872205_2021_环诺环保_2021年年度报告_2022-04-26.pdf

1 2021 年度报告 环诺环保 NEEQ:872205 浙江环诺环保科技股份有限公司 Zhejiang Huannuo Environmental Technology Co.Ltd.2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .5 5 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .7 7 第四节第四节 重大事件重大事件 .1515 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1717 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2020 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2323 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2727 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9898 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人张里艺、主管会计工作负责人李伶俐及会计机构负责人（会计主管人员）李伶俐保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 项目延期竣工或结算的风险 公司下游行业化工、环保、制药等行业新建或改造工程项目投资金额较大、周期较长，不仅投资决策非常慎重，而且在项目建设进程中存在诸多不确定因素可能导致工程延期。蒸发器设备往往需要根据客户的需求对产品进行优化改良、配备特别功能、构建相对复杂的系统，从而最大程度的满足客户的需求。产品价值高、体积较大、移动仓储成本较高、完工后需要较大的场地存放，若完工后不能按时移交、调试、验收，将导致公司存货余额和仓储等管理成本增加、存货占用资金上升且销售回款放缓、资金流动速度下降；如果客户工程项目集中出现延期现象，甚至可能影响公司后续产品的正常生产。因此客户工程项目延期将会使公司生产经营受到影响，本公司可能会面临客户工程项目延期风险。应对措施：加强与客户的沟通，及时掌握客户工程项目的进展情况，及时调整产品的生产进度，减少库存和资金占有量。对于已经移交的产品，由销售人员与客户沟通和协商，加快项目的调试、验收进度，并催收应收账款。实际控制人不当控制的风险 若公司实际控制人利用其对公司的实际控制权，对公司的经营4 决策、人事、财务等进行不当控制，可能损害公司或少数权益股东的利益。应对措施：针对上述风险，公司将继续严格按照公司法、公司章程及相关规定规范运作“三会”，完善法人治理结构。公司管理层将在今后加强学习，在日常经营管理中严格执行各项内部规章制度，使公司朝着更加规范化的方向发展。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、股份公司、本公司 指 浙江环诺环保科技股份有限公司 股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 证监会 指 中国证券监督管理委员会 开源证券 指 开源证券股份有限公司 三会 指 股东大会、董事会、监事会 董事会 指 浙江环诺环保科技股份有限公司董事会 监事会 指 浙江环诺环保科技股份有限公司监事会 高级管理人员 指 总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2020 年 蒸发器、蒸发设备 指 蒸发浓缩结晶设备，将稀溶液中的部分溶剂（通常是水）不断气化并排除，使溶液浓度增加，甚至产生结晶并以颗粒晶体方式排出，同时排放的溶剂冷凝为相对干净的液体 5 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 浙江环诺环保科技股份有限公司 英文名称及缩写 Zhejiang Huannuo Environmental Technology Co.Ltd.证券简称 环诺环保 证券代码 872205 法定代表人 张里艺 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 黄海林 联系地址 平阳县万全镇郑楼工业区 电话 0577-63085588 传真 0577-63085588 电子邮箱 公司网址 http:/ 办公地址 平阳县万全镇郑楼工业区 邮政编码 325403 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2013 年 3 月 5 日 挂牌时间 2017 年 9 月 29 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-通用设备制造业（C34）-烘炉、风机、衡器、包装等设备制造（C346）-气体、液体分离及纯净设备制造（C3463）主要业务 多类型节能环保蒸发结晶技术设备的研发、生产和销售 主要产品与服务项目 节能环保蒸发结晶技术设备 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）15,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为张里艺 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为张里艺，无一致行动人 6 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91330326063167553N 否 注册地址 浙江省温州市平阳县万全镇郑楼工业区 否 注册资本 15,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）开源证券 主办券商办公地址 陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）开源证券 会计师事务所 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 崔玉强 陈金金 5 年 1 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区车公庄大街 9 号院 1 号楼（B2）座 301 室 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 64,464,144.82 43,631,485.69 47.75%毛利率%19.90%20.76%-归属于挂牌公司股东的净利润 1,109,145.15 1,207,081.78-8.11%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 558,017.08 610,929.23-53.77%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）5.05%5.80%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）2.54%2.94%-基本每股收益 0.07 0.08-8.20%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 174,754,687.91 134,080,325.23 30.34%负债总计 152,244,337.58 112,679,120.05 35.11%归属于挂牌公司股东的净资产 22,510,350.33 21,401,205.18 5.18%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.5 1.43 4.90%资产负债率%（母公司）87.12%84.04%-资产负债率%（合并）87.12%84.04%-流动比率 0.96 0.95-利息保障倍数 2.03 2.30-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 5,433,305.40 9,055,983.68-40.00%应收账款周转率 4.35 3.41-存货周转率 0.68 0.71-8 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%30.34%35.50%-营业收入增长率%47.75%-13.98%-净利润增长率%-8.11%-55.40%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 15,000,000 15,000,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）252,366.08 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 396,019.89 非经常性损益合计非经常性损益合计 648,385.97 所得税影响数 97,257.90 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 551,128.07 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 新租赁准则 9 财政部于 2018 年 12 月 7 日发布了 企业会计准则第 21 号租赁（2018 年修订）（财会201835号）（以下简称“新租赁准则”）。本公司于 2021 年 1 月 1 日起执行前述新租赁准则，并依据新租赁准则的规定对相关会计政策进行变更。根据新租赁准则的规定，对于首次执行日前已存在的合同，本公司选择不重新评估其是否为租赁或者包含租赁。本公司选择仅对 2021 年 1 月 1 日尚未完成的租赁合同的累计影响数进行调整。首次执行的累积影响金额调整首次执行当期期初（即 2021 年 1 月 1 日）的留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。于新租赁准则首次执行日（即 2021 年 1 月 1 日），本公司的具体衔接处理及其影响如下：A.本公司作为承租人 对首次执行日的融资租赁，本公司作为承租人按照融资租入资产和应付融资租赁款的原账面价值，分别计量使用权资产和租赁负债；对首次执行日的经营租赁，作为承租人根据剩余租赁付款额按首次执行日的增量借款利率折现的现值计量租赁负债；原租赁准则下按照权责发生制计提的应付未付租金，纳入剩余租赁付款额中。对首次执行日前的所有经营租赁，本公司按照假设自租赁期开始日即采用新租赁准则，并采用首次执行日的增量借款利率作为折现率计量使用权资产。本公司于首次执行日对使用权资产进行减值测试，并调整使用权资产的账面价值。本公司对于首次执行日前的租赁资产属于低价值资产的经营租赁，不确认使用权资产和租赁负债。对于首次执行日除低价值租赁之外的经营租赁，本公司根据每项租赁采用下列一项或多项简化处理：将于首次执行日后 12 个月内完成的租赁，作为短期租赁处理；将于首次执行日后 12 个月内完成的租赁，作为短期租赁处理；计量租赁负债时，具有相似特征的租赁采用同一折现率；使用权资产的计量不包含初始直接费用；存在续约选择权或终止租赁选择权的，本公司根据首次执行日前选择权的实际行使及其他最新情况确定租赁期；作为使用权资产减值测试的替代，本公司根据企业会计准则第 13 号或有事项评估包含租赁的合同在首次执行日前是否为亏损合同，并根据首次执行日前计入资产负债表的亏损准备金额调整使用权资产；首次执行日之前发生租赁变更的，本公司根据租赁变更的最终安排进行会计处理。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 10 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式（一）采购模式 公司采购部发布原材料的具体要求，吸引供应商报价，采购部根据价格水平进行市场分析与比对，筛选潜在合格供应商，在此基础上，公司对供应商的供应能力、交货时间及产品或服务质量进行确认，必要时，对供应商经常实地考察，最终，确定合作的供应商。