400021_2021_华夏3_2021年年度报告_2022-04-28.pdf

12021年度报告华夏 3NEEQ:400021辽宁华夏大地生态技术股份有限公司2目目 录录第一节第一节重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义.3 3第二节第二节公司概况公司概况.6 6第三节第三节会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析.9 9第四节第四节重大事件重大事件.2121第五节第五节股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配.2525第六节第六节董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况.2929第七节第七节公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护.3232第八节第八节财务会计报告财务会计报告.3737第九节第九节备查文件目录备查文件目录.1161163第一节第一节重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人张春城、主管会计工作负责人周晓荣及会计机构负责人（会计主管人员）周晓荣保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴财光华会计师事务所对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项是或否是或否是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整是 否是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性是 否董事会是否审议通过年度报告是 否是否存在未出席董事会审议年度报告的董事是 否是否存在未按要求披露的事项是 否是否被出具非标准审计意见是 否【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析宏观环境风险宏观环境风险全球经济仍有诸多不确定因素，新冠肺炎疫情的爆发给全球经济带来了更大的挑战。国内疫情控制形势持续向好，但未来全球疫情发展形势仍存在不确定性，国内及全球经济具有不可预测和不确定性风险，可能会对公司的业务开展产生一定影响。资金不足的风险资金不足的风险公司近几年不断扩大天然气销售业务，销售收入逐年提高，并准备扩大采供销规模。2022 年度，在谋求更大发展的过程中，公司在产能投入、市场拓展、团队培养、品牌塑造及拓展新业务等方面均需进一步资金投入，因而在业务发展过程中，公司面临短期资金不足的风险。4安全生产的风险安全生产的风险由于天然气产品的特殊性，尽管公司在安全方面做了大量的人力物力财力的投入，但安全风险还是有其不确定性，不排除天然气在安全事故中所带来的经济损失。竞争加剧的风险竞争加剧的风险随着新能源技术发展，天然气替代能源竞争日益加剧，经过阶段性快速发展期后，不在具有得天独厚的发展优势，随着科技技术的不断进步，预计未来天然气综合利用将进入一个不断地拓展和业务领域延伸加剧的状况。同时，随着国家扶持政策投入的不断加大，将会有更多大型央企、地方国企、民间资本、产业资本等通过项目投资、合作经营、兼并收购等方式进入该领域，行业竞争将更加严峻。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化5释义释义释义释义项目项目释义释义本公司、公司指辽宁华夏大地生态技术股份有限公司石河子弘升指石河子弘升投资合伙企业（有限合伙）潍坊华夏大地指潍坊华夏大地生态技术有限公司大庆华夏大地指大庆华夏大地生态科技有限公司铁岭鑫艺兴指铁岭鑫艺兴商贸有限公司中兴财光华会计师指中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）审计报告指中兴财光华于 2022 年 4 月 29 日出具的“中兴财光华审字2022第 204074 号”审计报告公司章程指辽宁华夏大地生态技术股份有限公司章程公司法指中华人民共和国公司法证券法指中华人民共和国证券法国务院指中华人民共和国国务院环保部指中华人民共和国环境保护部国土资源部指中华人民共和国国土资源部中国证监会指中国证券监督管理委员会股转系统指全国中小企业股份转让系统报告期指2021 年度元指人民币元6第二节第二节公司概况公司概况一、一、基本信息基本信息公司中文全称辽宁华夏大地生态技术股份有限公司英文名称及缩写LIAONING SINO-GROUND ECOLOGICAL TECHNOLOGY CO.,LTD.