872402_2021_大元生态_2021年年度报告_2022-04-24.pdf

1 2021 年度报告 大元生态 NEEQ:872402 河北大元生态景观建设股份有限公司 Hebei Da Yuan ecology landscape construction Limited by Share Ltd.2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1818 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2323 第七节第七节 公司治理、内公司治理、内部控制和投资者保护部控制和投资者保护 .2626 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2929 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .6161 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人李杨、主管会计工作负责人孙沛沛及会计机构负责人（会计主管人员）孙沛沛保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了带持续经营重大不确定性段落的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 宏观政策风险 生态园林工程的主要客户是各级地方政府及房地产公司。如果未来国家宏观趋向于紧缩性，减少非必要财政性支出，将 会对园林行业业务拓展带来较大影响。另外，宏观政策的调整 直接影响房地产企业发展，从而间接影响园林行业业务发展。以上不确定因素将影响公司未来发展市场开拓。自然灾害风险 公司主要从事的园林项目工程施工和园林养护均为户外作 业，不可预期的自然灾害（如地震、泥石流、滑坡、极端天气 等）可能影响施工的正常进行。自然灾害等不可抗力因素可能 会直接毁坏项目成果，使公司工程施工成本增加，而且可能对 公司苗木生产种植产生较大影响，从而对公司的业务经营、财 务状况和经营成果造成不利影响。经营成本波动风险 公司主要采购建材，苗木及劳务。公司运营中如果劳务或 原材料价格大幅度上升，将严重影响公司经营成本，降低经营 利润，苗木的种植与苗木资源在园林工程施工中的配置受季节 4 性影响。我国北方地区由于受寒冷气候影响，并且目前我公司 苗木全部由外部采购，如果苗木价格大幅度变动对公司的业绩 影响较大，将对公司的成本控制带来较大的压力，从而影响公 司的经营业绩。市场竞争风险 在 2017 年 4 月国务院关于修改和废止部分行政法规的 决定6（国务院令第 676 号）关于删除城市绿化条例第 十六条“城市绿化工程的施工，应当委托持有相应资格证书的 单位承担”的决定。此决定说明了园林资质的取消，近一步降 低了进入园林绿化行业的门槛，导致行业内的从业企业数量众 多、市场竞争激烈。并且随着城市化进程推进，城市居住舒适 感刺激了生态园林绿化率提升以及国家城市规划政策和“园林 城市、生态城市”等标准也高度重视生态园林营造，这也加大 了其他企业想要进入园林行业的势头。公司治理风险 随着公司主营业务不断拓展，公司经营规模进一步扩大，将对公司在战略规划、组织机构、内部控制、运营管理、财务 管理等方面提出更高要求。股份公司设立前，公司内控体系不 够健全，运作不够规范。公司在整体变更为股份公司后，逐步 建立健全了法人治理结构，制定了适应企业发展的内部控制体 系。但由于股份公司成立时间较短，公司及管理层对于新制度 仍在学习和理解之中，规范运作意识的提高，相关制度切实执 行及完善均需要一定的过程。因此，公司短期内仍可能存在公 司治理不规范、相关内部控制制度不能有效执行的风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 大元生态、公司 指 河北大元生态景观建设股份有限公司 大元集团 指 大元建业集团股份有限公司 大元投资 指 大元投资集团有限公司 股东大会 指 河北大元生态景观建设股份有限公司股东大会 董事会 指 河北大元生态景观建设股份有限公司董事会 监事会 指 河北大元生态景观建设股份有限公司监事会 三会 指 股东（大）会、董事会、监事会 高级管理人员 指 总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 公司章程 指 河北大元生态景观建设股份有限公司公司章程 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 主办券商、山西证券 指 山西证券股份有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 5 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 河北大元生态景观建设股份有限公司 英文名称及缩写 Hebei Da Yuan ecology landscape construction Limited by Share Ltd.证券简称 大元生态 证券代码 872402 法定代表人 李杨 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 孙沛沛 联系地址 河北省沧州市永济东路 18 号 电话 0317-5519675 传真 0317-5519675 电子邮箱 公司网址 办公地址 河北省沧州市永济东路 18 号 邮政编码 061000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2012 年 12 月 10 日 挂牌时间 2017 年 11 月 24 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）建筑业（E）-“土木工程建筑业”（E48）-“土木工程建筑业”（E48）-“其他土木工程”（E489）-“其他土木工程建筑”（E4890）主要业务 园林景观和绿地设施工程设计及施工；园林绿化工程施工；市政公用工程施工总承包；环保工程设计、施工；园林古建筑工程专业承包；生态保护工程施工；人工造林；花卉、树木销售及租摆；花卉、苗木种植；生态恢复及生态保护服务；自然生态系统保护管理；城市绿化管理；城市公园管理；水污染治理；污水处理及其再生利用；环保咨询服务；城市生活垃圾经营性服务；农村生活垃圾经营性服务；环境卫生公共设施安装服务；农业专业及辅助性活动；农作物病虫害防治服务；林业有害生物防治服务；农业园艺服务；智能农业管理；森林固碳服务；环境应急治理服务；技术服务、技术开发技术咨询，技术交流，技术转让，技术推广。