839155_2021_聚塔科技_2021年年度报告_2022-04-24.pdf

1 2021 年度报告 聚塔科技 NEEQ:839155 四川聚塔科技股份有限公司 SICHUAN JUTA TECHNOLOGY COMPANY LTD 2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况.7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件.1717 第五节第五节 股份变动股份变动、融资和利润分配、融资和利润分配 .2020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2424 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2828 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3232 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .100100 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人杨玺、主管会计工作负责人谢丽君及会计机构负责人（会计主管人员）谢丽君保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、未出席董事会审议年度报告的董事姓名及未出席的理由 董事何春霞因在外地未能出席董事会会议，由其委托董事郑文君代为出席并行使表决权。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 一、实际控制人控制不当的风险 报告期内，公司股东杨玺和郑文君系夫妻关系，杨玺与杨俊杰为父子关系，郑文君与杨俊杰为母子关系，三人合计持有公司股份 1365 万股，合计持股比例为 68.25%，居于绝对控股地位，对公司经营决策可施予重大影响。如果实际控制人利用其实际控制权，对公司经营、人事、财务等进行不当控制，可能会给公司经营带来不利影响，从而可能损害中小股东的利益。二、下游市场波动风险 纺织行业作为公司产品的主要下游市场，其市场的波动情况与公司的发展密切相关。我国的纺织行业经历了长期的快速发展后，长期积累的矛盾和问题也日渐凸显，主要表现在：自主创新能力薄弱，高技术、功能性纤维和复合材料开发滞后，高性能纺织机械装备主要依靠进口；产业布局不尽合理等，上述问题严重的制约了我国纺织行业的发展。2021 年全球疫情尚未彻底缓解，很多纺织企业订单持续减少，成本负担增多、资金链4 紧张，下游客流量需求严重偏少，给公司经营带来不利影响。三、流动资金不足的风险 公司目前受到疫情影响，收入大幅下降，经营现金流量大幅下降，但公司日常生产经营需要流动资金，导致公司账面流动资金紧张。因此充足的流动资金是保证公司项目完成和持续发展的关键因素。如果公司不能及时筹措资金或提升经营能力，新建项目将难以顺利进行，公司未来发展将受到一定影响。四、规模较小抗风险能力较弱的风险 由于公司所处行业受下游行业的影响较大，公司目前规模较小，4 对客户的议价能力有限，在规模竞争力方面与同行业大公司相比处于弱势。若市场环境发生不利于公司发展的变化，或因公司决策失误对公司经营产生负面影响，公司将面临较大的经营压力。若公司未能采取适当措施进行风险管理，则有可能减弱公司持续经营能力。五、应收账款较大产生的坏账损失风险 截止 2021 年 12 月 31 日，应收账款余额 126.92 万元，同期营业收入 412.53 万元，公司应收账款金额占营业收入比重较大，虽然报告期内公司足额计提了坏账减值准备，但一旦应收款项未能及时收回或公司未来不能对应收账款进行有效的管理控制，公司将面临应收账款坏账损失以及流动资金不足的风险，可能会对公司的经营产生一定影响。六、内部控制风险 公司自设立以来，逐步建立健全了法人治理结构，制定了适应企业现阶段发展的内部控制体系，但公司治理和内部控制体系仍需要在日常经营过程中逐渐完善。相关制度的切实执行及完善均需要一定的过程，公司及管理层仍需要加强对新制度的学习和理解，不断转变观念，增强规范运作意识。公司未来经营中可能存在因内部管理不适应发展需求而影响公司持续、稳定发展的风险。七、股票质押的风险 2017 年 7 月公司向曹倩借款 700 万元，借款期限自 2017 年 7 月17 日至 2020 年 7 月 16 日。公司股东杨玺以其持有的公司6,912,820 股股票质押给曹倩为该贷款提供担保，质押股份占公司总股本的 34.5641%。2018 年 4 月郑文君和杨俊杰向罗丽借款420 万元，借款期限 2018 年 3 月 5 日起至 2018 年 12 月 4 日止。郑文君以持有的 3,000,000 股质押给罗丽作为该笔贷款担保，质押股份占公司总股本 15%。杨俊杰以持有的 3,000,000 股质押给罗丽作为该笔贷款担保，质押股份占公司总股本 15%。公司股东质押的股票占公司总股本的 64.5641%，质押比例大，强制执行后会导致公司股权结构将发生重大变化，对公司经营产生重大影响。八、股权结构变动的风险 2018年4月郑文君和杨俊杰向罗丽借款420万元，借款期限2018年3月5日起至2018年12月4日止。郑文君以持有的3,000,000股质押给罗丽作为该笔贷款担保，质押股份占公司总股本 15%。