400054_2021_托普1_2021年年度报告_2022-04-27.pdf

400054 托普托普 1四川托普软件投资股份有限公司四川托普软件投资股份有限公司 2021 年年度报告年年度报告公告编号：公告编号：2022-012证券代码证券代码：400054400054 证券简称证券简称：托普托普 1 1 主办券商主办券商：申万宏源申万宏源承销保荐承销保荐四川托普软件投资股份有限公司四川托普软件投资股份有限公司SICHUANSICHUAN TOPSOFTTOPSOFT INVESTMENTINVESTMENT CO.CO.，LTD.LTD.2021 年年度报告二二二年四月二十八日二二二年四月二十八日400054 托普托普 1四川托普软件投资股份有限公司四川托普软件投资股份有限公司 2021 年年度报告年年度报告公告编号：公告编号：2022-012报告第 1页第一节第一节重要提示、目录、释义重要提示、目录、释义本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司全体董事均出席了审议本报告的董事会会议。没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。本公司董事长、财务负责人郑兴光先生声明并保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。公司股票已于 2007 年 5 月 21 日退市，现在公司股票在全国股转公司管理的两网和退市公司板块挂牌转让；因公司经营业务全面停止，已于 2017 年 12 月20 日由四川省自贡市中级人民法院（简称“自贡中院”）裁定进入破产重整程序，于 2019 年 3 月 11 日由自贡中院裁定批准 四川托普软件投资股份有限公司重整计划并终止重整程序，并分别于 2020 年 3 月 9 日、2021 年 3 月 9 日由自贡中院裁定将重整计划执行的监督期限及执行期限延长 12 个月，后于 2022 年 3 月 9日由自贡中院裁定将重整计划执行的监督期限及执行期限再次延长 12 个月至2023 年 3 月 11 日，目前公司正处于 四川托普软件投资股份有限公司重整计划的执行期，仍存在因无法执行而重整失败并宣告破产的可能。2021 年年度财务报告未经审计，请投资者注意阅读。公司 2021 年度实现净利润 0 元，加上年初未分配利润-4,946,186,424.03元，公司累计未分配利润为-4,946,186,424.03 元，根据公司法和公司章程的有关规定，公司董事会决定 2021 年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。此议案尚需提交本公司股东大会批准，请投资者注意阅读。400054 托普托普 1四川托普软件投资股份有限公司四川托普软件投资股份有限公司 2021 年年度报告年年度报告公告编号：公告编号：2022-012报告第 2页目目录录第一节第一节 重要提示、目录、释义重要提示、目录、释义.1第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.4第三节第三节 公司业务概要公司业务概要.6第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析.7第五节第五节 重要事项重要事项.9第六节第六节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况.15第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况.17第八节第八节 可转换公司债券相关情况可转换公司债券相关情况.18第九节第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.19第十节第十节 公司治理公司治理.20第十一节第十一节 公司债券相关情况公司债券相关情况.23第十二节第十二节 财务报告财务报告.24第十三节第十三节 备查文件目录备查文件目录.67400054 托普托普 1四川托普软件投资股份有限公司四川托普软件投资股份有限公司 2021 年年度报告年年度报告公告编号：公告编号：2022-012报告第 3页释释义义释义项目释义公司、本公司四川托普软件投资股份有限公司管理人四川托普软件投资股份有限公司管理人自贡中院四川省自贡市中级人民法院公司章程四川托普软件投资股份有限公司章程公司法中华人民共和国公司法证券法中华人民共和国证券法会计法中华人民共和国会计法公司董事会四川托普软件投资股份有限公司董事会公司监事会四川托普软件投资股份有限公司监事会公司股东大会四川托普软件投资股份有限公司股东大会管理层董事、监事、高级管理人员的统称重整计划四川托普软件投资股份有限公司重整计划元、万元人民币元、人民币万元报告期、本期2021 