430031_2021_林克曼_2021年年度报告_2022-04-19.pdf

1 2021 年度报告 林克曼 NEEQ:430031 北京林克曼数控技术股份有限公司 Beijing Linkman NC.Tech.Co.,Ltd.2 公司年度大事记公司年度大事记 （或（或）致投资者致投资者的信的信 2021 北京林克曼公司多台 8 轴相贯线切割机交付客户，其中为香港金门集团提供的 8轴相贯线切割机为香港国际机场 T2-航站楼扩建项目提供钢构下料服务。项目由金门总包，包括 2 号客运大楼、附属建筑物、道路交通设施、高架桥、地下公用设施、行人天桥等，总金额港币 128.8 亿元。2021 年公司多台型钢切割机器人产品交付客户，受到市场的一致好评。公司机器人产品采用公司完全自主知识产权的离线编程软件及公司多项专利技术，是目前市场上的紧缺的智能型钢切割机产品。近几年，为响应国家绿色环保发展新理念，装配式建筑钢结构快速发展，环保高效的北京林克曼品牌切割机，结合客户 3D BIM Tekla 等设计平台软件，不仅大幅提高生产效率和工件质量，还能够减少场外建造产生的废料，成为可持续发展的重要组成部分。采用场外模块化建造，进一步减少了现场施工人员，提高了作业安全性。2021 年 12 月 25 日，公司成立 20 周年，衷心感谢客户们这 20 年来信赖与厚爱。经过20 多年的技术工艺储备，北京林克曼品牌产品依靠在离线编程软件、切割机方面的成熟工艺和经验，注重产品服务和质量，践行绿色发展。北京林克曼 8 轴组合相贯线切割机和型钢机器人切割生产线产品，自动完成圆管、方管、型钢工件的切割，可选择不同品牌等离子电源，焊接坡口(固定、定角、AWS、API 等)，可与 Tekla、AutoCAD、Tribon 等设计平台软件接口。用户电子版工程图纸可直接使用，无需二次深化，更好满足工程要求。20 年多年来，北京林克曼产品始终保持着切割机效率和高质量服务，自主版权的离线编程软件和切割机伴随着一批高端客户和精品工程，参与国际竞争，接受国际工程检验。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1818 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2121 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2424 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2727 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .8585 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人陆元元、主管会计工作负责人刘旭超及会计机构负责人（会计主管人员）刘旭超保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中喜会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、未按要求披露的事项及原因 本年度报告中涉及客户及供应商名称未按要求披露：由于商业秘密等特殊原因对本年度报告中客户、供应商名称不进行披露，均由英文字母替代。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、控股股东及实际控制人不当控制的风险 公司控股股东为陆元元先生和刘旭超女士，陆元元先生持有公司股份 9,090,920 股，持股比例为 45.46%，刘旭超女士持有公司股份 3,636,360 股，持股比例为 18.18%，股东陆元元先生与股东刘旭超女士之间系夫妻关系，两人合并持有公司 63.64%股份，系公司实际控制人。公司的股权集中度高。公司实际控制人可利用其控制地位，通过行使表决权对公司的人事、经营决策进行控制。虽然公司已经建立了较为完善的内部控制制度和公司治理结构，制定了包括公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则和关联交易管理办法等规章制度，但并不排除实际控制人利用其控制地位从事相关活动，对公司和中小股东的利益产生不利影响。5 2、核心技术人员流失的风险 公司作为高新技术企业，拥有稳定、高素质的人才队伍对公司的发展壮大至关重要。随着行业竞争格局的不断演化，对人才的争夺必将日趋激烈，如果本公司未来不能在发展前景、薪酬、福利、工作环境等方面持续提供具有竞争力的待遇和激励机制，可能会造成人才队伍的不稳定，从而对本公司的经营业绩及长远发展造成不利影响。3、政策变动风险 公司为高新技术企业，享受高新技术企业所得税减按 15%征收的优惠政策。此外，公司销售的自行开发软件产品按 13%的法定税率征收增值税，对实际税负超过 3%的部分即征即退，退回的增值税作为补贴收入，若税收优惠政策发生变化，将对公司盈利产生一定影响。4、市场竞争风险 公司产品为机电一体化的三维切割设备，主要服务于钢结构、工程机械、海洋工程、煤矿机械、桥梁等行业，而这些行业对设备的投入主要依赖于国家和地方政府对基础建设的投资规模，若相应的投资规模减缓或降低，会对公司产品带来一定的市场风险，从而影响公司的业绩。公司核心产品在钢结构市场优势明显，在行业中占据主导地位。2021 年，受行业竞争加剧的影响，如果公司在技术创新和新产品开发方面不能保持领先优势，在竞争加剧的市场环境下，公司产品将面临产品毛利率下降的风险。5、收入对单一产品较为依赖的风险 公司管切割类产品销售收入占当期主营业务收入的98.45%，从短期看该产品依然是公司主营业务收入中的核心产品。目前在收入结构上，公司主营产品还未完全摆脱单一来源，在一定程度上存在对管切割类产品的依赖风险。6、技术进步风险 公司的核心技术均为自主研发。公司通过对三维切割行业的研究分析，结合公司专注于数控、机器人切割技术的经营理念，研发了一系列共享型、创新型、功能型的产品，并形成自有的核心技术。然而，随着信息技术与先进制造技术、机器人技术的不断进步，不排除将来出现更先进的三维金属加工技术，从而对公司三维切割产品造成冲击。