873126_2021_智信恒瑞_2021年年度报告_2022-04-24.pdf

1 2021年度报告 智信恒瑞 NEEQ:873126 北京智信恒瑞科技股份有限公司 2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2222 第七节第七节 公司治理、内公司治理、内部控制和投资者保护部控制和投资者保护 .2525 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2929 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9898 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人罗琪、主管会计工作负责人韩凤兰及会计机构负责人（会计主管人员）韩凤兰保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 实际控制人不当控制风险 公司控股股东、实际控制人是罗琪。罗琪持有公司11,522,769 股股份，持股比例为 99.01%，罗琪所持股份享有的表决权能够对股东大会决议产生决定性影响，是股份公司的控股股东。罗琪担任公司董事长、总经理，是公司的法定代表人，能够对公司的经营决策、人事任免等产生决定性影响。因此，罗琪是公司的实际控制人。虽然公司已依据公司法、证券法等法律法规和规范性文件的要求，建立了比较完善的法人治理结构，制定了 股东大会议事规则、关联交易管理办法等各项制度，但仍存在实际控制人利用控制地位，通过行使表决权或运用其他直接或间接方式对公司的经营决策、人事任免等进行不当控制的风险，可能对公司治理机制、中小股东权益等产生不利影响。公司治理风险 股份公司设立后，公司建立健全了法人治理结构，并不断完善适应公司发展的内部控制体系。但由于股份公司经营规模的不断扩大，对公司治理提出更高的要求，公司需要在战略管理、财务管理、风险控制管理和内部控制管理等各方面不断提4 升完善。因此，公司未来经营中存在因内部治理不适应发展需要，而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。市场竞争加剧的风险 目前，国内从事软件开发服务的企业众多，各企业的规模大小不一、服务质量参差不齐，多数企业业务同质化严重。虽然公司与客户合作紧密，同时对行业客户的需求及特性理解深刻，并拥有较大规模的客户群，但随着行业内竞争者的不断增多，如果公司不能正确、及时把握市场动态和行业发展趋势，不能根据技术发展水平、行业特点和客户需求及时进行技术和业务模式创新，不能有效扩大销售规模和加大客户推广力度，则存在竞争优势减弱、经营业绩下滑等市场竞争风险。人才短缺及流失风险 作为技术驱动型企业，公司需要储备更多的高端技术人才，才能满足长远发展的要求。公司在软件开发方面需要具备较强研发能力的技术人员，也需要行业实践经验丰富和掌握销售渠道的销售人员。根据公司的未来发展目标来看，公司仍存在一定程度的高端人才短缺问题，后续需要加强人才引进和培养，充实人才队伍。随着行业的快速发展和竞争的加剧，行业对技术人才的需求将增加，加剧人才的相互争夺。如果公司核心技术人员团队流失，将给公司未来发展带来较大风险。税收优惠政策变动风险 报告期内，公司享受的主要税收优惠为：技术转让、技术开发业务营业税、增值税免征优惠。根据财政部国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知【财税201636 号】，提供技术转让、技术开发和与之相关的技术咨询、技术服务，在所在地省级科技主管部门进行认定并报主管税务机关备案后免征增值税。公司所享受的增值税税收优惠、所得税税收优惠分别符合税法关于技术转让、技术开发业务的税收规定及国家高新技术企业所得税优惠的规定。若国家对技术转让、技术开发业务及高新技术企业的税收优惠政策发生变化，将会对公司经营业绩产生一定不利影响。应收账款坏账风险 报告期内，公司应收账款余额较大且占期末总资产及当期营业收入的比例偏高。2021 年 12 月 31 日，公司应收账款账面价值为 24,974,796.66 元，占当期营业收入的比重为 56.55%。随着公司经营规模的扩大，应收账款余额有可能继续增加，如果公司对应收账款催收不力，或者公司客户资信及财务状况出现不利变化，导致应收账款不能按合同规定及时收回，将可能给公司带来呆坏账风险，影响公司现金流动及利润情况。知识产权保护风险 公司拥有的自主知识产权是公司核心竞争力的体现。一方面，软件著作权前期开发投入较大；另一方面，我国目前对于知识产权的保护尚未达到发达国家的水平，在这种情况下如果公司不能加强自我保护意识，通过多种手段保护自主创新的知识产权，则会加大核心技术受到侵害的风险，对公司长远发展产生不利影响。技术迭代风险 软件开发是技术密集型行业，且更新极快，新技术、新产品、新工具、新平台不断产生，产品生命周期短。因此，如果软件开发企业对技术、服务和市场的发展趋势不能正确判断，5 对行业关键技术的发展动态不能及时掌控，在新技术的开发方向、重要技术服务方案制定等方面不能正确把握，将导致企业的市场竞争能力下降。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 股份公司、智信恒瑞 指 北京智信恒瑞科技股份有限公司，系由北京创佳互联信息技术有限公司整体变更设立 有限公司 指 北京创佳互联信息技术有限公司，原名称为北京和立弘创工程技术有限公司 创佳互联 指 北京创佳互联信息技术有限公司 和立弘创 指 北京和立弘创工程技术有限公司 发起人 指 罗琪、范延磊 控股股东、实际控制人 指 罗琪 股东会 指 北京智信恒瑞科技股份有限公司股东会 股东大会 指 北京智信恒瑞科技股份有限公司股东大会 董事会 指 北京智信恒瑞科技股份有限公司董事会 监事会 指 北京智信恒瑞科技股份有限公司监事会 三会 指 股份公司之股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 指 股份公司之总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 公司章程 指 北京智信恒瑞科技股份有限公司公司章程“三会”议事规则 指 股份公司之 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 主办券商、国融证券 指 国融证券股份有限公司 会计师事务所 指 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 北京智信恒瑞科技股份有限公司 英文名称及缩写 BEIJING WI-TECH TECHNOLOGY CO.,LTD.