年度上年同期、上期2020 年度400054 托普托普 1四川托普软件投资股份有限公司四川托普软件投资股份有限公司 2021 年年度报告年年度报告公告编号：公告编号：2022-012报告第 4页第二节第二节公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标一、一、公司公司简介简介1、公司法定中文名称：四川托普软件投资股份有限公司公司法定英文名称：Sichuan Topsoft InvestmentCo.，Ltd.2、公司法定代表人：郑兴光3、公司董事会秘书：邱华联系地址：成都市金牛区科兴北路 19 号 9 幢 308 室联系电话：028-87773566联系传真：028-877735664、公司注册地址：四川省自贡市贡井区贡兴路 533 号公司办公地址：成都市金牛区科兴北路 19 号 9 幢 308 室公司邮政编码：6100375、公司选定的信息披露媒介：指定信息披露平台登载公司年度报告的网址：http:/公司年度报告备置地点：公司董事会办公室6、公司代办股份转让主办券商：申万宏源证券承销保荐有限责任公司股票简称：托普 1股票代码：4000547、其他有关资料：公司首次注册登记日期、地点：1987 年 5 月 6 日在四川省自贡市工商行政管理局首次注册登记企业法人营业执照注册号：91510300203957988N企业税务登记号码：91510300203957988N400054 托普托普 1四川托普软件投资股份有限公司四川托普软件投资股份有限公司 2021 年年度报告年年度报告公告编号：公告编号：2022-012报告第 5页二、二、主要会计数据和财务指标主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据是否单位：元项目2021 年2020 年2019 年营业收入-归属于上市公司股东的净利润-归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-经营活动产生的现金流量净额-加权平均净资产收益率%-基本每股收益（元/每股）-项目2021 年末2020 年末2019 年末总资产9,715.519,703.649,703.64归属于上市公司股东的净资产-3,751,986,860.74-3,751,986,860.74-3,751,986,860.74三、境内外会计准则下会计数据差异三、境内外会计准则下会计数据差异1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况适用不适用公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况适用不适用公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。四、非经常性损益项目及金额四、非经常性损益项目及金额适用不适用五、五、本年度分季度主要会计数据和财务指标本年度分季度主要会计数据和财务指标单位：人民币元项目第一季度第二季度第三季度第四季度营业收入-归属于上市公司股东的净利润-归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-经营活动产生的现金流量净额-400054 托普托普 1四川托普软件投资股份有限公司四川托普软件投资股份有限公司 2021 年年度报告年年度报告公告编号：公告编号：2022-012报告第 6页第三节第三节公司业务概要公司业务概要一、报告期内公司从事的主要业务一、报告期内公司从事的主要业务报告期内，公司经营全面停滞，没有营业收入。二、二、报告期内公司发生重大变化的主要资产报告期内公司发生重大变化的主要资产报告期内，公司没有发生重大变化的资产。三三、报告期内公司核心竞争力报告期内公司核心竞争力报告期内，公司生产经营全面停滞，公司不具备核心竞争力。400054 托普托普 1四川托普软件投资股份有限公司四川托普软件投资股份有限公司 2021 年年度报告年年度报告公告编号：公告编号：2022-012报告第 7页第四节第四节经营情况经营情况讨论与分析讨论与分析一、概述一、概述公司所属行业：计算机软件业，公司的主营业务为计算机软件、计算机硬件、网络产品、通讯产品、应用电子技术产品，计算机信息网络国际联网业务，数控机床系统的研究、开发、生产与销售。