871471_2021_天伟生物_2021年年度报告_2022-04-27.pdf

1 2021 年度报告 天 伟 生 物 NEEQ:871471 浙江天伟生物科技股份有限公司 ZHEJIANG TECH-WAY BIOTECHNOLOGY CO.,LTD 2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2121 第六节第六节 董事、监事、高级董事、监事、高级管理人员及核心员工情况管理人员及核心员工情况 .2525 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2828 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3232 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9696 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人胡铭翔、主管会计工作负责人陈湘舟及会计机构负责人（会计主管人员）陈湘舟保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、未按要求披露的事项及原因 因公司客户要求对其信息进行保密，为尽可能地保守其商业机密，避免引起不必要的竞争，最大限度保护公司利益和股东权益，在披露 2021 年年度报告时豁免披露公司客户的具体名称。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、核心技术人员流失和技术外泄的风险 公司所处行业为食品添加剂行业,主营产品为微生物多糖结冷胶。公司产品作为优越的增稠剂、稳定剂,具有较高的技术含量,与同类产品相比具有一定的特色和优势。技术创新是公司的竞争优势,相关技术人员也是公司的核心竞争力。如果出现核心技术人员流失或技术外泄情况,将对公司的生产经营和新产品研发带来较大的负面影响。2、单一产品依赖的风险 公司主要从事结冷胶的研发、生产与销售,主要产品包括食品级、工业级结冷胶制品等,产品结构较为单一。2021 年结冷胶销售收入占公司营业收入 99.64%。公司存在对单一产品依赖的风险。若结冷胶行业竞争加剧,导致产品价格下降,将使公司盈利能力下降;同时,伴随其他水溶性胶体技术及用途的发 4 展,结冷胶将会面临被替代的风险,从而影响公司的盈利能力。3、原材料价格波动及供应商集中度较高的风险 公司产品成本主要由直接材料构成,如葡萄糖、酒精、硅藻土、氯化钙等。若公司产品所需的原材料价格波动较大,将对公司的盈利能力产生较大的影响。2021 年公司向前五名供应商采购金额占当期采购总金额的比例为 58.86%,供应商集中度较高,虽然公司目前与主要供应商保持了良好稳定的合作关系,但若因原材料价格波动、供应商业务转型等因素,终止与公司的合作,同时公司短期内又无法开发新的供应商,公司将面临采购风险。4、产品质量及食品安全控制风险 公司属于食品添加剂制造行业,产品质量及食品安全控制问题是公司经营管理的重中之重,也是企业持续稳定经营的基础。随着我国对食品安全问题的日益重视,消费者的食品安全意识以及权益保护意识也日益增强,公司一旦发生食品安全事件,不仅面临着监管部门的重罚,同时面临着公司信誉的重大损失,进而影响公司的品牌知名度和经营业绩。产品质量控制工作具有繁琐、量大、期长的特点,虽然公司已构建较为完善的质量控制体系,并采用现代化的设备及技术对产品质量进行严格把关,但仍不能排除某一工作环节出现失误而导致的食品安全事件。因此公司面临着产品质量及食品安全风险。5、公司治理和内部控制风险 有限公司阶段,公司治理机制不太完善,公司内部控制基础较为薄弱。股份公司成立后,公司建立了较为健全的治理机构、三会议事规则及具体业务制度,公司内部控制环境得到优化,内部控制制度得到完善。但是,由于股份公司成立至今运营时间较短,公司治理层和管理层的规范意识还需进一步提高,对股份公司治理机制尚需逐步理解、熟悉。此外,内部控制制度尚未在实际经营活动中经过充分的检验,治理结构内部控制体系也需要在生产经营过程中逐渐完善。因此股份公司设立初期,公司仍存在一定公司治理和内部控制风险。6、汇率波动风险 2021 年公司外销收入为 9181303.71 元,占主营业务收入的比例为 16.91%,外销规模占公司主营业务收入较大。公司国外销售主要包括俄罗斯、泰国、韩国、印度、越南、美国等多个国家,使用美元进行结算,目前我国实行的是有管理的浮动汇率制度,汇率波动将影响公司出口产品销售定价,从而影响公司产品竞争力,给公司经营带来一定风险。此外,人民币汇率变动存在不确定性也给外销业务带来一定的汇率损失风险。7、未全员缴纳社保和公积金的风险 止报告期末,公司共有员工 87 名。公司与全部员工依法签订了劳动合同,并为其中 61 名员工依法缴纳了社会保险,为 54名员工缴纳了住房公积金。除 26 名退休返聘人员外,其余未缴纳社会保险和住房公积金的员工均签署了自愿放弃缴纳的声明。公司实际控制人承诺,若公司因未为全体员工缴纳社会保险和住房公积金而被有关主管部门要求补缴的,或有关主管部门要求缴纳滞纳金或罚款的,其将对公司承担全额补偿义务;且其将积极推动公司在未来条件成熟时,尽快规范社会保险及住房公积金缴纳行为,同时积极推动公司保障全体员工权益。但 5 为员工缴纳社会保险和住房公积金是企业的法定义务,一旦这些未缴纳社会保险和住房公积金的员工后期对公司未能履行法定义务进行追溯,将对公司经营带来一定影响。