839028_2021_华会通_2021年年度报告_2022-04-27.pdf

1 2021 年度报告 华会通 NEEQ:839028 杭州华会通科技股份有限公司 Hangzhou Huahuitong Technologies Co.,Ltd 2 公司年度大事记公司年度大事记 1、2021 年 4 月，公司产品分别通过了 FCC 和 CE 认证，进一步完善和提高了公司的管理和研发能力。2、2021 年 5 月 20 日，公司召开 2020 年年度股东大会，审议通过了 2020 年度董事会工作报告、2020 年度监事会工作报告、2020 年年度报告及2020 年年度利润分配方案等议案。公司 2020 年度实现净利润 1,486.40 万元，每股收益 1.86 元。3、2021 年 6 月 2 日，公司 2020 年年度利润分配方案实施完毕，每 10 股派发现金红利 13.000000 元（含税），共计派发现金红利 1,040 万元（含税）。4、2021 年，公司新增实用新型 2 项，外观设计 4项，进一步拓宽了公司技术应用面，同时带动了公司业务的发展。5、公司由于经营管理和业务发展的需要，公司于 2021年 9 月变更了注册地址。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1818 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2121 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2424 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2828 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9090 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人王桂营、主管会计工作负责人王成理及会计机构负责人（会计主管人员）王成理保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、政策风险 无纸化会议行业属于国家重点支持的高新技术领域，国家在产业政策方面有了支持和鼓励。但是，若国家对该行业的支持不在持续，或财税政策变化，则公司的经营环境将发生变化，将对公司的经营业绩产生影响。2、人才短缺和流失风险 随着国家政府部门和企事业单位对无纸化智能会议系统越来越重视，行业出现了加速发展的趋势,新的竞争对手将会涌现，人才的短缺和流失将不可避免。加之公司所处区域房价、房租高企，对公司的人才流失产生了一定影响。3、行业竞争日趋激烈风险 随着国家政策推动，会有更多经营无纸化会议系统的公司加入此行业，未来行业竞争日益激烈，将给公司未来发展带来挑战，所以公司亟需创新技术、产品和服务方式，提高产品竞争力。4、治理风险 有限公司整体变更为股份公司后,建立了较为健全的三会议事规则及其他内部控制管理制度。公司管理层的管理意识需要进一步提高,对执行更加规范的治理机制尚需逐步理解、熟悉，公司存在一定治理风险。5、存在关联方利益冲突 公司股东苏瑞东 2012 年 3 月从杭州席媒信息技术有限公司离5 职，此前在该公司任硬件工程师，苏瑞东于 2013 年 7 月 1 日到公司任职并签订劳动合同。杭州席媒信息技术有限公司一直是公司主要竞争对手，截止报告期末，苏瑞东仍然持有杭州席媒信息技术有限公司 12%股份，存在潜在利益冲突。苏瑞东一直在和杭州席媒信息技术有限公司协商退出事宜，但尚未达成转让协议。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、华会通 指 杭州华会通科技股份有限公司 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司及其管理的股份转让平台 主办券商、财信证券 指 财信证券股份有限公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 三会 指 股东大会、董事会、监事会 股东大会 指 杭州华会通科技股份有限公司股东大会 董事会 指 杭州华会通科技股份有限公司董事会 监事会 指 杭州华会通科技股份有限公司监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 公司章程 指 经公司最近一次股东大会审议通过的杭州华会通科技股份有限公司章程 高级管理人员 指 总经理、财务总监、董事会秘书 报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 杭州华会通科技股份有限公司 英文名称及缩写 Hangzhou Huahuitong Technologies Co.,Ltd-证券简称 华会通 证券代码 839028 法定代表人 王桂营 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 王成理 联系地址 浙江省杭州市萧山区经济技术开发区建设二路 666 号 2 幢 201 室 电话 0571-28102780 传真 0571-28102780 电子邮箱 w.cl- 公司网址 http:/ 办公地址 浙江省杭州市萧山区经济技术开发区建设二路 666 号 2 幢 201 室 邮政编码 311202 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2013 年 6 月 21 日 挂牌时间 2016 年 8 月 15 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）I 信息传输、软件和信息技术服务业-I65 软件和信息技术服务业-I652 信息系统集成服务-I6520 信息系统集成服务 主要业务 无纸化智能会议系统软件及硬件产品的研发、生产、销售、安装指导和调试 主要产品与服务项目 无纸化智能会议系统软件及硬件产品的研发、生产、销售、安装指导和调试。