870779_2021_科源新材_2021年年度报告_2022-06-09.pdf

1 2021 年度报告 科源新材 NEEQ:870779 福建科源新材料股份有限公司 Fujian Keyuan New MaterialsCo,.LTD 2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1 17 7 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2 25 5 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2 29 9 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3 32 2 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9 96 6 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人陈亮、主管会计工作负责人揭珍英及会计机构负责人（会计主管人员）揭珍英保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 市场竞争加剧风险 铝合金材料行业广阔的市场前景吸引了众多的企业进入，随着行业的进一步发展，竞争也将进一步趋于激烈，优胜劣汰的效应也将逐渐显现。公司治理的风险 股份公司成立以来，公司已建立了合理的法人治理结构及相对完整严格的内部管理制度。由于股份公司和有限公司在公司治理上存在较大的区别，且股份公司成立时间较短，虽建立了较为完善的公司治理机制，但在公司实际经营管理过程中，仍需管理层不断深化公司治理理念，提高规范运作意识，切实履行相关规则制度，以保证公司治理机制有效执行；同时，根据公司管理深化和业务发展需要，公司需不断健全和完善公司治理机制、补充和优化内部控制制度，以保障公司健康持续发展、更好地维护全体股东利益。新的制度对公司治理提出了更高的要求，而公司在对相关制度的执行中尚需进一步理解、熟悉，公司治理存在一定的风险。下游需求波动的风险 铝合金材料的下游产业为铝合金铸件，主要应用于清洁电器、汽车、办公设备、电子电器和纺织机械等行业，铝合金材料的4 相关下游行业受国家宏观经济运行波动影响较大。当宏观经济出现较大下滑时，将会导致下游行业市场需求减少、投资规模缩减等情况的出现，从而对铝合金材料行业产生不利影响。因此，若宏观经济出现较大幅度波动，铝合金材料行业将面临由此带来的运营风险。原材料价格波动的风险 公司作为规模较大的铝合金材料制造企业，在生产过程中需要消耗大量的电解铝，电解铝在产品生产成本中的占比较大，国内铝合金锭的价格主要参照上海期货交易所原铝锭价格和长江有色金属现货市场铝锭价格，铝合金锭的价格形成主要受国内外经济环境变化的影响，若上游铝锭价格变动较快，公司采购价格增加过快，公司无法快速将其转移到下游客户，公司将面临较大的亏损风险。产品更新换代的风险 随着市场的变化和客户需求的提高，铝合金产品将面临更新换代，若公司不能在产品研发、技术创新、客户服务等方面进一步增强实力，开发新一代产品，公司现有产品将面临淘汰，收入将面临大幅度下降的风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 5 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司 指 福建科源新材料股份有限公司 报告期 指 2021 年度 报告期末 指 2021 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 股东大会 指 福建科源新材料股份有限公司股东大会 董事会 指 福建科源新材料股份有限公司董事会 监事会 指 福建科源新材料股份有限公司监事会 主办券商、新时代证券 指 新时代证券股份有限公司 会计师事务所 指 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）公司章程 指 福建科源新材料股份有限公司公司章程 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 福建科源新材料股份有限公司 英文名称及缩写 Fujian Keyuan New MaterialsCo,.LTD 证券简称 科源新材 证券代码 870779 法定代表人 陈亮 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 李泽生 联系地址 福建省三明市将乐县古镛镇积善村 1-1 层 电话 0598-8778877 传真 0598-8778877 电子邮箱 kyfj- 公司网址 www.fj- 办公地址 福建省三明市将乐县古镛镇积善工业园 邮政编码 353300 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 福建科源新材料股份有限公司证券办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2009 年 9 月 21 日 挂牌时间 2017 年 2 月 13 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C 制造业-C32 有色金属冶炼和压延加工业-C32 有色金属冶炼和压延加工业-C3240 有色金属合金制造 主要业务 铝合金材料及重力铸造铸件的研发、制造、加工、销售。