由于本公司 2003 年、2004、2005 年连续三年亏损，本公司股票交易已于 2006年 5 月 10 日被深圳证券交易所暂停上市。由于 2006 年继续亏损，本公司股票交易已于 2007 年 5 月 21 日被深圳证券交易所终止上市。目前，公司股票在全国股转公司管理的两网和退市公司板块挂牌转让。由于公司存在大量已到期未偿还债务、对外担保连带清偿责任和关联方大额占用公司资金等事项，截止财务报告日，公司及公司控股子公司经营已全面停滞。自贡市中级人民法院于 2017 年 12 月 20 日依法裁定受理了公司的破产重整申请，并指定北京金杜（成都）律师事务所担任公司管理人；2019 年 3 月 11 日自贡中院裁定批准了四川托普软件投资股份有限公司重整计划并终止重整程序，分别于 2020 年 3 月 9 日、2021 年 3 月 9 日由自贡中院裁定将重整计划执行的监督期限及执行期限延长 12 个月，并于 2022 年 3 月 9 日由自贡中院裁定将重整计划执行的监督期限及执行期限再次延长 12 个月至 2023 年 3 月 11 日，目前公司正在处于四川托普软件投资股份有限公司重整计划的执行期。报告期没有营业收入。二、二、主营业务分析主营业务分析适用 不适用三、非主营业务分析三、非主营业务分析适用 不适用四、四、资产资产及及负债负债状况状况分析分析1、资产构成重大变动情况适用 不适用2、以公允价值计量的资产和负债适用 不适用五、五、投资状况分析投资状况分析1、总体情况适用 不适用2、报告期内获取的重大股权投资情况适用 不适用3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况400054 托普托普 1四川托普软件投资股份有限公司四川托普软件投资股份有限公司 2021 年年度报告年年度报告公告编号：公告编号：2022-012报告第 8页适用 不适用4、金融资产投资（1）证券投资情况 适用 不适用公司报告期不存在证券投资。（2）衍生品投资情况 适用 不适用公司报告期不存在衍生品投资。六、重大资产和股权出售六、重大资产和股权出售1、出售重大资产情况适用 不适用2、出售重大股权情况适用 不适用七、主要控股参股公司分析七、主要控股参股公司分析适用 不适用公司所有控股子公司的业务都已停止，未向本公司提供2021年度会计报表及相关经营情况数据，从2006年起均未纳入公司报表合并范围。八、公司控制的结构化主体情况八、公司控制的结构化主体情况适用 不适用九、公司九、公司可能可能面临的风险和应对措施面临的风险和应对措施适用 不适用目前，公司正在处于 四川托普软件投资股份有限公司重整计划 的执行期，仍存在因无法执行而重整失败并宣告破产的可能。十、接待调研、沟通、采访等活动十、接待调研、沟通、采访等活动适用 不适用400054 托普托普 1四川托普软件投资股份有限公司四川托普软件投资股份有限公司 2021 年年度报告年年度报告公告编号：公告编号：2022-012报告第 9页第五节第五节重要事项重要事项一、一、利润分配政策利润分配政策公司 2021 年度实现净利润 0 元，加上年初未分配利润-4,946,186,424.03元，公司累计未分配利润为-4,946,186,424.03 元，根据公司法和公司章程的有关规定，公司 2021 年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。二、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案二、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案适用 不适用公司计划本报告期不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。三三、公司实际控制人公司实际控制人、股东股东、关联方关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报履行完毕及截至报 告期末尚未履行完毕的承诺事项告期末尚未履行完毕的承诺事项适用 不适用四、聘任、解聘会计师事务所情况四、聘任、解聘会计师事务所情况年度财务报告是否已经审计是 否2021 年年度报告未经审计。