普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）8,000,000.00 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为王桂营 7 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为王桂营，无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91330108070970192X 否 注册地址 浙江省杭州市萧山区经济技术开发区建设二路666 号 2 幢 201 室 是 注册资本 800 万元 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）财信证券 主办券商办公地址 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）财信证券 会计师事务所 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 陈康 孟敏明 4 年 1 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区裕民路 18 号环北中心 22 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 53,203,713.29 48,858,694.72 8.89%毛利率%56.35%61.78%-归属于挂牌公司股东的净利润 12,529,365.92 14,864,012.68-15.71%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 11,966,929.97 13,783,769.73-13.18%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）39.83%54.33%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）38.04%50.38%-基本每股收益 1.57 1.86-15.59%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 51,194,014.55 43,003,129.41 19.05%负债总计 18,672,521.85 12,611,002.63 48.07%归属于挂牌公司股东的净资产 32,521,492.70 30,392,126.78 7.01%归属于挂牌公司股东的每股净资产 4.07 3.80 7.11%资产负债率%（母公司）-资产负债率%（合并）36.47%29.33%-流动比率 2.93 3.37-利息保障倍数 2.32 2.92-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 8,787,745.89 14,245,357.38-38.31%应收账款周转率 7.24 7.74-存货周转率 5.59 6.52-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%19.05%22.86%-营业收入增长率%8.89%10.71%-净利润增长率%-15.71%24.61%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 8,000,000.00 8,000,000.00 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益 6,029.05 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）133,497.88 委托他人投资或管理资产的损益 536,833.42 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-14,671.00 非经常性损益合计非经常性损益合计 661,689.35 所得税影响数 99,253.40 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 562,435.95 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 10 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 公司自 2021 年 1 月 1 日起开始执行财政部于 2018 年 12 月 7 日颁布修订的企业会计准则第 21 号租赁（财会201835 号）（简称“新租赁准则”）。根据新租赁准则的衔接规定，本公司对于首次执行日前已存在的合同选择不再重新评估其是否为租赁或者包含租赁。公司执行新租赁准则对财务报表无影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司属于软件及信息服务业的细分行业“无纸化智能会议系统行业”，主要业务为无纸化智能会议系统软件及硬件产品的研发、生产、销售、安装指导和调试。无纸化智能会议系统产业链由会务产品需求方、会务产品服务提供商、硬件产品的提供商和外协服务商。会务产品需求方向会务产品服务提供商提出使用需求，会务产品服务提供商派人上门演示产品功能，并记录需求方特殊需求，公司技术部门确认需求方特殊需求的可实现性，确认可实现的，公司商务部门同需求方洽谈商业细节并签订合同。公司组织外协分供方提供原材料和配件及相应的加工，研发部门根据客户特殊需求进行软件和相关产品的改进和调整。商务部门收集用户使用体验和反馈意见，会同技术部门、生产部门，不断磋商改进意见，以提高该产品质量，提高用户体验好感，从而扩大市场口碑和影响力，吸引潜在客户。