873608_2021_源茂股份_2021年年度报告_2022-04-26.pdf

1 2021 年度报告 源茂股份 NEEQ:873608 海宁源茂针织股份有限公司 2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2626 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2929 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3232 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .110110 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人胡正俊、主管会计工作负责人凌爱华及会计机构负责人（会计主管人员）凌爱华保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 实际控制人不当控制的风险 胡正俊、王静为公司的实际控制人，能够通过行使表决权直接影响公司的重大决策，如对外重大投资、人事任免、财务管理、公司战略等。虽然公司已制订了完善的内部控制制度，公司法人治理结构健全有效，但是公司实际控制人仍可以利用其持股优势对公司进行不当控制，公司存在实际控制人控制不当的风险。应对措施：股份公司成立后，公司建立了相对完善的治理制度，制订了股东大会、董事会、监事会的“三会”制度，同时公司在公司章程和关联交易实施细则中规定了关联股东、董事的回避表决制度，并在选举董事会成员和监事会成员时，充分考虑中小股东的意见，限制控股股东滥用权力，维护中小股东利益。实施效果：公司未出现因实际控制人不当控制造成对公司的重大不利影响。公司治理风险 公司于 2019 年 7 月 22 日整体变更为股份公司，并制定了公司章程及各项规章制度，建立、健全了三会治理结构，优化了公4 司现阶段发展的内控制度体系，但由于股份公司成立的时间较短，公司股东、董事、监事、高管的治理意识、管理意识需要提高，对治理机制的执行尚需逐步理解、熟悉。同时，随着公司的快速发展和经营规模不断扩大，将会对公司治理提出更高的要求。因此，公司可能存在因治理不当而产生的风险。应对措施：1、高度重视、积极发挥股东大会和董事会对重大事项的决策功能，重视发挥监事会在治理结构中的监督作用；2、积极发挥中介机构的推动作用，通过主办券商的持续督导以及自主学习，不断提高公司股东、董监高人员对公司治理机制的理解与执行水平。实施效果：报告期内未出现因公司治理不当造成的重大风险。原材料价格波动的风险 公司的主要原材料为氨纶丝和锦纶丝，主要受石油价格波动的影响，近年来受国际政治经济因素影响，石油价格波动较大，导致涤纶丝价格波动较大，如公司无法合理安排原材料采购和库存计划，将会对公司的盈利产生一定影响。应对措施：时时关注原材料价格走势，做好原材料采购和储存计划，尽量减少由于原材料价格波动对公司盈利水平带来的影响。实施效果：报告期内未因原材料价格波动虽盈利造成重大不利影响。市场竞争的风险 纺织行业集中度较低，行业内竞争对手较多，产品同质化水平高，行业面临竞争加剧的风险。在业内市场竞争不断加剧的大背景下，公司同时面临技术、价格和服务等方面的竞争。若公司不能及时掌握先进技术、应用先进设备或者服务不具备竞争优势，将对公司未来业务发展造成不利影响。应对措施：加强公司的产品研发能力，发掘新的盈利增长点，增强公司在市场上的竞争力。实施效果：报告期内公司保持良好的市场竞争能力，盈利稳步增长。资产负债率较高的风险 2021 年 12 月 31 日公司资产负债率为 82.36%，公司资产负债率较高，流动比率分别为 0.57，短期偿债能力较弱，公司存在一定的短期偿债风险。应对措施：加强流动资金管理，采用股权融资，降低资产负债率，缓解短期偿债压力。实施效果：报告期内未出现债务逾期和无法偿付的风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、股份公司、本公司 指 海宁源茂针织股份有限公司 有限公司 指 海宁市源茂针织有限公司 5 本次挂牌 指 公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并进行公开转让的行为 股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 主办券商、开源证券 指 开源证券股份有限公司 审计机构、会计师事务所、亚太（集团）指 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）律师事务所 指 上海市协力律师事务所 评估机构 指 海宁正泰联合资产评估有限公司 三会 指 股东（大）会、董事会、监事会 高级管理人员 指 公司的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公司法 指 中华人民共和国公司法(2018 年修正)针织布 指 利用织针将纱线弯曲成圈并相互串套而形成的织物 经编 指 针织中利用经纱纵行结圈连成织物额的方法 色布 指 经染色的针织布 坯布 指 未经染色的针织布 锦氨 指 用锦纶纤维做的带氨纶的弹力面料 涤氨 指 用涤纶纤维做的带氨纶的弹力面料 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 海宁源茂针织股份有限公司 英文名称及缩写 Haining Yuanmao Knitting Co.,Ltd.