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 天伟生物、股份公司、公司、本公司 指 浙江天伟生物科技股份有限公司 征天集团 指 浙江征天集团有限公司 征天印染 指 浙江征天印染有限公司 天源公司 指 浙江天源特种材料科技有限公司 国务院 指 中华人民共和国国务院 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 发改委 指 中华人民共和国发展和改革委员会 工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 主办券商、财通证券 指 财通证券股份有限公司 会计师事务所 指 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）律师事务所 指 浙江儒毅律师事务所 股东大会 指 浙江天伟生物科技股份有限公司股东大会 董事会 指 股份公司董事会 监事会 指 股份公司监事会 三会 指 股东大会、董事会、监事会 公司章程 指 浙江天伟生物科技股份有限公司章程 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2021 年 1 月-12 月 报告期末 指 2021 年 12 月 31 日 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 浙江天伟生物科技股份有限公司 英文名称及缩写 ZHEJIANG TECH-WAY BIOTECHNOLOGY CO.,LTD 证券简称 天伟生物 证券代码 871471 法定代表人 胡铭翔 二、二、联系方式联系方式 信息披露事务负责人 陈湘舟 联系地址 浙江省诸暨市枫桥镇北环路 295 号 电话 0575-87421723 传真 0575-87040068 电子邮箱 gellangumtech- 公司网址 www.tech- 办公地址 浙江省诸暨市枫桥镇北环路 295 号 邮政编码 311811 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司档案室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2002 年 1 月 31 日 挂牌时间 2017 年 6 月 5 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C-14-149-1495-食品及饲料添加剂制造 主要业务 结冷胶的研发、生产和销售 主要产品与服务项目 结冷胶的研发、生产和销售 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）19,610,001 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 无控股股股东 实际控制人及其一致行动人 宣汉康、胡铭翔、王伟潮、楼小逸 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 9133068173600264XN 否 注册地址 浙江省绍兴市诸暨市枫桥镇北环路 295 号 否 注册资本 19,610,001.00 是 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）财通证券 主办券商办公地址 浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）财通证券 会计师事务所 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 高敏建 黄明 5 年 4 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 SOHO B 座 20 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 54,488,870.10 38,121,341.35 42.94%毛利率%40.66%38.95%-归属于挂牌公司股东的净利润 9,765,268.11 5,126,340.61 90.49%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 10,301,685.23 4,815,910.47 113.91%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）38.66%21.58%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）40.79%20.27%-基本每股收益 0.50 0.31 61.29%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 37,963,765.78 30,365,390.08 25.02%负债总计 10,764,796.20 9,990,188.46 7.75%归属于挂牌公司股东的净资产 27,198,969.58 20,375,201.62 33.49%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.39 1.21 