430044_2021_东宝亿通_2021年年度报告_2022-04-18.pdf

1 2021 年度报告 东宝亿通 NEEQ:430044 北京东宝亿通科技股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 公司于 2021 年 11 月 8 日参与某部队 2021 年第三批通用设备询价投标。注：本页内容原则上应当在一页之内完成。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义.4 第二节第二节 公司概况公司概况.7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析.9 第四节第四节 重大事件重大事件.17 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配.19 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况.22 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护.25 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告.28 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录.68 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人高同江、主管会计工作负责人张建华及会计机构负责人（会计主管人员）张建华保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。北京中名国成会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了带持续经营重大不确定性段落的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、董事会就非标准审计意见的说明 公司董事会对中名国成会计师事务所（特殊普通合伙）出具的带持续经营重大不确定段落无保留意见的审计报告说明如下：在中名国成会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供财务审计服务期间，公司积极配合开展现场审计工作，配合提供审计工作所需的各项资料。公司已转型向船舶技术服务方向发展，经过前期大量的准备，船舶健康诊断系统技术及产品已经较为成熟。本公司手持激光眩目设备和周界防御设备“声光战士”均有成熟的产品，积极向全国范围内监狱、看守所等单位进行推广。公司有较为充足的货币资金，且截止 2021 年 12 月 31 日没有任何银行借款，资产负债率较低。鉴 于此，公司认为目前依然具备持续经营能力。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 国家政策风险 随着我国海军装备的发展，船舶健康诊断系统面临着军舰制造数量、技术指标变动等不可预估的变动风险。应对措施：为使公司能够更好的可持续性经营发展，公司准备5 研发适合民用船舶使用的船舶健康诊断系统，同时不断提高自身产品性能的精度、可靠性及检测手段多样性来满足多种型号舰船的实际需求，以点带面将该技术进行军民融合两用，使该技术拥有更为广阔的应用市场观及前景。产业技术进步与风险 由于国内加工及工艺较世界先进水平尚有差距，在外壳材料上的耐高温度上与国外产品有一定的差距，会有面临着与国外同类产品相比性能不足而导致不为市场所接受的风险。应对措施：公司准备与国内相关企业合作引进国外先进技术，以提高传感器外壳材料的耐高温性，增加船舶健康诊断系统核心竞争力。产业竞争风险 随着船舶产业的发展，越来越多的企业加入竞争，公司船舶健康诊断产品主要面向军方客户，所研发的产品对于民用船舶来讲从价格和技术上并不完全适用，面临着不为民用市场所接受的风险。应对措施：公司准备将现有船舶健康诊断系统产品转化为适用于民用船舶的产品，以增加在民用市场的竞争力。人才流失风险 作为高科技企业，拥有高品质知识集成能力、高敏感信息采集能力、高组织文化融合能力的人才，才是公司发展的核心竞争力。随着社会、产业、行业竞争格局的不断演化、新市场价值领域的不断涌现，会加重人才队伍的不稳定性；加之公司地处北京所带来的房价与生活成本的居高不下，对公司吸引与留住人才产生极大困扰。应对措施：公司在文化交流、价值愿景、资本权益、日常薪酬福利等多个方面创造更具竞争力的人才吸引、伙伴合作、工作激励、创新支持机制，将现实保障与未来希望有机协调，为公司年轻员工创造更好的发展空间。盈利能力不足 公司所研发的产品主要应用于军方、警方，面临着由于国家军舰、海警船饱和而导致减少订单的风险。民用船舶方面由于船舶本身造价和维修重视程度相较于军舰不高，因此业务不易开展。公司尚处于形成稳定盈利模式的转型期。应对措施：公司将部分舰用设备技术向单兵设备技术转化，开拓业务领域。已完成用于单兵的手持式激光眩目器和用于周界防御的“声光战士”产品研发并可投入生产。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司 指 北京东宝亿通科技股份有限公司 主办券商、申万宏源承销保荐 指 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 会计师事务所 指 大信会计师事务所（特殊普通合伙）股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 三会 指 股东大会、董事会、监事会 6 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 公司法 指 中华人民共和国公司法 元 指 人民币元 报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 北京东宝亿通科技股份有限公司 英文名称及缩写-证券简称 东宝亿通 证券代码 430044 法定代表人 高同江 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 夏天 联系地址 北京市朝阳区曙光西里甲 6 号院时间国际 8 号楼南区 22 层 电话 58678800 传真 58678888 电子邮箱 公司网址 办公地址 北京市朝阳区曙光西里甲 6 号院时间国际 8 号楼南区 22 层 邮政编码 