五、董事会、监事会对本报告期会计师事务所五、董事会、监事会对本报告期会计师事务所“非标准审计报告非标准审计报告”的说明的说明适用 不适用六、控股股东及其关联方资金占用情况六、控股股东及其关联方资金占用情况单位：元序号名称金额1四川华普软件发展有限责任公司206,901,006.192成都托普教育投资管理有限公司175,799,996.163成都西部生态信息产业有限责任公司149,000,000.004四川托普电脑有限责任公司71,739,148.325托普西北软件园（咸阳）有限公司69,050,628.966浙江普华投资控股集团有限公司41,198,729.427四川托普通信有限责任公司33,242,608.988成都托普国际贸易有限公司28,978,905.139珠海南普科技发展有限公司16,013,537.7610成都托普数控有限责任公司1,606,012.89400054 托普托普 1四川托普软件投资股份有限公司四川托普软件投资股份有限公司 2021 年年度报告年年度报告公告编号：公告编号：2022-012报告第 10页11成都托普科技股份有限公司1,280,285.7512重庆索普科技发展有限责任公司1,140,000.0013北京迈托普科技发展有限公司941,255.1114北京托普高科软件有限公司258,902.9215成都托普长征网络有限责任公司221,667.8716成都炎黄在线网络有限责任公司167,500.0017西安托普软件有限责任公司159,000.0018成都柯尔物流有限责任公司139,533.4019湖北托普科技发展有限公司38,940.0020成都托普软件技术开发有限公司35,000.0021托普集团科技发展有限责任公司34,672.3322上海托普数据通讯有限公司32,512.8023上海炎黄在线网络有限公司14,670.9724嘉善托普数控有限公司10,375.0025成都托普华西信息系统有限公司10,050.0026上海托普投资咨询有限公司4,291.2727四川托普科技发展公司1,249.9428上海托普投资管理有限公司1,038.6429威海托普软件股份有限公司100.0030成都西部软件园股份有限公司62.00合计798,021,681.81说明 1、本公司直接控股的子公司因资不抵债无法持续经营等原因，根据相关规定，本公司所有子公司从 2006 年起未纳入本公司的合并报表范围。表中数据包括本公司与所有子公司之间的资金往来，但不包括关联方占用上述子公司的资金。说明 2、关联方占用公司资金全部为 2004 年 3 月以前发生，报告期没有新的资金占用发生。说明 3、为解决公司大股东关联公司占款问题，以最终完成股权分置改革方案的实施，公司对大股东关联方享有的上表所述 798,021,681.81 元债权，将全部作为应收账款资产通过重整程序分配给全体普通债权人。分配完成后，全体普通债权人按照自身的债权比例对公司大股东的关联方承有相应数额的债权。七、破产重整相关事项七、破产重整相关事项适用 不适用1、2015 年 7 月 23 日,公司召开了 2015 年第一次临时股东大会。审议通过了关于公司向自贡市中级人民法院申请破产重整的议案。由于公司存在大量已到期未偿还债务、对外担保连带清偿责任和关联方大额占用公司资金等事项，400054 托普托普 1四川托普软件投资股份有限公司四川托普软件投资股份有限公司 2021 年年度报告年年度报告公告编号：公告编号：2022-012报告第 11页导致公司亏损严重，已资不抵债，无法清偿到期债务。公司决定向自贡市中级人民法院申请破产重整，并于 2015 年 7 月 28 日向自贡市中级人民法院申请破产重整。2、自贡中院已于 2017 年 12 月 20 日依法裁定受理，并于 2018 年 3 月 15 日指定北京金杜（成都）律师事务所担任四川托普软件投资股份有限公司管理人。3、托普软件重整案第一次债权人会议于 2018 年 5 月 30 日 9 时在自贡中院第一法庭召开。会议议程包括管理人作 管理人阶段性工作报告、债务人作 破产重整申请的情况说明、自贡中院指定债权人会议主席、管理人作财产状况调查报告、管理人作债权核查说明、债权人会议核查债权以及管理人作管理人报酬方案。4、托普软件重整案第二次债权人会议于 2018 年 11 月 16 日召开，同日托普软件重整案出资人组会议召开。根据会议审议表决结果，职工债权组未表决通过四川托普软件投资股份有限公司重整计划草案，出资人组未表决通过四川托普软件投资股份有限公司重整案出资人权益调整方案。后职工债权组及出资人组于 2019 年 1 月 29 日进行再次表决，根据会议表决结果，职工债权组表决通过四川托普软件投资股份有限公司重整计划草案，出资人组表决通过四川托普软件投资股份有限公司重整案出资人权益调整方案。5、2019 年 3 月 11 日，自贡中院裁定批准四川托普软件投资股份有限公司重整计划并终止重整程序。6、2020 年 3 月 9 日，自贡中院裁定将托普软件公司重整计划执行的监督期限及执行期限延长 12 个月至 2021 年 3 月 11 日。7、2021 年 3 月 9 日，自贡中院裁定将托普软件公司重整计划执行的监督期限及执行期限再次延长 12 个月至 2022 年 3 月 11 日。