14.88%资产负债率%（母公司）28.36%32.90%-资产负债率%（合并）-流动比率 1.92 1.26-利息保障倍数 69.98 16.61-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 16,626,803.01 6,052,879.34 174.69%应收账款周转率 8.67 8.22-存货周转率 8.16 4.56-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%25.02%-12.57%-营业收入增长率%42.94%14.31%-净利润增长率%90.49%41.41%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 19,610,001 16,800,000 16.73%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用(七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益-413,832.80 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 209,799.79 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 22,954.05 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-450,000.00 非经常性损益合计非经常性损益合计-631,078.96 所得税影响数-94,661.84 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额-536,417.12 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 10 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用（1）会计政策变更 执行新租赁准则导致的会计政策变更执行新租赁准则导致的会计政策变更 财政部于 2018 年 12 月 7 日发布了企业会计准则第 21 号租赁（2018 年修订）（财会201835 号）（以下简称“新租赁准则”）。本公司于 2021 年 1 月 1 日起执行前述新租赁准则，并依据新租赁准则的规定对相关会计政策进行变更。根据新租赁准则的规定，对于首次执行日前已存在的合同，本公司选择不重新评估其是否为租赁或者包含租赁。本公司选择仅对 2021 年 1 月 1 日尚未完成的租赁合同的累计影响数进行调整。首次执行的累积影响金额调整首次执行当期期初（即 2021 年 1 月 1 日）的留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。于新租赁准则首次执行日（即 2021 年 1 月 1 日），本公司的具体衔接处理及其影响如下：A、本公司作为承租人 对首次执行日的融资租赁，本公司作为承租人按照融资租入资产和应付融资租赁款的原账面价值，分别计量使用权资产和租赁负债；对首次执行日的经营租赁，作为承租人根据剩余租赁付款额按首次执行日的增量借款利率折现的现值计量租赁负债；原租赁准则下按照权责发生制计提的应付未付租金，纳入剩余租赁付款额中。本公司对于首次执行日前的租赁资产属于低价值资产的经营租赁，不确认使用权资产和租赁负债。执行新租赁准则会计政策变更对 2021 年 1 月 1 日财务报表无影响。（2）会计估计变更 报告期内，本公司无重要会计估计变更事项。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司主要从事结冷胶的研发、生产与销售，主要产品包括食品级、工业级结冷胶。公司商业模式可具体分为采购、生产、销售和研发模式。（一）采购模式（一）采购模式 公司设由独立的供应部门，专门负责生产与研发所用的原材料、设备采购，主要采购模式为以产订购。公司为确保供应渠道畅通，在长期的生产经营过程中形成了丰富的供应商资源，并和供应商建立并保持了稳定的业务合作关系，这在一定程度上降低了公司的经营成本。同时，对常规性、频繁使用的原材料，公司备有一定数量的库存，以避免原材料短缺对生产进度造成的不利影响。（二）生产模式（二）生产模式 公司主要根据工厂整体产能、生产经营计划，来组织安排生产。各生产部门分别按照生产任务计划向仓库领取原材料，并组织实施生产。为保证产品质量，公司生产副总负责对结冷胶的生产全过程进行严格的质量控制，质控部会对生产过程中所配置的测量设备进行检查，并对中间体及半成品、产成品进行质量检验，将品质检验不合格的产品重新调回车间进行返工、调整；检验合格后的产品进行包装、入库，等待业务部的指令组织发货。（三）销售模式（三）销售模式 公司采用直销和经销并行的销售模式，其中内销以直销为主，外销以经销为主。一方面，公司直 接和客户签订销售合同，另一方面，公司与部分贸易公司建立了稳定的合作关系，并由业务部接受客户订单。公司的经销模式均为买断式经销，经销商根据自有订单情况向公司采购产品，并自行销售。公司产品结冷胶的销售主要采用成本加成的定价模式，同时参考市场价格做一定的调整。（四）研发模式（四）研发模式 公司研发模式主要采用自主研发模式。公司已有十多年的结冷胶的研发和生产制造经验，设有专门的研发部门、实验室和应用中心，拥有自己独特的技术并已经在产品上得到了较好的应用，也得到了市场的认同和肯定。