主要产品与服务项目 铝合金材料及重力铸造铸件的研发；铝合金材料及重力铸造铸件的制造、加工、销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）52,500,000 优先股总股本（股）7 做市商数量 控股股东 控股股东为（陈亮）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（陈亮），无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91350428694375914M 否 注册地址 福建省三明市将乐县古镛镇积善村 1-1 层 否 注册资本 52,500,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）新时代证券 主办券商办公地址 北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）新时代证券 会计师事务所 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 吴伟红 黄文姬 5 年 1 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 SOHO 座 20 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 180,772,713.96 107,478,775.54 68.19%毛利率%11.52%11.5%-归属于挂牌公司股东的净利润 3,283,337.29 2,216,770.44 48.11%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 2,778,361.88 1,606,667.54 72.93%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）5.01%3.50%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）4.24%2.54%-基本每股收益 0.06 0.04 50%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 88,397,735.73 77,807,882.58 13.61%负债总计 21,460,431.33 13,628,915.47 57.46%归属于挂牌公司股东的净资产 66,937,304.40 64,178,967.11 4.3%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.27 1.22 4.1%资产负债率%（母公司）24.28%17.52%-资产负债率%（合并）-流动比率 3.29 10.09-利息保障倍数 3.8 4.49-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 397,958.17 4,065,123.91-90.21%应收账款周转率 6.03 4.52-存货周转率 11.13 7.36-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%13.61%4.7%-营业收入增长率%68.19%20.49%-净利润增长率%48.11%56.81%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 52,500,000 52,500,000 0.00%计入权益的优先股数量 0 0-计入负债的优先股数量 0 0-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益 1,677.27 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 362,931.20 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 221,133.93 其他符合非经常性损益定义的损益项目 8,346.32 非经常性损益合计非经常性损益合计 594,088.72 所得税影响数 89,113.31 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 504,975.41 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 10 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 （1）会计政策变更 执行新租赁准则导致的会计政策变更执行新租赁准则导致的会计政策变更 财政部于 2018 年 12 月 7 日发布了企业会计准则第 21 号租赁（2018 年修订）（财会201835号）（以下简称“新租赁准则”）。本公司于 2021 年 1 月 1 日起执行前述新租赁准则，对本公司无影响。（2）会计估计变更 报告期内，公司无会计估计变更和重大差错更正。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司所在行业为有色金属合金制造业，上游主要为铝冶炼与电解铝制造业。公司依托将乐县铝合金产业集群工业园区的资源、地域优势，降低生产及运输成本，充分满足公司生产加工的需求。下游主要客户为汽车零部件制造商与 3C 产品（计算机、通信和消费类电子产品）的生产商，对公司产品的需求具有持续性和稳定性。公司以完善高效的加工工艺、培训有素的技术工人为基础，通过加工销售铝合金锭，一方面不断完善与上游供应链的衔接，另一方面以可靠的产品品质与良好的服务巩固拓展下游客户，在整个产业链中发挥着重要作用。1、生产模式 由于客户对产品规格等要求具有差异性，公司采用“以销定产”的订单式生产模式，以销售部的销售合同为基础制定生产计划进行合理生产。首先依据生产计划，向铝锭，硅、镁、铜、镍等精炼矿的供货方购进生产原料，检验入库，随后根据客户提供的产品要求，调配不同的合金元素含量，按照不同要求进行精加工等工序操作，最终生产出符合客户个性化要求的高质量产品。2、采购模式 公司对外采购的原材料主要为纯铝铝锭，硅、镁、铜、镍等精炼矿。公司建立了完善的原料供应体系和供应商管理制度，公司所需的原材料、设备及其它物资均通过公司采购部集中统一采购。采购部审核各部呈报的采购计划，统筹策划和确定采购方案。在实施采购时，采取“以销定产”、“以产定购”的方式，以销售订单和生产计划安排为指引持续分批量向供应商采购铝锭，目前已与主要的供应商形成了长期稳定的合作关系。3、销售模式 公司主要通过直销的销售模式，减少了中间环节，具有较高的毛利率，实现了利润最大化。优质客户是公司发展的重要保障，公司重视优质客户的培育和维护，不断积累国内外客户资源，拓宽销售渠道，提高市场竞争能力。4、盈利模式 公司通过对纯铝铝锭、精炼有色金属矿石等材料进行精深加工生产特种铝合金锭和铝合金液，并向客户售出，实现产品销售收入。