证券简称华夏 3证券代码400021法定代表人张春城二、二、联系方式联系方式董事会秘书周晓荣联系地址北京市朝阳区京达国际公寓十号楼 5C 室电话010-57237904传真010-57237904电子邮箱公司网址办公地址北京市朝阳区京达国际公寓十号楼 5C 室邮政编码100125公司指定信息披露平台的网址公司年度报告备置地北京市朝阳区京达国际公寓十号楼 5C 室三、三、企业信息企业信息股票交易场所全国中小企业股份转让系统成立时间1993 年 5 月 12 日进入退市板块时间2004 年 5 月 26 日分类情况每周交易三次行业（挂牌公司管理型行业分类）电力、热力、燃气及水生产和供应业-燃气生产和供应业-燃气生产和供应业-燃气生产和供应业（D4500）主要业务经营本企业生产产品的出口业务；经营本企业生产所需原材料、设备的进口业务；生产、研发、销售：土壤调理剂、复混肥料、复合肥料、掺混肥料、有机肥料、无机肥料、生物有机肥料、微生物肥料、微生物菌剂、复合微生物菌剂、水溶性肥料、改良剂及相关技术的咨询服务；化肥贸易；污水处理技术、污泥处理7技术、固体废弃物处理技术、农业技术、农机具、农副产品、饲料及饲料添加剂技术、农作物及林木种植技术、生态工程技术、生态修复技术推广、技术咨询、技术研究、工艺技术服务、销售；土壤治理、土壤改良工程；土壤质量监测服务；农业、林业病虫害治理服务；工程勘察设计；机电设备的销售及安装；建设工程项目管理；城市园林绿化服务；代理公路、铁路货物运输。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。主要产品与服务项目燃气生产和供应业普通股股票交易方式集合竞价交易 做市交易普通股总股本（股）367,560,000优先股总股本（股）0控股股东无控股股东实际控制人及其一致行动人无实际控制人四、四、注册情况注册情况项目项目内容内容报告期内报告期内是否变更是否变更统一社会信用代码91210300118899736C否注册地址辽宁省鞍山市立山区红旗路 30 号否注册资本367,560,000否五、五、中介机构中介机构主办券商（报告期内）国信证券股份有限公司主办券商办公地址深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六至二十六层报告期内主办券商是否发生变化否主办券商（报告披露日）国信证券股份有限公司会计师事务所中兴财光华会计师事务所签字注册会计师姓名及连续签字年限王新文陈海龙4年4年年年会计师事务所办公地址北京市西城区阜成门外大街 2 号万通金融中心 A 座24 层8六、六、自愿自愿披露披露适用 不适用七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况适用 不适用9第三节第三节会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标(一一)盈利能力盈利能力单位：元本期本期上年同期上年同期增减比例增减比例%营业收入107,535,316.4661,456,721.8074.98%毛利率%1.19%0.31%-归属于两网公司或退市公司股东的净利润-4,455,089.50-7,815,745.8843.00%归属于两网公司或退市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-4,455,089.50-7,815,745.8843.00%加权平均净资产收益率%（依据归属于两网公司或退市公司股东的净利润计算）12.7%27.01%-加权平均净资产收益率%（依据归属于两网公司或退市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）12.7%27.01%-基本每股收益-0.01-0.0243.00%(二二)偿债能力偿债能力单位：元本期期末本期期末本期期初本期期初增减比例增减比例%资产总计36,519,245.3126,146,508.6539.67%负债总计73,818,099.4258,990,273.2625.14%归属于两网公司或退市公司股东的净资产-37,298,854.11-32,843,764.61-13.56%归属于两网公司或退市公司股东的每股净资产-0.10-0.09-11.11%资产负债率%（母公司）223.84%200.07%-资产负债率%（合并）202.13%225.61%-流动比率23.5910.09-利息保障倍数-97.14-1.74-10(三三)营运营运情况情况单位：元本期本期上年同期上年同期增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-462,707.38-117,391.41-294.16%应收账款周转率9,477.304,888.61-存货周转率10,367.9584,135.39-(四四)成长情况成长情况本期本期上年同期上年同期增减比例增减比例%总资产增长率%39.67%-17.17%-营业收入增长率%74.98%30.29%-净利润增长率%-43.00%46.99%-(五五)股本股本情况情况单位：股本期期末本期期末本期期初本期期初增减比例增减比例%普通股总股本367,560,000367,560,0000.00%计入权益的优先股数量000%计入负债的优先股数量000%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异适用 不适用(七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额单位：元项目项目金额金额非经常性损益合计非经常性损益合计0所得税影响数0少数股东权益影响额（税后）0非经常性非经常性损益净额损益净额0(八八)补充财务补充财务指标指标适用 不适用11(九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况会计政策变更会计差错更正 其他原因 请填写具体原因不适用2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响适用 不适用(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况适用 不适用12二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要商业模式商业模式1.1.