研发部门通过跟踪、研究现有市场需求的变化，国际、国内新设备的开发、新产品的应用和生物技术的发展等，不断优化、改进公司现有产品，包括原材料的选用和再加工生产制造技术的改进等，确保产品满足市场的需求并具备先进性。12 报告期内，公司的商业模式较上年度未发生重大变化。报告期后至报告披露日公司商业模式未发生变动。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用“专精特新”认定 国家级 省（市）级“单项冠军”认定 国家级 省（市）级“高新技术企业”认定 是“科技型中小企业”认定 是“技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况-详细情况 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 9,849,025.59 25.94%1,674,333.36 5.51%488.24%应收票据 应收账款 5,673,258.55 14.94%6,515,481.56 21.46%-12.93%存货 3,972,727.58 10.46%3,948,284.15 13.00%0.62%投资性房地产 304,638.40 1.00%长期股权投资 固定资产 12,324,830.28 32.46%12,459,918.55 41.03%-1.08%13 在建工程 46,684.11 0.12%无形资产 2,765,775.08 7.29%2,852,431.28 9.39%-3.04%商誉 短期借款 2,002,500.00 5.27%6,007,527.78 19.78%-66.67%长期借款 资产总计 37,963,765.78 30,365,390.08 25.02%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：货币资金同比增长 488.24%，主要系报告期内销售收入增长幅度较大，货款回收及时所致。短期借款同比减少 66.67%，主要系报告期内因资金充裕，归还北京银行贷款 400 万所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 54,488,870.10-38,121,341.35-42.94%营业成本 32,336,342.95 59.34%23,273,049.89 61.05%38.94%毛利率 40.66%-38.95%-销售费用 1,112,673.56 2.04%759,623.29 1.99%46.48%管理费用 5,032,209.35 9.24%5,103,408.45 13.39%-1.40%研发费用 3,802,355.24 6.98%3,166,107.44 8.31%20.10%财务费用 191,541.97 0.35%362,860.87 0.95%-47.21%信用减值损失 26,014.37 0.05%-122,374.55-0.32%121.26%资产减值损失-其他收益 209,799.79 0.39%365,211.93 0.96%-42.55%投资收益 22,954.05 0.04%-公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润 11,727,176.30 21.52%5,474,028.01 14.36%114.23%营业外收入-营业外支出 863,832.80 1.59%-净利润 9,765,268.11 17.92%5,126,340.61 13.45%90.49%项目重大变动原因项目重大变动原因：营业收入同比增长 42.94%，主要系报告期内销售收入增长幅度较大所致。营业成本同比增长 38.94%，主要系报告期内产量增幅较大，致生产成本增幅也较大。营业利润和净利润增幅较大，主要系报告期内销售收入增加，费用减少所致。(2)(2)收入构成收入构成 14 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 54,291,100.84 36,287,801.59 49.61%其他业务收入 197,769.26 1,833,539.76-89.21%主营业务成本 32,205,859.65 21,898,408.92 47.07%其他业务成本 130,483.30 1,374,640.97-90.51%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%结冷胶 54,291,100.84 32,205,859.65 40.68%49.61%47.07%1.03%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%内销 45,109,797.13 24,739,097.10 45.16%49.03%43.47%2.13%外销 9,181,303.71 7,466,762.55 18.67%52.52%60.39%-3.99%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，公司经营模式相对稳定，公司主营产品结冷胶的占比及收入构成较上年无重大变化。