872865_2021_源惠电气_2021年年度报告_2022-04-27.pdf

1 2021 年度报告 源惠电气 NEEQ:872865 上海源惠电气自动化工程股份有限公司 Shanghai Yuanhui Electrical Automation Engineering Co.,Ltd 2 公司年度大事记公司年度大事记 2021 年度施耐德电气关键电力、数字配电产品授权合作伙伴及能源自动化业务指定系统集成商 2021 年 1 月取得 3 项计算机软件著作权 2021 年 9 月取得 3 项实用新型专利 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1818 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2121 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2424 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2828 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .7676 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人王晓辉、主管会计工作负责人李水芳及会计机构负责人，会计主管人员董皓英保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中证天通会计师事务所(特殊普通合伙)公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 应收账款坏账风险 截止2021年12月31日，公司应收账款账面余额为24,554,913.54 元，占期末资产总额的 36.52%，应收账款金额较大，虽然公司仅对老客户或者规模较大的稳定客户提供信用期，并且公司已 遵循谨慎性原则充分计提应收账款坏账准备，未来仍存在不可 预见的应收账款无法收回而产生的风险。为进一步降低坏账风险，将通过扩大客户来源范围来降低对主要客户的依赖，公司将通过“事前客户资信分析、事中流程控制、事后跟踪催收”的方法加强应收账款的控制和管理，通过扩大市 场营销范围来确保产品的销售，使得应收账款和存货保持在合 理的规模和信用期内，降低应收账款和存货余额较高的风险。上游行业材料价格波动风险 公司主要销售的电气产品,部分核心部件还存在国产能力偏低及进口芯片依赖的情况，所以国内外原材料价格的波动，将可能会对公司的营业成本产生波动，将会对企业盈利能力和经营业绩的稳定性产生一定影响。公司将加强原材料市场的跟踪分析，并逐步优化公司采购管理制度，通过对原材料市场的长期持续跟踪，了解原材料价格的5 实时变化情况，对原材料的价格走向进行可靠预测，选择合适的时机进行采购，减少原材料价格波动带来的不利影响。实际控制人控制不当风险 公司实际控制人、控股股东王晓辉持有本公司 80%的股份，同 时，源河企业持有公司 20%的股份，王晓辉系源河企业的执行事务合伙人，持有源河企业 99.80%的出资份额，系源河企业最大出资人，对源河企业能够施加重大影响。此外，王晓辉担任股份公司董事长、总经理，实际控制人可利用其控制地位，对公司人事任免、经营战略决策等事项施加重大影响，若权利行 使不当则可能对公司经营及其他股东利益产生不利影响。针对 上述风险：公司强化制度建设，充分发挥董事会和监事会的行 使和监督的权利。公司治理风险 股份公司设立后，公司建立健全了法人治理结构，并不断完善 适应公司发展的内部控制体系，但由于股份公司成立时间尚短，公司各项内部管理、控制制度的执行尚未经过完整经营周期运 行的检验，公司管理层尚需不断提高规范运作的能力和意识。同时，经营规模的不断扩大也对公司治理提出更高的要求，公司需要在战略管理、财务管理、风险控制管理和内部控制管理 等各方面不断提升完善。因此，公司未来经营中存在因内部治 理不适应发展需要，从而影响公司持续、稳定、健康发展的风 险。公司现已制订或完善了公司章程和各项配套管理制度；同时，公司董事、监事、高级管理人员也加强了对公司法、公司章程、公司“三会”议事规则及其他内控制度的学习，提升了规范运作能力和规范意识。0 新型冠状病毒感染肺炎疫情对公司生 产经营造成的风险 由于受新型冠状病毒感染肺炎疫情影响，公司的生产、研发、采购及销售活动虽然开始回复正常水平，但考虑到国际疫情形势对全球产业链深层次传导影响，公司预期未来业绩仍可能因此受到一定不利影响。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、源惠、源惠电气 指 上海源惠电气自动化工程股份有限公司 公司章程 指 上海源惠电气自动化工程股份有限公司公司章程 股东大会 指 上海源惠电气自动化工程股份有限公司股东大会 董事会 指 上海源惠电气自动化工程股份有限公司董事会 监事会 指 上海源惠电气自动化工程股份有限公司监事会 主办券商、东吴证券 指 东吴证券股份有限公司 中证天通 指 中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）三会 指 股东大会、董事会、监事会 管理层 指 董事、监事、高级管理人员 高级管理员 指 总经理、财务总监、董事会秘书的统称 公司饭 指 中华人名共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 元、万元 指 人名币元、人名币万元 本年度、报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 源河企业 指 上海源河企业管理咨询合伙企业（有限合伙）7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 上海源惠电气自动化工程股份有限公司 英文名称及缩写 Shanghai Yuanhui Electrical Automation Engineering Co.,Ltd-证券简称 源惠电气 证券代码 872865 法定代表人 王晓辉 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 李水芳 