产品采用特种铝合金锭价格或铝合金铝液价格作为产品结算单价的定价模式，采取以加工难度、加工精度、特殊合金等区分的差异化定价策略，获取相对稳定的销售收入和利润。公司未来将根据业务发展情况适时延伸产业链，提高产品附加值，提升企业竞争力，从而获取更多的订单、持续的销售收入、利润和现金流量。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级省（市）级 “单项冠军”认定 国家级省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 12 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 462,591.49 0.52%3,445,039.55 4.43%-86.57%应收票据-应收账款 36,428,062.71 41.21%23,484,009.05 30.18%55.12%存货 14,610,538.49 16.53%14,003,134.43 18%4.34%投资性房地产 -长期股权投资 4,218,717.46 4.77%991,168.12 1.27%325.63%固定资产 21,036,351.61 23.80%23,880,768.64 30.69%-11.91%在建工程 -无形资产 2,444,796.49 2.77%2,504,184.25 3.22%-2.37%商誉 -短期借款 7,000,000.00 7.92%-长期借款 5,548,087.52 6.28%9,281,092.87 11.93%-40.22%应付账款 6,348,199.79 7.18%4,024,157.81 5.17%57.75%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、报告期内，货币资金 462,591.49 元，较上年同期减少 86.57%，主要是公司年末银行存款比上年同期减少,从而货币资金同比减少。2、报告期内，应收账款 36,428,062.71 元，较上年同期增加 55.12%，主要是公司本期的营收增长68.19%,年末未到期的货款增加,所以应收账款比上年同期增加。3、报告期内，存货 14,610,538.49 元，较上年同期增加 4.34%，主要是公司年末增加原材料的储备，13 所以存货比上年同期增加。4、报告期内，长期股权投资 4,218,717.46 元,较上年同期增加 325.63%,主要是公司按投资协议支付了投资款 3,500,000 元,所以长期股权投资比上年同期增加。5、报告期内，固定资产净值 21,036,351.61 元，较上年同期减少 11.91%，主要是公司当期计提了固定资产折旧，从而固定资产净值同比减少。6、报告期内，长期借款 5,548,087.52 元，较上年同期减少 40.22%，主要是公司偿还了厦门银行的长期借款本金,所以期末长期借款同比减少。7、报告期内，应付账款 6,348,199.79 元，较上年同期增加 57.75%，主要是公司年末增加原材料的储备，所以应付账款比上年同期增加。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 180,772,713.96-107,478,775.54-68.19%营业成本 159,943,809.79 88.48%95,119,050.37 88.5%68.15%毛利率 11.52%-11.5%-销售费用 385,554.61 0.21%869,348.71 0.81%-55.65%管理费用 4,398,257.24 2.43%3,663,391.39 3.41%20.06%研发费用 12,164,987.42 6.73%5,698,962.48 5.30%113.46%财务费用 626,581.90 0.35%541,893.13 0.50%15.63%信用减值损失-1,368,755.42-0.76%-163,816.33-0.15%-735.54%资产减值损失-其他收益 362,931.20 0.20%631,527.09 0.59%-42.53%投资收益-264,104.34-0.15%440.70 0.00%-60,028.37%公允价值变动收益-资产处置收益 1,677.27-汇兑收益-营业利润 1,502,863.99 0.83%1,776,309.33 1.65%-15.39%营业外收入 221,133.93 0.12%96,241.03 0.09%129.77%营业外支出-10,000.00 0.01%-100.00%净利润 3,283,337.29 1.82%2,216,770.44 2.06%48.11%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、报告期内，营业收入 180,772,713.96 元，比上年同期增加 68.19%，主要是因为报告期内公司努力开拓市场,增加订单，提高销售量,另一个原因是因为销售单价比往年高,所以营业收入比上年同期增加。2、报告期内，营业成本 159,943,809.79 元，比上年同期增加 68.15%，主要是因为报告期内公司营业收入增加,从而成本相应增加,另一个原因是因为执行新收入准则,销售运费计入营业成本,从而造成14 营业成本同比增加。3、报告期内，销售费用 385,554.61 元，比上年同期减少 55.65%，主要是因为报告期内公司执行新收入准则，销售运费计入主营业务成本,从而导致销售费用比上年同期减少。4、报告期内，管理费用 4,398,257.24 元，比上年同期增加了 20.06%，主要是公司报告期内营业收入大幅增长,相关管理费用相应增加,从而导致管理费用比上年同期增加。5、报告期内，研发费用 12,164,987.42 元，比上年同期增加 113.46%，主要是报告期内公司重视新产品的研发,加大研发投入,所以研发费用同比增加。6、报告期内，财务费用 626,581.90 元，比上年同期增加 15.63%，主要是报告期内新增短期借款，利息支出相应增加，从而财务费用同比增加。7、报告期内,信用减值损失-1,368,755.42 元,比上年同期减少 735.54%,是因为公司营业收入大幅增长,从而期末应收账款余额比上年同期增加,导致计提的信用减值损失也相应增加,所以信用减值损失同比增加。