7 （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动；一般经营项目，可依法自主开展经营活动）*主要产品与服务项目 园林景观和绿地设施工程设计及施工；园林绿化工程施工；市政公用工程施工总承包；环保工程设计、施工；园林古建筑工程专业承包；生态保护工程施工；人工造林；花卉、树木销售及租摆；花卉、苗木种植；生态恢复及生态保护服务；自然生态系统保护管理；城市绿化管理；城市公园管理；水污染治理；污水处理及其再生利用；环保咨询服务；城市生活垃圾经营性服务；农村生活垃圾经营性服务；环境卫生公共设施安装服务；农业专业及辅助性活动；农作物病虫害防治服务；林业有害生物防治服务；农业园艺服务；智能农业管理；森林固碳服务；环境应急治理服务；技术服务、技术开发技术咨询，技术交流，技术转让，技术推广。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动；一般经营项目，可依法自主开展经营活动）*普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）17,000,000 优先股总股本（股）-做市商数量-控股股东 控股股东为（李建国）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（李建国），一致行动人为（大元建业集团股份有限公司）四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91130900059401943J 否 注册地址 河北省沧州市运河区永济东路 18 号 否 注册资本 17,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）山西证券 主办券商办公地址 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）山西证券 会计师事务所 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 叶林 高永峰 1 年 1 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区裕民路 18 号北环中心 22 层 8 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 23,247,415.70 14,816,536.22 56.90%毛利率%0.69%26.03-归属于挂牌公司股东的净利润-5,008,474.38-684,938.80 631.23%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-4,953,105.47-699,041.20 608.56%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-28.62%-3.37%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-28.31%-3.44%-基本每股收益-0.29-0.04 625.00%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 30,670,381.94 35,388,217.45-13.33%负债总计 15,676,439.93 15,385,801.06 1.89%归属于挂牌公司股东的净资产 14,993,942.01 20,002,416.39-25.04%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.88 1.18-25.42%资产负债率%（母公司）51.11%43.48%-资产负债率%（合并）-流动比率 1.77 2.06-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-2,299,928.37-2,008,256.73 应收账款周转率 2.68 1.69-存货周转率 1,771.82-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-13.33%-13.65%-营业收入增长率%56.90%-7.24%-净利润增长率%631.23%-134.48%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 17,000,000 17,000,000-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）19,122.89 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-92,854.64 非经常性损益合计非经常性损益合计-73,731.75 所得税影响数-18,362.84 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额-55,368.91 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 11 1、重要会计政策变更重要会计政策变更（1）执行企业会计准则第执行企业会计准则第 21 号号租赁（租赁（2018 年修订）年修订）公司自 2021 年 1 月 1 日起开始执行财政部于 2018 年 12 月 7 日颁布修订的企业会计准则第 21 号租赁（财会201835 号）（简称“新租赁准则”）。