8、2022 年 2 月 22 日，四川托普软件投资股份有限公司管理人向自贡中院提出申请，由于受到新型冠状病毒疫情等多重因素的叠加影响，导致重整计划执行受阻，托普软件公司的股份确权、变更与分配工作始终未能完成。截至管理人申请出具之日，仍无法在确定的执行与监督期限内执行完毕。为保障 重整计划执行完毕，避免因托普软件公司破产清算而给广大债权人及中小股民的切身利益带来损害，管理人根据 中华人民共和国企业破产法 第九十一条第三款之规定，恳请自贡中院裁定延长重整计划执行与监督期限 12 个月，即延长至 2023 年 3 月11 日。2022 年 3 月 9 日，自贡中院对托普软件公司管理人请求再次延长重整计400054 托普托普 1四川托普软件投资股份有限公司四川托普软件投资股份有限公司 2021 年年度报告年年度报告公告编号：公告编号：2022-012报告第 12页划执行与监督期限，予以批准。依照中华人民共和国企业破产法第九十一条第三款规定，裁定将四川托普软件投资股份有限公司重整计划执行的监督期限及执行期限再次延长 12 个月至 2023 年 3 月 11 日。八、八、重大诉讼、仲裁重大诉讼、仲裁事项事项适用 不适用本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。九、媒体质疑情况九、媒体质疑情况适用 不适用本报告期公司无媒体普遍质疑事项。十、处罚及整改情况十、处罚及整改情况适用 不适用公司报告期不存在处罚及整改情况。十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况适用 不适用十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况适用 不适用本报告期公司无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及实施情况。十三、重大关联交易十三、重大关联交易事项事项适用 不适用报告期公司无重大关联交易事项。十十四四、重大合同及其履行情况、重大合同及其履行情况1、托管、承包、租赁事项情况（1）托管情况 适用 不适用公司报告期不存在托管情况。（2）承包情况 适用 不适用公司报告期不存在承包情况。（3）租赁情况400054 托普托普 1四川托普软件投资股份有限公司四川托普软件投资股份有限公司 2021 年年度报告年年度报告公告编号：公告编号：2022-012报告第 13页 适用 不适用公司报告期不存在租赁情况。2、重大担保 适用 不适用公司报告期不存在重大担保。3、委托理财 适用 不适用公司报告期不存在委托理财。4、其他重大合同 适用 不适用公司报告期不存在其他重大合同。十五、社会责任情况十五、社会责任情况1、重大环保问题情况 适用 不适用2、履行精准扶贫社会责任情况 适用 不适用十十六六、股权分置改革事项股权分置改革事项本公司于2018 年10 月 26 日召开了 2018年第一次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议(以下简称“相关股东会议”)，审议通过了公司股权分置改革的相关议案。根据四川托普软件投资股份有限公司股权分置改革说明书(全文)，公司存在控股股东(四川托普科技发展公司)及其关联方资金占用及关联担保问题，该问题将在破产重整中通过协商解决。2019 年 3 月 11 日，四川省自贡市中级人民法院出具(2018)川 03 破 1 号之四民事裁定书，裁定批准了四川托普软件投资股份有限公司重整计划（以下简称“重整计划”）。至此，公司控股股东及其关联方侵占问题已有具体的解决方案，该方案已经法院裁定批准，具有可实施性，保护了股东的权益。2019 年 3 月 25 日，公司于全国中小企业股份转让系统发布关于股权分置改革相关事项的说明公告（公告编号:2019-010），依据上述重整计划 的内容对控股股东及其关联方资金占用及关联担保问题的解决方案进行了说明。2019 年 1 月 14 日，公司按照有关要求将股权分置改革相关资料报送给全国中小企业股份转让系统有限责任公司，全国中小企业股份转让系统有限责任公司400054 托普托普 1四川托普软件投资股份有限公司四川托普软件投资股份有限公司 2021 年年度报告年年度报告公告编号：公告编号：2022-012报告第 14页已于当天下发受理通知书。2019 年 2 月 21 日，公司收到全国中小企业股份转让系统关于四川托普软件投资股份有限公司股权分置改革申请文件的审核问题清单(以下简称“审核问题”)。根据审核问题的要求，公司立即与本次股改的中介机构进行认真研讨，并就有关问题做了进一步核查。