871074_2021_极光王_2021年年度报告_2022-04-27.pdf

1 2021 年度报告 极光王 NEEQ:871074 深圳极光王科技股份有限公司 Shenzhen kingaurora opto-tech co.,ltd 2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义.3 第二节第二节 公司概况公司概况.5 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析.7 第四节第四节 重大事件重大事件.16 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配.18 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员董事、监事、高级管理人员及核心员工情况及核心员工情况.21 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护.24 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告.27 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录.66 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人郭建良、主管会计工作负责人李远树及会计机构负责人（会计主管人员）李远树保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。大华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、行业内技术人才的缺乏 LED 应用产品制造涉及光学、热学、材料科学、电子、计算机、软件、自动化、机械工程、装饰艺术等多门学科,并需将上述学科综合系统运用,从而对技术人才的知识结构、技术水平和综合素质提出很高的要求。此外,LED 产品应用解决方案的实施对人员技术和经验的要求极高,相同的 LED 显示产品会因解决方案实施水平高低而显示效果迥异。而目前国内该类人才,尤其是高端研发、技术人才还较为紧缺,如果聘请国外专家将增加成本,因此,技术人才的缺乏对国内 LED 行业的发展造成一定影响。2、实际控制人不当控制风险 公司实际控制人为郭建良先生。郭建良先生自公司创立之始,即持有公司70%股份,且一直是公司第一大股东。目前股东中,郭建良先生持股比例36.40%,仍为公司的第一大股东,作为第二大股东建良投资(深圳)有限公司的自然人独资股东、第三大股东乾仓投资(深圳)企业(有限合伙)的执行事务合伙人并对二者实施实际控制,合计共持有 84.40%股份的表决权。郭建良目前担任公司董事长、总经理,其在公司决策、监督、日常经营管理上可施予重大影响,若实际控制人利用控股权和主要决策者的地位对公司的经营决策、财务、人事等不当控制,从而可能产生损害公司利益的风险。4 3、税收政策风险 公司 2019 年 12 月 9 日复审通过并取得高新技术企业证书(证书编号:GR201944201905),有效期 2019 年 12 月 9 日至 2022 年 12 月 9 日,享受所得税优惠政策,有效期三年。如果未来期间,公司复审未取得高新技术企业证书或者或者国家的高新技术企业税收政策变化,公司税收压力增加,增加公司经营风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、极光王科技、极光王 指 深圳极光王科技股份有限公司 股东大会 指 深圳极光王科技股份有限公司股东大会 董事会 指 深圳极光王科技股份有限公司董事会 监事会 指 深圳极光王科技股份有限公司监事会 中国证券会 指 中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 主办券商、网信证券 指 网信证券有限责任公司 大华、审计机构、会计事务所 指 大华会计师事务所(特殊普通合伙)公司章程 指 深圳极光王科技股份有限公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 三会 指 股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 指 深圳极光王科技股份有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 LED 指 发光二极管,是一种可以将电能转化为光能的半导体器件 LED 封装 指 用环氧树脂或硅脂把 LED 芯片和焊线包封起来的过程 5 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 深圳极光王科技股份有限公司 英文名称及缩写 Shenzhen kingaurora opto tech co.,ltd kingaurora 证券简称 极光王 证券代码 871074 法定代表人 郭建良 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 李远树 联系地址 深圳市坪山区坪山街道高思特工业区第 3 栋 电话 0755-89783701 传真 0755-89783770 电子邮箱 公司网址 办公地址 深圳市坪山区坪山街道高思特工业区第 3 栋 1、2 楼 邮政编码 518118 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司档案室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2016 年 10 月 31 日 挂牌时间 2017 年 3 月 7 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）（C）-（39）-（396）-（3969）主要业务 发光二极管(LED)、LED 显示及其他应用产品的研发、生产、销售及售后服务;LED 应用产品系统工程的安装、调试、维修。