根据新租赁准则的衔接规定，本公司对于首次执行日前已存在的合同选择不再重新评估其是否为租赁或者包含租赁。本公司执行新租赁准则未对公司财务状况、经营成果及现金流量产生重大影响。2 2、重要会计估计变更、重要会计估计变更 本报告期公司主要会计估计未发生变更。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司主要提供园林景观工程施工、园林绿化养护服务，可承揽市政道路园林、市政公园绿地、房地 产小区绿化、旅游规划景观等施工业务。公司经过多年的发展，已经获得当地机关政府单位的信赖，拥有专业团队和丰富的工程施工及项目管理经验。近年来，公司为各类市政园林工程提供服务。公司以“追求高品质的园林景观”为目标，注重品 质、打造品牌，在保证项目质量和效果的基础上，提供具有高品质的精细化园林工程服务。公司的商业模式主要通过招投标和商业洽谈模式开展业务，开拓市场。本年度收入主要来源于综合 性园林施工服务。公司的经营模式主要包括销售、采购、工程施工、养护等几个环节。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 1,650,456.16 5.38%3,950,384.53 11.16%-58.22%应收票据 应收账款 5,137,870.92 16.75%10,512,138.78 29.71%-51.12%存货-26,059.00 0.07%-100.00%投资性房地产 长期股权投资 13 固定资产 2,698,201.52 8.80%3,189,180.16 9.01%-15.40%在建工程 无形资产 商誉 短期借款 长期借款 合同资产 20,739,013.73 67.62%17,161,631.68 48.50%20.85%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1.货币资金 报告期末货币资金较上期变动较大，减少了 229.99 万元，变动率-58.22%。主要是 2021 年公司收到的工程款与支付的外欠款与去年相比都较多，并且费用类支出较上年增多,导致今年末货币资金余额较去年年末变动较大。2.应收账款 报告期末货币资金较上期变动较大，减少了 537.43 万元，变动率-51.12%。主要是 2021 年公司回了应收账款较多，导致今年末应收账款余额较去年年末变动较大。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 23,247,415.70-14,816,536.22-56.90%营业成本 23,085,979.58 99.31%10,959,158.13 73.97%110.65%毛利率 0.69%-26.03%-销售费用 649,928.88 2.80%-46.79%管理费用 4,759,882.96 20.47%4,396,454.15 29.67%8.27%研发费用-财务费用-1,787.15-0.01%-8,051.45-0.05%-77.80%信用减值损失 299,757.10 -574,960.71-3.88%-152.14%资产减值损失 242,265.62 475,763.33 3.21%-49.08%其他收益 19,122.89 0.08%18,403.20 0.12%3.91%投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润-4,730,114.05-20.35%-695,766.87-4.70%579.84%营业外收入 157,425.77 0.68%400.00 39,256.44%营业外支出 250,280.41 1.08%-14 净利润-5,008,474.38-21.54%-684,938.80-4.62%631.23%项目重大变动原因项目重大变动原因：1.营业收入 2021 年营业收入 2324.74 万元，较上年同期增加 843.09 万元，同比增加 56.90%，公司 2021 年施工沧州林项目产生的收入较多导致。2.营业成本 2021 年营业成本 2308.60 万元，较上年同期增加 1212.68 万元，同期增加 110.65%，工程项目施工体量比上年增加，同时，存在老项目因为结算原因下调收入，导致毛利率变动较大。3.销售费用 2021 年销售费用 64.99 万元，今年新设立市场部，主要为开拓市场，市场部人员工资，费用等记入销售费用。4.营业利润 2021 年营业利润-473.01 万元，较上年同期较少 403.43 万元，同比增加 579.84%，因为 2021 年项目利润较少，费用增加，导致利润减少。5.净利润 2021 年净利润入500.85 万元，较上年同期减少 432.35 万元，同比增加 631.23%，2021 年项目产生利润较上年度减少，导致 2021 年净利润减少。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 22,716,442.24 14,285,562.76 59.02%其他业务收入 530,973.46 530,973.46-主营业务成本 22,619,551.30 10,492,729.85 115.57%其他业务成本 466,428.28 466,428.28-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%园林及环保工程 22,716,442.24 22,619,551.30 0.43%59.02%115.57%-98.39%其他 530,973.46 466,428.28 12.16%-按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内,公司主营业务收入构成与上年相比未发生重大变动,公司经营主要仍是园林工程施工业务,15 养护工程均为主体施工完成后进入养护阶段取得的收入。