-证券简称 源茂股份 证券代码 873608 法定代表人 胡正俊 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 凌爱华 联系地址 海宁市丁桥镇芦红路 3-1 号 电话 13819086025 传真 0573-87032701 电子邮箱 公司网址 办公地址 海宁市丁桥镇芦红路 3-1 号 邮政编码 314400 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2005 年 4 月 1 日 挂牌时间 2021 年 10 月 27 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业 C-纺织业 C17-化纤织造及印染精加工 C175-化纤织造加工 C1751 主要业务 针织布的研发、生产及销售 主要产品与服务项目 针织布的研发、生产及销售 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）12,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（胡正俊）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（胡正俊、王静），无一致行动人 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91330481773116128R 否 注册地址 浙江省海宁市丁桥镇芦红路 3-1 号 否 注册资本 12,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）开源证券 主办券商办公地址 陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）开源证券 会计师事务所 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 崔玉强 陈金金 2 年 1 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区车公庄大街 9 号院 1 号楼 B2 座 301 室 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 83,352,685.82 60,768,481.31 37.16%毛利率%15.82%14.67%-归属于挂牌公司股东的净利润 3,006,903.10 1,562,124.39 92.49%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 2,925,792.67 1,460,429.16 100.34%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）15.17%8.91%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）14.76%8.33%-基本每股收益 0.25 0.13 92.47%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 120,879,838.14 86,766,044.15 39.32%负债总计 99,554,902.10 68,448,011.21 45.45%归属于挂牌公司股东的净资产 21,324,936.04 18,318,032.94 16.41%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.78 1.53 16.34%资产负债率%（母公司）82.36%78.89%-资产负债率%（合并）82.36%78.89%-流动比率 0.57 0.45-利息保障倍数 2.09 1.87-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 4,776,365.74 11,661,890.82-59.04%应收账款周转率 8.51 5.11-存货周转率 3.55 6.68-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%39.32%20.63%-营业收入增长率%37.16%-9.60%-净利润增长率%92.49%-9.13%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 12,000,000.00 12,000,000.00 0.00%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）127,213.24 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-19,066.00 非经常性损益合计非经常性损益合计 108,147.24 所得税影响数 27,036.81 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 81,110.43 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 10 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 1、重要会计政策变更 新租赁准则 财政部于 2018 年 12 月 7 日发布了 企业会计准则第 21 号租赁（2018 年修订）（财会201835号）（以下简称“新租赁准则”）。本公司于 2021 年 1 月 1 日起执行前述新租赁准则，并依据新租赁准则的规定对相关会计政策进行变更。根据新租赁准则的规定，对于首次执行日前已存在的合同，本公司选择不重新评估其是否为租赁或者包含租赁。本公司选择仅对 2021 年 1 月 1 日尚未完成的租赁合同的累计影响数进行调整。首次执行的累积影响金额调整首次执行当期期初（即 2021 年 1 月 1 日）的留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。于新租赁准则首次执行日（即 2021 年 1 月 1 日），本公司的具体衔接处理及其影响如下：A.本公司作为承租人 对首次执行日的融资租赁，本公司作为承租人按照融资租入资产和应付融资租赁款的原账面价值，分别计量使用权资产和租赁负债；对首次执行日的经营租赁，作为承租人根据剩余租赁付款额按首次执行日的增量借款利率折现的现值计量租赁负债；原租赁准则下按照权责发生制计提的应付未付租金，纳入剩余租赁付款额中。对首次执行日前的所有经营租赁，本公司按照假设自租赁期开始日即采用新租赁准则，并采用首次执行日的增量借款利率作为折现率计量使用权资产。本公司于首次执行日对使用权资产进行减值测试，并调整使用权资产的账面价值。