872383_2021_豫科光学_2021年年度报告_2022-03-27.pdf

1 2021 年度报告 豫科光学 NEEQ:872383 河南豫科光学科技股份有限公司 Henan Yuke Optical Technology Co.,Ltd 2 公司年度大事记公司年度大事记 2 2 月，公司荣获“登封市月，公司荣获“登封市 20202020 年度产业发展先进企业”，公司董事长景志杰年度产业发展先进企业”，公司董事长景志杰荣获“荣获“20202020 年度科技创年度科技创新领军人物。新领军人物。2 2 月，公司荣获“第五届登封市市长质量奖”。月，公司荣获“第五届登封市市长质量奖”。5 5 月，公司被认定为“河南省专精特新中小企业”。月，公司被认定为“河南省专精特新中小企业”。6 6 月，郑州新登企业集团有限公司增资公司，成为公司第一大股东。月，郑州新登企业集团有限公司增资公司，成为公司第一大股东。9 9 月，公司荣获国家级“工业产品绿色设计示范企业”称号。月，公司荣获国家级“工业产品绿色设计示范企业”称号。1111 月，公司获评“月，公司获评“20202020 年度郑州市构建和谐劳动关系工作先进单位”。年度郑州市构建和谐劳动关系工作先进单位”。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1717 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2121 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2424 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2929 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9999 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人景志杰、主管会计工作负责人王瑞娜及会计机构负责人（会计主管人员）刘清玲保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、未按要求披露的事项及原因 公司申请豁免披露前五大客户和供应商的名称等详细信息。申请豁免的原因主要系公司与客户、供应商的销售合同中含保密条款。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 供应商集中的风险 公司报告期内向向前五大供应商的采购金额占当期总采购额的比例为 91.54%。公司从供应商采购的产品全部为普通化学品，公司可从其他供应商买到，因此公司对供应商不存在依赖。应对措施：公司将持续对产品质量进行严格控制，持续加强对原材料的质量监控，并拓展采购渠道，控制供应商集中所造成的风险。安全生产风险 公司使用的部分原材料氟化氢铵、氟化铵为危险化学品，对储存及使用过程有特殊要求。但如果在生产过程中出现操作不当或设备故障的情况，可能会引起安全事故，对公司生产经营造成影响。尽管公司制定了较为健全的安全生产制度，配备了完善的安全生产设施、事故预警和处理机制，研发、生产过程完5 全处于受控状态。但仍无法排除因原材料运输、保管及操作不当、意外和自然灾害等原因而造成安全事故的可能。应对措施：公司将持续加强研发与创新，提高产品附加值，降低原材料价格波动给公司带来的负面影响；公司将进一步加强安全管理，对生产人员进行定期培训和考核，减少事故的发生，降低意外发生的概率。净利润对非经常损益依赖性较高的风险 公司的净利润对非经常损益存在一定的依赖,公司为高新技术企业，且研发项目较多，因此公司报告期内得到的政府补助较多，造成了非经常损益金额较高且占净利润比例较高。由于政府补助存在一定不确定性，公司的非经常损益在未来期间可能出现大幅下降，对公司的净利润造成不利影响。应对措施：公司将通过研发技术转化，带动产品升级换代，提高产品应用领域，从而提升公司盈利能力。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司 指 河南豫科光学科技股份有限公司 股转系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）公司章程 指 河南豫科光学科技股份有限公司章程 董事会 指 河南豫科光学科技股份有限公司董事会 监事会 指 河南豫科光学科技股份有限公司监事会 证监会 指 中国证券监督管理委员会 主办券商、开源证券 指 开源证券股份有限公司 审计机构、会计师事务所 指 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）三会 指 股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 指 公司的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 元、万元 指 人民币元、人民币万元 AG 触屏 指 防眩光或抗反射触屏玻璃，英文名 anti-glare glass 报告期 指 2021 年 1-12 月 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 河南豫科光学科技股份有限公司 英文名称及缩写 Henan Yuke Optical Technology Co.,Ltd-证券简称 豫科光学 证券代码 872383 法定代表人 景志杰 二、二、联系方式联系方式 信息披露事务负责人 王瑞娜 联系地址 河南省郑州市航海西路帝湖花园后海公寓 601 室 电话 0371-68665788 传真 0371-68665899 电子邮箱 公司网址 办公地址 河南省郑州市航海西路帝湖花园后海公寓 601 室 邮政编码 450007 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 河南省郑州市航海西路帝湖花园后海公寓 601 室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2010 年 6 月 3 日 挂牌时间 2017 年 11 月 13 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C 