主要业务：天然气销售业务主要业务：天然气销售业务所经销的主要产品及其用途：公司主要经营天然气销售业务，公司从油气商、天然气液化厂、气田采购天然气，向燃气分销商、工业客户、LNG加气站等客户销售天然气。2.2.经营模式及主要的业绩驱动因素：经营模式及主要的业绩驱动因素：报告期内，公司的主要经营模式是天然气产品的批量销售业务。业绩驱动因素：由于公司全资子公司铁岭鑫艺兴商贸公司从事天然气销售业务多年，已有较成熟的销售队伍，有着独特的产、供、销天然气经营管理经验，培育出一批稳定、优质的大中型企业客户群，形成了一定范围内的天然气产业链群体，保障了公司的收入及利润。3.3.报告期内主要业务的重大变化：报告期内主要业务的重大变化：本报告期内公司继续扩大发展天然气销售业务，积极拓展新的市场领域，发展集团用户群体。行业信息行业信息是否自愿披露是 否报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项是或是或否否所处行业是否发生变化是 否主营业务是否发生变化是 否主要产品或服务是否发生变化是 否客户类型是否发生变化是 否关键资源是否发生变化是 否销售渠道是否发生变化是 否收入来源是否发生变化是 否商业模式是否发生变化是 否(二二)财务分析财务分析1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析单位：元项目项目本期期末本期期末本期期初本期期初变动比例变动比例%13金额金额占总资产占总资产的的比重比重%金额金额占总资产占总资产的的比重比重%货币资金2,042.010.01%32,920.190.13%-93.80%应收票据00%00%0%应收账款1,134,661.353.11%1,257,140.884.81%-9.74%存货1,024,848.032.81%72,815.390.28%1,307.46%投资性房地产00%00%0%长期股权投资00%00%0%固定资产18,838,594.4151.59%20,094,830.8676.85%-6.25%在建工程00%00%0%无形资产00%00%0%商誉00%00%0%短期借款00%00%0%长期借款00%00%0%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成单位：元项目项目本期本期上年同期上年同期变动比例变动比例%金额金额占营业收占营业收入的入的比重比重%金额金额占营业收占营业收入的入的比重比重%营业收入107,535,316.46-61,456,721.80-74.98%营业成本106,255,743.5598.81%61,263,511.4199.69%73.44%毛利率1.19%-0.31%-销售费用00%00%0%管理费用2,908,318.422.70%3,101,508.565.05%-6.23%研发费用00%00%0%财务费用1,694,765.091.58%1,678,515.482.73%0.97%信用减值损失-1,274,186.40-1.18%-387,334.29-0.63%-228.96%资产减值损失00%-2,835,312.83-4.61%-100.00%其他收益00%00%0%投资收益00%00%0%公允价值变00%00%0%14动收益资产处置收益00%00%0%汇兑收益00%00%0%营业利润-4,611,156.74-4.29%-7,815,745.88-12.72%41.00%营业外收入00%00%0%营业外支出00%00%0%净利润-4,455,089.50-4.14%-7,815,745.88-12.72%43.00%项目重大变动原因项目重大变动原因：(2)(2)收入构成收入构成单位：元项目项目本期金额本期金额上期上期金额金额变动比例变动比例%主营业务收入107,535,316.4661,456,721.8074.98%其他业务收入000%主营业务成本106,255,743.5561,263,511.4173.44%其他业务成本000%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用单位：元类别类别/项项目目营业收入营业收入营业成本营业成本毛利毛利率率%营业收入营业收入比上年同比上年同期期增减增减%营业成营业成本比上本比上年同期年同期增减增减%毛利率比毛利率比上年同期上年同期增减增减%天然气销售天然气销售105,454,299.09103,860,319.561.51%88.25%87.65%0.32%滤滤 芯芯2,047,998.512,395,423.99-16.96%-62.23%-59.45-18.02%其其 