本公司对于首次执行日前的租赁资产属于低价值资产的经营租赁，不确认使用权资产和租赁负债。对于首次执行日除低价值租赁之外的经营租赁，本公司根据每项租赁采用下列一项或多项简化处理：将于首次执行日后 12 个月内完成的租赁，作为短期租赁处理；将于首次执行日后 12 个月内完成的租赁，作为短期租赁处理；计量租赁负债时，具有相似特征的租赁采用同一折现率；11 使用权资产的计量不包含初始直接费用；存在续约选择权或终止租赁选择权的，本公司根据首次执行日前选择权的实际行使及其他最新情况确定租赁期；作为使用权资产减值测试的替代，本公司根据企业会计准则第 13 号或有事项评估包含租赁的合同在首次执行日前是否为亏损合同，并根据首次执行日前计入资产负债表的亏损准备金额调整使用权资产；首次执行日之前发生租赁变更的，本公司根据租赁变更的最终安排进行会计处理。2、会计估计变更 本报告期本公司主要会计估计未发生变更。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式（一）研发模式 公司研发坚持市场需求导向，以客户要求为中心，根据客户对产品的规格、质量、工艺等方面具体要求以及反馈意见针对性的进行生产技术创新、生产工艺改善。公司设立了技术部，建立了与研发配套的管理制度，在长期的产品开发实践中，形成了完善的内部研发流程。公司积极开发新品面料，注重关键技术岗位人才的培养，目前公司已拥有 9 项专利，其中发明专利 1 项，实用新型专利 8 项。（二）采购模式 公司采购的原料分为纱线和生产设备部件，采购的原料纱线主要包括氨纶丝、锦纶丝、涤纶丝等，采购的生产设备部件包括织针、配套轴承、润滑油等。公司设立采购部对采购的原材料质量进行严格把控，结合生产和销售的实际情况，对材料库存进行监控，根据库存水平作出必要的调整，并由采购人员持续跟进材料采购情况。采购部根据客户对产品质量的反馈及时跟踪和完善相应的采购制度，确保从质量源头上提供稳定可靠的原料。（三）生产模式 公司采用以销定产的模式，根据销售订单下达情况制定生产计划，生产部负责生产和反馈异常，质量部负责生产过程中的品质控制以及出货检验等全过程的产品品质管理。后整印染采用外包加工的模式进行，公司对于委外加工部分产品质量严格把关验收，验收合格后方可入库进行销售。（四）销售模式 公司管理人员负责收集市场信息、维护客户关系并开发新客户。对于已建立长期合作关系比较稳定的客户，公司与之签订月度框架合同；对于小规模的产品销售以及新开发客户，则通过议价方式签订销售合同。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 13 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 12,012,043.42 9.94%7,434,181.02 8.57%61.58%应收票据 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%应收账款 8,825,265.12 7.30%10,759,458.16 12.40%-17.98%存货 30,451,984.73 25.19%9,026,423.44 10.40%237.36%投资性房地产 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%长期股权投资 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%固定资产 58,502,692.92 48.40%28,156,533.93 32.45%107.78%在建工程 0.00 0.00%20,970,928.60 24.17%-100.00%无形资产 4,814,615.84 3.98%4,941,874.41 5.70%-2.58%商誉 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%短期借款 52,250,000.00 43.22%35,900,000.00 41.38%45.54%长期借款 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%应付票据 21,700,000.00 17.95%9,900,000.00 11.41%119.19%应付账款 6,563,292.20 5.43%12,981,493.47 14.96%-49.44%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：存货：2021 年末存货金额较上年增加 237.36%，主要由于本年度业务量大幅增长导致期末备货量增加；固定资产：2021 年固定资产金额增加主要由于公司自建厂房在本年度转固所致；在建工程：2021 年在建工程减少是由于公司自建厂房在本年度转固所致；短期借款：2021 年短期借款金额较上年增加 45.54%，主要由于本年度收入增长幅度较大对流动资金的需求加大导致短期借款增加；应付票据：2021 年末应付票据金额较上年增加 119.19%，主要由于本年度采购量增加所致；应付账款：2021 年末应付账款金额较上年减少 49.44%，主要由于本年度票据使用增加所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 83,352,685.82-60,768,481.31-37.16%营业成本 70,165,406.15 84.18%51,856,516.29 85.33%35.31%毛利率 15.82%-14.67%-销售费用 6,415.09 0.01%13,850.18 0.02%-53.68%14 管理费用 3,233,932.17 3.88%1,990,836.74 3.28%62.44%研发费用 4,032,668.15 4.84%2,980,055.17 4.90%35.32%财务费用 2,766,187.19 3.32%2,066,245.74 3.40%33.88%信用减值损失-112,181.45-0.13%34,054.85 0.06%-429.41%资产减值损失 