制造业-C26 化学原料和化学制品制造业-C266 专用化学产品制造-C2662 专项化学用品制造 主要业务 玻璃蚀刻技术及货物进出口 主要产品与服务项目 AG 触屏和玻璃蒙砂粉的研发、生产和销售，普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）15,665,053 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 无控股股东 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为景志杰、尚苏平，一致行动人为郑州豫欣企业管理咨询中心（有限合伙）7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91410185556904961L 否 注册地址 河南省郑州市登封市告成镇五渡村东岭 否 注册资本 15,665,053 元 是 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）开源证券 主办券商办公地址 陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）开源证券 会计师事务所 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 崔玉强 陈金金 5 年 1 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区车公庄大街 9 号院 1 号楼（B2）座 301 室 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 27,412,837.27 26,154,371.95 4.81%毛利率%34.70%36.53%-归属于挂牌公司股东的净利润 571,065.26 2,155,025.25-73.50%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-157,803.16 1,027,279.15-115.36%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）3.59%14.06%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-0.99%6.70%-基本每股收益 0.05 0.22-78.56%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 50,490,696.89 25,067,813.80 101.42%负债总计 10,605,342.75 9,458,650.87 12.12%归属于挂牌公司股东的净资产 39,885,354.14 15,609,162.93 155.53%归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.55 1.56 63.46%资产负债率%（母公司）20.95%37.59%-资产负债率%（合并）21.00%37.73%-流动比率 2.33 0.35-利息保障倍数 3.52 15.77-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-3,853,376.94 5,403,921.86-171.31%应收账款周转率 20.81 34.96-存货周转率 32.06 16.51-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%101.42%38.25%-营业收入增长率%4.81%-18.75%-净利润增长率%-73.50%11.12%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 15,665,053 10,000,000 56.65%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益-377,412.42 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 1,174,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-29,357.66 非经常性损益合计非经常性损益合计 767,229.92 所得税影响数 38,361.50 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 728,868.42 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 10 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 本公司自 2021 年 1 月 1 日起执行财政部 2018 年修订的企业会计准则第 21 号-租赁。根据新租赁准则的衔接规定，首次执行该准则的累计影响数调整首次执行当期期初（2021 年 1 月 1 日）留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。本公司执行上述准则对本报告期内财务报表无重大影响。本报告期内，公司会计估计未发生变更、未发生重大会计差错更正。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司是一家专业从事防眩光（AG）触屏玻璃、玻璃蒙砂粉和自动蒙砂生产线的研发、加工和销售的高新技术企业。公司的盈利模式主要是据客户需求销售订制产品获取利润。（一）采购模式 公司采购部发布原材料的具体要求，吸引供应商报价，采购部根据价格水平进行市场分析与比对，确定供应商后建立长期稳定合作。（二）生产模式 公司的生产模式是“订单式生产”，各车间根据所获得的订单安排生产，完成生产以后交由质检部进行检验，检测合格以后出货。（三）销售模式 公司目前主要采用线上网络宣传与线下电话营销、老客户推荐相结合的方式接洽获取客户。公司目前的销售结算主要采用两种方式：1、款到发货：即公司在收到客户全部货款以后 3 个工作日内安排发货，关于蒙砂粉的大部分客户均采用此种结算方式。