8、报告期内，其他收益 362,931.20 元,比上年同期减少 42.53%，主要是因为公司报告期内收到的与生产经营有关的政府补助减少,所以其他收益同比减少。9、报告期内，投资收益-264,104.34 元,比上年同期减少 60,028.37%，主要是因为公司投资的福建顶誉铸造有限公司年度亏损,根据公司所占股份应当分得的收益为-272,450.66 元,所以投资收益比上年同期减少。10、报告期内，营业利润 1,502,863.99 元,比上年同期减少 15.39%，主要有两个原因:一个原因是计提的信用减值损失造成利润减少1,368,755.42元,另外一个原因是投资收益造成利润减少264,104.34元,所以营业利润比上年同期减少。11、报告期内，营业外收入 221,133.93 元，比上年同期增加 129.77%，主要是公司报告期内有收客户逾期还款利息，所以营业外收入比上年同期增加。12、报告期内，营业外支出无金额,比上年同期减少 100%，主要是因为报告期内公司控制了营业外支出,所以营业外支出同比减少。13、报告期内，净利润 3,283,337.29 元，比上年同期增加 48.11%，主要是公司报告期内历年待弥补亏损计提的递延所得税资产造成所得税费用减少，所以净利润同比增加。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 180,284,095.27 106,842,339.21 68.74%其他业务收入 488,618.69 636,436.33-23.23%主营业务成本 159,477,580.49 94,655,792.73 68.48%其他业务成本 466,229.30 463,257.64 0.64%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%铝合金 180,069,689.82 159,339,957.83 11.51%71.47%70.86%2.79%加工费 214,405.45 137,622.66 35.81%-88.25%-89.62%30.99%合计 180,284,095.27 159,477,580.49 11.54%68.74%68.61%0.61%15 按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：本报告期内，公司铝合金营业收入比上年同期增加 71.47%，加工费比上年同期减少 88.25%，主要因为公司努力开拓市场,增加主营业务订单，同时销售价格的增长也造成主营业务收入的增加，所以公司营业收入同比增加，报告期内公司减少了委托加工业务，所以加工费收入同比减少，同时公司努力降成本,报告期内毛利率同比增加 0.61%。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 福建省金瑞高科有限公司 101,676,964.38 56.12%否 2 三明科盼新材料科技有限公司 12,133,901.83 6.70%否 3 河源依苏米活塞有限公司 6,898,245.01 3.81%否 4 福州泰维克汽车配件有限公司 6,449,402.93 3.56%否 5 惠州市朝鹏运动器材有限公司 5,839,311.96 3.22%是 合计合计 132,997,826.11 73.41%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 福建省金瑞高科有限公司 49,476,264.47 31.62%否 2 上海灿研物资有限公司 23,980,741.87 15.33%否 3 上海汉约金属材料有限公司 22,693,132.57 14.50%否 4 福州智锐金属材料有限公司 21,344,689.40 13.64%否 5 漳州市亦隆贸易有限公司 8,265,722.01 5.28%否 合计合计 125,760,550.32 80.37%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 397,958.17 4,065,123.91-90.21%投资活动产生的现金流量净额-8,234,318.21-3,695,712.24-122.81%筹资活动产生的现金流量净额 4,853,911.98 1,566,717.65 209.81%现金流量分析现金流量分析：16 1、报告期内，经营活动产生的现金流量净额为 397,958.17 元，比上年同期减少 90.21%，是因为公司营业收入增加,期末应收帐款的余额比上年同期增加,造成现金流量净额同比减少。2、报告期内，投资活动产生的现金流量净额为-8,234,318.21 元，比上年同期减少 122.81%，是因为公司增加了固定资产投入，并增加了长期股权投资,所以投资活动产生的现金流量净额比上年同期增加。3、报告期内，筹资活动产生的现金流量净额为 4,853,911.98 元，比上年同期增加 209.81%，是因为公司今年向银行新增短期借款及偿还了部分长期借款,所以筹资活动产生的现金流量净额比上年同期增加。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司公司名称名称 公司公司类型类型 主要主要业务业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 福建顶誉铸造有限公司 参股公司 有色金属铸造 10,000,000.00 9,047,394.15 6,374,927.70 4,352,079.67-605,445.91 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司名称公司名称 与公司从事业务的关联性与公司从事业务的关联性 持有目的持有目的 福建顶誉铸造有限公司 出售原材料 投资 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；公司和全体员工没有发生违法、违规行为；公司拥有自己的产品和商业模式，拥有与当前生产经营紧密相关的要素或资源，不存在法律法规或公司章程规定终止经营或丧失持续经营能力的情况。公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。