联系地址 上海市徐汇区田州路 99 号 13 号楼 302 室 电话 021-64149882 传真 021-64135718 电子邮箱 公司网址 www.yuan- 办公地址 上海市徐汇区田州路 99 号 13 号楼 302 室 邮政编码 200233 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2013 年 4 月 23 日 挂牌时间 2018 年 9 月 10 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）批发零售业（F）-批发业（F51）-机械设备、五金产品及电子产品批发（F517）-电气设备批发(F5176)主要业务 电气设备批发，电力、能耗、自动化系统集成，系统维护 主要产品与服务项目 电气设备批发，电力、能耗、自动化系统集成，系统维护 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）10,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（王晓辉）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（王晓辉），无一致行动人 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91310112067755934L 否 注册地址 上海市闵行区莘庄镇莘松路 380 号 2 楼 208 室 否 注册资本 10,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）东吴证券 主办券商办公地址 苏州工业园区星阳街 5 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）东吴证券 会计师事务所 中证天通会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师姓名及连续签字年限 李俊 沈富明 4 年 1 年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区西直门北大街甲 43 号金运大厦 B 座 13层 六、六、自愿自愿披露披露 适用不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 57,359,146.44 42,308,995.26 35.57%毛利率%33.12%38.15%-归属于挂牌公司股东的净利润 10,620,318.78 8,985,829.00 18.19%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 10,074,852.28 8,849,529.00 13.85%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）30.28%26%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）28.72%25%-基本每股收益 1.06 0.90 17.78%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 67,240,772.41 58,185,005.62 15.56%负债总计 30,853,689.20 24,418,241.19 26.36%归属于挂牌公司股东的净资产 36,387,083.21 33,766,764.43 7.76%归属于挂牌公司股东的每股净资产 3.64 3.38 7.69%资产负债率%（母公司）45.89%34.94%-资产负债率%（合并）-流动比率 2.39 2.84-利息保障倍数 42.80-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 3,105,168.71 7,689,846.87-59.62%应收账款周转率 2.39 1.76-存货周转率 2.21 7.51-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%15.56%3.53%-营业收入增长率%35.57%5.05%-净利润增长率%18.19%-4.3%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 10,000,000 10,000,000-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 1、计入当期损益的政府补助 640,000.00 2、除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,960.59 非经常性损益合计非经常性损益合计 641,960.59 所得税影响数 96,494.09 少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 545,466.50 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 1、准则变化涉及的会计政策变更 11 2018 年 12 月 7 日，财政部发布了关于修订印发 的通知（财会201835 号）（以下简称“通知”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自 2019 年 1 月 1 日起施行；其他执行企业会计准则的企业自 2021 年 1 月 1 日起施行。按照上述要求，公司应自 2021 年 1 月 1 日起执行修订后的企业会计准则第 21 号租赁（以下简称“新租赁准则”）。本公司于 2021 年 1 月 1 日执行新租赁准则，对会计政策的相关内容进行调整，本公司选择首次执行新租赁准则的累积影响数调整首次执行当年年初（即 2021 年 1 月 1 日）留存收益及财务报表其他相关项目金额，对于首次执行日前的经营租赁，承租人在首次执行日应当根据剩余租赁付款额按首次执行日承租人增量借款利率折现的现值计量租赁负债，并根据每项租赁选择按照下列两者之一计量使用权资产，对可比期间信息不予调整。