2、货到付款：此种结算方式主要用于防眩光玻璃加工费的结算，公司收到客户的加工订单以及玻璃原片后，进行检验，在合格的玻璃原片基础上进行加工，加工后公司将检测合格的防眩光玻璃返回客户，客户验收后 10 个工作日内结算合格产品的加工费用。（四）研发模式 公司的研发工作由工程技术研究中心负责进行，在核心技术人员的带领下进行产品研发，并对公司现有的生产工艺和流程进行提升、改进，保障公司产品品质的不断提升，同时公司与郑州大学等高校保持密切合作，做到产学研相结合。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 河南省创新型试点企业 河南省 AG 触屏玻璃工程技术研究中心 详细情况 1、2021.05.12 被河南省工业和信息化厅认定为河南省“专精特新”中小企业,有效期三年。2、2020.12.04 被河南省科学技术厅认定为高新技术企业，证书编号：GR202041001315 有效期三年。3、被 科 学 技 术 部 全 国 科 技 型 中 小 企 业，编 号 为：20214101850D003671 有效期为 2021.4.14-2021.12.31。4、2015.02.03 被河南省科学技术厅认定为河南省创新型试点企业。5、2018.12.26 被河南省科学技术厅认定为河南省 AG 触屏玻璃工程技术研究中心。12 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 13,749,300.22 27.23%558,562.15 2.23%2,361.55%应收票据 763,000.00 1.51%0.00 0.00%-应收账款 1,889,477.65 3.74%744,828.94 2.97%153.68%存货 649,545.68 1.29%467,327.65 1.86%38.99%投资性房地产 0.00 0.00%0.00 0.00%-长期股权投资 0 0.00%0 0.00%-固定资产 14,163,318.11 28.05%9,552,202.22 38.11%48.27%在建工程 1,192,350.23 2.36%2,386,298.41 9.52%-50.03%无形资产 6,774,622.40 13.42%6,915,272.00 27.59%-2.03%商誉 0.00 0.00%0.00 0.00%-短期借款 4,000,000.00 7.92%4,570,000.00 18.23%-12.47%长期借款 0 0.00%0 0.00%-资产总计 50,490,696.89-25,067,813.80-101.42%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金：公司发行股票募集资金 2340 万致使公司货币资金大幅增加。2、应收账款：公司部分集团客户账期改为 90 天，致使报告期内应收账款增加。3、存货：年末原料价格大幅上涨，致使存货金额较上年存货金额攀升。4、固定资产、在建工程：报告期内公司在建工程转为固定资产，公司又新购生产线配套设备。13 2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 27,412,837.27-26,154,371.95-4.81%营业成本 17,901,526.43 65.30%16,600,050.79 63.47%7.84%毛利率 34.70%-36.53%-销售费用 1,606,928.69 5.86%1,675,651.85 6.41%-4.10%管理费用 4,985,190.18 18.19%4,210,016.62 16.10%18.41%研发费用 2,490,865.85 9.09%2,250,239.12 8.60%10.69%财务费用 223,340.25 0.81%188,058.66 0.72%18.76%信用减值损失-63,026.62-0.23%31,163.86 0.12%-302.24%资产减值损失 0.00 0.00%0.00 0.00%-其他收益 619,855.72 2.26%946,000.00 3.62%-34.48%投资收益 0.00 0.00%0.00 0.00%-公允价值变动收益 0.00 0.00%0.00 0.00%-资产处置收益 0.00 0.00%0.00 0.00%-汇兑收益 0.00 0.00%0.00 0.00%-营业利润 422,146.46 1.54%1,966,163.45 7.52%-78.53%营业外收入 665,129.68 2.43%421,394.23 1.61%57.84%营业外支出 516,899.76 1.89%180,293.07 0.69%186.70%净利润 571,065.26 2.08%2,155,025.25 8.24%-73.50%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、信用减值损失：报告期内应收账款较高，计提坏账损失较高。2、其他收益：报告期内公司获得的研发补助较上年度减少约 32 万。3、营业利润：原材料价格上涨，致使营业成本增加 7.84%，期间费用及研发费用都由增加，营业利润较上年度减少。4、营业外收入、营业外支出：报告期内公司有固定资产处置利得约 11 万；另因 2021.7.20 洪水灾害致使非流动资产损失约 48 万。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 27,356,354.98 26,134,902.91 4.67%其他业务收入 56,482.29 19,469.04 190.11%主营业务成本 17,861,482.08 16,588,083.55 7.68%其他业务成本 40,044.35 11,967.24 234.62%按产品分类分析按产品分类分析：14 适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%日用玻璃制品 26,662,367.98 17,374,823.86 34.83%3.64%6.72%-1.88%流水线 579,642.48 416,482.72 28.15%53.29%44.17%4.54%水晶及其他 114,344.52 70,175.50 38.63%286.06%282.71%0.54%其他业务 56,482.29 40,044.35 29.10%190.11%234.62%-9.43%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：本年度收入构成无变动。