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 客户 1 9,849,557.52 18.08%否 2 客户 2 5,756,637.16 10.56%否 3 客户 3 3,280,417.85 6.02%否 4 客户 4 2,456,902.65 4.51%否 5 客户 5 2,100,000.00 3.85%否 合计合计 23,443,515.18 43.02%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占是否存在关联关是否存在关联关 15 比比%系系 1 国网浙江诸暨市供电有限公司 8,719,809.73 24.32%否 2 诸暨市天然气有限公司 4,865,683.34 13.57%否 3 杭州麦琅食品科技有限公司第一分公司 3,221,480.00 8.98%否 4 连云港科信化工有限公司 2,443,000.00 6.81%否 5 宜兴泛恩科技有限公司 1,857,600.00 5.18%否 合计合计 21,107,573.07 58.86%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 16,626,803.01 6,052,879.34 174.69%投资活动产生的现金流量净额-1,276,145.95-1,261,314.12-1.18%筹资活动产生的现金流量净额-7,104,022.39-7,040,743.31-0.90%现金流量分析现金流量分析：本年度公司经营活动产生的现金流量净额同比增加 174.69%，主要为公司报告期内销售商品收到的现金较上年增加所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公公司司名名称称 公公司司类类型型 主要主要业务业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 浙江征天集团有限公司 参股公司 建筑材料、五金交电化工（除危险化学品及易制毒50,800,000 14,277,705.75 14,169,688.92 126,190.48-731,936.57 16 品）、机械设备、金属制品、针纺织品、日用百货（以上范围凡国家有专项规定的均按规定）主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司名称公司名称 与公司从事业务的关联性与公司从事业务的关联性 持有目的持有目的 浙江征天集团有限公司 无业务的关联性 公司因投资持有其 5%的股份 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 2021 年度中，公司全面评估自身能力，与合作企业开展结冷胶在多个领域中的应用。通过配方、工艺等技术参数的加入，提供差别化的解决方案和精细服务，配合客户研发新产品，努力为客户创造价值更好更快地为客户提供服务。同时为公司营业收入的增加，开辟了广阔的前景。2021 年度，公司增加了技术改造投入，对发酵、提取设备进行了改造，提高了工作效率，提升了产品质量，降低了生产成本，提高了产品的市场竞争能力。预计未来几年内，仍可获得持续稳定经营。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.一 是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.二 是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(二)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.三 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 (一一)重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）一、一、重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 二、二、股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(二二)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 2销售产品、商品，提供劳务 3,000,000.00 54,509.73 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 10,100,000.00 9,136.50 18 (三三)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 与关联方共同对外投资 债权债务往来或担保等事项 咨询服务费 250,000.00 250,000.00 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：以上关联交易已通过总经理办公会议，未对公司、股东、债权人、公司员工和客户的利益造成损害，亦未对公司的生产经营及持续经营能力造成不利影响。