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%其他收益 120,063.24 0.14%35,993.51 0.06%233.57%投资收益 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%公允价值变动收益 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%资产处置收益 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%汇兑收益 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%营业利润 3,038,024.46 3.64%1,707,816.46 2.81%77.89%营业外收入 7,150.00 0.01%105,000.13 0.17%-93.19%营业外支出 19,066.00 0.02%5,400.00 0.01%253.07%净利润 3,006,903.10 3.61%1,562,124.39 2.57%92.49%项目重大变动原因项目重大变动原因：营业收入：本年度营业收入较上年增长 37.16%，主要由于本年度新产品开发带来的订单增量增加；营业成本：受营业收入上涨的影响，本年度营业成本同向增长。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 82,946,841.56 60,633,325.43 36.80%其他业务收入 405,844.26 135,155.88 200.28%主营业务成本 70,165,406.15 51,856,516.29 35.31%其他业务成本 0 0 0%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%针织布 82,946,841.56 70,165,406.15 15.41%36.80%35.31%0.93%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：本期公司主要产品未发生变化，产品毛利率较上年小幅上升。15 (3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 绍兴布市贸易有限公司 5,168,242.10 6.20%否 2 海宁市建创纺织品有限公司 4,743,343.98 5.69%否 3 浙江宇欣纺织股份有限公司 3,212,921.21 3.85%否 4 上海清沐纺织科技有限公司 3,166,712.04 3.80%否 5 绍兴柯桥欢奥纺织品有限公司 2,867,357.75 3.44%否 合计合计 19,158,577.08 22.98%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 福建锦江泓晟贸易有限公司 24,667,912.59 28.00%否 2 晓星国际贸易（嘉兴）有限公司 14,248,335.20 16.17%否 3 宁夏宁东泰和新材有限公司 9,969,206.00 11.32%否 4 烟台泰和新材销售有限公司 8,177,521.02 9.28%否 5 江苏恒科新材料有限公司 4,280,586.79 4.86%否 合计合计 61,343,561.60 69.63%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 4,776,365.74 11,661,890.82-59.04%投资活动产生的现金流量净额-20,364,293.87-13,182,195.17-54.48%筹资活动产生的现金流量净额 14,265,790.53 3,076,911.95 363.64%现金流量分析现金流量分析：经营活动产生的现金流量净额：本年度经营活动现金流量净额较上年下降 59.04%，主要由于本年度业务量增长导致采购现金支出大幅增长所致；投资活动产生的现金流量净额：本年度投资活动现金流量净额较上年下降 54.48%，主要由于本年度购建固定资产支出的现金增加所致；筹资活动产生的现金流量净额：本年度筹资活动现金流量净额较上年增加 363.64%，主要由于本年度取得借款收到的现金增加所致。16 (三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 本年度内公司进一步加强管理队伍，技术人才梯队，管理体系运行的建设。公司销售、资产、人员、机构等完全独立，公司员工队伍稳定，公司高管及技术人员队伍稳定，公司的商业模式、产品及服务未发生重大变化，各项财务指标健康、良好、经营稳健，为公司的持续经营发展奠定了良好的基础。报告期内未发生对公司持续生产经营产生重大不利影响的事项。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(四)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实 际 控 制人 或 控 股股东 2021 年 4月 12 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2021 年 4 挂牌 同业竞争承诺不构成同正在履行中 18 月 12 日 承诺 业竞争 实 际 控 制人 或 控 股股东 2021 年 4月 12 日 挂牌 其他承诺 如公司因报告期内未按国家法律、法规规定为员工缴纳养老保险、医疗保险、工伤保险、失业保险及住房公积金而遭受任何经济处罚、经济损失，愿承担该等处罚、损失及相应的责任。正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2021 年 4月 12 日 挂牌 关联交易的承诺 1、本人及与本人关系密切的家庭成员；2、本人直接或间接控制的其他企业；3、本人担任董事、监事、高级管理人员的其他企业；4、与本人关系密切的家庭成员直接或间接控制的，或担任董事、高级管理人员的其他企业；上述各方将尽可能减少与公司之间的关联交易。对于确实无法避免的关联交易，将依法签订协议，并按照公司法、公司章程、关联交易实施细则及其他相关法律法规的规定，履行相应的决策程序。