他他33,018.860100.00%96.63%-100.00%100.00%主营业务合主营业务合计计107,535,316.46106,255,743.551.19%74.98%73.44%0.45%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用单位：元类别类别/项项目目营业收入营业收入营业成本营业成本毛利毛利率率%营业收入营业收入比上年同比上年同营业成本营业成本比上年同比上年同毛利率毛利率比上年比上年15期期增减增减%期期增减增减%同期增同期增减减%华东24,265,634.0623,976,894.981.19%19.3518.30%0.45%东北47,244,532.1746,682,365.011.19%74.29%72.76%0.45%华北6,601,079.036,522,532.171.19%-50.75%-51.18%0.45%华南13,771,101.6513,607,238.011.19%9,364.39%9,281.26%0.45%西南0.000.00-100%-100%-华中350,537.97346,366.891.19%330.95%327.16%1.19%西北15,302,431.5815,120,346.501.19%4,302.87%4,264.20%1.19%主营业务合计107,535,316.46106,255,743.550.34%74.98%73.44%4.18%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：本期营业收入较上年同期增加了 74.98%，(3)(3)主要客户情况主要客户情况单位：元序序号号客户客户销售金额销售金额年度销售占年度销售占比比%是否存在关联是否存在关联关系关系1辽宁富宸能源有限公司36,799,302.1034.22%否2西安硕源新能源有限公司15,202,059.8414.14%否3珠海金石石油化工有限公司13,771,101.6512.81%否4山东奥扬石油化工有限公司8,997,706.338.37%否5黄骅市安盛新能源销售有限公司3,296,133.593.07%否合计合计78,066,303.5172.61%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况单位：元序序号号供应商供应商采购金额采购金额年度采购占年度采购占比比%是否存在关联是否存在关联关系关系1诸城新奥燃气有限公司42,947,391.3840.11%否2山东鲁鸿天然气有限公司9,149,837.388.55%否3珠海金石石油化工有限公司8,824,392.838.24%否4辽宁富宸能源有限公司8,358,457.667.81%否5国合能源天然气（辽宁）有限公司5,647,444.415.27%否合计合计74,927,523.6669.98%-3 3、现金流量状况现金流量状况单位：元项目项目本期金额本期金额上期金额上期金额变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量-462,707.38-117,391.41-294.16%16净额投资活动产生的现金流量净额-10,797.00-250,000.0095.68%筹资活动产生的现金流量净额442,626.20335,000.0032.13%现金流量分析现金流量分析：本期经营活动产生的现金流量净额较上期相比负数增加，是本期利润继续亏损所致；本期投资活动产生的现金流量净额负数减少，是本期固定资产投入较上期相比有所减少；本期筹资活动产生的现金流量净额较上期相比有所增加，是公司向控股股东石河子弘升借款增加所致。(三三)投资状况投资状况分分析析1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况适用 不适用单位：元公公司司名名称称公公司司类类型型主主要要业业务务注册资本注册资本总资产总资产净资产净资产营业收入营业收入净利润净利润潍坊华夏大地生态技术有限公司控股子公司土壤调理剂、复混肥料、复合肥料、掺混肥料、有机肥10,000,000461,697.34-7,863,920.310.00-304.9317料、无机肥料、生物有机肥料、微生物肥料、微生物菌剂、复合微生物菌剂、水溶性肥料、改良剂及相关技术的咨询18服务；大庆华夏大地生态科技有限公司控股子公司有机肥料及微生物肥料的研发、生产、销售；有机肥料相关技术的咨询服务；100,000,00018,805,202.913,812,879.590.00-1,373,222.55铁岭鑫艺兴商贸有限公司控股子公司天然气、液化天然气、液化石油5,000,00017,431,712.81-1,072,285.89107,535,316.46-373,466.0919气销售；企业管理咨询服务；货物及技术进出口业务。主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析适用 不适用公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况适用 不适用2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人是是 否否三、三、持续持续经营经营评价评价公司报告期收入均来源于子公司铁岭鑫艺兴商贸有限公司，主要是天然气销售业务，收入同比增幅较大；同时本期继续亏损，亏损较去年下降，为了增强公司的盈利能力，本公司计划未来积极寻求优质资源，实施重组扩资等措施以改善公司的财务状况并提高公司的盈利能力。