该采购模式一方面保证了与供货商的稳定合作关系，另一方面能够通过适当竞争确保质量的稳定及较低的采购价格。（二）生产模式 公司的生产模式是“以销定产”，即根据所获得的订单安排生产。由于蒸发器是一种非标产品，客户的要求呈现多样化，因而生产方面，公司按需定产，依据客户要求自主设计、制造蒸发器的本体设备（包括换热器、分离器），同时外购管件、阀门、泵、蒸汽压缩机等进行现场整体组装。由于公司产品主要为大型设备，涉及的工艺流程较为复杂，且需要在通用设备的基础上针对该客户的需求进行优化改良，在生产过程中需要技术部和生产部门的紧密配合，以确保质量符合设计图样和标准技术要求。公司工程部和技术部分别负责蒸发器的安装和调试事项，不存在劳务派遣或劳务分包的情形。（三）销售模式 公司目前主要采用网络销售和口碑营销的方式接洽获取客户。公司目前的销售结算主要采用“3331”方式，即公司在合同生效后 3 个工作日内收取客户合同标的总金额的 30%作为预付款，在生产完成后发货前，通知客户再付 30%的总价款，公司收到该款后将合同设备与全套设备资料一起送到客户公司，在客户确认收货，签收安装调试报告后 7 天内，客户向公司支付 30%的总价款，在设备验收合格起 1 年后10 个工作日内，支付剩余 10%的设备质保金。（四）研发模式 公司的研发工作由技术部负责进行，在核心技术人员的带领下进行蒸发器研发，并对公司现有的生产工艺和流程进行提升、改进，保障公司产品品质的不断提升，同时公司与温州大学、西南大学等高校保持密切合作，做到产学研相结合。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 公司于 2020 年 12 月获得高新技术企业资格，有效期为 3 年，所得税优惠期为 2020 年 12 月 1 日至 2023 年 11 月 30 日；本期企业所得税按 15%的税率计缴。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 11 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 1,243,744.93 0.71%7,658,906.96 5.71%-83.76%应收票据 0.00 0.00%1,220,230.86 0.91%-100.00%应收账款 15,768,675.27 9.02%13,900,401.31 10.37%13.44%存货 98,560,513.32 56.40%54,428,391.56 40.59%81.08%投资性房地产 0.00 0.00%0.00 0.00%长期股权投资 固定资产 23,935,091.73 13.70%24,934,985.56 18.60%-4.01%在建工程 0.00 0.00%0.00 0.00%无形资产 14,139,840.00 8.09%14,436,480.00 10.77%-2.05%商誉 0.00 0.00%0.00 0.00%短期借款 1,093,763.20 0.63%8,480,382.39 6.32%-87.10%长期借款 12,000,000.00 6.87%13,518,407.23 10.08%-11.23%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：本年度存货较上年度上涨 81.08%，增加金额为 44,132,121.76 元，公司原材料由原材料、在产品、库存商品、发出商品构成，其中原材料、在产品、发出商品较上年分别增长 3,613,705.12 元、4,890,956.66 元、38,355,215.52 元，主要原因为受疫情影响，部分订单不能及时发货，部分订单公司延期生产或已完工产品在库发不出，导致原材料及在产品、产成品比率较上年上升。发出商品较上年增长，是因为受疫情原因，调试安装人员不能出差到外省调试安装，导致发出商品未能验收确认收入。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 12 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 64,464,144.82-43,631,485.69-47.75%营业成本 51,636,295.99 80.10%34,573,084.06 79.24%49.35%毛利率 19.90%-20.76%-销售费用 2,006,763.35 3.11%1,647,820.32 3.78%21.78%管理费用 3,425,003.07 5.31%2,083,037.86 4.77%64.42%研发费用 3,162,022.99 4.91%2,481,148.29 5.69%27.44%财务费用 1,138,091.91 1.77%956,686.79 2.19%18.96%信用减值损失-1,965,422.37-3.05%-1,034,908.64-2.37%-89.91%资产减值损失 0.00 0.00%0.00 0.00%其他收益 202,366.08 0.31%0.00 0.00%投资收益 0.00 0.00%0.00 0.00%公允价值变动收益 0.00 0.00%0.00 0.00%资产处置收益 0.00 0.00%0.00 0.00%汇兑收益 0.00 0.00%0.00 0.00%营业利润 728,517.33 1.13%508,575.57 1.17%43.25%营业外收入 483,120.79 0.75%721,357.44 1.65%-33.03%营业外支出 37,100.90 0.06%20,001.50 0.05%85.49%净利润 1,109,145.15 1.72%1,207,081.78 2.77%-8.11%项目重大变动原因项目重大变动原因：本年度营业收入较上年增长 47.75%，增加额为 20,832,659.13 元，营业成本较上年度增长 49.35%，增加额为 17,063,211.93，系因本年度公司加大销售宣传力度，开拓市场，挖掘新客户，使得公司营业收入较上年度有较大增长，营业成本也随之增长。