870227_2021_民兴生物_2021年年度报告_2022-04-25.pdf

1 2021 年度报告 民兴生物 NEEQ:870227 河南民兴生物科技股份有限公司 Henan Min Xing Technology Biotechnology Co.,Ltd 2 公司年度大事记公司年度大事记 公司被评为河南省技术创新示范企业 公司获得省级专精特新企业称号 南阳市政府授予“一星级工业企业”公司获得中国丝绸协会高档丝绸产品标志 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2222 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2727 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .3030 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3333 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .119119 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人卢福堂、主管会计工作负责人周若羽及会计机构负责人（会计主管人员）周若羽保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 短期偿债能力及流动性风险 报告期内,公司流动比率、速动比率均较低,公司短期偿债压力较大,一方面公司向银行及关联公司的借款金额较高且多为短期,另一方面公司大额资金对外长期投资于社旗农商银行与方城联社,从而导致流动比率较低,又因公司存货储备较高,进而导致速动比率更低。对外投资风险 公司目前在社旗农商银行持股 707 万股,方城联社投资持股2500 万股。相较于公司整体规模而言,上述投资金额重大。若未来上述被投资单位经营状况不佳,则将对公司的影响甚大。原材料价格波动风险 公司绢纺的原材料以蚕茧、条吐为主,蚕茧、条吐价格的波动将会对行业造成影响。蚕茧、条吐价格本身就会受到气候、自然灾害及国家政策等多个因素影响,价格波动的可能性较大,上游原材料的价格波动性加大对于行业本身将会造成一定的风险。实际控制人不当控制风险 公司股东卢福堂直接持有公司股份 37,745,000.00 股,占公司股本 总 额 的 34.95%,通 过 南 阳 众 鑫 间 接 持 有 公 司 股 份9,000,000.00 股,占公司股本总额的 8.33%,卢福堂共计持有公司股份 43.28%。其妻平玉杰持有公司股份 13.37%,二者系公司实际控制人,且卢福堂担任公司的董事长兼总经理,能够对公司决策产生重大影响,并能够实际支配公司的经营决策。如果实5 际控制人利用其特殊地位,通过行使表决权或其他方式对公司的经营决策、人事财务、利润分配、对外投资等进行干预控制,可能对公司及公司其他股东的利益产生不利影响。客户集中度较高风险 公司客户较为稳定、集中。公司作为一家绢纺研发、生产及销售企业,经过多年的发展,通过高质量的产品和优质的服与核心客户建立了长期稳定的合作关系。虽然公司基于长期合作而形成的稳定供应链关系,对市场竞争对手已形成了较强的客户资源壁垒,但是如果公司的核心客户在经营上出现较大风险,将对公司的经营业绩产生较大不利影响。公司治理风险 自 2016 年 7 月有限公司整体变更为股份公司后,公司制定了较为完备的公司章程、三会议事规则、关联交易管理制度、担保管理制度等治理制度,建立了较为严格的内部控制体系,逐步完善了法人治理结构。股份公司阶段,公司三会程序规范、管理层的规范意识也大为提高,但由于股份公司成立的时间较短,管理层对相关制度的完全理解和全面执行将有个过程。因此,公司短期内仍可能存在治理不规范的风险。经营业绩风险 报告期内,公司经营业绩受下列因素影响较大:1、管理费用-研发费用支出金额较大,影响公司经营利润,2021年度公司研发费用支出 8,393,713.15 元。2、公司熔喷布产品产销情况受疫情影响波动较大，2021 年度销售数量、销售价格较上年下降幅度较大。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、股份公司、民兴生物 指 河南民兴生物科技股份有限公司 主办券商、华英证券 指 华英证券有限责任公司 会计师事务所、会计师 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙）全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 上年同期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 万、万元 指 人民币元、人民币万元 方城联社 指 方城县农村信用合作社 社旗农商行 指 河南社旗农村商业银行股份有限公司 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 河南民兴生物科技股份有限公司 英文名称及缩写 Henan Min Xing Technology Biotechnology Co.,Ltd 证券简称 民兴生物 证券代码 870227 法定代表人 卢福堂 