主要产品与服务项目 LED 应用产品及其系统工程的安装、调试、维修 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）45,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（郭建良）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（郭建良），无一致行动人 6 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 914403006894011103 否 注册地址 广东省（深圳市）（坪山区）坪山街道六和社区深汕路 41 号（坪山段）高思特工业区第 3 栋 101、201、401；第 13 栋 否 注册资本 45,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）网信证券 主办券商办公地址 广东省深圳市福田区新世界中心 1603 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）网信证券 会计师事务所 大华会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师姓名及连续签字年限 莫建明 彭顺利 5 年 1 年 年 年 会计师事务所办公地址 深圳市福田区滨河大道联合广场 B 座 1702A1 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 65,179,005.98 54,780,501.93 18.98%毛利率%16.22%20.96%-归属于挂牌公司股东的净利润-225,135.56-554,826.84 59.42%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-1,676,330.61-2,072,070.72-19.10%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-0.31%-1.5%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-1.14%-1.59%-基本每股收益-0.01-0.01 0%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 61,939,097.94 60,021,034.79 3.20%负债总计 25,396,803.94 23,253,605.23 9.22%归属于挂牌公司股东的净资产 36,542,294 36,767,429.56-0.61%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.81 0.82 0.97%资产负债率%（母公司）42.31%39.95%-资产负债率%（合并）41.00%38.74%-流动比率 2.17 2.21-利息保障倍数-2.15-1.13-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 9,341,023.89 2,048,403.78 356.01%应收账款周转率 8.40 3.83-存货周转率 1.83 1.41-8 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%3.20%-16.6%-营业收入增长率%18.98%-4.04%-净利润增长率%59.42%93.78%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 45,000,000 45,000,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）1,451,195.05 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,451,195.05 所得税影响数 0 少数股东权益影响额（税后）0 非经常性非经常性损益净额损益净额 1,451,195.05 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 请填写具体原因不适用 9 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 10 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司主要从事 LED 显示屏模组的研发、生产、销售及售后服务，掌握了生产所需的多项核心技术。公司根据自身情况、市场规则和运作机制，独立进行生产经营活动。公司具备了完善的盈利模式，通过不断改进产品质量，完善产品性能、优化产品结构和提升售后服务来保证市场占有率；公司以线下销售为主，持续推进线上销售。公司根据采购计划按需采购，组成了完整的生产经营体系。（一）盈利模式 公司主要利润来自销售 LED 显示屏模组和 LED 显示屏解决方案的提供。通过不断改进产品质量、完善产品性能、优化产品结构和提升售后服务来保证市场占有率。同时，提高产品的附加值，比如 LED 显示屏在城市景观应用、商业场景的应用中，为客户提供整套解决方案，涵盖设计、安装、产品供应全方位服务。公司凭借质量管理体系和采购、生产、销售及售后服务流程，建立了产品生产和销售渠道。在产品的研发层面，公司设立了研发中心，掌握产品生产的核心技术，拥有 38 项专利权和 2 项软件著作权。同时，产品设计不断创新，攻克技术难题，不断增加产品的亮点，致力于生产节能、高效、LED 显示产品。（二）销售模式 公司主要由营销中心承担开拓新客户的职责，公司的销售模式是以线下销售为主的直销销售模式，将公司产品提供给各类有需求的客户，公司营销中心进行客户开发，获取客户订单及售后服务工作，维系合作关系，开发潜在客户。线下产品宣传主要通过刊登行业内杂志、路演宣传、参加科技博览会，提升产品品牌知名度和发掘潜在客户。公司不断开发线上销售渠道，完善官网产品信息和微信公众号等方式宣传产品扩大销售。（三）采购模式 生产车间的原材料由公司采购部进行统一批量采购，对提供相关原材料的供应商进行资质管理，与供应商建立长期合作的战略伙伴关系，以保证原材料供应充足及时，保证生产顺利进行。