871725_2021_环国运_2021年年度报告_2022-04-28.pdf

1 为 2021 年度报告 环国运 NEEQ:871725 深圳市环国运物流股份有限公司 Shenzhen Huanguoyun Logistics Co.,Ltd.2 公司年度大事记公司年度大事记 公司荣获深圳市市场监督管理局颁发的公司荣获深圳市市场监督管理局颁发的 20202020 年度广东省“守合同重信用”企业称号年度广东省“守合同重信用”企业称号 公司荣获中国物流与采购联合会颁发的“公司荣获中国物流与采购联合会颁发的“AAAAAA 物流企业”称号物流企业”称号 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义.4 第二节第二节 公司概况公司概况.7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析.9 第四节第四节 重大事件重大事件.18 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配.20 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况.23 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护.26 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告.32 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录.93 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人邱根声、主管会计工作负责人张名华及会计机构负责人（会计主管人员）张名华保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、新型冠状病毒肺炎疫情反复的风险 受到新型冠状病毒肺炎疫情反复的影响，相关省市相继出台并严格执行疫情防控政策，对公司业务带来了一定不利影响。2、宏观政策变动的风险 物流行业近年来受到政策的支持力度较大，多部门发布了关于推动物流高质量发展促进形成强大国内市场的意见（发改经贸【2019】352 号）、物流业发展中长期规划（20142020年）等，对商贸物流行业发展推动作用明显。如果未来产业政策或行业规划出现较大不利变化，将可能导致公司的市场环境和发展空间受到限制，并可能给公司经营带来一定风险。5 3、行业周期性波动风险 物流行业的发展受下游市场需求及自身发展状况的影响，呈现一定的周期性特征。我国国民经济的波动、宏观调控政策等因素的变化也会给该行业带来周期性波动的风险。在经济下行以及行业调整周期中，可能会出现市场需求不振、运输价格下降、公司盈利能力下降等现象。物流行业具有一定的周期性特征，如公司不能有效应对行业未来周期波动，将面临盈利周期性波动的风险。4、市场竞争风险 物流行业近年来增速放缓，行业格局出现分化，新兴业态开始显现，市场竞争也不断加剧。公司具有一定的规模优势、管理优势、信誉和品牌优势，竞争力也不断加强。但是，如果公司不能利用自身的优势，抓住行业发展新趋势，将面临现有市场份额下降的风险。5、委外作业风险 报告期内，为保证按照合同约定及时向客户提供运输服务，公司对所接项目主要通过外协单位联运，虽然该模式有利于扩大公司业务规模，提高公司运营效率，优化公司资源配置，提高公司核心竞争力，但是在利用外协车辆联运时，也增加了公司因外协方履行不力（如装卸失职、货物丢失、货物损坏、延迟交货等）而产生的委外作业风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、环国运、环国运物流 指 深圳市环国运物流股份有限公司 信阳盛源达 指 信阳盛源达现代物流有限公司（环国运全资子公司）世和环境 指 深圳世和环境科技有限公司 高捷环国运 指 广东省高捷环国运物流有限公司 6 福建环华 指 福建环华物流有限公司 明信搬迁 指 深圳市明信搬迁有限公司（为环国运的前身）前海中京 指 深圳市前海中京投资合伙企业（有限合伙）前海中鑫 指 深圳市前海中鑫投资合伙企业（有限合伙）创维数字技术 指 深圳创维数字技术有限公司 麦克维尔 指 深圳麦克维尔空调有限公司 大运通泰 指 北京大运通泰供应链管理有限公司 日日辔 指 上海日日辔供应链管理有限公司 物润船联 指 江苏物润船联网络股份有限公司 赤湾东方 指 蚌埠赤湾东方物流有限公司 慧连物流 福建慧连物流科技有限公司 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 股东大会 指 深圳市环国运物流股份有限公司股东大会 董事会 指 深圳市环国运物流股份有限公司董事会 监事会 指 深圳市环国运物流股份有限公司监事会 三会 指 股东大会（股东会）、董事会、监事会的统称 管理层 指 公司董事、监事、高级管理人员 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 深圳市环国运物流股份有限公司章程 第三方物流 指 把原来属于自己处理的物流活动，以合同方式委托给专业物流服务企业，以达到对物流全程管理控制的一种物流运作与管理方式 民生证券、主办券商 指 民生证券股份有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期、本期 指 2021 年 1 月 1 日-2021 年 12 月 31 日 上年同期、上期 指 2020 年 1 月 1 日-2020 年 12 月 31 日 注：本报告中所涉及尾差为四舍五入所致。