杨俊杰以持有的 3,000,000 股质押给罗丽作为该笔贷款担保，质押股份占公司总股本 15%。2017 年 7 月公司向曹倩借款 700万元，借款期限自 2017 年 7 月 17 日至 2020 年 7 月 16 日。公司股东杨玺以其持有的公司 6,912,820 股股票质押给曹倩为该贷款提供担保，质押股份占公司总股本的 34.5641%。上述借款5 到期后，因无法与借款人取得联系，公司无法按期归还或与借款人达成延期还款安排，质押的股票存在被强制执行的风险，届时公司股权结构将发生重大变化，对公司经营产生重大影响。九、到期债务无法偿还的风险 2017 年 7 月公司向曹倩借款 700 万元，借款期限自 2017 年 7 月17 日至 2020 年 7 月 16 日。上述借款到期后，因无法与借款人取得联系，公司无法按期归还或与借款人达成延期还款安排，已构成到期债务违约。本期重大风险是否发生重大变化：公司向曹倩借款 700 万元于 2021 年 7 月 16 日到期，公司无法按期偿还到期债务，质押的股票可能会被强制执行，公司股权可能发生变动。释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、聚塔股份、股份公司 指 四川聚塔科技股份有限公司 聚塔有限、有限公司 指 四川省射洪聚塔化工有限公司 发起人 指 四川聚塔科技股份有限公司公司的发起人 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）公司章程 指 四川聚塔科技股份有限公司章程 报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 股东会 指 四川省射洪聚塔化工有限公司股东会 股东大会 指 四川聚塔科技股份有限公司公司股东大会 董事会 指 四川聚塔科技股份有限公司公司董事会 监事会 指 四川聚塔科技股份有限公司公司监事会 高级管理人员 指 公司总经理、董事会秘书、财务负责人 主办券商、华西证券 指 华西证券股份有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 我国、中国 指 中华人民共和国 上浆 指 为防止或减少纱线在织造时产生断头，提供织造效率，将纱线用纺织浆料进行处理以增强纱线的强力、伸长、耐磨性 退浆 指 去除织物上浆料的工艺过程。棉、粘胶以及合成纤维等织物的经纱，在织造前进行上浆；浆料在染整过程中会影响织物的润湿性，并阻碍化学品对纤维接触，因此织物一般都先经退浆 聚乙烯醇（PVA）指 一种水溶性高分子聚合物，广泛的用作于纺织浆料，6 具有良好的粘着性、成膜性 淀粉改性 指 通过适当化学、物理等方法处理，使天然淀粉的分子结构及物理性质发生变化，生成淀粉衍生物 交联剂 指 三羟甲基丙烷三(3-吖丙啶基丙酸酯)，用作三官能团氮丙啶交联剂，是一种化工中间体 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 四川聚塔科技股份有限公司 英文名称及缩写 SICHUAN JUTA TECHNOLOGY COMPANY LTD-证券简称 聚塔科技 证券代码 839155 法定代表人 杨玺 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 董事会秘书 联系地址 四川射洪经济开发区南二路 电话 18081286686 传真 0825-6612715 电子邮箱 公司网址 办公地址 四川射洪经济开发区南二路 邮政编码 629200 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司证券部 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2003 年 6 月 23 日 挂牌时间 2016 年 9 月 22 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-化学原料和化学制品制造业(C26)-专用化学产品制造(C266)-其他专用化学产品制造(C2669)主要业务 纺织浆料的研发、生产和销售 主要产品与服务项目 公司产品为纺织浆料，主要运用于纺织行业。纺织浆料是提高纺织品织造效率的关键因素之一。纺织上浆在整个织造工序是不可或缺的关键环节，因为通过对纱线上浆可赋予经纱可织性，使纱线强力增强、纱线耐磨性提高、纱线毛羽减少，保证织造的顺利进行，上浆效果的优劣对织造的生产效率起着决定性的作用。普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）20,000,000 8 优先股总股本（股）-做市商数量 0 控股股东 控股股东为（杨玺）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（杨玺、郑文君、杨俊杰），一致行动人为（杨玺、郑文君、杨俊杰）四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91510900708993781E 否 注册地址 四川省遂宁市射洪县虹桥路 108 号 否 注册资本 20,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）华西证券 主办券商办公地址 四川省成都市高新区天府二街 198 