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司 指 北京林克曼数控技术股份有限公司 主办券商 指 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 三会 指 股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等 公司法 指 中华人民共和国公司法 元 指 人民币元 报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 6 会计师事务所 指 中喜会计师事务所（特殊普通合伙）公司章程 指 北京林克曼数控技术股份有限公司章程 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 北京林克曼数控技术股份有限公司 英文名称及缩写 Beijing Linkman NC.Tech.Co.,Ltd.证券简称 林克曼 证券代码 430031 法定代表人 陆元元 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 刘旭超 联系地址 北京市门头沟区石龙经济开发区龙园路 3 号 电话 010-69801390 传真 010-69801390 电子邮箱 公司网址 办公地址 北京市门头沟区石龙经济开发区龙园路 3 号 邮政编码 102308 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2001 年 12 月 25 日 挂牌时间 2008 年 9 月 1 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业-通用设备制造业-金属加工机械制造-金属切割及焊接设备制造 主要业务 公司产品主要有 LMGQ 系列网络数控管相贯切割机及其控制系统、LM-XG 型钢机器人切割生产线，LM-XG 船用球扁钢机器人切割生产线及 MobotSpace 机器人离线(脱机)编程系统等，主要服务于钢结构、海洋工程、造船、桥梁铁塔、工程机械等行业。7 LMGQ 系列网络数控管相贯切割机主要针对上述行业中钢构管材任意相贯形式下，对各类圆管和矩形管相贯端头及相贯孔进行全自动数控火焰、等离子、激光切割设备。LM-XG 型钢、球扁钢机器人切割生产线是根据上述行业内流行三维设计软件 CAD、Tekla、Tribon 等产品工件图形，结合工件的工艺需求，通过公司自主版权的 MobotSpace 机器人离线编程软件，自动生成工业机器人切割加工程序和代码，通过以太网与工业机器人进行实时通信，控制机器人完成型钢工件的多维度自动切割。公司产品全部拥有自主核心技术和知识产权，公司成立 20 年，在钢结构、海洋工程、造船、桥梁铁塔、工程机械等行业具有良好的口碑和市场优势。主要产品与服务项目 以 LM 系列数控切割类产品为核心，专注于数控管相贯线切割机、板材二次坡口切割机器人、型钢切割机器人、数控编程软件、控制类软件等机电一体化产品的研发、制造、销售。普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）20,000,000 优先股总股本（股）-做市商数量 0 控股股东 控股股东为（陆元元、刘旭超）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（陆元元、刘旭超），无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 9111010873348150X5 否 注册地址 北京市海淀区小南庄怡秀园 4-5055 否 注册资本 20,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）申万宏源承销保荐 主办券商办公地址 上海市徐汇区长乐路 989 号 11 楼投资者沟通电话：021-33388437 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）申万宏源承销保荐 会计师事务所 中喜会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 潘杰 于秀明 5 年 5 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市东城区崇文门外大街 11 号新成文化大厦 A 座 11 层 8 六、六、自愿自愿披露披露 适用不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 23,468,659.13 20,695,635.36 13.40%毛利率%44.35%45.56%-归属于挂牌公司股东的净利润 5,812,142.59 5,129,389.46 13.31%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 5,279,939.23 4,801,250.98 9.97%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）16.03%14.22%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）14.56%13.31%-基本每股收益 0.29 0.26 11.54%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 39,801,100.72 40,288,897.30-1.21%负债总计 3,496,423.21 4,896,362.38-28.59%归属于挂牌公司股东的净资产 36,304,677.51 35,392,534.92 2.58%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.82 1.77 2.82%资产负债率%（母公司）8.78%12.15%-资产负债率%（合并）8.78%12.15%-流动比率 7.8 7.81-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 