100028 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董秘办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2000 年 4 月 13 日 挂牌时间 2009 年 1 月 12 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-电气机械和器材制造业（C38）-其他电气机械和器材制造（C389）-电气信号设备装置制造（C3891）主要业务 船舶健康诊断系统 主要产品与服务项目 船舶健康诊断系统 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）28,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（北京高德广成科技发展有限公司）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（高同江），无一致行动人 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91110000721454459X 否 注册地址 北京市石景山区八大处高科技园区西井路 3 号 3号楼 1356 房间 否 注册资本 28,000,000 元 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）申万宏源承销保荐 主办券商办公地址 上海市常熟路 239 号，投资者沟通电话：021-33388437 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）申万宏源承销保荐 会计师事务所 北京中名国成会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 李继军 刘光杰（姓名 3）（姓名 4）1 年 1 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市东城区建国门内大街 18 号办三 916 单元 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 0.00 884.96-100.00%毛利率%0.00%100.00%-归属于挂牌公司股东的净利润-868,955.88-746,413.23-16.42%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-1,222,656.45-1,074,269.87-13.81%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-6.12%-4.97%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-8.61%-7.16%-基本每股收益-0.03-0.03-(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 15,243,998.84 16,066,391.67-5.12%负债总计 1,479,222.95 1,432,659.90 3.25%归属于挂牌公司股东的净资产 13,764,775.89 14,633,731.77-5.94%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.49 0.52-5.77%资产负债率%（母公司）9.70%8.92%-资产负债率%（合并）9.70%8.92%-流动比率 9.67 10.45-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-1,025,942.44-955,204.79-7.41%应收账款周转率-存货周转率-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-5.12%-4.60%-营业收入增长率%-100.00%100.00%-净利润增长率%16.42%-14.46%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 28,000,000 28,000,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 1计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）802.56 2除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、其他非流动金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、其他非流动金融资产、交易性金融负债取得的投资收益 345,832.30 3.除上述各项之外的其他营业外收入和支出 7,065.71 非经常性损益合计非经常性损益合计 353,700.57 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 353,700.57 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 11 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 请填写具体原因不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 财政部于 2018 年 12 月 7 日发布了企业会计准则第 21 号租赁（2018 年修订）（财会201835 号）（以下简称“新租赁准则”）。本公司于 2021 年 1 月 1 日起执行前述新租赁准则，并依据新租赁准则的规定对相关会计政策进行变更。本公司执行新租赁准则会计政策变更对报告期初报表项目无影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 报告期内，公司积极向军方的健康维护系统供应商申请合格供方资质，由于相关传感器国产化指标还未确定，因此船舶维修系统业务并未展开。鉴于取得供方资质的不可确定性，公司逐步将工作重心向单兵设备与区域监控、打击一体化系统方面转移。公司与军、警供应厂商开展合作，产品加入其商品目录参与相关单位的订单竞标。