公司作为新型智能会议系统产品的制造商、提供商，通过行业展览会展、网络推广、业务人员定向拓展等方式，吸引和引导需求客户使用公司产品，公司提供相应的产品并提供或协助安装，收取产品销售款项和技术服务费用。公司销售采取经销商代理为主，展会销售、线上推广、直接销售为辅的模式。在经销方面，公司主要选择有信用的大型工程总包商。该销售方式有效降低人力成本、交流成本和差旅成本，是公司目前主要的销售途径。在展会销售方面，公司每年定期参加行业内展会，例如全国检察科技装备展、infocom 展会、灯光音响会议展等。同时，公司也充分利用线上途径，在阿里巴巴、百度、360 等网站做推广，吸引潜在客户。报告期内，公司的商业模式较上年度未发生变化，主营业务依然是无纸化智能会议系统软件及硬件产品的研发、生产、销售、安装指导和调试。报告期内，公司的商业模式未发生变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 公司2016年11月21日认定为国家高新技术企业，有效期三年。2019年 12 月 4 日通过复审，再次认定为国家工薪技术企业，有效期三年。2016 年，公司被认定为浙江省“科技型中小企业”。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 12 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 26,762,785.69 52.28%30,246,138.94 70.33%-11.52%应收票据 2,592,318.95 5.06%981,292.99 2.28%164.17%应收账款 7,912,030.30 15.45%6,790,534.02 15.79%16.52%存货 5,517,308.19 10.78%2,795,068.22 6.50%97.39%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 1,237,467.14 2.42%425,432.54 0.99%190.87%在建工程 812,614.68 1.59%无形资产 商誉 短期借款 长期借款 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：存货：本期期末公司存货为 551.73 万元，主要原因为受到芯片等多种核心原材料价格的大幅上涨，及后续订单量的增长，导致存货较上年同期增长 97.39%。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 53,203,713.29-48,858,694.72-8.89%营业成本 23,224,609.28 43.65%18,671,771.21 38.22%24.38%毛利率 56.35%-61.78%-13 销售费用 8,819,911.90 16.58%8,151,274.99 16.68%8.20%管理费用 3,569,848.12 6.71%3,209,830.58 6.57%11.22%研发费用 5,868,388.68 11.03%4,662,469.33 9.54%25.86%财务费用-12,447.52-0.02%-40,133.93-0.08%-68.99%信用减值损失-166,979.41-0.31%-225,259.18-0.46%-25.87%资产减值损失-其他收益 2,036,115.50 3.83%2,609,630.60 5.34%-21.98%投资收益 536,833.42 1.01%602,230.60 1.23%-10.86%公允价值变动收益-资产处置收益 6,029.05 0.01%118,590.32 0.24%-94.92%汇兑收益-营业利润 13,737,942.20 25.82%16,866,861.69 34.52%-18.55%营业外收入 1,229.00 0.00%11,251.26 0.02%-89.08%营业外支出 15,900.00 0.03%709.50 0.00%2,141.01%净利润 12,529,365.92 23.55%14,864,012.68 30.42%-15.71%项目重大变动原因项目重大变动原因：本报告期末利润表科目未发生重大变化。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 53,203,713.29 48,858,694.72 8.89%其他业务收入-主营业务成本 23,224,609.28 18,671,771.21 24.38%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%升降系统会议终端 36,713,533.93 17,914,223.10 51.21%4.37%24.42%-13.31%电子桌牌系统会议终端 4,384,477.89 1,764,543.58 59.75%-16.49%-11.90%-3.39%折叠式终端会议系统 6,838,557.50 3,023,199.85 55.79%61.90%38.40%15.55%配件 1,228,008.23 520,040.98 57.65%-6.89%552.02%-38.64%独立软件销3,258,704.79 2,601.77 99.92%25.38%-59.39%0.17%14 售收入 安装、培训服务费 780,430.95 100.00%168.26%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：公司 2021 年实现收入 5320.37 万元，较上年同期增加 8.89%，其中升降系统会议终端收入 3671.35万元，较上年同期增加 4.37%，主要原因为受疫情影响，公司较多客户出现停业情况，虽然公司增大销售力度，实现了销售的增长，但由于受到原材料成本的日益上涨，同期营业成本 2322.46 万元，较上年增长 24.38%，使得毛利率较上年同期减少 8.79%；电子桌牌系统会议终端收入 438.45 万元，较上年同期减少 16.49%；折叠式终端会议系统收入 683.86 万元，较上年增长 61.90%，但由于原材料成本的增长，其营业成本较上年增长 38.40%，毛利较上年增加 15.55%；配件销售 122.80 万元，较上年同期减少 6.89%，由于原材料成本的增长，其营业成本较上年增长 552.02%，毛利减少 38.64%；独立软件收入 325.87 万元，较上年同期增长 25.38%，主要是因为公司加大了新产品的研发，新产品的销售优势渐渐显现所致；安装、培训服务费收入 78.04 万元，较上年同期增长 168.26%。