通过以上措施，本公司管理层认为以持续经营为基础编制本财务报表是合理的，本公司董事会对本公司的持续经营能力也进行了充分详尽的评估，认为本公司可以获取足够的资金来源，以保证营运资金，20认同管理层以持续经营为基础编制本财务报表。21第四节第四节重大事件重大事件一、一、重大事件索引重大事件索引事项事项是或是或否否索引索引是否存在重大诉讼、仲裁事项是 否四.二.(一)是否存在提供担保事项是 否是否对外提供借款是 否是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况是 否四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项是 否是否存在其他重大关联交易事项是 否是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项是 否是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施是 否是否存在股份回购事项是 否是否存在已披露的承诺事项是 否四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况是 否是否存在被调查处罚的事项是 否是否存在失信情况是 否是否存在破产重整事项是 否是否存在自愿披露的其他事项是 否二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上是 否2 2、以临时公告形式披露的重大诉讼、仲裁事项以临时公告形式披露的重大诉讼、仲裁事项适用 不适用(二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况公司已披露的承诺事项公司已披露的承诺事项如下如下承诺主体承诺主体承诺开始承诺开始承诺承诺结结承诺来源承诺来源承诺类承诺类承诺承诺具体内容具体内容承诺承诺履行情履行情22日期日期束束日期日期型型况况实际控制人或控股股东2015 年 8月 12 日承诺之日至直至不再为鞍一工的控股股东为止。收购报告书所作承诺同业竞争承诺一、关于避免同业竞争和减少关联交易的承诺：1、本合伙企业目前没有直接或间接地从事任何与公司实际从事的业务发生利益冲突或在市场、资源、地域方面存在竞争的任何业务活动。2、本合伙企业在作为公司的控股股东（实际控制人）的任何时间内不会直接或间接地以任何方式（包括但不限于自营、合资或联营）参与或进行与公司实际从事的业务存在直接或间接竞争的任何业务活动。凡本合伙企业有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会与公司生产经营构成竞争的业务，会将上述商业机会优先让予公司。3、如因未履行避免同业竞争的承诺而给公司造成损失，本合伙企正在履行中23业将对公司遭受的损失作出赔偿。4、本合伙企业不会利用控股股东的地位损害为此利益和其他股东的合法权益。5、本合伙企业自本承诺出具之日起不会以任何理由和方式占用鞍一工的资金或其他资产。6、本合伙企业将尽量减少与鞍一工的关联交易，如关联交易无法避免，将按照公平合理和正常的商业交易条件进行，不会要求或接受鞍一工给予比在任何一项市场公平交易中第三者更优惠的条件，并严格和善意地履行与鞍一工签订的各种关联交易协议，不会向鞍一工谋求任何超出上述规定以外的利益或收益。7、本承诺持续有效，直至本合伙企业不再为鞍一工的控股股东为止。8、自本承诺出具24之日起，本承诺项下之声明、保证和承诺即不可撤销。实际控制人或控股股东2015 年 8月 12 日承诺之日至直至不再为鞍一工的控股股东为止。收购报告书所作承诺企业独立经营承诺二、关于保持鞍一工独立性的承诺：本合伙企业参与鞍一工破产重整，并成为鞍一工控股股东后，本合伙企业与鞍一工之间将保持相互间的资产完整、业务独立、财务独立、机构独立及人员独立，且不以任何方式影响鞍一工的独立运营。正在履行中承诺事项履行情况承诺事项履行情况事项事项是或否是或否是否完成整是否完成整改改因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息不涉及不涉及除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护两网公司或退市公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序不涉及不涉及除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺否否25第五节第五节股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配一、一、普通股普通股股本股本情况情况(一一)普通股普通股股本结构股本结构单位：股股份性质股份性质期初期初本期变动本期变动期末期末数量数量比例比例%数量数量比例比例%无限售条件股份无限售股份总数230,622,72062.74%460,000.00231,082,72062.87%其中：控股股东、实际控制人150,793,00041.16%0150,793,00041.16%董事、监事、高管00%000%核心员工00%000%有限售条件股份有限售股份总数120,884,64032.89%-460,000.00120,424,64032.76%其中：控股股东、实际控制