870010_2021_金盾安保_2021年年度报告_2022-04-20.pdf

1 2021 片 年度报告 金盾安保 NEEQ:870010 山东金盾安保科技股份有限公司 2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .5 5 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .7 7 第四节第四节 重大事件重大事件 .1414 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1818 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2121 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2424 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2828 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9090 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人王斌、主管会计工作负责人陈瑛及会计机构负责人（会计主管人员）陈瑛保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了带持续经营重大不确定性段落的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、董事会就非标准审计意见的说明 1、大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具带有与持续经营相关的重大不确定性事项段无保留意见，公司董事会予以理解和认可。公司 2021 年发生净亏损 1,029,039.64 元，公司 2021 年营业收入113,267.93 元，较上期相比营业收入下降 1，964，530.84 元，下降比例 94.55%，可能会影响公司的持续经营能力，主要原因是：2021 年因受新冠肺炎疫情影响了公司正常经营，进而导致公司整体收入、利润及净利润下滑。2、公司拟采取的措施：（1）公司将选择开启具有高成长性、匹配长期战略规划的新业务，提高公司的经营能力。（2）公司将根据未来经营情况需要，通过合作、收购、兼并等方式进行发展，不断壮大公司资产规模，提高公司盈利能力，促进公司后续发展。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 一、市场集中风险 公司目前客户集中在泰安市，对外省及省内其他市市场开发存在不足，市场区域集中度较高。公司巡护业务的主要客户为银行网点、私营企业、社区，技防的客户群体主要是个体经营机构，单个客户业务体量小。若公司主要客户的经营情况、4 资信状况、业务模式发生变化或者关键客户流失，将对经营业绩产生重大不利影响。二、因社会保险、住房公积金缴纳不规范而可能引起劳动争议或受到相关部门处罚的风险 截止 2021 年 12 月 31 日，公司员工人数为 6 名，公司虽已与全部员工签订劳动合同，但员工自己缴纳社会保险。公司未给员工缴纳住房公积金。虽然本公司人员流动性较大，但为员工缴纳社会保险是法律明文规定的用人单位的强制性义务，公司未为全体已与公司签订劳动合同的人员缴纳社保可能引起不必要的劳动争议或受到相关部门的行政处罚，以致对公司稳定的经营产生较大不利影响。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司 指 山东金盾安保科技股份有限公司 主办券商 指 天风证券股份有限公司、天风证券 会计师事务所 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙）律所 指 山东康桥律师事务所 股转系统、全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 报告期、本期、本年度 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 上年、上期、上年度 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 治理规则 指 全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则 公司章程 指 公司最近一次股东大会通过的公司章程 三会 指 股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 管理层 指 董事、监事、高级管理人员的统称 高级管理人员 指 总经理、财务负责人、董事会秘书统称 安保 指 安全保卫服务 技防 指 社会公共安全范畴的技术防范，包括：电子防盗报警 5 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 山东金盾安保科技股份有限公司 英文名称及缩写 Shandong Jindun Security Technology Co.,Ltd.GSST 证券简称 金盾安保 证券代码 870010 法定代表人 王斌 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 吴婷婷 联系地址 山东省泰安市财源街中段中行大厦 5 楼 电话 0538-6363110 传真 0538-6363110 电子邮箱 公司网址-办公地址 山东省泰安市财源街中段中行大厦 5 楼 邮政编码 271000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 山东泰安高新区南天门大街中段金盾安保董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2002 年 12 月 24 日 挂牌时间 2016 年 12 月 1 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）租赁和商务服务业-商务服务业-安全保护服务-安全服务(L7281)主要业务 保安服务、联网报警服务、金融巡护服务、ATM 防护舱销售等 主要产品与服务项目 集合竞价转让 