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1“TPK STEKLOSTANDRT”Ltd 3,776,109.38 13.77 否 2 上海玉娇玻璃有限公司 2,502,856.46 9.13 否 3 湛江圣华玻璃容器有限公司 1,886,976.00 6.88 否 4 ESPECIALID ADES EN CRISTAL,S.A.DE C.V 1,870,624.13 6.82 否 5 沂南三汇玻璃有限公司 1,802,243.36 6.57 否 合计合计 11,838,809.33 43.17-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 供应商一 6,357,000 36.17%否 2 供应商二 5,241,400 29.82%否 3 供应商三 3,345,600 19.03%否 4 供应商四 783,300 4.46%否 5 供应商五 361,825 2.06%否 合计合计 16,089,125 91.54%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-3,853,376.94 5,403,921.86-171.31%投资活动产生的现金流量净额-3,384,303.97-11,365,602.90-70.22%15 筹资活动产生的现金流量净额 20,460,271.30 4,180,735.82 389.39%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额：主要是由于本年度采购支出现金增加约 443 万元，支付其他与经营相关的费用增加约 465 万元。2、投资活动产生的现金流量净额：主要是购建资产支出较上年度减少约 798 万元。3、筹资活动产生的现金流量净额：主要是由于本年度公司发行股票募集资金增加 2340 万元。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名称公司名称 公司公司类型类型 主要业务主要业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 河南豫宏防眩光玻 璃研究院有限公司 控股子公司 玻璃及玻璃相关技术的研发、检测、标准制定、推广及转化服务。6,000,000 214,545.69 205,702.09 56,291.42-9,432.12 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司的商业模式、产品及服务未发生重大变化；公司资产、人员、财务等完全独立，保持着良好的独立自主经营能力；公司各项财务指标健康、良好，经营稳健；公司主要财务、业务等经营指标持续增长；公司目前不存在影响持续经营能力的重大不利风险；公司不存在实际控制人或高级管理人员无法履职。综上，公司拥有良好的持续经营能力。报告期内，公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结结束束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2017年5月1 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2017年5月1 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2017年5月1 日 挂牌 其他承诺（规范关联交易的承诺）其他（规范关联交易的承诺）正在履行中 董监高 2017年5月 挂牌 其他承诺（规范关其他（规范关联正在履行中 17 1 日 联交易的承诺）交易的承诺）承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 1、避免同业竞争的承诺公司控股股东及董事、监事、高级管理人员出具了 避免同业竞争承诺函，承诺：（1）本人将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动，或拥有与公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权，或在该经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员；（2）本承诺持续有效；（3）本人愿意承担因违反上述承诺而给公司造成的全部经济损失。2、规范关联交易的承诺公司控股股东及董事、监事、高级管理人员出具了 规范关联交易承诺函，承诺如下：1）本人及与本人关系密切的家庭成员；2）本人直接或间接控制的其他企业；3）本人担任董事、监事、高级管理人员的其他企业；4）与本人关系密切的家庭成员直接或间接控制的，或担任董事、高级管理人员的其他企业；上述各方将尽可能减少与公司之间的关联交易。对于确认无法避免的关联交易，将依法签订协议，并按照公司法、公司章程、关联交易实施细则及其他相关法律法规的规定，履行相应的决策程序。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 5,125,000 51.25%5,665,053 10,790,053 68.88%其中：控股股东、实际控制人 1,625,000 16.25%0 1,625,000 10.37%董事、监事、高管 0 0.00%0 0 0.00%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%有限售条件股份 有限售股份总数 4,875,000 48.75%0 4,875,000 31.12%其中：控股股东、实际控制人 4,875,000 48.75%0 4,875,000 31.12%董事、监事、高管 0 0.00%0 0 0.00%核心员工 0 0%0 0 0.00%总股本总股本 10,000,000-5,665,053 15,665,053-18 普通股股东人数普通股股东人数 7 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 公司报告期内定向发行股票 5,665,053 股，股本由 10,000,000 股变为 15,665,053 股，本次发行后，新增股东 3 人，其中新增自然人股东 2 人，新增机构股东 1 人。