4,234,558.33 5,876,264.75-27.94%应收账款周转率 8.80 5.54-存货周转率 1.92 1.85-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-1.21%3.56%-营业收入增长率%13.40%-2.20%-净利润增长率%13.31%-26.12%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 20,000,000.00 20,000,000.00 0.00%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益-8,250.64 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 8,325.67 委托他人投资或管理资产的损益 626,046.57 非经常性损益合计非经常性损益合计 626,121.60 所得税影响数 93,918.24 少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 532,203.36 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响影响 适用不适用 11 （1）重要会计政策变更 2018 年 12 月 7 日，财政部发布了企业会计准则第 21 号租赁（以下简称“新租赁准则”）。本公司于 2021 年 1 月 1 日执行新租赁准则，对会计政策的相关内容进行调整。新租赁准则首次执行日，分类与计量的改变对本公司的财务报表无影响。本年度除上述会计政策变更之外，其他主要会计政策未发生变更，以上变更均对所有者权益无影响。（2）重要会计估计变更 本报告期本公司主要会计估计未发生变更。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司产品为自主研发的拥有自主知识产权的高新技术产品，拥有 39 项软件著作、9 项注册商标、11 项实用新型专利和 4 项发明专利，核心团队均多年从事本行业产品的制造和研发，公司通过了 ISO9000质量体系认证。公司主要为客户提供平板坡口及型材（H 型钢、圆管、矩形管、异型管）的三维数控及机器人切割产品。公司产品销售采用直销模式，采取以销定产的方式安排生产、销售，并保持一定的在制；公司售后服务部对产品进行跟踪服务，良好的售后服务既是对已售产品的质量跟踪，也是客户持续选购公司后续产品的前提。1采购模式 公司采购模式为“以产定购”，生产部提供的采购明细表和生产计划，编制采购计划，下达采购订单，分批向供应商采购。公司经过多年的生产经营，已经形成了稳定的采购渠道和供应商关系，完全能满足公司生产经营需要。2生产模式 公司生产模式主要是以销定产，销售部根据客户的销售合同和订单情况每月向生产部门下达生产任务单。报告期内，公司商业模式较上年相比，未发生重大变化。与与创新创新属性相关的认定情况属性相关的认定情况 适用不适用 “专精特新”认定 国家级省（市）级 “单项冠军”认定 国家级省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 1、“高新技术企业”认定：2020 年 7 月 31 日，公司复审通过高新技术企业，证书编号 GR202011001071，有效期三年。2、“科技型中小企业”认定：2021 年度，公司复审通过科技型中小企业，入库登记编号 202111010808003224，有效期一年。行业信息行业信息 是否自愿披露 是否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 13 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 14,843,163.18 37.29%25,572,489.75 63.47%-41.96%应收票据 260,000.00 0.65%392,210.50 0.97%-33.71%应收账款 1,418,452.50 3.56%2,267,278.79 5.63%-37.44%存货 6,508,535.93 16.35%7,097,615.81 17.62%-8.30%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 1,075,305.13 2.72%548,825.02 1.36%95.93%在建工程 无形资产 1,182,978.60 2.97%1,235,837.31 3.07%-4.28%商誉 短期借款 长期借款 合同资产 2,234,350.98 5.61%1,678,889.90 4.17%33.09%预付账款 636,628.81 1.60%805,936.12 2.00%-21.01%其他非流动资产 10,002,708.33 25.13%0-资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：货币资金减少 41.96%同时其他非流动资产增加，是定期存款增加所致。应收账款减少 37.44%是货款收回所致。应收账款周转率增加了 3.26%是收入增加，应收减少所致。固定资产增加 95.93%是购建固定资产所致。合同资产增加 33.09%是设备质保金欠款增加所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的金额金额 占营业收入占营业收入14 比重比重%的的比重比重%营业收入 23,468,659.13-20,695,635.36-13.4%营业成本 13,060,628.95 55.65%11,247,150.85 54.35%16.12%毛利率 44.35%-45.56%-销售费用 694,288.44 2.96%827,410.23 4.0%-16.09%管理费用 1,472,509.63 6.27%1,351,141.81 6.53%8.98%研发费用 3,531,150.57 15.05%2,799,004.83 13.52%26.16%财务费用-2,648.95-0.01%-441,965.89-2.14%-99.4%信用减值损失 38,778.42 0.17%-250,637.12-1.21%115.47%资产减值损失-103,477.02-0.44%-72,493.56-0.3%-42.74%其他收益 924,623.02 3.94%886,223.04 4.28%4.33%投资收益 626,046.57 2.67%378,811.23 1.83%65.27%公允价值变动收益-资产处置收益-8,250.64-0.04%汇兑收益-营业利润 6,012,962.50 25.62%5,664,972.56 27.37%6.14%营业外收入-营业外支出-净利润 5,812,142.59 24.77%5,129,389.46 24.78%13.31%项目重大变动原因项目重大变动原因：财务费用减少 99.40%同时投资收益增加 65.27%是调整科目所致。