7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 深圳市环国运物流股份有限公司 英文名称及缩写 Shenzhen Huanguoyun Logistics Co.,Ltd.HGY 证券简称 环国运 证券代码 871725 法定代表人 邱根声 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 李宁生 联系地址 广东省东莞市塘厦镇大坪社区溪子边路 1 号环国运物流中心二栋三楼 电话 0755-28083499 传真 0755-61672337 电子邮箱 公司网址 http:/ 办公地址 广东省东莞市塘厦镇大坪社区溪子边路 1 号环国运物流中心二栋三楼 邮政编码 523710 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2014 年 9 月 7 日 挂牌时间 2017 年 7 月 26 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）G-54-3-0 道路货物运输业 主要业务 道路货物运输、仓储管理等第三方物流服务 主要产品与服务项目 道路货物运输、仓储管理等第三方物流服务 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）35,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（邱根声）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为邱根声、毛四香，无一致行动人 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 914403007663809599 否 注册地址 广东省深圳市罗湖区上步北路银湖汽车站综合楼 5 栋二层东南角.西侧 否 注册资本 35,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）民生证券 主办券商办公地址 中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）民生证券 会计师事务所 立信会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 吴常华 刘冬冬 2 年 1 年 会计师事务所办公地址 广州市天河区林和西路 9 号耀中广场 B 座 11 楼 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 68,651,986.22 66,120,294.75 3.83%毛利率%11.68%14.56%-归属于挂牌公司股东的净利润-3,234,118.38-4,738,426.72-31.75%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-2,648,055.10-4,433,277.67-44.12%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-5.83%-8.04%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-4.77%-7.53%-基本每股收益-0.09-0.14-35.71%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 69,612,430.35 68,666,233.72 1.38%负债总计 15,574,057.19 11,835,897.69 31.58%归属于挂牌公司股东的净资产 54,099,077.48 56,874,095.49-4.88%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.55 1.62-4.59%资产负债率%（母公司）19.54%16.62%-资产负债率%（合并）22.37%17.24%-流动比率 3.95 5.17-利息保障倍数-23.12-58.01-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-4,934,668.34 12,187,600.22-140.49%应收账款周转率 1.88 1.45-存货周转率-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%1.38%-16.96%-营业收入增长率%3.83%-30.57%-净利润增长率%-31.75%93.49%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 35,000,000 35,000,000-计入权益的优先股数量 0 0-计入负债的优先股数量 0 0-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益-5,645.75 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）3,637.48 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-918,851.49 其他符合非经常性损益定义的损益项目（理财收益）139,442.05 非经常性损益合计非经常性损益合计-781,417.71 所得税影响数-195,354.43 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 -586,063.28 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 11 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 财政部 2018 年 12 月 7 日发布了修订后的企业会计准则第 21 号租赁（财会201835 号）（以下简称“新租赁准则”），本公司 2021 年 1 月 1 日起执行新租赁准则。根据新租赁准则的相关规定，本公司对于首次执行本准则的累积影响数，调整首次执行本准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司所处行业为道路货物运输业，主要面向国内市场，向客户提供货物运输、仓储、货物装卸、区域配送、大件特种运输等第三方物流服务。公司具备一体化综合物流运作能力，拥有开展物流业务所必需的资质、车辆和人员，公司依托物流管理系统整合各种物流资源，能够为客户提供全方位、综合化物流解决方案，满足不同客户的个性化物流服务需求，为客户提供省心、省时的综合物流服务，是深圳地区专业的一站式综合物流服务提供商。