采购计划须参考客户订单及生产管理的采购建议，由 PMC（Product Material Control,产品物料控制）通过系统 MRP（Material Requirtment Planning,物料需求计划）运算所得。采购部实行按需采购，根据采购计划确 定最佳采购模式，最大限度的减少市场变化对公司价格的影响，降低成本。原材料入库时进行质量检测，质检不合格者，退回供应商处理，以保证品质问题。这种采购模式有利于减少公司原材料库存规模，保 证原材料质量，有效降低资金占用量，提高资金使用效率。报告期内，公司的商业模式较上期末未发生较大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 省科技厅认定 广东省智能极光束 LED 显示屏工程研究中心 详细情况 高新技术企业认定依据高新技术企业认定管理办法(国科发火201632 号)；公司国家高新技术有效期 2019 年 12 月 9 日至2022 年 12 月 9 日，2022 年继续参加复审。科技型中小企业认定有效期一年，依据为科技部财政部国家税务总局关于印发科技型中小企业评价办法的通知（国科发政11 2017115 号）；公司自 2018 起每年均通过认定。省工程中心依据 广东省科学技术厅关于省工程技术研究中心建设的管理办法（粤科函政字20131513 号）。公司于 2021 年 8月 20 日认定通过。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 14,667,544.67 23.68%7,482,474.08 12.47%96.03%应收票据 5,311,235.9 8.57%350,000 0.58%1,417.5%应收账款 7,596,724.06 12.26%7,915,603.64 13.19%-4.03%存货 25,711,453.78 41.51%33,811,991.7 56.33%-23.96%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 7,265,561.88 11.73%8,710,823.22 14.51%-16.59%在建工程 无形资产 商誉 短期借款 1,940,000 3.13%6,000,000 10%-67.67%长期借款 12 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：报告期内公司采用银行承兑汇票支付供应商货款且汇票未到期，银行保证金增加，货币资金增加；报告期内根据会计准则把已经背书转让未到期的银行承兑汇票计入了应收票据金额，同时增加了应付票据金额；报告期内，疫情不明，公司减少了采购及备库生产；报告期内，公司流动资金充裕，公司减少了借款。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 65,179,005.98-54,780,501.93-18.98%营业成本 54,606,759.02 83.78%43,297,426.72 79.04%26.12%毛利率 16.22%-20.96%-销售费用 3,772,564.41 5.79%3,910,596.75 7.14%-3.53%管理费用 3,582,094.82 5.50%3,834,049.49 7%-6.57%研发费用 3,991,842.75 6.12%5,700,344.89 10.41%-29.97%财务费用 452,896.89 0.69%1,659,988.88 3.03%-72.72%信用减值损失-243,609.48-0.37%4,824,380.92 8.81%-105.05%资产减值损失 0 0%-1,549,306.32-2.83%-100.00%其他收益 1,451,195.05 2.23%1,517,243.88 2.77%-4.35%投资收益 0 0%0 0%0%公允价值变动收益 0 0%0 0%0%资产处置收益 0 0%-880,346.1-1.61%-100.00%汇兑收益 0 0%0 0%0%营业利润-205,980.43-0.32%48,816.52 0.09%-521.95%营业外收入 0 0 0%0%营业外支出 19,155.13 0.03%603,643.36 1.1%-96.83%净利润-225,135.56-0.35%-554,826.84-1.01%59.42%项目重大变动原因项目重大变动原因：报告期内，公司大力开拓国内市场，聚焦户外大屏产品，营业收入增加，但因原材料涨价过快，户外大屏洽谈周期长，销售报价未能及时跟进原材料涨价的速度，致使相关成本略有增加；报告期内，因疫情影响，研发项目减少，投入减少；财务费用减少，主要是上年度美元贬值过大，上年度汇兑损益过高，本年度美元贬值较小；公司上年度收回应收账款，摊回了前期计提的坏账损失，冲回信用减值损失较大；报告期内无冲回且应13 收账款账期较长，计提了坏账准备，信用减值损失增加，营业利润亏损；上年度因疫情影响，美国子公司库存商品因疫情无法销售，全额计提存货跌价准备，报告期内无减值；报告期内没有资产处置，资产处置收益减少；上年度公司澳大利亚客户因疫情原因进行破产清算，营业外支出较大。报告期内无较大营业外支出。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 65,179,005.98 54,780,501.93 18.98%其他业务收入 0 0 0%主营业务成本 54,102,391.46 42,716,255.39 26.26%其他业务成本 504,367.56 581,171.33-13.22%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%LED 灯珠 3,622,301.11 5,073,882.02-40.07%65.24%113.67%-100%LED 显示屏 61,556,704.87 49,028,509.44 20.35%17.05%21.53%-12.61%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%国内 34,511,432.91 33,523,421.16 2.86%49.90%70.36%-80.30%国外 30,667,573.07 20,578,970.3 32.90%-3.43%-10.68%19.84%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：因疫情影响，国外需求未恢复，行业产能全部转移至国内，竞争加大，原材料涨价过快，致使公司国内销售收入增加但毛利率减少；但国外现有客户品质要求高，成交时间较短，价格随原材料涨价调整及时，毛利率相对较高。