2019 年 6 月 17 日，公司将针对审核问题形成的补充法律意见书、保荐人出具的反馈回复以及公司相关资料向全国中小企业股份转让系统有限责任公司进行报送。2020 年 10 月 22 日，公司收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司下发的股转系统函【2020】1812 号关于四川托普软件投资股份有限公司股权分置改革股份变动确认的函，及附件股权分置改革股份变动确认通知书。目前，股权分置改革事项仍在进行之中。十十七七、其他重大事项的说明其他重大事项的说明适用不适用十八、公司子公司重大事项十八、公司子公司重大事项适用不适用400054 托普托普 1四川托普软件投资股份有限公司四川托普软件投资股份有限公司 2021 年年度报告年年度报告公告编号：公告编号：2022-012报告第 15页第六节第六节股份变动及股东情况股份变动及股东情况一、一、报告期内的普通股股份变动情况报告期内的普通股股份变动情况1 1、股份变动情况表、股份变动情况表股份性质年初本期变动年末数量比例%数量比例%无限售条件股份无限售股份总数130,720,00056.43130,720,00056.43其中：控股股东、实际控制人-董事、监事及高管-核心员工有限售条件股份有限售股份总数100,936,19443.57100,936,19443.57其中：控股股东、实际控制人80,986,19534.9680,986,19534.96董事、监事及高管-核心员工总股本231,656,194100.00231,656,194100.00普通股股东人数437172 2、公司证券发行与上市情况、公司证券发行与上市情况（1）截至报告期末的前三年公司未发行证券；（2）报告期内，公司不存在因股权分置改革、送股、转增股本、配股、增发新股、吸收合并、可转换公司债券转股、减资、内部职工股或公司职工股上市或其他原因引起公司股份总数及结构变动的情形；（3）报告期，公司不存在内部职工股情况。二二、股东及实际控制人情况股东及实际控制人情况1 1、普通股前、普通股前 1010 名股东情况名股东情况序号股东名称期初持股数（股）持股变动(股)期末持股数（股）期末持股比例%期末持有限售股份数量(股)期末持有无限售股数量(股)1四川托普科技发展公司80,986,19580,986,19534.9680,986,1952上海外发贸易有限公司5,479,6005,479,6002.375,479,6003中国华融资产管理股份有限公司2,660,0002,660,0001.152,660,0004何锡海2,131,3022,131,3020.922,131,3025四川大学1,444,0001,444,0000.621,444,0006自贡市自通房地产综合开发公司1,330,0001,330,0000.571,330,0007李广灵1,259,2231,259,2230.541,259,2238华能原材料公司1,187,5001,187,5000.511,187,5009自贡财源开发公司1,064,0001,064,0000.461,064,00010茅汉清1,014,8001,014,8000.441,014,800合计98,556,62098,556,62042.5494,151,2954,405,325前十名股东间相互关系说明：公司未知上述前十名可转让股份股东之间是否存在关联关系或是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。2 2、公司控股股东情况：、公司控股股东情况：400054 托普托普 1四川托普软件投资股份有限公司四川托普软件投资股份有限公司 2021 年年度报告年年度报告公告编号：公告编号：2022-012报告第 16页本公司控股股东是四川托普科技发展公司，持有本公司股份 80,986,195 股，占总股本的 34.96，报告期内持股数量没有变动。该公司成立于 1993 年 9 月 8日，主要经营业务范围是电子、计算机及通信技术、电器机械及汽配的开发、电子显示屏制造、电子及计算机网络工程安装；零售、批发、代购代销：五金、普通机械、塑料制品，注册资本 9446 万元人民币，法定代表人：曾吉勇，组织机构代码 91510106202080969B。公司控股股东报告期内没有控股和参股其他境内外上市公司的股权。3 3、其他持股在、其他持股在 10%10%以上的法人股东以上的法人股东持有本公司股份 10以上（含 10）的股东仅为四川托普科技发展公司一家，公司没有其他持股在 10%以上的法人股东。