公司股东人数由 4 人变为 7 人。(二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变动持股变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期期末末持持有有的的质质押押股股份份数数量量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 尚苏平 4,000,000 0 4,000,000 25.5345%3,000,000 1,000,000-2 郑州豫欣企业管理咨询中心（有限合伙）3,000,000 0 3,000,000 19.1509%0 3,000,000-3 景志杰 2,500,000 0 2,500,000 15.9591%1,875,000 625,000-4 景红 500,000 0 500,000 3.1918%0 500,000-5 郑州新登企业集团有限公司 0 5,326,118 5,326,118 34.00%0 5,326,118-6 李曙生 0 217,887 217,887 1.3909%0 217,887-7 曹俊辉 0 121,048 121,048 0.7727%0 121,048-合计合计 10,000,000 5,665,053 15,665,053 100.00%4,875,000 10,790,053 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：景志杰与尚苏平系夫妻关系，景志杰系郑州豫欣执行事务合伙人。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 19 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 （一）（一）控股控股股东情况股东情况 无控股股东。（二）实际（二）实际控制控制人人情况情况 公司的实际控制人是景志杰、尚苏平；景志杰，男，1966 年 10 月出生，中国籍，无境外永久居留权。1986 年 10 月至 1995 年 5 月，个人经商；1995 年 6 月至 2010 年 6 月，任职登封市豫科研究所；2010 年 6 月至 2017 年 6 月，任有限公司执行董事兼总经理；股份公司成立后，任公司董事长、总经理，任期三年。尚苏平，女，1969 年 3 月出生，中国籍，无境外永久居留权，本科学历。1995 年 6 月至 2010 年 6月，任登封市豫科研究所技术总监；2010 年 6 月至 2017 年 6 月，任有限公司技术总工；股份公司成立后，任公司董事、副总经理，任期三年。四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 单位：元或股 发行发行次数次数 发行发行方方案公告案公告时间时间 新增股新增股票票挂牌挂牌交易交易日日期期 发行发行 价格价格 发行发行 数量数量 发行对发行对象象 标的标的资资 产情况产情况 募集募集 金额金额 募集资金募集资金用途用途（请（请列示列示具体用途）具体用途）1 2021年4 月 29日 2021年8月 3 日 4.1306 5,665,053 郑州新登企业集团有限公司、李曙生、曹俊辉 不适用 23,400,000 1、补充流动资金11900000;（公司运营 10000000，研发投入 1900000）2、购买资产11500000；(二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 单位：元 发行次发行次数数 发行情发行情况报告况报告书披露书披露募集金额募集金额 报告期内报告期内使用使用金额金额 是否是否变变更更募集募集资金资金用用变更用途变更用途情况情况 变更变更用途用途的募集资的募集资金金额金金额 是否履行必是否履行必要要决策程序决策程序 20 时间时间 途途 1 2021年7月 29 日 23,400,000 15,755,918.34 是 将原本用于购买资产的资金转为补充流动资金 3,628,418.34 已事后补充履行 募集资金使用募集资金使用详细详细情况情况：报告期内募集资金用于补充公司流动资金 15,528,418.34 元，购买设备资产 227,500 元。五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序号序号 贷款贷款方式方式 贷款贷款提供提供方方 贷款贷款提供提供方类型方类型 贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利息率利息率 起始日期起始日期 终止日期终止日期 1 抵押贷款 中国农业银行股份有限公司登封市支行 银行 2,000,000 2021 年 3 月 2日 2022 年 3 月 1日 4%2 信用贷款 中国工商银行股份有限公司 登封支行 银行 1,570,000 2020 年 7 月 20日 2021 年 7 月15 日 4.15%3 信用贷款 中国工商银行股份有限公司登封支行 银行 300,000 2020 年 9 月 24日 2021 年 9 月19 日 4.15%4 信用贷款 中国工商银行股份有限公司登封支行 银行 700,000 2020年11月19日 2021 年 11 月14 日 4.15%5 信用贷款 中国银行股份有限公司郑州中原支行 银行 2,000,000 2021 年 1 月 25日 2022 年 1 月24 日 4.15 6 信用贷款 广发银行股份有限公司郑州银行 2,000,000 2021 年 5 月 21日 2022 年 5 月20 日 4%21 航空港支行 合计合计-截止到 2021 年 12 月 31 日，工商银行 2570000 和中国银行 2000000 均已结清。九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金