报告期内挂牌公司无违规关联交易报告期内挂牌公司无违规关联交易 是 否 发生原因、整改情况及对公司的影响：发生原因、整改情况及对公司的影响：无 三、三、承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 董监高 2017 年 1月 24 日-挂牌 限售承诺 股份限售承诺 正在履行中 实 际 控 制人 2017 年 1月 24 日-挂牌 限售承诺 股份限售承诺 正在履行中 20 名股东 2017 年 1月 24 日-挂牌 股东资格承诺 不存在不适合担任股东的情形 正在履行中 实 际 控 制人 2017 年 1月 24 日-挂牌 无形资产所有权承诺 关于“新的微生物多糖结冷胶生产工艺”无形资产所有权的承诺 正在履行中 全体股东 2017 年 1月 24 日-挂牌 专利技术所有权承诺“新的微生物多糖结冷胶生产工艺”专利技术权属归公司所有 正在履行中 实 际 控 制2017 年 1-挂牌 部分房屋关于部分房屋正在履行中 19 人 月 24 日 产权及补偿承诺 产权及补偿的承诺 公司 2017 年 1月 24 日-挂牌 关于公司部分员工未缴纳社会保险和住房公积金的承诺 关于公司部分员工未缴纳社会保险和住房公积金的承诺 正在履行中 实 际 控 制人 2017 年 1月 24 日-挂牌 关于公司部分员工未缴纳社会保险和住房公积金的承诺 关于公司部分员工未缴纳社会保险和住房公积金的承诺 正在履行中 实 际 控 制人 2017 年 1月 24 日-挂牌 同业竞争承诺 避免同业竞争承诺 正在履行中 全体股东 2017 年 1月 24 日-挂牌 同业竞争承诺 避免同业竞争承诺 正在履行中 董监高、核心 技 术 人员 2017 年 1月 24 日-挂牌 同业竞争承诺 避免同业竞争承诺 正在履行中 全体股东 2017 年 1月 24 日-挂牌 资金占用承诺 不占用公司资金的承诺 正在履行中 控股股东、实 际 控 制人持股 5%以上股东、董监高 2017 年 1月 24 日-挂牌 关联交易承诺）关于减少与规范关联交易的承诺 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 本公司全体董事、监事、高级管理人员分别承诺：本人应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五，离职后半年内，不转让其所持有的本公司股份。本公司实际控制人承诺：在挂牌前直接或间接持有的股份分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为所持股份的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。公司在申请挂牌时，公司 20 名股东均为自然人，具有中国国籍并在中国境内有住所，均为具有 20 完全民事权利能力和民事行为能力的自然人，且不存在股东为国家公务员、检察官、法官等国家法律法规规定不得担任公司股东的情形。公司全体股东均已签署声明。承诺各自不存在法律法规规定、公司章程约定不适合担任股东的情形。公司在申请挂牌时，众伟生化在本次注册资本及出资方式变更中，将原已作价出资的无形资产“新的微生物多糖结冷胶生产工艺”专利技术经各股东重新确认价值后，又以其再次增加出资 600.00 万元，存在出资不实的瑕疵。但股东已于 2016 年 10 月 31 日前以货币出资方式置换了上述全部无形资产出资，出资不实的瑕疵已得到有效规范，且未因上述瑕疵对公司造成不利影响；截至公开转让说明书签署日，市场监督管理部门未就上述瑕疵对公司作出任何处罚，亦未有任何第三方对公司上述出资不实的情况进行追究；同时，公司实际控制人已出具关于无形资产归公司所有的承诺函，若因出资不实的瑕疵对公司造成任何损失，其将无条件全部补偿。公司在申请挂牌时，全体股东出具关于历史沿革事项的承诺函，被置换的“新的微生物多糖结冷胶生产工艺”专利技术权属仍归公司所有。公司在申请挂牌时，锅炉房、传达室、水泵房、浴室和出租用房共 5 处建筑物未履行建设审批手续，故未取得房产证，公司实际控制人胡铭翔、宣汉康、王伟潮、楼小逸出具承诺：（1）若公司因该自建房屋未办理产权证明受到有关部门处罚的，本人承诺以自身资产无条件补偿公司因此受到的全部损失；（2）若该自建房屋被有关部门要求拆除并造成公司经济损失的，本人承诺将及时无偿提供可替代性场所给公司使用，并补偿公司因此收到的全部损失，不会对公司的经营活动造成不利影响。为充分补充公司员工权益，公司承诺，在未来条件成熟时，将逐步规范住房公积金及社会保险缴纳行为，在此期间，将充分保障公司员工权益。公司实际控制人胡铭翔、宣汉康、王伟潮、楼小逸出具了书面承诺：若公司因未为全体员工缴纳社会保险和住房公积金而被有关主管部门要求补缴的，或有关主管部门要求缴纳滞纳金或罚款的，其将对公司承担全额补偿义务；且其将积极推动公司在未来条件成熟时，尽快规范社会保险及住房公积金缴纳行为，同时积极推动公司保障全体员工权益。为避免未来可能发生的同业竞争，公司实际控制人、全体股东出具了 关于避免同业竞争承诺函，为避免未来可能给发生的同业竞争，公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员出具了关于避免同业竞争承诺函。公司全体股东均出具了关于不占用公司资金的承诺函。公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上股东、董事、监事、高级管理人员出具了关于减少并规范关联交易承诺函 在报告期间承诺人均严格履行了上述承诺，未有任何违背承诺事项。21 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 四、四、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例