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 卢瑶 联系地址 河南省社旗县建设路南端东侧 电话 17737742202 传真 0377-67899887 电子邮箱 公司网址 http:/ 办公地址 河南省社旗县建设路南端东侧 邮政编码 473000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2001 年 7 月 4 日 挂牌时间 2016 年 12 月 21 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C 制造业-17 纺织业-174 丝绢纺织及印染精加工-1742 绢纺和丝织 加工 主要业务 蚕茧、蚕具、丝绸、绢纺、绢纺原料、蚕茧、蚕丝的进出口业务；蚕丝蛋白和无纺布的研发、生产与销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）主要产品与服务项目 桑绵球、桑落绵等蚕丝制品、熔喷布 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）108,000,000 优先股总股本（股）-做市商数量-控股股东 控股股东为（卢福堂）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（卢福堂、平玉杰），无一致行动人 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91411327614690552E 否 注册地址 河南省南阳市社旗县建设路南段东侧 否 注册资本 108,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）华英证券 主办券商办公地址 江苏省无锡经济开发区金融一街 10 号无锡金融中心 5 层 01-06 单元 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）华英证券 会计师事务所 大华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 张晓义 沈瑞鉴 1 年 1 年 会计师事务所办公地址 深圳市福田区莲花街道福新社区鹏程一路 9 号广电金融中心 11A11-14F 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 130,858,057.63 113,076,382.32 15.73%毛利率%21.24%25.21%-归属于挂牌公司股东的净利润 9,539,067.72 12,779,112.04-25.35%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 6,075,701.54 10,650,681.88-42.95%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）5.10%7.27%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）3.25%6.06%-基本每股收益 0.09 0.12-25.00%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 284,372,867.99 284,034,433.42 0.12%负债总计 92,566,030.09 101,761,038.88-9.04%归属于挂牌公司股东的净资产 191,812,462.26 182,273,394.54 5.23%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.78 1.69 5.33%资产负债率%（母公司）34.21%36.23%-资产负债率%（合并）32.55%35.83%-流动比率 1.93 1.63-利息保障倍数 3.42 4.63-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 23,102,810.57 47,888,269.18-51.76%应收账款周转率 35.26 21.98-存货周转率 0.90 0.69-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%0.12%-1.22%-营业收入增长率%15.73%37.34%-净利润增长率%-25.40%43.25%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 108,000,000 108,000,000-计入权益的优先股数量 0 0-计入负债的优先股数量 0 0-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）4,266,548.45 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-192,000.00 非经常性损益合计非经常性损益合计 4,074,548.45 所得税影响数 611,182.27 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 3,463,366.18 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 11 财政部于 2018 年 12 月发布了修订后的 企业会计准则第 21 号租赁。