-证券简称 智信恒瑞 证券代码 873126 法定代表人 罗琪 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 范延磊 联系地址 北京市海淀区丰豪东路 9 号院中关村集成电路设计园 2C4F 电话 01051077607 传真 01051077607 电子邮箱 公司网址 办公地址 北京市海淀区丰豪东路 9 号院中关村集成电路设计园 2C4F 邮政编码 100085 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 总经理办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2011 年 4 月 12 日 挂牌时间 2019 年 3 月 11 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）信息传输、软件和信息技术服务业（I）-软件和信息技术服务业（I65）-软件开发（I6510）-互联网软件与服务（I71010）-互联网软件与服务（I7101010）主要业务 技术开发服务 主要产品与服务项目 为企事业单位提供互联网应用软件的技术开发服务 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）11,638,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（罗琪）7 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（罗琪），无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91110102573231658X 否 注册地址 北京市西城区西城区门外大街甲 143 号 1-4-2064 否 注册资本 11,638,000 是 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）国融证券 主办券商办公地址 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）国融证券 会计师事务所 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 王田 练意彩 1 年 1 年 会计师事务所办公地址 北京市慧台区丽泽路 20 号院 1 号楼南楼 20 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 44,162,824.16 2,298,836.94 1,821.09%毛利率%44.15%88.96%-归属于挂牌公司股东的净利润 11,334,723.82-1,342,736.57-归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 11,334,011.69-1,342,536.57-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）115.40%-27.82%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）115.39%-27.82%-基本每股收益 0.97-0.12-(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 39,811,337.56 18,707,403.35 112.81%负债总计 28,370,827.83 14,553,136.45 94.95%归属于挂牌公司股东的净资产 11,441,543.94 4,154,820.12 175.38%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.98 0.82 19.51%资产负债率%（母公司）71.25%77.78%-资产负债率%（合并）71.26%77.79%-流动比率 0.94 0.73-利息保障倍数 263.18-29.38-%(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 9,816,448.20 6,519,974.06 50.56%应收账款周转率 2.56 0.34-存货周转率-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%112.81%111.69%-营业收入增长率%1,821.09%-13.29%-净利润增长率%-943.97%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 11,638,000 5,060,000 130.00%计入权益的优先股数量 0 0.00-计入负债的优先股数量 0 0.00-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 949.51 非经常性损益合计非经常性损益合计 949.51 所得税影响数 237.38 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 712.13 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 10 1、会计政策变更 财政部于 2018 年 12 月 7 日发布了企业会计准则第 21 号租赁（2018 年修订）（财会201835 号）（以下简称“新租赁准则”）。