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 巴西 LONTEC S A C 5,074,180.37 7.78%否 2 深圳利亚德光电有限公司 4,178,847.01 6.41%否 3 杭州恒普科技有限公司 3,782,143.37 5.80%否 14 4 澳大利亚 Data Signs Pty Ltd 3,732,959.2 5.73%否 5 东莞未来芯微显示技术有限公司 3,173,451.2 4.87%否 合计合计 19,941,581.15 30.59%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 华灿光电（浙江）有限公司 3,770,049.38 8.36%否 2 深圳市华海通讯有限公司 1,711,580 3.79%否 3 深圳市锦欣晟科技有限公司 2,464,364.55 5.46%否 4 江西欧普特实业有限公司 2,074,458.5 4.60%否 5 烟台一诺半导体材料有限公司 3,008,950 6.67%否 合计合计 13,029,402.43 28.88%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 9,341,023.89 2,048,403.78 356.01%投资活动产生的现金流量净额-376,687.11 369,424.77-201.97%筹资活动产生的现金流量净额-4,255,647.03 2,139,243.16-298.93%现金流量分析现金流量分析：经营活动净流入增加，主要是因疫情不明，公司减少赊销积极收款所致；投资活动净流入减少，报告期开发新产品购买了模具等固定资产所致；筹资活动净额大幅减少，主要是报告期内公司流动资金，银行短期贷款减少所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名称公司名称 公司类公司类型型 主要业务主要业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 KING AURORA,INC.控股子公司 批发及零售母公司产品 1,000,000 0 0 0 0 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 15 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是是 否否 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司营业收入较上期回升，因疫情、原材料涨价及整体经济环境影响，公司暂时亏损，公司管理团队、技术人员队伍稳定，具有较强创新意识和创新能力，产品品质稳定，在行业内已经有较好的知名度。前期投入研发的户外格栅大屏产品具有显示与城市亮化双重功能，投入研发的节能显示屏也取得了一定的业绩，并得到了市场认可，预计下一年度将会为公司带来业绩增长。本报告期内，公司具备良好的持续经营能力，不存在影响持续经营能力的重大不利风险。16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 0 0 2销售产品、商品，提供劳务 0 0 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 0 0 4其他 30,000,000 8,000,000 17 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2016 年 10月 31 日 9999年12月 31 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 其他股东 2016 年 10月 31 日 9999年12月 31 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2016 年 12月 31 日 9999年12月 31 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2016 年 12月 31 日 9999年12月 31 日 挂牌 其他承诺（请自行填写）承诺规范关联交易 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 实际控制人郭建良出具避免同业竞争承诺函，董事、监事、高级管理人员做出的重要声明和承诺包括：关于避免同业竞争承诺函，关于规范关联交易的承诺函，关于诚信状况的书面声明，高级管理人员关于独立性的书面声明。承诺事项在报告期内均正常执行。18 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况(一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 0 0%0 0 0%其中：控股股东、实际控制人 0 0%0 0 0%董事、监事、高管 0 0%0 0 0%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 45,000,000 100%0 45,000,000 100%其中：控股股东、实际控制人 16,380,000 36.4%0 16,380,000 36.4%董事、监事、高管 1,620,000 3.6%0 1,620,000 3.6%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 45,000,000-0 45,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 6 