对于首次执行日前的经营租赁，本公司在首次执行日根据剩余租赁付款额按首次执行日本集团增量借款利率折现的现值计量租赁负债，并按照与租赁负债相等的金额，根据预付租金进行必要调整计量使用权资产。执行新租赁准则预计不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不存在损害公司及股东利益的情况。本公司执行新租赁准则对 2021 年 1 月 1 日资产负债表各项目的影响汇总如下：资产负债表项目 采用变更后会计政策增加/(减少)报表项目金额 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 使用权资产 6,283,746.15 租赁负债 5,775,940.35 一年内到期的非流动负债 507,805.80 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 源惠电气处于能源互联网和智慧能源行业，是国内领先的智慧能源管理综合服务商，拥有能源管理 与综合节能、电力监控与用电安全、分布式能源控制与运营、电力运维与托管和智慧能源云平台的五大 业务领域，包含一系列自主研发的软硬件产品及增值服务。为高校、医疗、数据中心、智慧园区、综合 建筑等行业，提供能源效率利用、优化运营、托管服务等能源管理综合服务。智慧能源管理是将行业能 源管理与 IT 信息化技术相融合，运用“互联网+智慧能源”的模式，通过能源数据采集、节能运行控制、能源大数据分析、综合管理等手段，实现对能源供应、用能与节能、分布式能源微网接入、能源运维与 服务的全生命周期管理，为客户提供能源安全运行、管理指标体系、有效节能措施实施、综合运营服务，实现创新的智慧能源。公司采用“行业开发、客户定制”的商业模式，即根据客户的实际需求，提供适合客户技术要求的系 统平台产品，为客户提供智能化的能源管理平台工具。公司自主研发的能源管理系 统平台有别于传统的信息管理平台，具有更好的交互式数据呈现、大数据存储和分析功能，内置不同行 业的专家分析数据模型，有助于公司产品在特定行业内的快速推广。公司针对客户的使用能源的不同阶 段需求，提供全生命周期的能源管理解决方案和综合服务。公司通过提供相关硬件设备、系统平台和后 续增值服务获得收入。能源管理解决方案包含公司五大系统平台和智能硬件设备等，也包含项目整体设 计、实施、调试、验收等具体工作。后续增值服务主要包括为客户提供节能诊断、节能改造方案设计、节能改造的具体实施、运维服务、能源托管、能源大数据分析等方面的服务。报告期内商业模式没有发 生重大变化。报告期末到报告披露日公司商业模式没有发生重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用不适用 “专精特新”认定 国家级省（市）级 “单项冠军”认定 国家级省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 本公司于 2020 年 11 月 12 日取得上海市科学技术委员会、上海市财政 局、国 家 税 务 总 局 上 海 市 税 务 局 联 合 颁 布 的 编 号 为 GR202031001676 高新技术企业证书，享受企业所得税税率 15%的税收优惠，有效期 3 年。行业信息行业信息 是否自愿披露 是否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 13 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 5,047,312.15 7.51%7,620,343.38 14.68%-33.77%应收票据 100,000.00 0.15%500,000.00 0.96%-80.00%应收账款 24,554,913.54 36.52%19,656,763.40 37.87%24.92%存货 30,545,266.40 45.43%4,242,292.37 8.17%620.02%投资性房地产 0 0%0 0%长期股权投资 0 0%0 0%固定资产 107,511.30 0.16%217,638.63 0.42%-50.60%在建工程 0 0%0 0%无形资产 0 0%0 0%商誉 0 0%0 0%短期借款 0 0%0 0%长期借款 0 0%0 0%使用权资产 5,655,371.55 8.41%6,283,746.15 10.80%-10.00%预付账款 518,158.81 0.77%205,730.16 0.4%151.86%其他应收款 356,491.61 0.53%1,087,830.35 2.10%-67.23%合同资产 0 0 15,124,426.38 29.14%-100.00%递延所得税资产 355,747.05 0.53%246,234.80 0.47%44.47%应付账款 5,636,019.17 8.38%8,914,863.50 17.18%-36.78%合同负债 16,737,361.00 24.89%7,477,172.59 14.41%123.85%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1.1.应收账款增加了4,898,150.14元，同比增长 24.92%，主要原因：项目完工但未收到款。2.2.存货增加了 26,302,974.03元，同比增长了620.02%，主要原因：科目重分类，2021年含未完工项目投入的成本，2020年未完工项目归入了合同资产。3.3.合同资产减少了15,124,426.38 元，主要原因：2021年科目重分类。