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）5,000,000.00 优先股总股本（股）0 做市商数量-控股股东 控股股东为驰嘉（天津）企业管理咨询服务合伙企业（有限合伙）实际控制人及其一致行动人 贾登尧 6 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91370900745684144A 否 注册地址 山东省泰安市高新区南天门大街中段 否 注册资本 5,000,000.00 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）天风证券 主办券商办公地址 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）天风证券 会计师事务所 大华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 王鑫 公岩明 3 年 2 年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 11 层 1101 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 2022 年 4 月 21 日，第二届董事会第十二次会议审议通过了关于变更经营范围暨拟修订议案、关于公司拟迁址暨变更公司住所议案，该议案尚需提交股东大会审议。7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 113,267.93 2,077,798.77-94.55%毛利率%16.85%13.45%-归属于挂牌公司股东的净利润-1,029,039.64-293,061.73-251.13%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-1,247,693.40-293,061.73-325.74%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-18.27%-4.66%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-18.27%-4.66%-基本每股收益-0.25-0.06-316.67%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 5,484,936.15 7,002,876.94-21.68%负债总计 368,549.13 857,450.28-57.02%归属于挂牌公司股东的净资产 5,116,387.02 6,145,426.66-16.74%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.02 1.23-16.74%资产负债率%（母公司）6.72%12.24%-资产负债率%（合并）6.72%12.24%-流动比率 14.61 7.73-利息保障倍数 109.82 1.55-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-2,645,105.05 8,427,583.93-131.39%应收账款周转率 2.90 0.41-存货周转率 0.91 12.67-8 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-21.68%-51.27%-营业收入增长率%-94.55%-75.88%-净利润增长率%-251.13%-12.77%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 5,000,000.00 5,000,000.00 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用(七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 无法支付款项 218,773.76 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-120.00 非经常性损益合计非经常性损益合计 218,653.76 所得税影响数-少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 218,653.76 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用(九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 9 1 1 会计政策变更会计政策变更 （1）执行新租赁准则对本公司的影响执行新租赁准则对本公司的影响 本公司自 2021 年 1 月 1 日起执行财政部 2018 年修订的企业会计准则第 21 号租赁，变更后的会计政策详见附注三（三十二）。在首次执行日，本公司选择不重新评估此前已存在的合同是否为租赁或是否包含租赁，并将此方法一致应用于所有合同，因此仅对上述在原租赁准则下识别为租赁的合同采用本准则衔接规定。此外，本公司对上述租赁合同选择按照 企业会计准则第 28 号会计政策、会计估计变更和差错更正的规定选择采用简化的追溯调整法进行衔接会计处理，即调整首次执行本准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息，并对其中的经营租赁根据每项租赁选择使用权资产计量方法和采用相关简化处理。本公司对低价值资产租赁的会计政策为不确认使用权资产和租赁负债。根据新租赁准则的衔接规定，本公司在首次执行日前的低价值资产租赁，自首次执行日起按照新租赁准则进行会计处理，不对低价值资产租赁进行追溯调整。执行新租赁准则对 2020 年 12 月 31 日资产负债表相关项目无影响。（2）执行企业会计准则解释第执行企业会计准则解释第 14 号对本公司的影响号对本公司的影响 2021 年 2 月 2 日，财政部发布了企业会计准则解释第 14 号（财会20211 号，以下简称“解释 14 号”），自 2021 年 2 月 2 日起施行（以下简称“施行日”）。本公司自施行日起执行解释 14 号，执行解释 14 号对本报告期内财务报表无重大影响。