本公司自 2021 年 1 月1日起执行。执行新租赁准则对公司 2021年 1 月 1日合并财务报表的未产生影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 公司报告期内合并报表范围增加了 2021 年度设立的控股子公司河南民兴新材料科技有限公司。12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司是一家专注于茧丝绸、纺织品生产销售的高新技术企业，依托自身在茧丝绸行业内的技术优势和生产能力，为广大客户提供品质优良、质量可靠的绢纺产品。公司目前是河南省专精特新中小企业，河南省技术创新示范企业，获得欧洲 GOTS2020-164 全球有机纺织品标准及可降解认证，作为“东桑西移”工程桑蚕基地的承建单位，经过多年发展，公司已经成为区域内“龙头企业”，建立起了牢固的领先优势。1、公司所处行业 根据全国股份转让系统公司发布的挂牌公司管理型行业分类指引，公司所属行业为“C17 纺织业”之“C174 丝绢纺织及印染精加工”之“C1742 绢纺和丝织加工”。2、公司主营业务 公司主要以桑绵球及桑落绵绢纺产品的生产、销售为主，2020 年新上熔喷布生产项目，为疫情防控提供优质的口罩无纺布原料。3、公司经营模式 公司的绢纺产品客户主要为绢纺企业及服装贸易公司，由于绢纺行业的特殊性，客户集中度较高，公司销售目前主要采用直销模式，由公司直接将相关产品出售给客户，凭着优质的产品质量在行业内处于领先优势，公司还继续加大市场开拓力度。公司于 2020 年上线熔喷布生产设备，增加熔喷布生产与销售业务。主要客户为口罩生产企业，目前也采用直销模式，已与省内外数十口罩生产企业建立供销关系。报告期内，公司的商业模式没有发生变化。报告期末至本报告披露日，公司的商业模式没有发生变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 公司于 2019 年 12 月 3 日，有河南省科学技术厅认定成为高新技术企业，证书编号：GR201941001358，有限期三年。2021 年 5 月 21 日，由河南工业和信息化办公厅组织开展第三批专精特新企业，推荐成为省级专精特新企业，公司目前的主要产品桑绵球、桑落绵生产规模国内领先，工艺水平和产品质量可达到世界先进水平，丝胶蛋白产品的回收技术国内首创，公司认定“专精特新”后可以更好的提升企业形象，更好的构建企业核心竞13 争力，提高企业素质，赢得长期市场竞争优势。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 4,718,793.46 1.66%9,186,978.84 3.23%-48.64%应收票据 0.00 0.00%0.00 0.00%-应收账款 3,038,503.44 1.07%4,002,812.33 1.41%-24.09%存货 118,840,890.00 41.79%108,450,689.42 38.18%9.58%投资性房地产 0.00 0.00%0.00 0.00%-长期股权投资 0.00 0.00%0.00 0.00%-固定资产 92,564,540.04 32.55%89,306,462.52 31.44%3.65%在建工程 447,132.74 0.16%447,132.74 0.16%0.00%无形资产 11,847,618.54 4.17%12,275,180.38 4.32%-3.48%商誉 46,272.77 0.02%46,272.77 0.02%0.00%短期借款 23,495,200.69 8.26%36,713,734.58 12.93%-36.00%长期借款 19,028,645.18 6.69%19,029,904.42 6.70%-0.01%预付账款 30,745.33 0.01%6,483,624.64 2.28%-99.53%其他应收款 85,555.08 0.03%20,511.90 0.01%317.10%应付账款 7,194,688.32 2.53%4,467,231.23 1.57%61.05%应付职工薪酬 3,181,013.70 1.12%2,030,998.94 0.72%56.62%应交税费 3,212,059.77 1.13%3,352,083.23 1.18%-4.18%其他应付款 16,662,068.29 5.86%30,734,243.17 10.82%-45.79%一年内到期的非流动负债 10,023,861.11 3.52%0.00 0.00%-未分配利润 59,561,451.38 20.94%50,755,758.86 17.87%17.35%资产总额 284,372,867.99 100.00%284,034,433.42 100.00%0.12%14 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金较上年同期减少 48.64%，主要为公司 2021 年支付的其他应付款较去年有所增加，期末其他应付款金额较上期末减少 45.79%。2、短期借款较上年同期减少 36%，主要是短期借款科目余额审计调整至一年内到期的非流动负债10,023,861.11 元。