人107,542,00029.26%0107,542,00029.26%董事、监事、高管00%000%核心员工00%000%总股本总股本367,560,000-0367,560,000-普通股股东人数普通股股东人数24970股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用(二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况单位：股序序号号股股东东名名称称期初持股期初持股数数持股变动持股变动期末持股期末持股数数期末期末持持股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量期期末末持持有有的的质质押押股股份份数数量量期期末末持持有有的的司司法法冻冻结结股股份份数数量量261石河子弘升投资合伙企业（有限合伙）258,335,0000258,335,00070.29%107,542,000150,793,000002鞍山市立兴国有资产经营有限责任公司16,052,640016,052,6404.37%00003区鹤洲1,823,70001,823,7000.50%00004张利920,000279,9001,199,9000.33%00005刘文军1,079,82201,079,8220.29%0006王月华1,024,47901,024,4790.28%0000277红旗机械1,000,00001,000,0000.27%00008司徒惠娟874,9600874,9600.24%00009王保京500,000220,622,000720,6220.20%000010五环实业70,0000720,0000.20%0000合计合计281,680,601220,901,900282,831,12376.97%107,542,000150,793,00000普通股前十名股东间相互关系说明：本公司未知上述股东是否存在关联关系或属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况适用 不适用三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况(一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况适用 不适用(二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况适用 不适用五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况适用 不适用28六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况适用 不适用七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况适用 不适用八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况适用 不适用九、九、权益分派情况权益分派情况(一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况适用适用 不适用不适用报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用(二二)权益分派预案权益分派预案适用 不适用29第六节第六节董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况(一一)基本情况基本情况姓名姓名职务职务性别性别是否为失信是否为失信联合惩戒对联合惩戒对象象出生年月出生年月任职起止日期任职起止日期起始日期起始日期终止日期终止日期张春城董事长男是1974年1月2018 年 1 月18 日2021年1月17 日张琦副董事长总经理男否1966年1月2018 年 1 月18 日2021年1月17 日张国华董事男否1956年1月2018 年 1 月18 日2021年1月17 日周晓荣董事、财务总监女否1968年1月2018 年 1 月18 日2021年1月17 日薛涛独立董事男否1973年1月2018 年 1 月18 日2021年1月17 日张东明独立董事男否1976年1月2019 年 3 月7 日2021年1月17 日邹世文监事会主席男否1962年1月2018 年 1 月18 日2021年1月17 日关建平股东代表监事男否1962年1月2018 年 1 月18 日2021年1月17 日孟姜男职工代表监事男否1983年1月2018 年 1 月18 日2021年1月17 日董事会董事会人数人数：6监事会监事会人数人数：3高级管理人员高级管理人员人数：人数：2董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：公司董事长张春城为公司控股股东石河子弘升投资合伙企业（有限合伙）委托代表；(二二)变动情况：变动情况：适用 不适用(三三)报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况适用 不适用30(四四)董事、高级管理人员的股权激励情况董事、高级管理人员的股权激励情况适用 