（3）执行企业会计准则解释第执行企业会计准则解释第 15 号对本公司的影响号对本公司的影响 2021 年 12 月 31 日，财政部发布了企业会计准则解释第 15 号（财会202135 号，以下简称“解释 15 号”），于发布之日起实施。解释 15 号对通过内部结算中心、财务公司等对母公司及成员单位资金实行集中统一管理的列报进行了规范。本公司自 2021 年 12 月 31 日起执行解释 15 号，执行解释 15 号对可比期间财务报表无重大影响。2 会计估计变更会计估计变更 本报告期主要会计估计未发生变更。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 10 公司立足于保安服务行业多年，利用公司专业的联网报警系统以及训练有素的安保人员，主要面向 政府机关、金融单位、学校、社区、企事业单位等机构客户，通过投标或洽谈方式与客户签订服务合同，提供保安、联网报警、金融巡护等相关服务，从而获取服务费收入。因此，报告期内，公司商业模式未发生变化。报告期后至报告披露日，公司的商业模式未发生较大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 3,620,680.72 66.01%6,281,684.77 89.70%-42.36%应收票据-应收账款-78,071.07 1.11%-100.00%存货 101,700.42 1.85%105,266.15 1.50%-3.39%投资性房地产-长期股权投资-固定资产 71,521.48 1.30%26,688.00 0.38%167.99%在建工程-无形资产 29,110.07 0.53%39,114.35 6.12%-25.58%商誉-短期借款-长期借款-其他应收款-7,424.00 0.11%-100.00%11 应付账款-428,525.60 6.12%-100.00%其他应收款 1,624,179.28 29.61%127,300.90 1.82%1,175.86%预收账款-应付职工薪酬-5,077.13 0.07%-100.00%应交税费 368,549.13 6.72%416,423.55 5.95%-11.50%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金：2021 年货币资金较 2020 年减少 2,661,004.05 元，减少比例为 42.36%，主要系：公司为拓展业务，缴纳的房屋租赁费及相关押金，报告期后因战略调整，该房屋已转租第三方，并收回实际未使用期间的费用及押金。2、其他应收款，2021 年其他应收款较 2020 年增加 1,496,878.38 元，增加比例为 1175.86%，主要系：公司为拓展业务，预缴纳的房屋租赁费及相关押金，报告期后因战略调整，该房屋已转租第三方，并收回实际未使用期间的费用及押金。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 113,267.93-2,077,798.77-94.55%营业成本 94,180.07 83.15%1,798,233.79 86.55%-94.76%毛利率 16.85%-13.45%-销售费用-6,815.41 0.33%-100.00%管理费用 1,266,129.12 1,117.82%785,392.16 37.80%61.21%研发费用-财务费用-9,370.45-8.27%-17,180.47-0.83%-45.46%信用减值损失-50,826.95-44.87%473,210.15 22.77%-110.74%资产减值损失-其他收益 49,468.41 43.67%-100%投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润-1,239,029.35-1,093.89%-26,593.73-1.28%-4,559.10%营业外收入 219,053.76 193.39%-100.00%营业外支出 400.00 0.35%-100.00%净利润-1,029,039.64-908.50%-293,061.73-14.10%-251.13%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、报告期内，营业收入同比减少 94.55%，主要为公司因受新冠肺炎疫情影响所致。2、报告期内，营业成本同比减少 94.76%，主要为公司营业收入减少，相对应的营业成本降低。12 3、报告期内，销售费用同比减少 100.00%，主要为公司因受新冠肺炎疫情影响，未投入费用开拓市场。4、报告期内，管理费用同比增加 1117.82%，主要为公司处于业务转型期，为拓展业务缴纳的房屋租赁费、管理人员薪资、差旅费、中介机构费用及相关费用所致。5、报告期内，信用减值损失发生-50,826.95 元，主要为公司收回应收账款，冲回上期计提的坏账准备。6、报告期内，其他收益 49,468.41 元，同比增加 100%，为税费返还。7、报告期内，营业外收入 219,053.76 元，同比增加 100%，为前期业务不需要支付的款项。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 113,267.93 2,065,508.46-94.52%其他业务收入-12,290.31-100.00%主营业务成本 94,180.07 1,788,713.52-94.73%其他业务成本-9,520.27-100.00%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%安保收入 113,267.93 94,180.07 16.85%-94.52%-94.73%20.48%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：收入构成未发生变动。