3、预付账款较上年同期减少 99.53%，主要是去年年末因疫情影响在途货物较多。4、应付账款较上年同期增加 55.92%，主要是公司客户对公司增加了账期。5、应付职工薪酬较上年同期增加 56.62%，主要是年末 12 月当月工资延迟于元旦之后支付。6、其他应付款较上年减少 45.79%，主要是公司报告期内将资金归还其他应付款项。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 130,858,057.63-113,076,382.32-15.73%营业成本 103,067,248.70 78.76%84,570,866.39 74.79%21.87%毛利率 21.24%-25.21%-销售费用 214,758.95 0.16%840,678.79 0.74%-74.45%管理费用 8,527,537.08 6.52%5,350,458.73 4.73%59.38%研发费用 8,393,713.15 6.41%5,661,912.27 5.01%48.25%财务费用 4,039,868.14 3.09%3,918,882.16 3.47%3.09%信用减值损失 43,925.60 0.03%99,265.14 0.09%-55.75%资产减值损失-574,916.06-0.44%0 0.00%-其他收益 4,266,548.45 3.26%2,202,879.12 1.95%93.68%投资收益 0 0.00%0 0.00%-公允价值变动收益 0 0.00%0 0.00%-资产处置收益 0 0.00%0 0.00%-汇兑收益 0 0.00%0 0.00%-营业利润 9,780,047.17 7.47%14,587,980.01 12.90%-32.96%营业外收入 0 0.00%6,644.86 0.01%-100.00%营业外支出 192,000.00 0.15%345,488.5 0.31%-44.43%净利润 9,533,443.36 7.29%12,779,112.04 11.30%-25.40%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、销售费用较上年同期减少74.45%，主要是报告期内熔喷布产品销售较去年下降456,203.23 元，运输费用降低。2、管理费用较上年同期增加 59.38%，主要是熔喷布生产线折旧在停产期间折旧费 2,185,236.15 元计入了管理费用。3、研发费用较上年同期增加 48.25%，主要是公司继续增大研发投入力度，技术创新，研发新产品。4、信用减值损失较上年同期减少55.75%，主要是公司应收账款减少964,308.89 元，坏账准备减少。5、其他收益较上年同期增加 93.68%，主要是公司生产防疫物资收到政府补贴增加。6、营业利润较上年同期减少 32.96%，主要是报告期内熔喷布产品营业收入下降 19,636,407.28 元，平均销售价格下降 111.53%，因此销售利润下降幅度较大。7、营业外支出较上年同期减少 44.43%，主要是上年同期疫情捐赠物资 340,000 万元。15 (2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 130,858,057.63 113,076,382.32 15.73%其他业务收入 0 0.00-主营业务成本 103,067,248.70 84,570,866.39 21.87%其他业务成本 0 0.00-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%桑绵球等蚕丝制品 121,319,407.73 95,597,119.78 21.20%43.90%36.86%20.36%熔喷布 8,211,216.26 7,470,128.92 9.03%-70.51%-49.25%-80.85%丝胶蛋白粉 1,327,433.64 200.00%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内桑绵球产品营业收入较上年同期增加 43.90%，主要是下游客户订单增加，销售价格提高；熔喷布产品营业收入较上年同期下降 70.51%，主要是疫情得到控制，产品市场需求减少，产品价格回落到正常水平。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序序号号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 浙江圣环丝绸股份有限公司 50,158,487.00 38.33%否 2 桐乡市亿宏绢纺有限责任公司 28,558,237.20 21.82%否 3 海安县海陵绢纺有限公司 11,907,600.00 9.10%否 4 吴江市八都永成绢纺厂 10,051,200.00 7.68%否 5 桐乡市三石丝绸有限公司 5,260,000.00 4.02%否 合计合计 105,935,524.20 80.95%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 嘉兴市瑾胜丝绸有限公司 37,627,238.04 38.99%否 2 海盐三环绢纺有限公司 5,116,839.00 5.30%否 