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持持股股变变动动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持持有有无限无限售股份售股份数量数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持有期末持有的司法冻的司法冻结股份数结股份数量量 1 郭建良 16,380,000 0 16,380,000 36.4%16,380,000 0 0 0 2 建良投资(深圳)有限公司 14,850,000 0 14,850,000 33.0%14,850,000 0 0 0 3 乾仓投资(深圳)企业(有限合伙)6,750,000 0 6,750,000 15.0%6,750,000 0 0 0 4 深圳市思迪沃光电科技有限公司 5,400,000 0 5,400,000 12.0%5,400,000 0 0 0 5 郭建明 1,260,000 0 1,260,000 2.8%1,260,000 0 0 0 6 陶帅辉 360,000 0 360,000 0.8%360,000 0 0 0 合计合计 45,000,000 0 45,000,000 100%45,000,000 0 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：普通股前十名股东间相互关系说明：19 1、郭建良是建良投资的自然人独资股东，持有其 100%出资额，并任监事。2、郭建良是乾仓投资的执行事务合伙人，且持有其 36%的出资份额。3、郭建明是思迪沃光电的股东，出资额比例 95.56%。4、郭建明是郭建良的同一祖父关系下的堂哥。参照深圳证券交易所上市规则、上海证券交易所上市规则中所界定的“关系密切的家庭成员”范围（配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母），二人不构成关系密切的家庭成员。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 20 序号序号 贷款贷款方式方式 贷款贷款提供提供方方 贷款贷款提供提供方类型方类型 贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利利息息率率 起始日期起始日期 终止日期终止日期 1 银行授信 中国银行深圳布吉支行 银行 6,000,000 2020 年 10 月 22 日 2021 年 6 月 8 日 3.85 2 银行授信 中国银行深圳布吉支行 银行 6,000,000 2021 年 10 月 28 日 2022 年 9 月 6 日 4.05 3 银行授信 中国银行深圳布吉支行 银行 3,680,000 2020 年 11 月 5 日 2021 年 11 月 5 日 3.85 4 银行授信 中国银行深圳布吉支行 银行 2,320,000 2020 年 12 月 11 日 2021 年 12 月 13 日 3.85 5 银行授信 中国银行深圳布吉支行 银行 2,000,000 2021 年 11 月 2 日 2022 年 11 月 2 日 4.05 合计合计-20,000,000-九、九、权益分派情况权益分派情况(一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用适用 不适用不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 21 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况(一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性性别别 是否为失是否为失信联合惩信联合惩戒对象戒对象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 郭建良 董事长、总经理 男 否 1976 年 8 月 2016 年 10 月 25 日 2022 年 11 月 8 日 郭建明 董事 男 否 1969 年 2 月 2016 年 10 月 25 日 2022 年 11 月 8 日 李远树 董事、董事会秘书、财务总监 男 否 1979 年 5 月 2019 年 11 月 8 日 2022 年 11 月 8 日 孙波 董事 男 否 1981 年 9 月 2019 年 11 月 8 日 2022 年 11 月 8 日 李文彬 董事 男 否 1988 年 5 月 2016 年 10 月 25 日 2022 年 11 月 8 日 陶帅辉 监事会主席 男 否 1975 年 12 月 2016 年 10 月 25 日 2022 年 11 月 8 日 周术军 监事 男 否 1980 年 9 月 2016 年 10 月 25 日 2022 年 11 月 8 日 张忠资 监事 男 否 1977 年 12 月 2016 年 10 月 25 日 2022 年 11 月 8 日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：2 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：郭建明是郭建良的同一祖父关系下的堂哥。参照深圳证券交易所上市规则、上海证券交易所上市规则中所界定的“关系密切的家庭成员”范围（配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母），二人不构成关系密切的家庭成员。除此之外，公司董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。(二二)变动情况：变动情况：适用 不适用 (三三)报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况 适用 不适用 (四四)董事、高级管理人员的股权激励情况董事、高级管理人员的股权激励情况 适用 不适用 22 (五五)董事、监事、高级管理人员任职履职情况董事、监事、高级管理人员任职履职情况 事项事项 是或是或否否 具体情具体情况况 董事、监事、高级管理人员是否存在公司法第一百四十六条规定的情形 否 董事、监事、高级管理人员是否被中国证监会采取证券市场禁