14 2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 57,359,146.44-42,308,995.26-35.57%营业成本 38,359,322.94 66.88%26,170,140.40 61.85%46.58%毛利率 33.12%-38.15%-销售费用 1,919,822.80 3.35%1,360,596.93 3.22%41.10%管理费用 2,721,902.79 4.75%2,289,929.68 5.41%18.86%研发费用 1,755,011.98 3.06%2,403,527.87 5.68%-26.98%财务费用 185,927.77 0.32%-87,601.13-0.21%-312.24%信用减值损失-609,512.97-1.06%45,999.09 0.11%-1425.05%资产减值损失-0%-0.00%其他收益 1,960.59 0.00%15,600.30 0.04%-87.43%投资收益 137,549.61 0.24%228,536.78 0.54%-39.81%公允价值变动收益-0.00%-0.00%-资产处置收益-0.00%-0.00%-汇兑收益-0.00%-0.00%-营业利润 11,680,731.27 20.36%10,300,452.10 24.35%13.40%营业外收入 640,000.00 1.12%160,000.00 0.38%300.000%营业外支出-0.00%-0.00%-净利润 10,620,318.78 18.52%8,985,829.00 21.24%18.19%项目重大变动原因项目重大变动原因：1.1.研发费用减少了648,515.89 元，同比减少 26.98%，主要是本期新研发项目投入较去年减少。2.2.信用减值损失比上年增加了 655,512.06元，比去年同期下降幅度为1425.05%，主要原因是：报告期内苏华建设集团有限公司由于年限较长，经过评估，单体计提应收款的50%坏账462,016.50元 3.3.营业利润增加了 1,380,279.17 元，同比增长了13.40%，主要原因是：销售毛利增加 2,860,968.64 元，期间费用增加了616,211.99元，信用减值损失增加了655,512.06元。4.营业外收入增加了 480,000 元，同比增加了300%，是因为辛庄镇财政扶持增加了180,000.00元，闵行区高新技术企业政策资助250,000元，专精特新企业扶持金50,000.00元。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 57,359,146.44 42,308,995.26 35.57%其他业务收入-主营业务成本 38,359,322.94 26,170,140.40 46.58%其他业务成本-15 按产品分类分析按产品分类分析：适用不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利毛利率率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%产品销售收入 31,323,054.56 20,684,021.92 33.97%11.25%16.45%-7.98%系统集成收入 24,462,958.41 17,387,130.54 28.92%103.40%116.96%-13.32%维保服务收入 1,573,133.47 288,170.48 81.68%-25.98%-26.78%0.25%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，公司加强产品和服务的竞争力，业务稳步发展，全年实现营业收入 57,359,146.44 元，比上年 同期增加了 15,050,151.18 元，同比增加了 35.57%；本报告期内系统集成收入增加了 12,435,858.40 元，主要是上海大华电器的两个大项目竣工验收完工，金额 10,636,724.08 元，占系统增加的85.53%(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 上海大华电器设备有限公司 10,413,413.50 18.15%否 2 上海华盛电力安装装潢工程有限公司 4,344,963.01 7.58%否 3 上海墨灵敦国际贸易有限公司 4,295,176.99 7.49%否 4 上海昀升建设集团股份有限公司 1,904,023.01 3.32%否 5 上海柘中电气有限公司 1,846,207.08 3.22%否 合计合计 22,803,783.58 39.76%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 施耐德电气（中国）有限公司上海分公司 19,760,138.49 58.98%否 2 上海高捷联冠电气有限公司 1,934,532.34 5.77%否 3 广速（上海）电力成套设备有限公司 1,675,270.80 5.00%否 4 上海赛格电气制造有限公司 1,112,362.83 3.32%否 5 上海施耐德电气电力自动化有限公司 874,764.10 2.61%否 合计合计 25,357,068.55 75.68%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 16 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 3,105,168.71 7,689,846.87-59.62%投资活动产生的现金流量净额 3,121,800.06 8,728,536.78-64.23%筹资活动产生的现金流量净额-8,800,000.00-10,000,000.00-12.00%现金流量分析现金流量分析：经营活动产生的现金净额同比变动影响因素：1.1.收到其他与经营活动有关的现金同比增加了 1,209,163.40元，系收回的投标保证金，2.2.本期购买商品、接受劳务支付的现金同比增加了6,905,056.26元;(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司生产经营正常，财务状况与业绩总额保持了基本的稳定。报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持良好的独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标基本健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；公司拥有自己的产品和商业模式，拥有与当前生产经营紧密相关的要素和资源，不存在法律法规或公司章程规定终止经营和丧失持续经营能力的情况。