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 64,071,543.40 43,563,209.26 47.08%其他业务收入 392,601.42 68,276.43 475.02%主营业务成本 51,578,045.63 34,552,584.10 49.27%其他业务成本 58,250.36 20,499.96 184.15%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比营业成本比营业成本比毛利率比上年毛利率比上年13 上年同期上年同期 增减增减%上年同期上年同期 增减增减%同期增减同期增减%化工 19,075,609.99 14,259,553.61 25.25%106.86%94.75%4.65%环保 27,735,941.49 20,859,394.36 24.79%22.99%16.50%4.19%制药 14,916,514.14 11,120,611.66 25.45%56.98%47.39%4.85%其他 2,343,477.78 5,338,486.01-127.80%2.42%199.97%-150.02%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：本年度收入整体较上年度增长，收入构成中，化工行业与制药行业蒸发器收入占比上涨较大，系因上年度受疫情影响，化工行业因停工导致生产设备需求量下降，本年度因疫情好转，公司恢复化工行业蒸发器的销售，同时，受疫情影响，公司继续将业务重点放在开拓制药行业客户上。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 清远市中宇环保实业股份有限公司 7,630,000.00 11.91%否 2 广东环诺节能环保科技有限公司 7,095,989.47 11.08%否 3 内蒙古永和氟化工有限公司 5,980,000.00 9.33%否 4 福安药业集团重庆博圣制药有限公司 4,780,000.00 7.46%否 5 浙江东海新材料科技有限公司 3,398,053.10 5.30%否 合计合计 28,884,042.57 45.08%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 无锡市和佳泰不锈钢有限公司 7,639,788.10 7.18%否 2 佛山市万洲宏钢业有限公司 6,962,799.65 6.55%否 3 洪泽县杰诚制管有限公司 6,489,429.40 6.10%否 4 南通星球石墨股份有限公司 4,930,000.00 4.64%否 5 佛山市鼎青达贸易有限公司 4,699,076.14 4.42%否 合计合计 30,721,093.29 28.89%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 5,433,305.40 9,055,983.68-40.00%投资活动产生的现金流量净额-326,338.50-7,838,384.18 95.84%筹资活动产生的现金流量净额-11,632,776.76 3,588,214.32-424.19%14 现金流量分析现金流量分析：2021 年和 2020 年公司的经营活动现金流量净额分别为 5,433,305.40 元、9,055,983.68 元，其中，收到经营性往来款较上年减少 2,506,588.06 元，支付员工工资较上年增长 2,130,499.46 元。2021 年和 2020 年投资活动现金流量净额均为负值，主要原因为，2021 年度公司购置生产设备、电子设备，2019 年公司新建厂房并于 2020 年转为固定资产。2021 年度筹资活动现金流量净额较上年大幅下降，主要由于本年银行贷款金额减少，上年度存在大额关联方资金往来。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司业务在报告期内有持续的营运记录；公司不存在中国注册会计师审计准则第 1324 号持续经营中列举的影响其持续经营能力的相关事项，并由亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对 2021 年的财务报表出具标准无保留意见的审计报告；公司不存在依据公司法第一百八十条规定解散的情形，或法院依法受理重整、和解或者破产申请。公司具备持续经营能力。15 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(四)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2017年5月1 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2017年5月1 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实际控制人2017年5月 挂牌 规范关联承诺减少和规范正在履行中 16 或控股股东 1 日 交易的承诺 关联交易 董监高 2017年5月1 日 挂牌 规范关联交易的承诺 承诺减少和规范关联交易 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 1、避免同业竞争的承诺 公司持股 5%以上股东及董事、监事、高级管理人员已于出具了避免同业竞争承诺函，承诺：（1）本人将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动，或拥有与公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权，或在该经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员；（2）本承诺持续有效；（3）本人愿意承担因违反上述承诺而给公司造成的全部经济损失。