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 英特智讯科技（北京）有限公司 2,777,907.96 5.22%否 2 贵州辰善科技有限公司 2,205,309.73 4.15%否 3 重庆捷旭科技有限公司 2,020,796.46 3.80%否 4 浙江华创视讯科技有限公司 1,802,205.87 3.39%否 5 山东新宇通电子科技有限公司 1,728,097.35 3.25%否 合计合计 10,534,317.37 19.81%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 深圳市欣雅精密五金科技有限公司 2,794,042.48 9.34%否 2 深圳市华军盛创新科技有限公司 1,995,008.85 6.67%否 3 深圳市金佳辰电子科技有限公司 1,571,577.52 5.25%否 4 浙江通快新能源科技有限公司 1,563,799.34 5.23%否 5 深圳市研盛芯控电子技术有限公司 1,464,113.27 4.89%否 合计合计 9,388,541.46 31.38%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 8,787,745.89 14,245,357.38-38.31%15 投资活动产生的现金流量净额-1,271,099.14 572,230.60-322.13%筹资活动产生的现金流量净额-11,000,000.00-8,800,000.00 25.00%现金流量分析现金流量分析：经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少 38.31%，主要是因为购买商品等支出较上年同期增加851.47 万元，支付给职工的现金等增加 251.73 万元，销售商品等收入较上年同期增加 351.73 万元，收到的其他现金较上年同期增加 249.62 万元。投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 322.13%，主要是因为取得投资收益收到的现金较上年减少 6.54 万元，购置固定资产较上年同期增加 178.73 万元。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司拥有较完善的公司治理机制与独立经营所需的各种资源，所属行业未发生重大变化。公司的实际控制人、董事未发生变更，管理层对智能无纸化会议系统行业发展趋势有清晰的认识，对公司未来业务持续稳定提升充满信心。公司发展战略清晰，商业模式清晰，公司产品的市场占有率稳定，具备持续经营能力。报告期内未发生对公司持续经营能力产生重大影响的事件。16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2016年7月27 日 挂牌 限售承诺 见承诺事项详细情况所述 正在履行中 董监高 2016年7月27 日 挂牌 同业竞争承诺 见承诺事项详细情况所述 正在履行中 实际控制人2016年7月 挂牌 同业竞争见承诺事项详细正在履行中 17 或控股股东 27 日 承诺 情况所述 实际控制人或控股股东 2016年7月27 日 挂牌 其他承诺（减少关联交易的承诺）见承诺事项详细情况所述 正在履行中 董监高 2016年7月27 日 挂牌 其他承诺（减少关联交易的承诺）见承诺事项详细情况所述 正在履行中 董监高 2016年7月27 日 挂牌 同业竞争承诺 见承诺事项详细情况所述 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 不涉及 一、股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺 股份公司成立于 2016 年 3 月 8 日，截至报告期末，公司全体股东所持股份无冻结、质押或其他转让限制情况。公司股东未就所持股份作出严于相关法律法规及监管规则规定的自愿锁定承诺履行情况：股东严格按照上述承诺，报告期内未出现股东违反承诺的情形。二、为了避免未来可能发生的同业竞争，本公司实际控制人向公司出具了避免同业竞争承诺函。承诺如下：1、本人将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对股份公司 构成竞争的业务及活动，或拥有与股份公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权，或在该经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。2、本人在作为股份公司实际控制人期间，本承诺持续有效。3、本人愿意承担因违反上述承诺而给股份公司造成的全部经济损失。履行情况：报告期内，公司实际控制人及其控制的其他企业与公司没有发生同业竞争业务。三、控股股东、董监高减少关联交易的承诺 1、“本单位将尽可能避免与华会通及其控股子公司之间的关联交易”2、“对于无法避免或者因合理原因发生的关联交易，本单位将严格遵守有关法律法规、全国中小企业股份转让系统有限责任公司有关挂牌交易规则、华会通公司章程及关联交易管理制度的规定，遵循等价、有偿、公平交易的原则，履行合法程序并订立相关协议或合同，及时进行信息披露，保证关联交易的公允性”3、“本单位承诺不通过关联交易损害华会通及其他股东的合法权益”。