公司充分利用自身运输网络优势和较强的外部运输资源调度能力，营销范围覆盖全国各地，服务区域可以覆盖 2,000 多个大中小城市及乡镇，快速实现区域之间的干线运输、跨区域端到端运输及“最后一公里”的配送服务。公司一直致力于满足不同领域客户的运输需求，赢得服务客户的认可并建立长期稳定的合作关系。公司主要客户群体涵盖通信器材设备、商用空调设备、家用电器、电子电气产品、机械、仪器设备、涂料、油墨、快速消费品、汽车配件等多领域。公司主要收入来源是第三方物流运输服务和仓储服务。另外，公司正积极开拓新业务增长点，并逐步着手布局新的业务领域。报告期内，公司的商业模式没有发生变化。报告期后至本报告披露日，公司的商业模式没有发生变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 13 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 7,338,238.31 10.54%15,051,814.71 21.92%-51.25%应收票据 2,317,209.53 3.33%1,487,103.69 2.17%55.82%应收账款 38,600,464.04 55.45%34,307,189.35 49.96%12.51%存货-投资性房地产-长期股权投资 922,248.58 1.32%876,257.11 1.28%5.25%固定资产 3,338,981.60 4.80%2,238,513.66 3.26%49.16%在建工程 -无形资产 122,356.49 0.18%375,160.01 0.55%-67.39%商誉-0.00%407,390.36 0.59%-100.00%短期借款-0-长期借款-0-资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金:2021 年年初为 15,051,814.71 元，年末为 7,338,238.31 元，年末较年初减少 51.25%，主要原因有：一是控股子公司环华物流租赁园区预付装修款项增加；二是为加强竞争力，采购一批运输车辆；三是未到期应收运费增加。2、应收账款:2021 年年初为 34,307,189.35 元，年末为 38,600,464.04 元，年末较年初上升 12.51%，主要原因是公司第四季度运输业务增加，截止期末客户账期未到未回款所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 14 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收占营业收入的入的比重比重%金额金额 占营业收占营业收入的入的比重比重%营业收入 68,651,986.22-66,120,294.75-3.83%营业成本 60,633,362.76 88.32%56,493,840.12 85.44%7.33%毛利率 11.68%-14.56%-销售费用 4,247,743.93 6.19%6,332,977.41 9.58%-32.93%管理费用 3,362,429.72 4.90%3,398,870.18 5.14%-1.07%研发费用 0 0%0 财务费用-18,098.30-0.03%108,160.54 0.16%-116.73%信用减值损失-2,380,510.83-3.47%-5,472,957.58-8.28%-56.50%资产减值损失-407,390.36-0.59%0 其他收益 3,637.48 0.01%57,736.36 0.09%-93.70%投资收益-101,008.53-0.15%-96,919.11-0.15%4.22%公允价值变动收益 0 0 资产处置收益 0 89,664.12 0.14%汇兑收益 0 0 营业利润-2,532,482.51-3.69%-5,742,703.77-8.69%-55.90%营业外收入 679.24 0.00%46,114.37 0.07%-98.53%营业外支出 925,176.48 1.35%600,209.60 0.91%54.14%净利润-3,251,063.24-4.74%-4,782,186.18-7.23%-32.02%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、本期公司受疫情反复的影响，公司通过积极深挖现有客户，营业收入与去年同期基本持平，保持稳中略有上升。2、本期销售费用同比下降 32.93%，主要是撤销部分驻外办事人员减少职工薪酬支出，以及无形资产摊销减少所致。3、本期新增信用减值损失同比下降 56.50%，主要是上年同期因东莞达铂物流有限公司为失信企业，预期无法收回，全额计提了坏账，而本期正常提取坏账准备。4、本期营业利润亏损减少 55.90%，主要原因为销售费用减少以及信用差值损失减少所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 68,585,431.17 65,801,735.66 4.23%其他业务收入 66,555.05 318,559.09-79.11%15 主营业务成本 60,633,362.76 56,493,840.12 7.33%其他业务成本 0 0 按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%华南地区 18,069,202.77 16,201,234.53 10.34%9.51%18.05%-38.56%华中地区 13,229,237.75 11,574,908.95 12.51%-8.63%-3.48%-27.17%华东地区 22,160,861.15 20,178,783.12 8.94%91.99%101.78%-33.05%其他地区 15,192,684.55 12,678,436.16 16.55%-35.62%-38.98%38.39%合计 68,651,986.22 60,633,362.76 11.68%3.83%7.33%-19.78%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：收入结构变动的主要原因是：运输行业是基础行业，营业收入的区域结构变化会随着客户需求变化而变化。