4 4、公司前、公司前 1010 名无限售流通股股东情况名无限售流通股股东情况股东名称（全称）期末持有可转让股份的数量种类（A、B、H 股或其他）何锡海2,131,302其他李广灵1,259,223其他茂汉清1,014,800其他陈远田1,012,500其他付荣平790,180其他王美群786,000其他孙金芳650,000其他林德元600,044其他严传香592,611其他曹秀玲574,800其他说明：公司未知上述前十名无限售流通股股东之间，以及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之间是否存在关联关系或是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。5 5、前、前 1010 名股东中原非流通股股东持有股份的限售条件名股东中原非流通股股东持有股份的限售条件截至报告期，本公司股权分置改革事项仍在进行之中。6 6、承诺主体股份限制减持情况、承诺主体股份限制减持情况无400054 托普托普 1四川托普软件投资股份有限公司四川托普软件投资股份有限公司 2021 年年度报告年年度报告公告编号：公告编号：2022-012报告第 17页第七节第七节优先股相关情况优先股相关情况报告期，本公司无优先股。400054 托普托普 1四川托普软件投资股份有限公司四川托普软件投资股份有限公司 2021 年年度报告年年度报告公告编号：公告编号：2022-012报告第 18页第八节第八节 可转换公司债券相关情况可转换公司债券相关情况 适用 不适用报告期公司不存在可转换公司债券。400054 托普托普 1四川托普软件投资股份有限公司四川托普软件投资股份有限公司 2021 年年度报告年年度报告公告编号：公告编号：2022-012报告第 19页第第九九节节董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况一、一、公司董事、监事和高级管理人员的情况公司董事、监事和高级管理人员的情况1 1、基本情况、基本情况姓名职务性别年龄任期起止日期年初持股期末持股变动郑兴光董事长/总经理/财务负责人男522016.2.25-至今-邱华董事/董事会秘书男622016.2.25-至今-曾吉勇董事男542016.2.25-至今-沈春和董事男632016.2.25-至今-张优良董事男472016.2.25-至今-宋惠董事男382016.2.25-至今-马施达监事会主席男492016.2.25-至今-陈国军监事男502016.2.25-至今-陈国根监事男582016.2.25-至今-2 2、报告期内公司董事、监事、高级管理人员变动情况、报告期内公司董事、监事、高级管理人员变动情况适用不适用3 3、在股东单位任职的董事、监事情况、在股东单位任职的董事、监事情况姓名任职的股东名称在股东单位担任的职务任职期间曾吉勇四川托普科技发展公司董事长2006 年 4 月至今二、二、公司员工情况公司员工情况截止报告期末，公司员工总数为 12 人，其中，财务人员 2 人，行政人员 10人；专科及以上学历 10 人；公司离退休人员 3 人。400054 托普托普 1四川托普软件投资股份有限公司四川托普软件投资股份有限公司 2021 年年度报告年年度报告公告编号：公告编号：2022-012报告第 20页第第十十节节公司治理公司治理一、公司治理的基本情况一、公司治理的基本情况本报告期内，公司严格按照公司法、证券法和证券公司代办股份转让服务业务试点办法、全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）的要求，不断完善公司法人治理结构、建立现代企业制度、规范公司运作，公司法人治理结构得到了进一步的加强与完善。1、关于股东与股东大会公司制订了股东大会议事规则，严格按照规定程序召集和召开股东大会，及时、真实、完整地在指定媒体公告，平等对待所有股东，使股东能够及时充分地享有知情权和参与权，确保股东能够依法行使表决权，保护所有股东、特别是中小股东的合法权益。2、关于控股股东与上市公司的关系控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司与控股股东在资产、财务、机构和业务方面做到独立，公司董事会、监事会和经理层是独立运作。3、关于董事与董事会公司严格按照公司章程规定的程序选举董事；公司董事会制订了董事会议事规则；董事能够认真出席董事会议和股东大会，学习有关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任，能够勤勉履职。4、关于监事与监事会公司严格按照公司章程规定的程序选举监事。