信用减值损失增加 115.47%是应由于收账款收回，坏账损失减少所致。资产减值损失减少 42.74%是由于销售收入增加，质量保证金增加,坏账损失增加所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 22,794,407.05 20,182,499.12 12.94%其他业务收入 674,252.08 513,136.24 31.4%主营业务成本 12,737,950.12 10,892,154.88 16.95%其他业务成本 322,678.83 354,995.97-9.1%按产品分类分析按产品分类分析：适用不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%15 硬件 13,323,398.2 12,110,924.16 9.1%31.62%21.15%7.86%软件 9,471,008.85 627,025.96 93.38%-5.86%-29.9%2.31%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：硬件收入比例变化的原因为公司严格把控生产成本导致硬件毛利率升高。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 X 1,158,407.10 4.94%否 2 A 1,132,743.36 4.83%否 3 Y 973,451.32 4.15%否 4 B 902,996.16 3.85%否 5 Z 796,000.00 3.39%否 合计合计 4,963,597.94 21.16%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 I 1,655,891.43 9.31%否 2 F 1,398,203.43 7.86%否 3 H 1,235,246.72 6.94%否 4 P 1,082,110.00 6.08%否 5 AA 601,500.00 3.38%否 合计合计 5,972,951.58 33.57%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 4,234,558.33 5,876,264.75-27.94%投资活动产生的现金流量净额-10,042,593.23 10,378,811.23-196.76%筹资活动产生的现金流量净额-4,900,000.00-6,500,000.00-24.62%现金流量分析现金流量分析：经营活动产生的现金流量净额减少 1,641,706.42 元,原因主要是合同负债减少所致。投资活动产生的现金流量净额减少 20,421,404.46 元，原因主要是定期存款增加调整会计科目所致。筹资活动产生的现金流量净额增加 1,600,000.00 元，是股东红利分派减少所致。16 (三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司作为高新技术企业，拥有核心技术的全部自主知识产权，产品具有较强的技术领先优势，并属国家扶持的高端制造业，使公司拥有较强的持续经营及发展能力。报告期内，公司积极开拓各项业务，扩大业务规模，继续提升公司的行业地位，公司主营业务稳定，盈利能力保持在较高水平。报告期内公司无对持续经营能力有重大不利影响的事项。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2008年3月21 日 2099 年 3月 21 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2008年3月21 日 2099 年 3月 21 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 18 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 2008 年 3 月 21 日，公司持股 5%以上的股东以及现任董事、监事、高级管理人员、核心技术人员出具了避免同业竞争承诺函，表示目前未从事或参与与股份公司存在同业竞争的行为；并承诺：将不在中国境内外，直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务或活动；将不直接或间接开展对公司有竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥有与公司存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济组织中担任总经理、财务负责人、营销负责人及其他高级管理人员或核心技术人员。公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员目前未从事或参与与公司存在同业竞争的行为。