公司与多地看守所、感化教育中心及监狱接洽，探讨合作模式。公司于 11 月 8 日参与某部队 2021 年第三批通用设备询价招标。报告期内，商业模式未发生变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 95,168.62 0.62%14,775,278.76 91.96%-99.36%应收票据 应收账款 存货 126,724.13 0.83%126,724.13 0.79%0.00%13 投资性房地产 长期股权投资 固定资产 938,345.36 6.16%1,095,066.20 6.82%-14.31%在建工程 无形资产 商誉 短期借款 长期借款 交易性金融资产 14,000,000.00 91.84%100.00%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、报告期内，公司货币资金余额较上年减少，主要因为公司本年购买的银行理财产品年末未赎回。2、报告期内，公司交易性金融资产余额较上年增加，主要因为公司本年购买了银行理财产品。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 0.00-884.96-100.00%营业成本 0.00 毛利率 0.00%-100.00%-销售费用 15,298.53 27,963.29 -45.29%管理费用 1,201,322.42 1,055,263.83 13.84%研发费用 0.00 0.00 0%财务费用-16,886.64 -30,994.43 -45.52%信用减值损失 资产减值损失 0.00 0.00 0%其他收益 7,868.27 5,871.52 34.01%投资收益 345,832.30 321,985.12 7.41%公允价值变动收益 0.00 0.00 0%资产处置收益 0.00 0.00 0%汇兑收益 0.00 0.00 0%营业利润-868,955.88 -746,413.23 16.42%营业外收入 0.00 0.00 0%营业外支出 0.00 0.00 0%净利润-868,955.88 -746,413.23 16.42%14 项目重大变动原因项目重大变动原因：1、报告期内，公司营业收入较上年减少100%，主要因为公司上年有一笔加工业务收入，本年无主营业务和 其他业务收入。2、报告期内，公司销售费用较上年减少 45.29%，主要因为受疫情影响，公司本年招待费、差旅费发生较少。3、报告期内，财务费用较上年减少 45.52%，主要因为公司本年银行利息收入比上年减少较多。4、报告期内，其他收益较上年增加 34.01%，主要因为公司本年收到个税手续费返还较多。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入-0 其他业务收入-884.96-100.00%主营业务成本-0 其他业务成本-0 按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%传感器加工 0 0 -100.00%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内公司无收入 (3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 2 3 4 5 合计合计 -15 (4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 2 3 4 5 合计合计 -3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-1,025,942.44-955,204.79-7.41%投资活动产生的现金流量净额-13,654,167.70 321,985.12-4,340.62%筹资活动产生的现金流量净额 现金流量分析现金流量分析：1、公司在报告期内投资活动产生的现金流量净额较上年减少 4340.62%，主要原因为：公司本年银行理财产品在年末未赎回。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是是 否否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司已转型向船舶技术服务方向发展，经过前期大量的准备，船舶健康诊断系统技术及产品已经较为成熟。本公司手持激光眩目设备和周界防御设备“声光战士”均有成熟的产品，在疫情过后准备向全国范16 围内监狱、看守所等单位进行推广。公司于 11 月 8 日参与某部队 2021 年第三批通用设备询价投标，虽未能中标，但是根据中标价格，公司库存设备不存在减值情况。截止 2021 年 12 月 31 日，公司没有任何银行借款，资产负债率较低，有能力在盈利前景良好的项目上进行投资并获取未来收益。现金流量能有效维持正常的生产经营，为公司的持续经营提供有力支持。随着公司采取的后续改善措施的实施，尤其是旨在提高其经营活动盈利能力和现金流量的相关措施得以全面实施以及实施效果显著，公司将自本报告期末起至少 12 个月内具备持续经营能力。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2009年1月12 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2009年1月12 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 其他股东 2009年1月 挂牌 同业竞争承诺不构成同业正在履行中 18 12 日 承诺 竞争 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 高德广成、高同江、公司管理层和核心技术人员严格遵守承诺函的内容，未在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对股份公司构成竞争的业务及活动，或拥有与股份公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权/或在该经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员公司及管理层承诺严格按照公司章程和 关联交易决策制度的规定，对将来可能发生的关联交易严格履行相关的董事会或股东大会等审批程序。