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 大元建业集团股份有限公司 17,097,207.69 73.54%是 2 河北建工集团有限责任公司 5,976,042.46 25.71%否 3 庆云县大元房地产开发有限公司 2,330,223.99 10.02%是 4 沧州建投建筑科技发展有限公司 827,156.74 3.56%否 5 大元建业集团股份有限公司-钢构分公司 530,973.46 2.28%是 合计合计 26,761,604.34 115.11%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 河北雄安园博建筑科技有限公司 3,076,343.00 13.33%否 2 沧州市九金建筑工程有限公司 2,423,111.00 10.50%否 3 河北博一建筑劳务分包有限公司 2,400,000.00 10.40%否 4 河北越洋建筑工程有限公司 2,169,740.24 9.40%否 5 沧县圣景花木基地 1,950,000.00 8.45%否 合计合计 12,019,194.24 52.06%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-2,299,928.37-2,008,256.73 14.52%投资活动产生的现金流量净额-筹资活动产生的现金流量净额-现金流量分析现金流量分析：1 经营活动产生的现金流量净额 报告期内,公司经营活动产生的现金流量净额为-229.99 万元。较上年同期减少 29.17 万元。与上期 相比发生较大变动的主要原因：报告期内收到的工程款金额与支付的外欠款觉较去年增加，销售费用及管理费用支出较去年增加是经营活动产生的现金流量净额较上年同期变动较大的主要原因。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 16 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内,所处行业具有广阔的发展空间,国家近期出台的有关生态环境建设的相关政策对企业非常 利好，公司业务稳步发展,资产、人员、财务等完全独立,具有良好的经营发展能力,公司未发生违法违规 行为,因此,公司在可以预见的将来，将会按当前的规模和状态继续经营下去，不会停业，也不会大规模 削减业务，公司拥有良好的持续经营能力。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 2销售产品、商品，提供劳务 47,429,790.00 19,670,180.11 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 600,000 600,000 18 1、大元生态将设备租赁给大元建业集团股份有限公司钢构分公司，年租金 600,000 元，该交易已于 2021 年 4 月发布 2021 年日常性关联交易公告，本次交易实际发生金额为 530973.46 元（不含税），含税金额 600000 元；2、公司与元科发展（沧州）股份有限公司签订施工合同，合同金额为 598100.46 元，实际发生金额 242748.43 元（不含税）；公司与大元建业集团股份有限公司签订河间市第十四中学配套-绿化工程合同金额为 3824689.50 元，实际发生金额 298409.89 元（不含税），大元建筑产业化基地大门、门卫及园区道路 工程合同金额 740000 元，实际发生金额 105144.78 元（不含税），河北雄安绿博园沧州林、沧州园建 设项目 3000 万元，实际发生金额 14634228.11 元（不含税），北辰区双口镇 2020 年度 0.7 万亩高标准农 田建设项目 655 万元，实际发生金额 2059424.91 元（不含税）。该交易已于 2021 年 4 月发布日常关联交易公告。3、公司与庆云县大元房地产开发有限公司签订庆云大元首府工程，合同金额 5717000 元，实际发生金额 2330223.99 元，该交易已于 2022 年 4 月发布日常关联交易公告。(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺承诺类型类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履履行情况行情况 实际控制人或控股股东 2017 年 11月 24 日-挂牌 同 业竞 争承诺 不从事或参与与公司存在同业竞争的行为，并承诺：将不在中国境内外直接或间接从事 或参与任何在商业上对股份公司构成竞争的业务及活动，或拥有与股份公司存在竞争关系的任何 经营实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经营实体、机构、经济组织的控制权，或在该经营实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。正 在 履行中 董监高 2017 年 11月 24 日-挂牌 竞 业禁止 在公司任职期间，不得自己开业生产或经营与公司生产或经营产品同类的产品；不得自营与公司同类的业务；不得为他人经营与公司生产或经营的产品同类的产品；不得为他人经营与公司同类的业务；从公司离职后，不得以任何形式留存公司有关商业秘密信息，也不得以任何方式再现、复制或传递给任何人，更不得利用前述信息谋取利息；离职后 2 年内，不得在公司从事的行业相同或相近的企业及与公司有竞争关系的企业内工作；离职后 2 年内，不能直接地或间接地正 在 履行中 19 通过任何手段为自己、他人或任何实体的利益或与他人或实体联合，以拉拢、引诱、招用或鼓励之手段使公司其他成员离职或挖走公司其他成员。