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 10,454,540 52.57%0 10,454,540 52.57%其中：控股股东、实际控制人 3,181,820 15.91%0 3,181,820 15.91%董事、监事、高管 3,181,820 15.91%0 3,181,820 15.91%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 9,545,460 47.73%0 9,545,460 47.73%其中：控股股东、实际控制人 9,545,460 47.76%0 9,545,460 47.73%董事、监事、高管 9,545,460 47.73%0 9,545,460 47.73%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 20,000,000.00-0 20,000,000.00-普通股股东人数普通股股东人数 4 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用不适用 19 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 陆元元 9,090,920 0 9,090,920 45.46%6,818,190 2,272,730 0 0 2 刘旭超 3,636,360 0 3,636,360 18.18%2,727,270 909,090 0 0 3 孙义江 3,636,360 0 3,636,360 18.18%0 3,636,360 0 0 4 尹权 3,636,360 0 3,636,360 18.18%0 3,636,360 0 0 合计合计 20,000,000 0 20,000,000 100%9,545,460 10,454,540 普通股前十名股东间相互关系说明：无 二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 20 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 单位：元或股 股利分配股利分配日期日期 每每 1010 股股派现数派现数（含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数 每每 1010 股股转转增增数数 2021 年 7 月 21 日 2.45-合计合计 2.45 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 单位：元或股 项目项目 每每 1010 股股派现数派现数（含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数 每每 1010 股股转转增增数数 年度分配预案 2.22-十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用不适用 21 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失信是否为失信联合惩戒对联合惩戒对象象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 陆元元 董事长、总经理 男 否 1958 年 2 月 2020 年 5 月13 日 2023 年 5 月13 日 刘旭超 董事 女 否 1974 年 10 月 2020 年 5 月13 日 2023 年 5 月13 日 王瀚 董事 男 否 1978 年 10 月 2020 年 5 月13 日 2023 年 5 月13 日 王复海 董事 男 否 1968 年 10 月 2020 年 5 月13 日 2023 年 5 月13 日 汪映 董事 女 否 1974 年 2 月 2020 年 5 月13 日 2023 年 5 月13 日 陆宏 董事 女 否 1973 年 1 月 2020 年 5 月13 日 2023 年 5 月13 日 王伟 董事 女 否 1981 年 7 月 2020 年 5 月13 日 2023 年 5 月13 日 金楷 董事 男 否 1992 年 5 月 2020 年 5 月13 日 2023 年 5 月13 日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：2 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：实际控制人为陆元元先生和刘旭超女士。报告期内，公司实际控制人未发生变化。(二二)变动情况：变动情况：适用 不适用 (三三)报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况 适用不适用 (四四)董事、高级管理人员的股权激励情况董事、高级管理人员的股权激励情况 适用不适用 22 (五五)董事、监事、高级管理人员任职履职情况董事、监事、高级管理人员任职履职情况 事项事项 是或是或否否 具体情况具体情况 董事、监事、高级管理人员是否存在公司法第一百四十六条规定的情形 否 董事、监事、高级管理人员是否被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选，期限尚未届满 否 董事、监事、高级管理人员是否被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满 否 是否存在董事、高级管理人员兼任监事的情形 否 是否存在董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事的情形 否 财务负责人是否具备会计师以上专业技术职务资格，或者具有会计专业知识背景并从事会计工作三年以上 是 是否存在超过二分之一的董事会成员具有亲属关系（不限于近亲属）否 董事、高级管理人员是否投资与挂牌公司经营同类业务的其他企业 否 董事、高级管理人员及其控制的企业是否与公司订立除劳务/聘任合同以外的合同或进行交易 否 是否存在董事连续两次未亲自出席董事会会议的情形 否 是否存在董事连续十二个月内未亲自出席董事会会议次数超过期间董事会会议总次数二分之一的情形 否 (六六)独立董事任职履职情况独立董事任职履职情况 适用 不适用 二、二、员工情况员工情况 (一一)在职员工（公司在职员工（公司及及控股控股子公司）基本情况子公司）基本情况 按工作性质按工作性质分分类类 期初人数期初人数 本期新增本期新增 本期减少本期减少