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 泰安银行股份有限公司 113,267.93 100%否 合计合计 113,267.93 100%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 深圳市鑫雕装饰设计工程有限公司 225,625.00 16.59%否 2 天风证券 141,509.43 10.40%否 3 深圳市三诺电子有限公司 121,942.87 8.96%否 13 4 大华会计师事务所（特殊普通合伙）94,339.62 6.94%否 5 泰安市龙威保安服务有限公司 90,614.34 6.66%否 合计合计 674,031.26 49.55%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-2,645,105.05 8,427,583.93-131.39%投资活动产生的现金流量净额-15,899.00-329,788.50 95.18%筹资活动产生的现金流量净额-6,100,000.00-100.00%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净流出为-2,645,105.05 元，上年同期为净流入 8,427,583.93 元，变动的主要原因系：公司因受新冠肺炎疫情影响，收入大幅降低，报告期为拓展新业务，增加的管理费用所致。2、投资活动产生的现金流量为净流出-15,899.00 元，上年同期为净流出-329,788.50 元，变动主要原因系本期减少采购固定资产；3、筹资活动产生的现金流量为净流入 0 元，上年同期为净流入-6,100,000.00 元，主要原因为公司处于业务转型期，未发生与筹资有关的工作。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司 2021 年发生净亏损 1,029,039.64 元，公司 2021 年营业收入 113,267.93 元，较上期相比营业收入下降 94.55%。主要系公司因受新冠肺炎疫情影响，2022 年，公司将着力抓好以下各项工作，力促公司实现向好、稳定发展：1.选择具有高成长性、匹配长期战略规划的业务注入公司，提高公司的经营能力。2.公司将根据未来经营情况需要，通过合作、收购、兼并等方式进行发展，不断壮大公司资产规模，提高公司盈利能力，促进公司后续发展。14 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实 际 控 制人 或 控 股股东 2018 年 12月 18 日-收购 其他承诺（请自行填写）其他（自行填写）关于保证公司独立性的承诺；关于规范关联交易的承诺；正在履行中 15 关于避免同业竞争的承诺；关于股份锁定的承诺；关于本次收购资金来源的承诺；关于不注入特定金融资产的承诺；关于不注入房地产开发业务的承诺。实 际 控 制人 或 控 股股东 2019 年 8月 1 日-收购 其他承诺（请自行填写）其他（自行填写）关于社会保险、住房公积金缴纳不规范的承诺 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 （一）关于提供信息真实、准确、完整承诺收购人驰嘉（天津）企业管理咨询服务合伙企业（有限合伙）承诺：就本企业收购韩雅新持有的山东金盾安保科技股份有限公司 357.00 万股股票事项，本企业提供的信息中未有虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，本企业对其真实性、准确性、完整性承担全部法律责任。（二）关于符合收购人资格的承诺收购人及实际控制人出具了收购人资格承诺，承诺如下：“本企业具有良好的诚信记录、健全的公司治理机制。不存在利用公众公司收购损害被收购公司及其股东的合法权益的情况。本企业郑重承诺不存在以下情形：（1）负有数额较大债务，到期未清偿且处于持续状态；（2）最近 2 年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为；（3）最近 2 年有严重的证券市场失信行为；（4）法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购公众司其他情形。”收购人出具了说明，内容如下：“截至本说明出具之日，本企业不存在被列入失信被执行人名单、被执行联合惩戒的情形，在“信用中国”网站上无不良信用记录，不存在因违法行为而被列入环保、食品药品、产品质量、海关等领域监管部门公布的其他形式“黑名单”的情形，最近 24 个月内没有受到中国证监会行政处罚或者被采取证券市场禁入措施的情形。本企业最近两年不存在受到过行政处罚、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情况。”收购人实际控制人及执行事务合伙人出具说明，说明内容如下：“截至本说明出具之日，本人不存在被列入失信被执行人名单、被执行联合惩戒的情形，在“信用中国”网站上无不良信用记录，不存在因违法行为而被列入环保、食品药品、产品质量、海关等领域监管部门公布的其他形式“黑名单”的情形，最近 24 个月内没有受到中国证监会行政处罚或者被采取证券市场禁入措施的情形。本人 16 最近两年不存在受到过行政处罚、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情况。”（三）关于保证公司独立性的承诺为保证本次收购完成后公司的独立性，收购人及实际控制人出具了关于保持公众公司独立性的承诺函，承诺如下：本次收购对金盾安保的资产完整、业务、财务、人员、机构独立不产生影响；本企业在成为金盾安保第一大股东后，将遵守相关法律、法规、规章、规范性文件及公司章程的相关规定，对公司实施规范管理，合法合规地行使相应权利并履行相应义务，不利用第一大股东身份影响金盾安保的独立性，保持金盾安保在资产、人员、财务、机构和业务方面的完整性和独立性，不以任何方式影响金盾安保的独立运营。1、保证金盾安保资产独立完整本企业及本企业控制的其他企业或组织的资产与金盾安保的资产严格区分并独立管理，确保金盾安保资产独立并独立经营；严格遵守有关法律、法规和规范性文件以及金盾安保章程关于金盾安保与关联方资金往来及对外担保等规定，保证本企业及其控制的其他企业或组织不发生违规占用金盾安保资金等情形。2、保证金盾安保人员独立保证金盾安保的总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员均不在本企业控制的其他企业担任除董事、监事以外的其他职务，不在本企业控制的其他企业或组织领薪；保证金盾安保的财务人员不在本企业控制的其他企业中兼职；保证金盾安保的劳动人事及工资管理与本企业控制的其他企业之间完全独立。