公司监事会依据公司章程的规定，对公司财务及董事、总裁及其他高级管理人员履行职务的合规性和合法性进行监督，维护公司及股东的合法权益。5、关于信息披露与透明度公司制订了公司信息披露制度，从制度上保证公司真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务，公司的信息披露公告均在指定媒体刊登，保证所有股东有平等的机会获得信息。二、股东大会情况简介二、股东大会情况简介报告期内，公司共召开了 1 次股东大会，情况如下：400054 托普托普 1四川托普软件投资股份有限公司四川托普软件投资股份有限公司 2021 年年度报告年年度报告公告编号：公告编号：2022-012报告第 21页2020 年年度股东大会于 2021 年 5 月 22 日下午 14 点在四川省成都市金牛区科兴北路 19 号 9 幢 308 公司会议室召开。会议决议公告于 2021 年 5 月 24 日刊登在指定信息批露平台上。三、独立董事履行职责情况三、独立董事履行职责情况报告期内，公司未聘任独立董事。四、董事会工作情况四、董事会工作情况报告期内，公司共召开四次董事会会议，均审议通过了有关议案，针对议案没有否决或提出其他意见建议的情况。1、2021 年 4 月 28 日，公司召开了第十一届董事会第十七次会议，会议审议通过了2020 年度董事会工作报告、2020 年度财务决算报告、2020 年度利润分配预案、2020 年年度报告、关于对 2020 年年度报告未经审计的专项说明的议案、关于召开 2020 年年度股东大会的议案。2、2021 年 4 月 29 日，公司召开了第十一届董事会第十八次会议，会议审议通过了四川托普软件投资股份有限公司 2021 年第一季度报告。3、2021 年 8 月 29 日，公司召开了第十一届董事会第十九次会议，会议审议通过了公司 2021 年半年度报告4、2021 年 10 月 29 日，公司召开了第十一届董事会第二十次会议，会议审议通过了四川托普软件投资股份有限公司 2021 年第三季度报告。五、监事会工作情况五、监事会工作情况报告期内，公司共召开四次监事会会议，均审议通过了有关议案，针对议案没有否决或提出其他意见建议的情况。1、2021 年 4 月 28 日，公司召开了第九届监事会第十六次会议，会议审议通过了2020 年度监事会工作报告、公司 2020 年年度报告、关于对 2020年年报未经审计的专项说明的议案。2、2021 年 4 月 29 日，公司召开了第九届监事会第十七次会议，会议审议通过了四川托普软件投资股份有限公司 2021 年第一季度报告。3、2021 年 8 月 29 日，公司召开了第九届监事会第十八次会议，会议审议通过了公司 2021 年半年度报告。4、2021 年 10 月 29 日，公司召开了第九届监事会第十九次会议，会议审议通过了四川托普软件投资股份有限公司 2021 年第三季度报告。400054 托普托普 1四川托普软件投资股份有限公司四川托普软件投资股份有限公司 2021 年年度报告年年度报告公告编号：公告编号：2022-012报告第 22页六、监事会发现公司存在风险的说明六、监事会发现公司存在风险的说明适用 不适用七七、公司就其与控股股东在业务公司就其与控股股东在业务、人员人员、资产资产、机构机构、财务等方财务等方面存在的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明面存在的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明适用 不适用存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划适用 不适用八八、报告期内对高级管理人员的考评机制报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立以及激励机制的建立、实施情况实施情况适用 不适用九、是否披露内部控制自我评价报告九、是否披露内部控制自我评价报告适用 不适用报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明适用 不适用十、内部控制审计报告的相关情况说明十、内部控制审计报告的相关情况说明适用 不适用十一、其他十一、其他适用 不适用400054 托普托普 1四川托普软件投资股份有限公司四川托普软件投资股份有限公司 2021 年年度报告年年度报告公告编号：公告编号：2022-012报告第 23页第第十一十一节节公司债相关情况公司债相关情况公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在本年度报告批准报出日未到期或到期未能全额