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 北京大运通泰供应链管理有限公司 12,515,005.22 18.23%否 2 特百惠（中国）有限公司 10,337,416.10 15.06%否 3 深圳麦克维尔空调有限公司 8,522,213.46 12.41%否 4 上海日日辔供应链管理有限公司 5,261,622.95 7.66%否 5 深圳创维数字技术有限公司 5,038,642.99 7.34%否 合计合计 41,674,900.72 60.70%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 江苏物润船联网络股份有限公司 13,071,254.65 21.56%否 2 广州科乐国际供应链管理有限公司 9,781,797.14 16.13%否 3 深圳市鑫安达物流有限公司 6,117,374.84 10.09%否 4 蚌埠赤湾东方物流有限公司 4,828,503.52 7.96%否 5 福建慧连物流科技有限公司 3,429,610.73 5.66%否 16 合计合计 37,228,540.88 61.40%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-4,934,668.34 12,187,600.22-140.49%投资活动产生的现金流量净额-2,778,908.06-864,323.81 221.51%筹资活动产生的现金流量净额 -3,738,968.70-100.00%现金流量分析现金流量分析：2021 年度，公司经营活动产生的现金流量净额较上年度下降-140.49%，系公司主要客户账期延长，以及截至期末未到期应收账款增加所致。2021 年度，公司投资活动产生的现金流量净额较上年度增长 221.51%，主要系公司本期购固定资产所致。2021 年度，公司筹资活动产生的现金流量净额为无发生额。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名称公司名称 公司类型公司类型 主要业务主要业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 信阳盛源达 控股子公司 大件运输 60,000,000 3,549,358.59-2,464,192.44 0-1,781,713.96 世和环境 控股子公司 生态保护和环境治理业 11,000,000 149,600.69 149,600.69 56,253.47-185,867.03 福建环华 控股子公司 道路运输、危险品运输（办理中）60,000,000 6,913,874.78 5,431,251.83 603,760.41 67,428.48 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 17 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司经营正常，未发生对持续经营能力产生重大不利影响的事项。18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 2销售产品、商品，提供劳务 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 100,000,000 0 19 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结结束束日期日期 承诺承诺来源来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履履行情况行情况 实际控制人或控股股东 2017年7月26 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2017年7月26 日-挂牌 其他承诺（规范关联交易的承诺）其他（公司实际控制人、持有公司5%以上股份的股东及董事、监事、高级管理人员出具了关于规范和减少关联交易的承诺函，在报告期内严格履行上述承诺，未有违背承诺事项。）正在履行中 董监高 2017年7月26 日-挂牌 其他承诺（诚信状况 股 份锁定的承诺）其他（公司董事、监事、高级管理人员出具了关于诚信状况的书面声明、股份锁定承诺函。在报告期内严格履行上述承诺，未有违背承诺事项）正在履行中 实际控制人或控股股东 2017年7月26 日-挂牌 资金占用承诺 其他（公司实际控制人、控股股东、董事、监事、高级管理人员出具了关于避免资金占用的承诺函，在报告期内严格履行上述承诺，未有违背承诺事项。）正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 不涉及 以上承诺事项，公司实际控制人、持有公司 5%以上股份的股东及董事、监事、高级管理人员，在报告期内严格履行上述承诺，未有违背承诺事项。20 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况(一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 21,980,000 62.8%0 21,980,000 62.8%其中：控股股东、实际控制人 3,717,500 10.62%200000 3,917,500 11.19%董事、监事、高管 622,500 1.78%0 622,500 1.78%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 13,020,000 37.2%0 13,020,000 37.2%其中：控股股东、实际控制人 11,152,500 31.86%0 11,152,500 31.86%董事、监事、高管 1,867,500 5.34%0 1,867,500 5.34%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 35,000,000-0 35,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 12 注：邱根声、毛四香为实际控制人，同时为公司董事，故其持股情况列示在“控股股东、实际控制人”一栏，未在“董事、监事、高管”一栏列示。