本公司于 2021 年 1 月 1 日起执行前述新租赁准则，并依据新租赁准则的规定对相关会计政策进行变更。根据新租赁准则的规定，对于首次执行日前已存在的合同，本公司选择不重新评估其是否为租赁或者包含租赁。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 智信恒瑞在成立之初，就是由 IT 和互联网资深管理和技术人员组合而成，公司具有良好的政府与大型国有企业的资源和渠道，并在大数据，物联网，移动互联网等技术领域具有独立的研发能力以及技术积累，在短短几年时间内积累了大量经过实际项目检验的自有知识产权产品，能提供从产品平台框架及其配套软件产品的设计、研发、定制等综合服务，因此迅速在国内相关技术前沿市场占据了一席之地。公司以产品和技术整体解决方案为核心，为客户提供服务，从而获得收入和利润。公司主要从事移动互联网、物联网、大数据等的开发与应用。公司的经营活动具体包括研发、采购、销售等环节，各环节的具体业务模式如下：（一）研发模（一）研发模式式 公司采用以市场为导向推进产品和技术的研发，并在此过程中根据客户要求和市场方向，对产品进行持续的改进与创新，在市场竞争中提高产品可靠性。公司积极推进研发工作，积极开发行业领先技术。在研发部门及团队建设方面，公司核心技术人员具有较强的技术研发实力、丰富的项目管理实施经验及技术服务经验。在软件架构设计上，公司利用 UI、代码模块编辑、产品模块等技术进行架构设计，其软件平台采用自有研发的面向客户的体系架构，避免传统产品的横向技术架构带来的层层耦合、联调复杂等技术及时间风险，从而加快产品研发的速度，并满足客户的不同需求。（二）采购模式（二）采购模式 作为软件开发类企业，公司的采购工作相对比较少，主要采购服务器、电脑以及其它办公用品等。公司外协采购内容主要是的部分基础软件开发相关技术服务。基础软件开发是指公司取得外部软件开发项目并完成项目设计方案后，外包给外部合格软件开发企业的部分基础软件开发工作。公司对软件开发技术服务和其他软硬件产品采购的合格供应商均建立了合格供应商管理制度，并每年年底对合格供应商进行考核，根据考核结果更新合格供应商名单。（三）销售模式（三）销售模式 公司产品的主要销售模式为政府招投标为主，深层次挖掘客户业务需求为辅，从而获取业务资源和项目订单，主要面向政府机关、企事业单位等。公司业务人员通过在政府采购中心及招标代理中心发布的项目信息，以及老客户深层次挖掘业务需求从而获得项目信息，再由业务人员联络客户、拜访12 客户、给客户上门演示等方式，为客户提供解决方案、设计方案、产品方案等，从而实现与客户签约，达成销售业绩。报告期内后至报告披露日，公司的商业模式未发生变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 91,536.32 0.23%1,244,221.98 6.65%-92.64%应收票据-应收账款 24,974,796.66 62.73%5,499,244.51 29.40%354.15%存货-投资性房地产-长期股权投资 12,733,050.00 31.98%7,870,000.00 42.07%61.79%固定资产 17,217.30 0.04%20,261.72 0.11%-15.03%在建工程 0.00-0.00-无形资产-商誉-短期借款 0.00-2,000,000.00 10.69%-100.00%长期借款 0.00-0.00-预付款项 208,341.27 0.53%2,602,130.00 13.91%-91.92%其他应收款 1,353,067.81 3.40%1,201,055.83 6.42%12.66%13 应付账款 22,544,384.96 56.63%1,856,722.41 9.93%1,114.20%应付职工薪酬 399,776.39 1.00%135,930.91 0.73%194.10%其他应付款 312,202.17 0.78%546,872.22 2.92%-42.91%合同负债 672,630.00 1.69%9,643,000.00 51.55%-93.02%应交税费 4,441,834.31 11.26%370,610.91 1.98%1,098.52%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、应收账款增加：应收账款增加，主要原因为本年度项目完成大额营业收入确认，对上游核心合作伙伴款项未进行及时收回导致。2、长期股权投资增加：长期股权投资增加主要原因是本期实缴对北京智信易联科技有限公司认缴出资，导致长期股权投资增加。3、应付账款增加：主要原因为本年采购增加，未及时付款所致。4、应交税费增加：主要原因为营业收入增加，导致营业利润增加，导致企业所得税增加。5、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收占营业收入的入的比重比重%营业收入 44,162,824.16-2,298,836.94-1,821.09%营业成本 24,666,030.82 55.85%253,800.20 11.04%9,618.68%毛利率 44.15%-88.96%-销售费用-管理费用 2,722,311.98 6.16%2,172,765.12 94.52%25.29%研发费用 317,627.14 0.72%602,223.39 26.20%-47.26%财务费用 63,688.77 0.14%53,707.24 2.34%18.59%信用减值损失-1,165,757.14-2.64%-654,654.53-28.48%-资产减值损失-其他收益-投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润 15,227,785.34 34.48%-1,440,965.57-62.68%-营业外收入 572.48 0.00%-营业外支出-200.00 0.01%-净利润 11,334,242.83 25.66%-1,342,967.39-58.42%-项目重大变动原因项目重大变动原因：14 1、营业收入增加：营业收入较上年增加，主要原因为 20 年度未确认的项目在本年度进行了确认，主要包括与关联公司北京智信易联科技有限公司关联交易的收入确认，同时与地产公司在智能家居和智慧社区等方面形成了战略合作关系，因而导致营业收入增加。