报告期内，上述各方均遵守此承诺函，未有任何违背。19 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况(一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 26,320,000 94%0 26,320,000 94%其中：控股股东、实际控制人 24,100,000 86.07%0 24,100,000 86.07%董事、监事、高管 2,220,000 7.93%0 2,220,000 7.93%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 1,680,000 6%0 1,680,000 6%其中：控股股东、实际控制人 1,050,000 3.75%0 1,050,000 3.75%董事、监事、高管 630,000 2.25%0 630,000 2.25%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 28,000,000-0 28,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 7 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 北京高德广成科技发展有限公司 24,590,000 0 24,590,000 87.82%0 24,590,000 0 0 2 高同江 1,400,000 0 1,400,000 5%1,050,000 350,000 0 0 3 张鑫 560,000 0 560,000 2%0 560,000 0 0 4 任钢柱 560,000 0 560,000 2%0 560,000 0 0 5 余维克 560,000 0 560,000 2%420,000 140,000 0 0 6 姚毅 280,000 280,000 1%210,000 70,000 0 0 7 北京中成康富科技50,000 0 50,000 0.18%0 50,000 0 0 20 有限公司 8 9 10 合计合计 28,000,000 0 28,000,000 100%1,680,000 26,320,000 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：高同江为高德广成公司董事长、法定代表人。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 21 九、九、权益分派情况权益分派情况(一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用适用 不适用不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 22 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情、监事、高级管理人员情况况(一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失信是否为失信联合惩戒对联合惩戒对象象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 高同江 董事长 男 否 1963 年 5 月 2020 年 9 月18 日 2023 年 9 月17 日 余维克 董事 男 否 1956 年 3 月 2020 年 9 月18 日 2023 年 9 月17 日 刘月峰 董事、总经理 男 否 1986 年 3 月 2020 年 9 月18 日 2023 年 9 月17 日 田莉菲 董事 女 否 1974 年 6 月 2020 年 9 月18 日 2023 年 9 月17 日 夏天 董事会秘书 男 否 1985 年 6 月 2020 年 9 月18 日 2023 年 9 月17 日 周红霜 监事会主席 女 否 1972 年 12 月 2020 年 9 月18 日 2023 年 9 月17 日 朱珈儀 职工监事 女 否 1962 年 9 月 2020 年 9 月18 日 2023 年 9 月17 日 姚毅 监事 女 否 1964 年 3 月 2020 年 9 月18 日 2023 年 9 月17 日 张建华 董事、财务总监 男 否 1985 年 1 月 2020 年 9 月18 日 2023 年 9 月17 日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：3 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事长高同江为控股股东高德广成公司法定代表人、董事长。(二二)变动情况：变动情况：适用 不适用 (三三)报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况 适用 不适用 23 (四四)董事、高级管理人员的股权激励情况董事、高级管理人员的股权激励情况 适用 不适用 (五五)董事、监事、高级管理人员任职履职情况董事、监事、高级管理人员任职履职情况 事项事项 是或是或否否 具体情况具体情况 董事、监事、高级管理人员是否存在公司法第一百四十六条规定的情形 否 董事、监事、高级管理人员是否被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选，期限尚未届满 否 董事、监事、高级管理人员是否被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满 否 是否存在董事、高级管理人员兼任监事的情形 否 是否存在董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事的情形 否 财务负责人是否具备会计师以上专业技术职务资格，或者具有会计专业知识背景并从事会计工作三年以上 是 是否存在超过二分之一的董事会成员具有亲属关系（不限于近亲属）否 董事、高级管理人员是否投资与挂牌公司经营同类业务的其他企业 否 董事、高级管理人员及其控制的企业是否与公司订立除劳务/聘任合同以外的合同或进行交易 否 是否存在董事连续两次未亲自出席董事会会议的情形 否 是否存在董事连续十二个月内未亲自出席董事会会议次数超过期间董事会会议总次数二分之一的情形 否 (六六)独立董事任职履职情况独立董事任职履职情况 适用 不适用 二、二、员工情况员工情况(一一)在职员工（公司在职员工（公司及及控股控股子公司）基本情况子公司）基本情况 按工作性质按工作性质分分类类 期初人数期初人数 本期新增本期新增 本期减少本期减少 期末人数期末人数 行政人员 2 0 0 2 财务人员 1 0 0 1 销售人员 1 0 0 1 员工总计员工总计 4 0 0 4 24 按按教育程度分教育程度分类类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 博士 0 0 硕士 0 0 本科 3 3 专科 1 1 专科以下 0 0 员工总计员工总计 4 4 员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等情况情况 公司建立了完整的薪酬制度，根据员工发展阶段及岗位类型制定培训计划，报告期内无离退休人员。