目前，公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项，公司拥有良好的持续经营能力。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 2销售产品、商品，提供劳务 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 840,000.00 920,568.80 超出预计部分已经公司总经理审批 18 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 公司无已披露的承诺事项公司无已披露的承诺事项 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数-其中：控股股东、实际控制人-董事、监事、高管-核心员工-有限售条件股份 有限售股份总数 10,000,000 100%-10,000,000 100%其中：控股股东、实际控制人 8,000,000 80%-8,000,000 80%董事、监事、高管-核心员工-总股本总股本 10,000,000-0 10,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 2 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持持有有无限无限售股份售股份数量数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 王晓辉 8,000,000-8,000,000 80%8,000,000-2 上 海 源 河 企 业 管 理 咨 询 合 伙 企业（有限 合伙）2,000,000-2,000,000 20%2,000,000-合计合计 10,000,000 0 10,000,000 100%10,000,000 0-19 普通股前十名股东间相互关系说明：王晓辉持有源河企业 99%的出资份额，系源河企业的执行事务合伙人，此外公司股东之间无其他关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 单位：元或股 股利分配股利分配日期日期 每每 1010 股股派现数派现数（含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数 每每 1010 股股转转增增数数 2021 年 7 月 16 日 8.00-合计合计 8.00-20 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用不适用 21 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失是否为失信联合惩信联合惩戒对象戒对象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 王晓辉 董事长、董事、总经理 男 否 1967 年 11 月 2017 年 12 月 5 日 2020 年 12 月 4 日 李水芳 董事、董事会秘书、财务负责人 女 否 1973 年 2 月 2017 年 12 月 5 日 2020 年 12 月 4 日 宋卫明 董事 男 否 1967 年 5 月 2017 年 12 月 5 日 2020 年 12 月 4 日 孙剑忠 董事 男 否 1968 年 2 月 2017 年 12 月 5 日 2020 年 12 月 4 日 薛雄 董事 男 否 1980 年 3 月 2017 年 12 月 5 日 2020 年 12 月 4 日 季政庆 监事会主席、监事 男 否 1984 年 10 月 2017 年 12 月 5 日 2020 年 12 月 4 日 李华斌 监事 男 否 1972 年 12 月 2017 年 12 月 5 日 2020 年 12 月 4 日 沈伟萍 监事 男 否 1979 年 11 月 2017 年 12 月 5 日 2020 年 12 月 4 日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：2 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：公司董事、监事、高管人员相互无关联关系。(二二)变动情况：变动情况：适用 不适用 (三三)报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况 适用不适用 (四四)董事、高级管理人员的股权激励情况董事、高级管理人员的股权激励情况 适用不适用 (五五)董事、监事、高级管理人员任职履职情况董事、监事、高级管理人员任职履职情况 事项事项 是或是或否否 具体情况具体情况 董事、监事、高级管理人员是否存在公司法第一百四十六条规定的情形 否 董事、监事、高级管理人员是否被中国证监会采取证券市场禁否 22 入措施或者认定为不适当人选，期限尚未届满 董事、监事、高级管理人员是否被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满 否 是否存在董事、高级管理人员兼任监事的情形 否 是否存在董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事的情形 否 财务负责人是否具备会计师以上专业技术职务资格，或者具有会计专业知识背景并从事会计工作三年以上 是 是否存在超过二分之一的董事会成员具有亲属关系（不限于近亲属）否 董事、高级管理人员是否投资与挂牌公司经营同类业务的其他企业 否 董事、高级管理人员及其控制的企业是否与公司订立除劳务/聘任合同以外的合同或进行交易 否 是否存在董事连续两次未亲自出席董事会会议的情形 否 是否存在董事连续十二个月内未亲自出席董事会会议次数超过期间董事会会议总次数二分之一的情形 否 (六六)独立董事任职履职情况独立董事任职履职情况 适用 不适用 二、二、员工情况员工情况 (一一)在职员工（公司在职员工（公司及及控股控股子公司）基本情况子公司）基本情况 按工作性质按工作性质分分类类 期初人数期初人数 本期新增本期新增 本期减少本期减少 期末人数期末人数 技术人员 28 2-3