整改情况：（1）承诺归还借款 截至2021年12月31日上述款项尚未归还，公司承诺将尽快收回占用款项。（2）履行关联交易决策程序并披露 公司于2022年6月29日召开了第二届董事会第七次会议通过了关于追认偶发性关联交易的公告，并已提请于2022年7月22日召开2021年年度股东大会审议该议案。该公告2022年6月30日于全国中小企业股份转让系统信息披露平台上披露。公司未来将严格执行股转公司以及公司关于关联交易和信息披露的有关制度，对相关事项及时履行决议程序并向主办券商报告，及时履行信息披露义务。公司将进一步加强内部控制，规范公司与控股股东及关联方的往来，公司财务部定期进行检查，及时向董事会上报审查情况。公司将做好防范控股股东及关联方的非经营性占用资金长效机制的建设工作，杜绝资金占用的行为，做到职责明确、互相监督。（3）组织学习，提高合规意识 公司实际控制人及其他公司管理人员将积极参加中国证券监督管理委员会、全国中小企业股份转让系统和主办券商等机构组织的各类培训、讲座。公司将认真学习和遵守非上市