2、规范关联交易的承诺公司 持股 5%以上股东、董事、监事、高级管理人员出具了规范关联交易承诺函，承诺如下：1）本人及与本人关系密切的家庭成员；2）本人直接或间接控制的其他企业；3）本人担任董事、监事、高级管理人员的其他企业；4）与本人关系密切的家庭成员直接或间接控制的，或担任董事、高级管理人员的其他企业；上述各方将尽可能减少与公司之间的关联交易。对于确认无法避免的关联交易，将依法签订协议，并按照公司法、公司章程、关联交易实施细则及其他相关法律法规的规定，履行相应的决策程序。(四四)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 土地使用权 无形资产 抵押 14,139,840.00 8.09%为公司中国民生银行股份有限公司借款提供担保 总计总计-14,139,840.00 8.09%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：上述抵押系公司为自身银行贷款提供担保，系正常经营行为，不存在重大不利影响。17 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 0.00 0.00%0 0.00 0.00%其中：控股股东、实际控制人 0.00 0.00%0 0.00 0.00%董事、监事、高管 0.00 0.00%0 0.00 0.00%核心员工 0.00 0.00%0 0.00 0.00%有限售条件股份 有限售股份总数 15,000,000 100.00%0 15,000,000 100.00%其中：控股股东、实际控制人 10,050,000 67.00%0 10,050,000 67.00%董事、监事、高管 0.00 0.00%0 0.00 0.00%核心员工 0.00 0.00%0 0.00 0.00%总股本总股本 15,000,000-0 15,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 2 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股数期初持股数 持持股股变变动动 期末持股数期末持股数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限限售股份数量售股份数量 期末期末持有持有无限无限售股售股份数份数量量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末期末持有持有的司的司法冻法冻结股结股份数份数量量 1 张里艺 10,050,000.00 0 10,050,000.00 67.00%10,050,000.00 0.00 0.00 0.00 2 温 州 金诺 资 产管 理 合伙 企 业（有 限合伙）4,950,000.00 0 4,950,000.00 33.00%4,950,000.00 0.00 0.00 0.00 合计合计 15,000,000 0 15,000,000 100%15,000,000 0 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：张里艺为金诺资产的执行事务合伙人。18 二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序号序号 贷款方贷款方式式 贷款贷款提供提供方方 贷款贷款提提供方类供方类型型 贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利息率利息率 起始日期起始日期 终止日期终止日期 1 信用贷款 浙江平阳农村商业银行股份有限公司万全支行 银行 2,000,000.00 2020 年 6 月11 日 2021 年 6月 5 日 6.0%2 保证借款 中国民生银行股份有限公司 银行 1,278,955.82 2020 年 10月 16 日 2021 年 10月 16 日 4.9%3 保证借款 中国民生银行股份有限公司 银行 1,296,954.70 2020 年 12月 15 日 2021 年 12月 1 日 4.9%4 保证借中国民生银行股银行 1,352,752.00 2020 年 122021 年 124.9%19 款 份有限公司 月 29 日 月 20 日 5 保证借款 中国民生银行股份有限公司 银行 1,559,909.20 2020 年 7 月13 日 2021 年 1月 13 日 4.6%6 保证借款 中国民生银行股份有限公司 银行 1,340,993.14 2020 年 9 月8 日 2021 年 1月 13 日 4.9%7 保证借款 中国民生银行股份有限公司 银行 1,210,726.73 2020 年 8 月25 日 2021 年 1月 13 日 4.9%8 保证借款 中国民生银行股份有限公司 银行 1,091,007.88 2020 年 7 月31 日 2021 年 1月 13 日 4.6%9 保证借款 中国民生银行股份有限公司 银行 1,518,407.23 2020 年 9 月25 日 2023 年 6月 20 日 4.9%10 保证借款 中国民生银行股份有限公司 银行 1,452,893.20 2021 年 2 月11 日 2022 年 2月 1 日 4.9%11 保证借款 中国民生银行股份有限公司 银行 1,093,763.20 2021 年 7 月8 日 2022 年 7月 9 日 4.9%12 抵押贷款 中国民生银行股份有限公司 银行 12,000,000 2020 年 7 月1 日 2023 年 6月 20 日 4.75%13 信用贷款 深圳前海微众银行股份有限公司 银行 1,000,000 2020 年 12月 18 日 2021 年 1月 2 日 3.6%合计合计-28,196,363.10-九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 20 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况