履行情况：报告期内，公司控股股东、董监高未发生相关关联交易情况 四、董监高核心业务人员竞业禁止的承诺 杭州华会通科技股份有限公司的董监高均作出承诺，不存在违反与原就职单位的竞业禁止约定,不存18 在违反任何竞业禁止约定的情形,不存在有关上述事项的纠纷或潜在纠纷,也不存在侵犯原任职单位知识产权、商业秘密的纠纷或潜在纠纷。履行情况：报告期内，董监高核心业务人员严格按照承诺执行，未发生此情况。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 4,760,000 59.50%4,760,000 59.50%其中：控股股东、实际控制人 980,000 12.25%980,000 12.25%董事、监事、高管 1,080,000 13.50%1,080,000 13.50%核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 3,240,000 40.50%3,240,000 40.50%其中：控股股东、实际控制人 2,940,000 36.75%2,940,000 36.75%董事、监事、高管 3,240,000 40.50%3,240,000 40.50%核心员工 总股本总股本 8,000,000.00-0 8,000,000.00-普通股股东人数普通股股东人数 4 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 王桂营 3,920,000-3,920,000 49.00%2,940,000 980,000-2 苏瑞东 2,000,000-2,000,000 25.00%0 2,000,000-3 张伟 1,680,000-1,680,000 21.00%0 1,680,000-4 王成理 400,000-400,000 5.00%300,000 100,000-合计合计 8,000,000 0 8,000,000 100.00%3,240,000 4,760,000 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：均为拥有中国境内居民身份的自然人，不存在关联关系。19 二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 单位：元或股 股利分配股利分配日期日期 每每 1010 股股派现数派现数（含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数 每每 1010 股股转转增增数数 2021 年 6 月 2 日 13 0 0 合计合计 13 0 0 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 20 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 单位：元或股 项目项目 每每 1010 股股派现数派现数（含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数 每每 1010 股股转转增增数数 年度分配预案 12 0 0 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 21 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失信是否为失信联合惩戒对联合惩戒对象象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 王桂营 董事长、总经理 男 否 1970 年 1 月 2019 年 2 月18 日 2022 年 2 月17 日 王成理 董事、财务总监、董事会秘书 男 否 1973 年 7 月 2019 年 2 月18 日 2022 年 2 月17 日 吕强 董事 男 否 1980 年 9 月 2019 年 2 月18 日 2022 年 2 月17 日 汪金仙 董事 女 否 1984 年 12 月 2019 年 2 月18 日 2022 年 2 月17 日 代海波 董事 男 否 1964 年 12 月 2019 年 2 月18 日 2022 年 2 月17 日 张金章 监事会主席 男 否 1982 年 9 月 2019 年 2 月18 日 2022 年 2 月17 日 王勇敢 监事 男 否 1988 年 9 月 2019 年 2 月18 日 2022 年 2 月17 日 孙庆飞 监事 男 否 1990 年 2 月 2019 年 2 月18 日 2022 年 2 月17 日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：2 公司第二届董事会、监事会及高级管理人员的任期已于 2022 年 2 月 17 日届满，目前公司一直在积极筹备换届选举相关工作。鉴于公司第三届董事会候选人、监事会候选人及高级管理人员候选人的提名工作仍在进行中，为了保证相关工作的准确性、连续性，公司决定董事会、监事会延期换届，同时高级管理人员的任期也将相应顺延。公司将加快推进董事会、监事会及高级管理人员的换届选举工作，并及时履行相应的信息披露义务。董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：王桂营为公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理。董事、监事、高级管理人员之间不存在亲属关系。(二二)变动情况：变动情况：适用 不适用 (三三)报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况 适用 不适用 22 (四四)董事、高级管理人员的股权激励情况董事、高级管理人员的股权激励情况 适用 不适用 (五五)董事、监事、高级管理人员任职履职情况董事、监事、高级管理人员任职履职情况 事项事项 是或是或否否 具体情况具体情况 董事、监事、