因此，公司拥有良好的持续经营能力。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(四)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(五)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(六)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 0 1,003,373.97 2销售产品、商品，提供劳务 20,030,000 25,538,783.50 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 0 0 4其他 0 0 18 (四四)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 与关联方共同对外投资 4,500,000 3,500,000 债权债务往来或担保等事项 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：上述关联交易的定价是遵循市场价格原则，公平,协商,合理确定的。不存在损害本公司及其他股东利益的情形。报告期内挂牌公司无违规关联交易报告期内挂牌公司无违规关联交易 是 否 单位：元 关联交易对关联交易对象象 关联交易对象是关联交易对象是否为控股股东、否为控股股东、实际控制人及其实际控制人及其控制的其他企业控制的其他企业 交易金额交易金额 是否已被采是否已被采取行政监管取行政监管措施措施 是否已被采是否已被采取自律监管取自律监管措施措施 是否履行是否履行必要决策必要决策程序程序 是否完成是否完成整改整改 福建鼎智新材料有限公司 否 339,590.77 否 否 已事后补充履行 是 将乐瑞沃康普机械设备有限公司 否 536,167.06 否 否 已事后补充履行 是 惠州市朝凰铸件有限公司 是 4,453,178.23 否 否 已事后补充履行 是 惠州市杰诚运动器材有限公司 是 5,225,574.63 否 否 已事后补充履行 是 福建省鼎智新材料有限公司 否 237,462.87 否 否 已事后补充履行 是 福建顶誉铸造有限公司 否 765,911.10 否 否 已事后补充履行 是 总计总计 -11,557,884.66-发生原因、整改情况及对公司的影响：发生原因、整改情况及对公司的影响：报告期内，公司与关联方超出预计金额属于日常性关联交易；已在全国股份转让系统公司指定信息披露平台()上披露关于补充确认日常性关联交易公告(公告编号:2022-014)；超出预计金额属于公司正常生产经营需求。19 (五五)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2015年8月1 日 发行 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2015年8月1 日 发行 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2015年8月1 日 发行 福利保障承诺 科源新材控股股东、一致行动人已 出 具 书 面 承诺:如果科源新材经营过程中未依法向员工提供相应福利被要求补缴或被相关部门追究责任，本人愿意承担全部责任，保证科源新材不受到任何经济损失。正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 相关承诺事项正在履行当中。(六六)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 房屋建筑物 固定资产 抵押 7,261,100.01 8.21%贷款抵押 土地 无形资产 抵押 2,444,796.49 2.77%贷款抵押 应收账款 应收账款 质押 3,146,890.22 3.56%质押贷款 总计总计-12,852,786.72 14.54%-20 资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：上述固定资产与应收账款质押是公司业务发展及经营的需要，有助于公司日常经营资金周转，对公司财务状况和经营成果不构成不利影响，不会损害公司及股东的利益。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 32,885,000 62.64%0 32,885,000 62.64%其中：控股股东、实际控制人 2,972,750 5.66%0 2,972,750 5.66%董事、监事、高管 159,050 0.30%0 159,050 0.30%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 19,615,000 37.36%0 19,615,000 37.36%其中：控股股东、实际控制人 8,918,250 16.99%0 8,918,250 16.99%董事、监事、高管 5,471,750 10.42%0 5,471,750 10.42%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 52,500,000-0 52,500,000-普通股股东人数普通股股东人数 34 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 21 序序号号 股股东东名名称称 期初持股数期初持股数 持持股股变变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限无限售股份数量售股份数量 期末持有的质期末持有的质押股份数量押股份数量 期期末末持持有有的的司司法法冻冻结结股股份份数数量量 1 陈亮 11,891,000 0 11,891,000 22.6495%8,918,250 2,972,750 0 0 2 陈昕怡 5,432,400 0 5,432,400 10.3474%0 5,432,400 4,324,000 0 3 陈兰英 5,001,800 0 5,001,800 9.5272%5,000,000 1,800 5,