不适用(五五)董事、监事、高级管理人员任职履职情况董事、监事、高级管理人员任职履职情况事项事项是或是或否否具体情况具体情况董事、监事、高级管理人员是否存在公司法第一百四十六条规定的情形否董事、监事、高级管理人员是否被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选，期限尚未届满否董事、监事、高级管理人员是否被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满否是否存在董事、高级管理人员兼任监事的情形否是否存在董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事的情形否董事、高级管理人员是否投资与两网公司或退市公司经营同类业务的其他企业否董事、高级管理人员及其控制的企业是否与公司订立除劳务/聘任合同以外的合同或进行交易否是否存在董事连续两次未亲自出席董事会会议的情形否是否存在董事连续十二个月内未亲自出席董事会会议次数超过期间董事会会议总次数二分之一的情形否(六六)独立董事任职履职情况独立董事任职履职情况适用 不适用事项事项是或是或否否具体情况具体情况是否存在独立董事连续任职时间超过六年的情形是薛涛先生从 2015 年 12 月1 日起至今担任公司独立董事。是否存在独立董事已在超过五家境内上市公司担任独立董事的情形否是否存在独立董事未对提名、任免董事，聘任或解聘高级管理人员发表独立意见的情形否是否存在独立董事未对重大关联交易、对外担保、重大资产重组、股权激励等重大事项发表独立意见的情形否是否存在独立董事连续三次未亲自出席董事会会议的情形否是否存在独立董事连续两次未能出席也未委托其他董否31事出席董事会会议的情形是否存在独立董事任期届满前被免职的情形否是否存在独立董事在任期届满前主动辞职的情况否是否存在独立董事就重大问题或看法与控股股东、其他董事或公司管理层存在较大分歧的情形否二、二、员工情况员工情况(一一)在职员工（公司在职员工（公司及及控股控股子公司）基本情况子公司）基本情况按工作性质按工作性质分分类类期初人数期初人数本期新增本期新增本期减少本期减少期末人数期末人数管理人员5023销售人员3021技术人员2002财务人员3012员工总计员工总计13058按按教育程度分教育程度分类类期初人数期初人数期末人数期末人数博士00硕士11本科54专科21专科以下52员工总计员工总计138员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等情况情况无(二二)核心员工（公司及控股子公司）基本情况及变动情况核心员工（公司及控股子公司）基本情况及变动情况适用 不适用三、三、报告期报告期后更新情况后更新情况适用 不适用32第七节第七节公司治理、公司治理、内部控制内部控制和投资者保护和投资者保护事项事项是或否是或否年度内是否建立新的公司治理制度是否投资机构是否派驻董事是否监事会对本年监督事项是否存在异议是否管理层是否引入职业经理人是否会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷是否是否建立年度报告重大差错责任追究制度是否一、一、公司治理公司治理(一一)制度制度与评估与评估1 1、公司治理公司治理基本基本状况状况报告期内，公司根据公司法、证券法、非上市公众公司监督管理办法以及全国中小企业股份转让系统有限责任公司制定的相关法律法规及规范性文件的要求及相关法律、法规的要求，不断完善法人治理结构，建立行之有效的内控管理体系，确保公司规范运作。报告期内，公司股东大会、董事会、监事会的召集、召开、表决程序符合有关法律、法规的要求，且均严格按照相关法律法规，履行各自的权力和义务，公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策均按照公司章程及有关内控制度规定的程序和规则进行。截止报告期末，上述机构和人员依法运作，未出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的职责和义务。2 2、公司公司治理机制是否给所有股东提供治理机制是否给所有股东提供合适合适的保护和的保护和平等权利的平等权利的评估意见评估意见公司严格按照相关法律法规和公司章程的规定和要求，召集、召开股东大会。充分保障股东的发言权和表决权，充分确保全体股东能全面行使自己的合法权利，公司章程及股东大会议事规则明确规定了股东大会的召集、召开和表决程序、股东的参会资格和对董事会的授权原则等。董事会在报告期内做到认真审议并执行股东大会的审议事项。公司能够全面按照相关法律法规召开股东大会，对会议的召集及时公告，为股东的参会提供便利，保证了股东行使合法权利，能够给所有股东提供合适的保护和平等权利。公司已通过公司章程等明确规定股东具有查询、索取三会会议决议、记录及财务会计报告等资料的权利，以及对公司的经营进行监督、提出建议或质询的权利。股东具有依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行使相应表决权的权利。符合条件的股东有权按照相关法律法规33以及公司章程规定的流程提请召开临时股东大会，或向人民法院提起诉讼，寻求法律救济。公司章程中对监事会的职权进行明确规定，保证监事会有效发挥监督作用。公司通过上述治理机制使股东的知情权、参与权、质询权和表决权等权利得到有效保障。公司现有的治理机制能够给所有股东提供合