2、营业成本增加：本年营业成本较上年增加，主要原因为本年度营业收入增加，从而导致营业成本增加。3、营业利润增加：本年营业利润较上年增加，主要原因为本年收入增加所致。4、净利润增加：本年净利润较上年增加，主要原因为本年收入增加所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 44,162,824.16 2,298,836.94 1,821.09%其他业务收入-主营业务成本 24,666,030.82 253,800.20 9,618.68%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%技术开发服务 44,162,824.16 24,666,030.82 44.15%1,821.09%9,618.68%-50.37%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%北京市内 44,162,824.16 24,666,030.82 44.15%1,821.09%9,618.68%-50.37%北京市外-收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：疫情原因，未进行北京市市外业务扩展。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 北京智信易联科技有限公司 26,100,000.00 59.10%是 2 中安佳业（北京）投资有限公司 16,114,000.00 36.49%否 3 中国民生银行北京分行 1,056,871.69 2.39%否 15 4 北京海关 824,400.00 1.87%否 5 北京同方软件有限公司 19,646.23 0.04%否 合计合计 44,114,917.92 99.89%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 青岛一凌网集成有限公司 16,809,600.00 68.15%否 2 春雷实业（深圳）有限公司 6,769,600.00 27.45%否 3 梁婷 1,082,241.72 4.39%否 4 深圳市百觅科技信息有限公司 4,229.1 0.00%否 合计合计 24,665,670.82 99.99%-6 6、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 9,816,448.20 6,519,974.06 50.56%投资活动产生的现金流量净额-4,863,050.00-7,870,000.00-筹资活动产生的现金流量净额-6,106,083.86 1,952,560.83-现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额增加，主要原因是本期销售收入增加，提供劳务收回的现金增加所致。2、投资活动产生的现金流量净额增加，主要原因为本期对北京智信易联科技有限公司投资实缴金额较上期减少所致。3、3、筹资活动产生的现金流量净额减少，主要原因是偿还渤海银行股份有限公司北京分行贷款 200万元，另外，2021 年 11 月份进行了现金股利分红。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名公司名称称 公司公司类型类型 主要业主要业务务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 天津智信融创科技有控股子公司 科学研究与技术服务 5,000,000 1,828.94-5,171.06 0-2,404.96 16 限公司 北京智信易联科技股份有限公司 参股公司 科技推广和应用服务业 100,000,000 34,201,592.21 12,733,050.00 0 0 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司名称公司名称 与公司从事业务的关联性与公司从事业务的关联性 持有目的持有目的 天津智信融创科技有限公司 与公司从事的业务无关联性。主要从事相关业务运营 北京智信易联科技股份有限公司 与公司之间业务存在业务合作。主要从事 5G 业务应用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 2019、2020、2021 年三年度围绕新技术新产业迅猛发展，我司与时俱进与 5G 运营商、中科院、清华大学等国内大型单位建立了新型合作关系，围绕新兴产业形成了战略合作，同时加大研发投入调整市场方向，并且作为发起人之一共同设立了 5G 泛应用产业研究院，开拓遍布全国的产业平台。同时利用历年形成的良好用户资源与最近两年里技术研发成果进行整合，从而紧跟行业形势形成新业态。另外在保持原有 toB 的市场资源同时主动缩减 toB 业务量，在双循环的大背景下集中精力和资源加大研发投入进入 toC 市场，从市场推广、物流配送、销售管理、售后服务、产品供给等能力支撑平台的研发到业态、产品、系统、平台的融合中取得了积极现实成果，这为公司未来十年 toC 业务的发展奠定了坚实基础。报告期内，公司日常运作正常，内部治理逐渐完善，不存在异常的经营风险。在业务不断发展的同时，公司通过优化人才架构，加强内部控制和制度建设，为公司可持续的规范化发展提供了保障。从人才队伍来看，公司经营管理层、核心业务人员队伍稳定；从内部控制体系来看，公司的风险控制、财务管理、会计核算等各项重大内部控制体系运行良好。报告期内，不存在对公司持续经营能力产生重大影响的事项。