3、保证金盾安保财务独立保证金盾安保保持独立的财务部门和独立的财务核算体系，财务独立核算，能够独立作出财务决策，具有规范的财务会计制度；保证金盾安保具有独立的银行基本账户和其他结算账户，不存在与本企业控制的其他企业或组织共用银行账户的情形；保证不干预金盾安保的资金使用。4、保证金盾安保机构独立保证金盾安保建立、健全内部经营管理机构，并独立行使经营管理职权；保证本企业控制的其他企业或组织与金盾安保的机构完全分开，不存在机构混同的情形。5、保证金盾安保业务独立保证金盾安保的业务独立于本企业控制的其他企业或组织，并拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力，具有面向市场独立自主经营的能力。（四）关于规范关联交易的承诺为避免、减少关联交易，收购人在关于规范关联交易的承诺函中对关联交易作出如下承诺：1、本企业将采取措施尽量避免或减少本企业及本企业直接或间接控制除公司以外的企业与公司及其子公司之间发生关联交易；2、本企业将诚信和善意地履行作为公司控股股东的义务，对于无法避免或有合理理由存在的关联交易，将按照“等价有偿、平等互利”的原则，依法签订关联交易合同，参照市场同行业的标准，公允确定关联交易的价格，并严格按照公司章程及有关法律法规履行批准关联交易的法定程序和信息披露义务；3、本企业及本企业直接或间接控制的除公司以外的其他企业不通过关联交易损害公司及公司股东的合法权益；4、本企业及本企业直接或间接控制的除公司以外的其他企业不通过向公司借款或由公司提供担保、代偿债务、代垫款项等各种名目侵占公司的资金；5、不利用控股股东地位及影响谋求与公司在业务合作等为保证收购完成后，收购人及收购人控股或实际控制的企业不与金盾安保发生同业竞争，收购人及实际控制人承诺如下：截至本承诺作出之日，本企业及实际控制人直接、间接控制的其他企业所从事的业务与金盾安保的业务不存在直接或间接的同业竞争。为避免未来本企业及实际控制人直接或间接控制的其他企业与金盾安保产生同业竞争，本企业及实际控制人承诺：在本企业及实际控制人作为金盾安保控股股东、实际控制人期间，本企业及实际控制人将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对金盾安保构成竞争的业务及活动，或拥有与金盾安保存在竞争关系的任何经营实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该 17 经营实体、机构、经济组织的控制权，或在该经营实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。（六）关于股份锁定的承诺根据收购管理办法第十八条的规定，收购人持有的公司股票，在收购完成后 12 个月内不得转让。收购人对股份锁定作出如下承诺：“本次收购完成后，本企业驰嘉（天津）企业管理咨询服务合伙企业（有限合伙）成为山东金盾安保科技股份有限公司（以下简称“金盾安保”）的控股股东，本企业所获得的金盾安保的股份，在收购完成后 12 个月内不转让。”（七）关于本次收购资金来源的承诺收购人声明如下：“本次收购金盾安保的款项全部为自有资金，支付方式为现金支付；不存在利用本次收购的股份向银行等金融机构质押取得融资的情形，也不存在直接或间接利用金盾安保资源获得任何形式财务资助的情况；保证收购资金来源及支付方式合法。”（八）关于不注入特定金融资产的承诺收购人以及实际控制人在对不注入特定金融资产作出如下承诺：“在本次收购完成后，除有关法律法规、监管政策明确允许之外，本公司不会向金盾安保注入任何如小额贷款公司、融资担保公司、融资租赁公司、商业保理公司、典当公司等其他具有金融属性的企业，不会利用金盾安保平台从事其他具有金融属性的业务，也不会将金盾安保资金以任何方式提供给其他具有金融属性的企业使用。”（九）关于不注入房地产开发业务的承诺收购人以及实际控制人对不注入房地产开发业务作出如下承诺：“在本次收购完成后，除有关法律法规、监管政策明确允许之外，不会向挂牌公司注入房地产开发业务，不利用挂牌公司为房地产开发业务提供帮助。”（十）关于社会保险、住房公积金缴纳不规范的承诺：实际控制人对社会保险、住房公积金缴纳不规范的承诺：“如公司将来被员工追诉要求赔偿或任何有权机构要求公司补缴社会保险金、住房公积金或因此受到任何行政处罚或经济损失，本人将承担全部费用、罚金和经济损失；在公司必须先行支付相关社会保险金、住房公积金或罚金等情况下，本人将及时向公司给予全额补偿，以确保公司不会因此遭受任何损失。”在报告期内不存在上述被要求补缴社会保险金、住房公积金等情形。18 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 5,000,000 100%0 5,000,000 100%其中：控股股东、实际控制人 5,000,000 100%0 5,000,000 100%董事、监事、高管-核心员工-有限售条件股份 有限售股份总数-其中：控股股东、实际控制人-董事、监事、高管-核心员工-总股本总股本 5,000,000.00-0 5,000,000.00-普通股股东人数普通股股东人数 2 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用(二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持持有有限售限售股份数股份数量量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 贾登尧 130,000 0 130,000 2.60%0 130,000 0 0 2 驰 嘉（天津）企业管理 咨 询 服务 合 伙 企业（有限合伙）4,870,000 0 4,870,000 97.40%0 4,870,000 0 0 合计合计 5,000,000 0 5,000,000 100%0 5,000,000 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：贾登尧先生为驰嘉（天津）企业管理咨询服务合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人、普通合伙人、实际控制人。19 二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用(二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本