3 上海愔晢进出口有限公司 4,159,379.10 4.31%否 16 4 星宏（长兴）包装科技有限公司 3,780,000.00 3.92%否 5 广西融安县惠泉工贸有限公司 3,662,541.05 3.80%否 合计合计 54,345,997.19 56.32%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 23,102,810.57 47,888,269.18-51.76%投资活动产生的现金流量净额-6,271,400.17-48,215,972.38 86.99%筹资活动产生的现金流量净额-21,299,595.78-3,632,397.88-486.38%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额较上年减少51.76%，主要是报告期内购买商品、接受劳务支付的现金较去年同期增加 25,803,942.43 元。2、投资活动产生的现金流量净额较上年增加 86.99%，主要是上年同期固定资产投入 38,215,972.38元。3、筹资活动产生的现金流量净额较上年减少 486.38%，主要是报告期内筹资活动现金流入减少46,925,959.9 元，报告期内归还了应付款项。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名公司名称称 公司类公司类型型 主要业主要业务务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 南阳爱尔睐丝绸家纺有限公司 控股子公司 丝绸品 家纺产品 蚕丝被 床上用品加工销售 5,000,000 26,290,954.80 6,473,319.25 6,852,923.83 2,572,192.45 民兴丝路(北京)生物科技有限公司 控股子公司 技术推广、技术服务、技术开发、技术转让、技术咨询 2,000,000 4,005,179.36 18.18 0.00-317,235.53 河南民兴新材料科技有限公控股子公司 新材料技术研发；产业用纺25,000,000 238,621.78-11,378.22 0-11,378.22 17 司 织制成品生产；产业用纺织制成品销售 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司名称公司名称 与公司从事业务的关联性与公司从事业务的关联性 持有目的持有目的 南阳爱尔睐丝绸家纺有限公司 公司产品下游行业 延长业务产业链 民兴丝路(北京)生物科技有限公司 公司研发平台 开发新产品 河南民兴新材料科技有限公司 公司新业务平台 开展公司第二主业 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司资产负债结构合理，市场占有率较稳定，具有良好的持续经营能力，不存在影响公司持续经营能力的重大不利风险情况。18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 四.二.(二)是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(三)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(四)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(五)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(六)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)公司发生的提供担保事项公司发生的提供担保事项 挂牌公司及合并报表范围内子公司存在违规担保事项，或者报告期内履行的及尚未履行完毕的担保累计金额超过挂牌公司本年度末合并报表经审计净资产绝对值的 10%。是 否 公司对合并报表范围内子公司提供担保情况公司对合并报表范围内子公司提供担保情况 适用 不适用 公司对合并报表范围外主体提供担保情况公司对合并报表范围外主体提供担保情况 适用 不适用 单位：元 序序号号 被担保被担保人人 担保金额担保金额 实际履行实际履行担保责任担保责任的金额的金额 担保余额担保余额 担保期间担保期间 责责任任类类型型 被担被担保人保人是否是否为挂为挂牌公牌公是是否否履履行行必必是是否否因因违违规规是是否否因因违违规规违违规规担担保保是是起起终终19 始始 止止 司控司控股股股股东、东、实际实际控制控制人及人及其控其控制的制的企业企业 要要的的决决策策程程序序 已已被被采采取取行行政政监监管管措措施施 已已被被采采取取自自律律监监管管措措施施 否否完完成成整整改改 1 社旗县盆窑益农粮食专业合作社 3,000,000 3,000,000 3,000,000 2021年10月18日 2022年10月18日 连带 否 已事前及时履行 不涉及 不涉及 不涉及 2 社旗县何庄益农粮食专业合作社 1,800,000 1,800,000 1,800,000 2021年10月18日 2022年10月18日 连带 否 已事前及时履行 不涉及 不涉及 不涉及 3 社旗县马蹄益农粮食专业合作社 2,500,000 2,500,000 2,500,000 2021年10月18日 