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 无无 (二二)有有股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 与关联方共同对外投资 债权债务往来或担保等事项 提供软件开发服务 26,100,000 26,100,000 18 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：本次债权债务的发生，主要是公司与参股公司北京智信易联科技有限公司签署的智慧电视系统平台建设项目，合同总金额为 2610 万元，主要是开展 5G 业务市场。公司近两年围绕新技术新产业的迅猛发展，我公司与时俱进与 5G 运营商、中科院、清华大学等国内大型单位建立了新型合作关系，围绕新兴产业形成了战略合作，同时加大研发投入调整市场方向，并且作为发起人之一共同设立了 5G泛应用产业研究院，开拓遍布全国的产业平台。同时利用历年形成的良好用户资源与最近两年里头技术研发成果进行整合，从而紧跟行业形势形成新业态。另外在保持原有 ToB 的市场资源同时主动缩减ToB 业务量，在双循环的大背景下集中精力和资源加大研发投入进入 ToC 市场，从市场推广、物流配送、销售管理、售后服务、产品供给等能力支撑平台的研发到业态、产品、系统、平台的融合中取得了积极现实成果，这为公司未来十年 ToC 业务的发展奠定了坚实基础，有利于公司持续经营。公司已于 2021 年进行了关联交易的信披公告。具体见公司于 2021 年 4 月 2 日在全国股转系统发布的关联交易公告（公告号：2021-002）。报告期内挂牌公司无违规关联交易报告期内挂牌公司无违规关联交易 是 否 发生原因、整改情况及对公司的影响：发生原因、整改情况及对公司的影响：无 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实 际 控 制人 或 控 股股东 2018 年 8月 10 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2018 年 8月 10 日-挂牌 资金占用承诺 其他（避免资金占用的承诺）正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2018 年 8月 10 日-挂牌 其他承诺（减少并规范关联交易及资金往来）其他（减少并规范关联交易及资金往来）正在履行中 董监高 2018 年 8月 10 日-挂牌 其他承诺（减少并规范关联交易及资金往来）其他（减少并规范关联交易及资金往来）正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导否 不涉及 19 致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 否 是 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 不涉及 一、公司控股股东、实际控制人罗琪出具了 避免同业竞争的承诺函，表示目前未从事或者参与股份公司存在同业竞争的业务。为避免与股份公司产生新的或潜在的同业竞争，本人承诺如下：自本避免同业竞争的承诺函签署之日起，本人及本人控制下的其他企业将不直接或间接从事、参与任何与公司目前或将来相同、相似或类似的业务或项目，不进行任何损害或可能损害公司利益的其他竞争行为；本人承诺不为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与公司同类业务；本人保证不利用股东的地位损害公司及其他股东的合法权益，也不利用自身特殊地位谋取正常的额外利益；本人保证与本人关系密切的家庭成员也遵守以上承诺。如本人、本人关系密切的家庭成员或者本人实际控制的其他企业违反上述承诺和保证，本人将依法承担由此给公司造成的一切经济损失。上述承诺系控股股东、实际控制人真是的意思表示，不违反法律、行政法规的强制性规定，合法有效。二、公司控股股东、实际控制人出具了关于避免资金占用的承诺函。报告期内发生公司控股股东、实际控制人无违背该承诺的事项。三、公司控股股东、实际控制人出具了 关于减少并规范关联交易及资金往来的承诺函。报告期内发生公司控股股东、实际控制人有违背该承诺的事项。详见四.二.（三）。四、公司董事、监事、高级管理人员出具了关于减少并规范关联交易及资金往来的承诺函。报告期内发生了公司董事、监事、高级管理人员有违背该承诺的事项。详见四.二.（三）。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 1,265,000 25%1,644,500 2,909,500 25%其中：控股股东、实际控制人 1,252,475 24.75%1,628,217 2,880,692 24.75%董事、监事、高管 12,525 0.25%16,283 28,808 0.25%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 3,795,000 75%4,933,500 8,728,500 75%其中：控股股东、实际控制人 3,757,425 74.26%4,884,652 8,642,077 74.26%董事、监事、高管 37,575 0.74%48,848 86,423 0.74%核心员工 0 0%0 0 0%20 总股本总股本 5,060,000-6,578,000 11,638,000-普通股股东人数普通股股东人数 2 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持股变动持股变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 罗琪 5,009,900 6,512,869 11,522,769 99.01%8,642,077 2,880,692 0 0 2 范延磊 50,100 65,131 115,231 0.99%86,423 28,808 0 0 合计合计 5,060,000 6,578,000 11,638,000 100%8,728,500 2,909,500 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：公司股东之间不存在关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情