(二二)核心员工（公司及控股子公司）基本情况及变动情况核心员工（公司及控股子公司）基本情况及变动情况 适用 不适用 三、三、报告期报告期后更新情况后更新情况 适用 不适用 25 第七节第七节 公司治理、公司治理、内部控制内部控制和投资者保护和投资者保护 事项事项 是或否是或否 年度内是否建立新的公司治理制度 是 否 投资机构是否派驻董事 是 否 监事会对本年监督事项是否存在异议 是 否 管理层是否引入职业经理人 是 否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 是 否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是 否 一、一、公司治理公司治理(一一)制度制度与评估与评估 1 1、公司治理公司治理基本基本状况状况 公司依据公司法、证券法等相关法律法规的规定，不断完善法人治理结构，确保公司规范化运作。公司依托出台的三会议事规则，明确了股东大会、董事会、监事会的职责。公司各项重大事项的决策均严格依照公司章程及各项规章制度执行。2 2、公司公司治理机制是否给所有股东提供治理机制是否给所有股东提供合适合适的保护和的保护和平等权利的平等权利的评估意见评估意见 公司按照公司法、证券法和有关监管要求及公司章程，设立了董事会、监事会。根据公司所处行业的业务特点，公司建立了与目前规模及未来战略相匹配的组织架构，制定了各项内部管理制 度，完善了公司法人治理结构，建立了公司规范运作的内部控制环境，从制度层面上保证了现有公司治 理机制能为所有股东提供合适的保护，能够保证股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利。公司章程对信息披露和投资者关系管理进行了规定，由公司董事会秘书负责策划、安排和组织各类 投资者关系管理活动，负责信息披露事宜，保证公司信息披露的及时性、合法性、真实性和完整性，保 证股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权，切实完善和保护股东尤其是中小股东的权利。3 3、公司重大公司重大决策是否履行规定程序决策是否履行规定程序的的评估意见评估意见 报告期内，重大决策公司均履行了相应程序。公司将会严格按照公司法和公司章程，及其他规章制度的 要求进行规范运作，完善公司治理机制。4 4、公司章程公司章程的的修改情况修改情况 公司是否已对照全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则等业务规则完善公司章程：是 否 报告期内公司未进行章程修改。26 (二二)三会三会运作情况运作情况 1 1、三会的召开次数三会的召开次数 项目项目 股东大会股东大会 董事会董事会 监事会监事会 召开次数 1 2 2 2 2、股东大会股东大会的召集、召开、表决情况的召集、召开、表决情况 事项事项 是或是或否否 具体情况具体情况 股东大会是否未均按规定设置会场 否 2020 年年度股东大会是否未在上一会计年度结束后 6 个月内举行 否 2020 年年度股东大会通知是否未提前 20 日发出 否 2021 年公司临时股东大会通知是否未均提前 15 日发出 否 独立董事、监事会、单独或合计持股 10%以上的股东是否向董事会提议过召开临时股东大会 否 股东大会是否实施过征集投票权 否 股东大会审议全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则第二十六条所规定的影响中小股东利益的重大事项时，对中小股东的表决情况是否未单独计票并披露 否 3 3、三会召集、召开、表决的特殊情况三会召集、召开、表决的特殊情况 适用 不适用 4 4、三会程序是否符合法律法规要求的评估意见三会程序是否符合法律法规要求的评估意见 公司三会的召集、召开、表决程序符合法律法规及公司章程的要求。二、二、内部控制内部控制(一一)监事监事会会就年度内就年度内监督事项的意见监督事项的意见 监事会在报告期内的监督活动中未发现公司存在重大风险事项，监事会对报告期内的监督事项无异议。(二二)公司保持公司保持独立性、独立性、自主自主经营能力的说明经营能力的说明 业务独立：公司拥有独立完整的业务体系，能够面向市场独立经营，独立核算和决策，独立承担责任与风险，未收到公司控股股东的干涉、控制，亦未因与公司控股股东及其控制的其他企业之间存在关联关系而使公司经营自主权的完整性、独立性受到不良影响。人员独立：公司董事、监事及其他高级管理人员均按照公司法及公司公司章程合法产生；公司的总经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员未在控股股东及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其它职务，未在控股股东及其控制的其他企业中领薪；公司财务人员未在控股股东及其控制的其他企业中兼职。资产完整及独立：公司合法拥有与目前业务有关的土地、房屋、设备以及商标等资产的所有权或使用权。公司独立拥有该资产，不存在被股东单位或其他关联方占用的情形。27 机构独立：公司已依法建立健全股东大会、董事会、监事会等机构，聘请了总经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员在内的高级管理层，公司独立行使经营管理职权，独立于公司的控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，不存在机构混同的情形。公司的办公场所独立于股东单位，不存在混合经营、合署办公的情形。财务