股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末期末持有持有的司的司法冻法冻结股结股份数份数量量 1 邱根声 13,510,000 200,000 13,710,000 39.17%10,132,500 3,577,500 0 0 2 深 圳 市 前海 中 鑫 投资 合 伙 企8,500,000 0 8,500,000 24.29%0 8,500,000 0 0 21 业（有限合伙）3 深 圳 市 前海 中 京 投资 合 伙 企业（有限合伙）3,000,000 0 3,000,000 8.57%0 3,000,000 0 0 4 王申辰 2,490,000 0 2,490,000 7.11%1,867,500 622,500 0 0 5 邱帅 1,890,000 0 1,890,000 5.40%0 1,890,000 0 0 6 毛四香 1,360,000 0 1,360,000 3.89%1,020,000 340,000 0 0 7 于琳羽 1,100,000 0 1,100,000 3.14%0 1,100,000 0 0 8 周宗银 1,000,000 0 1,000,000 2.86%0 1,000,000 0 0 9 廖若婷 700,000 0 700,000 2.00%0 700,000 0 0 10 姜还发 600,000 0 600,000 1.71%0 600,000 0 0 合计合计 34,150,000 200,000 34,350,000 98.14%13,020,000 21,330,000 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：公司控股股东为邱根声，邱根声直接持有公司 39.17%的股份；直接持有公司股东前海中京 0.67%的合伙份额，且担任前海中京执行事务合伙人；直接持有公司股东前海中鑫 0.59%的合伙份额，且担任前海中鑫执行事务合伙人。公司实际控制人邱根声、毛四香为夫妻关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 22 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况(一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 23 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况(一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失信是否为失信联合惩戒对联合惩戒对象象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 邱根声 董事长 男 否 1965 年 12 月 2019年9月27日 2022 年 9 月26 日 王申辰 董事 男 否 1987 年 10 月 2019年9月27日 2022 年 9 月26 日 毛四香 董事 女 否 1974 年 9 月 2019年9月27日 2022 年 9 月26 日 范成正 董事 男 否 1990 年 2 月 2020 年 6 月 8日 2022 年 9 月26 日 熊东红 董事 男 否 1967 年 9 月 2020 年 6 月 8日 2022 年 9 月26 日 杨挺 监事会主席 男 否 1975 年 2 月 2020 年 6 月 8日 2022 年 9 月26 日 邱长林 监事 男 否 1974 年 9 月 2020 年 6 月 8日 2022 年 9 月26 日 廖良球 职工代表监事 男 否 1955 年 12 月 2019年9月27日 2022 年 9 月26 日 邱根声 总经理 男 否 1965 年 12 月 2020年5月20日 2022 年 9 月26 日 张名华 财务总监 男 否 1980 年 5 月 2020年5月20日 2022 年 9 月26 日 李宁生 董事会秘书 男 否 1987 年 7 月 2020年6月22日 2022 年 9 月26 日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：3 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：1、邱根声先生为公司控股股东；邱根声先生和毛四香女士是公司实际控制人，两人为夫妻关系；2、其他董事、监事及高级管理人员相互之间不存在关联关系，与控股股东、实际控制人之间不存在关联关系。24 (二二)变动情况：变动情况：适用 不适用 (三三)报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况 适用 不适用 (四四)董事、高级管理人员的股权激励情况董事、高级管理人员的股权激励情况 适用 不适用 注册税务师(五五)二十余年会计工作经验二十余年会计工作经验 (六六)董事、监事、高级管理人员任职履职情况董事、监事、高级管理人员任职履职情况 事项事项 是或是或否否 具体情况具体情况 董事、监事、高级管理人员是否存在公司法第一百四十六条规定的情形 否 董事、监事、高级管理人员是否被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选，期限尚未届满 否 董事、监事、高级管理人员是否被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满 否 是否存在董事、高级管理人员兼任监事的情形 否 是否存在董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事的情形 否 财务负责人是否具备会计师以上专业技术职务资格，或者具有会计专业知识背景并从事会计工作三年以上 是 注册税务师，集美大学会计学专业毕业，二十余年会计工作经验 是否存在超过二分之一的董事会成员具有亲属关系（不限于近亲属）否 董事、高级管理人员是否投资与挂牌公司经营同类业务的其