董监高 2017 年 11月 24 日-挂牌 同 业竞 争承诺 不从事或参与与公司存在同业竞争的行为，并承诺：将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对股份公司构成竞争的业务及活动，或拥有与股份公司存在竞争关系的任何经营实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经营实体、机构、经济组织的控制权，或在该经营实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。实际控制人或控股股东 2017 年 11月 24 日-挂牌 资 金占 用承诺 承诺：第一，将严格遵守公司章程及其他内控制度中对防止股东及关联方资金 占用或者转移公司资金、资产及其他资源的行为作出的制度安排；第二，此承诺效力及于本人及本 人控制的其他企业；第三，愿意承担因违反本承诺，由本人直接原因造成的，并经法律认定的股份 公司的全部经济损失。）承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 报告期内控股股东、实际控制人、董监高人员未发生违反上述承诺的情形。20 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 16,887,500 99.34%16,887,500 99.34%其中：控股股东、实际控制人 12,990,000 99.12%12,990,000 99.12%董事、监事、高管 37,500 0.22%37,500 0.22%核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 112,500 0.66%112,500 0.66%其中：控股股东、实际控制人 董事、监事、高管 112,500 0.66%112,500 0.66%核心员工 总股本总股本 17,000,000-0 17,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 4 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持持有有限售限售股份数股份数量量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 李建国 12,990,000 12,990,000 76.41%0 12,990,000 0 0 2 大元建业 集团股份 有限公司 3,855,000 3,855,000 22.68%0 3,855,000 0 0 3 孙沛沛 150,000 150,000 0.88%112500 37,500 0 0 4 侯思欣 5,000 5,000 0.03%0 5,000 0 0 合计合计 17,000,000 0 17,000,000 100.00%112,500 16,887,500 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：股东李建国先生为大元建业集团股份有限公司董事会主席，其他股东之间无关联关系。21 二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 22 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 23 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失信是否为失信联合惩戒对联合惩戒对象象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期-李杨 董事长 男 否 1986 年 11 月 2021 年 11 月4 日 2023 年 6 月22 日 吴振义 总经理、董事 男 否 1975 年 1 月 2021 年 11 月4 日 2023 年 6 月22 日 孙沛沛 董事、财务总 监、董事会秘 书 女 否 1989 年 7 月 2020 年 6 月22 日 2023 年 6 月22 日 温建勋 董事 男 否 1983 年 3 月 2020 年 6 月22 日 2023 年 6 月22 日 汤长礼 董事 男 否 1969 年 8 月 2020 年 6 月22 日 2023 年 6 月22 日 赵建峰 监事 男 否 1976 年 1 月 2020 年 6 月22 日 2023 年 6 月22 日 张永新 监事 女 否 1991 年 3 月 2020 年 6 月22 日 2023 年 6 月22 日 高文文 监事 女 否 1989 年 1 月 2020 年 6 月22 日 2023 年 6 月22 日 王桂艳 副总经理 女 否 1981 年 6 月 2020 年 6 月22 日 2023 年 6 月22 日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：3 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：本公司现有董事、监事、高级管理人员中，除任职务关系，不存在其他关系。本公司现有董事、监事、高级管理人员与控股股东、实际控制人之间不存在关联关系。(二二)变动情况：变动情况：适用 不适用 姓名姓名 期初职务期初职务 变动类型变动类型 期末职务期末职务 变动原因变动原因 柴伟伟 董事长、总经理 离任-离职 李杨-新任 董事长 新任职 24 吴振义-新任 总经理 新任职 (三三)报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况 适用 不适用 1 1、报告期内新任董事、监事、高级管理人员持股情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员持股情况 适用 不适用 2 2、报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况：报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况：李杨，男，中国国籍，无境外永久居住权。