2022年10月18日 连带 否 已事前及时履行 不涉及 不涉及 不涉及 4 社旗县余庄益农粮食专业合作社 2,700,000 2,700,000 2,700,000 2021年10月18日 2022年10月18日 连带 否 已事前及时履行 不涉及 不涉及 不涉及 5 社旗县蝎子山益农粮食专业合作社 1,600,000 1,600,000 1,600,000 2021年10月18日 2022年10月18日 连带 否 已事前及时履行 不涉及 不涉及 不涉及 6 社旗县岔河益农粮食专业合作社 3,000,000 3,000,000 3,000,000 2021年10月182022年10月18连带 否 已事前及时不涉及 不涉及 不涉及 20 日 日 履行 7 社旗县闫庄益农粮食专业合作社 3,000,000 3,000,000 3,000,000 2021年11月22日 2022年11月22日 连带 否 已事前及时履行 不涉及 不涉及 不涉及 8 社旗县卞庄益农粮食专业合作社 3,000,000 3,000,000 3,000,000 2021年11月22日 2022年11月22日 连带 否 已事前及时履行 不涉及 不涉及 不涉及 9 社旗县姜王庄益农粮食专业合作社 3,000,000 3,000,000 3,000,000 2021年11月22日 2022年11月22日 连带 否 已事前及时履行 不涉及 不涉及 不涉及 10 社旗县井湾益农粮食专业合作社 3,000,000 3,000,000 3,000,000 2021年11月22日 2022年11月22日 连带 否 已事前及时履行 不涉及 不涉及 不涉及 11 社旗县山口益农粮食专业合作社 3,000,000 3,000,000 3,000,000 2021年11月22日 2022年11月22日 连带 否 已事前及时履行 不涉及 不涉及 不涉及 12 社旗县吴庄益农粮食专业合作社 3,000,000 3,000,000 3,000,000 2021年11月22日 2022年11月22日 连带 否 已事前及时履行 不涉及 不涉及 不涉及 13 社旗县下洼益农粮食专业合作社 2,000,000 2,000,000 2,000,000 2021年11月22日 2022年11月22日 连带 否 已事前及时履不涉及 不涉及 不涉及 21 行 14 南阳市鼎顺环保科技有限公司 9,000,000 9,000,000 9,000,000 2020年 9月 3日 2022年 9月 3日 连带 否 已事前及时履行 不涉及 不涉及 不涉及 合并报表范围内子公司对挂牌公司合并报表范围外主体提供担保情况合并报表范围内子公司对挂牌公司合并报表范围外主体提供担保情况 适用 不适用 公司提供担保分类汇总公司提供担保分类汇总 单位：元 项目项目汇总汇总 担保担保金额金额 担保余额担保余额 报告期内挂牌公司提供担保（包括对表内子公司提供担保）43,600,000 43,600,000 公司及表内子公司为挂牌公司股东、实际控制人及其关联方提供担保 0 0 公司直接或间接为资产负债率超过 70%（不含本数）的被担保人提供担保 0 0 公司担保总额超过净资产 50%（不含本数）部分的金额 0 0 公司为报告期内出表公司提供担保 0 0 应当重点说明的担保情况应当重点说明的担保情况 适用 不适用 公司接受被担保人提供反担保的情况公司接受被担保人提供反担保的情况 适用 不适用 违规担保原因、整改情况及对公司的影响违规担保原因、整改情况及对公司的影响 适用 不适用 公司因提供担保事项的涉诉情况公司因提供担保事项的涉诉情况 适用 不适用 担保合同履行情况担保合同履行情况 公司对外担保合同无发生逾期承担连带责任的情形。(三三)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (四四)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 2销售产品、商品，提供劳务 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 364,000,000.00 85,242,314.41 4其他 22 (五五)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实 际 控 制人 或 控 股股东 2016 年 12月 21 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 其他股东 2016 年 12月 21 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2016 年 12月 21 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 为避免与本公司同业竞争，公司控股股东、实际控制人与董事、监事、高级管理人员及股权 5%以上股东出具避免同业竞争承诺函，报告期内，上述人员已履行该承诺。公司控股股东、实际控制人已就规范和减少关联交易出具关于减少及避免关联交易的承诺函，报告期内，上述人员已履行该承诺。公司股东出具了关于防止公司资金占用等事项的承诺函，报告期内，上述人员已履行该承诺。(六六)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