正在履行中 董监高 2021 年 4 挂牌 关联交易1、本人及与本正在履行中 19 月 12 日 的承诺 人关系密切的家庭成员；2、本人直接或间接控制的其他企业；3、本人担任董事、监事、高级管理人员的其他企业；4、与本人关系密切的家庭成员直接或间接控制的，或担任董事、高级管理人员的其他企业；上述各方将尽可能减少与公司之间的关联交易。对于确实无法避免的关联交易，将依法签订协议，并按照公司法、公司章程、关联交易实施细则及其他相关法律法规的规定，履行相应的决策程序。董监高 2021 年 4月 12 日 挂牌 其他承诺 1、本人不存在违反竞业禁止、竞业限制的法律规定或与原单位约定的情形，不存在与有关上述竞业禁止/竞业限制事项的纠纷或潜在纠纷。2、本人不存在与原任职单位知识产权、商业秘密方面的侵权纠纷或潜在纠纷。3、如因上述原因正在履行中 20 导致公司损失的，由本人承担。实 际 控 制人 或 控 股股东 2021 年 4月 12 日 挂牌 资金占用承诺 承诺不以任何形式占用公司资源 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 承诺均正常履行。(四四)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类型类型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 其他货币资金 货币资金 质押 10,850,000.00 8.98%票据保证金 土地使用权 无形资产 抵押 5,525,142.85 4.57%借款抵押 厂房 固定资产 抵押 31,696,178.69 26.22%借款抵押 机器设备 固定资产 抵押 4,877,628.93 4.04%借款抵押 银行存款 货币资金 冻结 1,064.29 0.00%诉讼冻结 总计总计-52,950,014.76 43.80%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限未对公司经营产生重大不利影响。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 21 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 3,000,000 25%0 3,000,000 25%其中：控股股东、实际控制人 3,000,000 25%0 3,000,000 25%董事、监事、高管 3,000,000 25%0 3,000,000 25%核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 9,000,000 75%0 9,000,000 75%其中：控股股东、实际控制人 9,000,000 75%0 9,000,000 75%董事、监事、高管 9,000,000 75%0 9,000,000 75%核心员工 总股本总股本 12,000,000.00-0 12,000,000.00-普通股股东人数普通股股东人数 2 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 胡正俊 10,000,000 0 10,000,000 83.33%7,500,000 2,500,000 0 0 2 王静 2,000,000 0 2,000,000 16.67%1,500,000 500,000 0 0 3 4 5 6 7 8 9 10 合计合计 12,000,000 0 12,000,000 100.00%9,000,000 3,000,000 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：胡正俊、王静两人为夫妻关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 22 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序号序号 贷款方贷款方式式 贷款贷款提提供供方方 贷款贷款提供提供方类型方类型 贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利息率利息率 起始日期起始日期 终止日期终止日期 1 抵押保证 浙商银行股份有限公司嘉兴海宁支行 银行 2,500,000.00 2021 年9月 18日 2022 年 3 月29 日 5.50%2 信用 浙江泰隆商业银行股份有限公司嘉兴海宁支行 银行 1,000,000.00 2021 年 9 月 7日 2022 年 8 月25 日 6.318%3 信用 浙江泰银行 1,000,000.00 2021 年 11 月2022 年 8 月6.318%23 隆商业银行股份有限公司嘉兴海宁支行 22 日 25 日 4 抵押 浙江海宁农村商业银行股份有限公司丁桥支行 银行 8,600,000.00 2021 年 3 月 9日 2022年3月8日 5.55%5 抵押 浙江海宁农村商业银行股份有限公司丁桥支行 银行 8,000,000.00 2021 年 3 月 8日 2022年3月7日 5.55%6 抵押 浙江海宁农村商业银行股份有限公司丁桥支行 银行 2,000,000.00 2021 年 2 月 1日 2022 年 1 月25 日 5.44%7 保证 浙江海宁农村商业银行股份有限公司丁桥支行 银行 2,000,000.00 2021 年7月 28日 2022 年 7 月27 日 5.67%8 保证 浙江海宁农村商业银行股份有限公司丁桥支行 银行 2,000,000.00 2021 年 9 月 9日 2022年9月8日 5.67%9 保证 浙江海宁农村商业银银行 2,000,000.00 2021 年 10 月25 日 2022 年 10 月24 日 5.67%24 行股份有限公司丁桥支行 10 抵押 杭州联合农村商业银行股份有限公司海宁支行 银行 10,000,000.00 2021 年 2 月 8日 2022年2月7日 4.95%11 抵押 杭州联合农村商业银行股份有限公司海宁支行 银行 4,300,000.00 2021 年 3 月 2日 2022年