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）华西证券 会计师事务所 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 付连国 郭群力 6 年 1 年 会计师事务所办公地址 四川省成都市天府大道 1388 号美年广场 A 座 12 楼 43 号 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 4,125,338.44 5,282,185.05-21.90%毛利率%23.52%31.07%-归属于挂牌公司股东的净利润-3,244,843.61-3,801,360.14 14.64%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-3,286,133.72 -3,004,635.89-9.37%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-23.39%-21.85%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-23.69%-17.27%-基本每股收益-0.16-0.19 14.68%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 36,568,017.52 39,406,688.13-7.20%负债总计 24,318,221.95 23,912,048.95 1.70%归属于挂牌公司股东的净资产 12,249,795.57 15,494,639.18-20.94%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.61 0.77-20.78%资产负债率%（母公司）66.50%60.68%-资产负债率%（合并）66.50%60.68%-流动比率 0.66 0.80-利息保障倍数-1.00-1.60-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 1,804,095.15-4,207,657.15 142.87%应收账款周转率 2.56 2.55-存货周转率 0.32 0.39-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-7.20%12.56%-营业收入增长率%-21.90%-38.72%-净利润增长率%14.64%757.08%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 20,000,000 20,000,000 0.00%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）55,053.48 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 非经常性损益合计非经常性损益合计 55,053.48 所得税影响数 13,763.37 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 41,290.11 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 11 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 1、重要会计政策变更重要会计政策变更 财政部于 2018 年 12 月 7 日发布了 企业会计准则第 21 号租赁（2018 年修订）（财会201835号）（以下简称“新租赁准则”）。本公司于 2021 年 1 月 1 日起执行前述新租赁准则，并依据新租赁准则的规定对相关会计政策进行变更。根据新租赁准则的规定，对于首次执行日前已存在的合同，本公司选择不重新评估其是否为租赁或者包含租赁。本公司选择仅对 2021 年 1 月 1 日尚未完成的租赁合同的累计影响数进行调整。首次执行的累积影响金额调整首次执行当期期初（即 2021 年 1 月 1 日）的留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。上述会计政策变更对 2021 年 1 月 1 日财务报表的影响：无。（4）其他会计政策变更 本报告期公司主要会计政策未发生变更。2、会计估计变更会计估计变更 本报告期本公司主要会计估计未发生变更。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司所处 C26 化学原料和化学制品制造业。主营业务是纺织浆料的研发、生产和销售。公司产品为纺织浆料，主要运用于纺织行业。产品核心技术主要为公司联合研发的 1 项专利技术和自主研发的专有技术。经过多年运营，公司已经拥有完整的研发、设计、销售服务体系，公司把经营重心放在产品研发和销售环节，并与下游多家纺织企业建立了良好的合作关系。公司和四川大学建立长期联合研发合作，并根据客户及市场的需求，自主研发出满足相应需求条件要求的新产品。公司采购业务统一由采购部门负责，根据生产车间生产计划需要，向长期合作的原材料供应商采购生产需要的原材料。公司依靠自身平台渠道及品牌口碑，销售人员对目标客户登门拜访，介绍本公司产品及服务进行销售。接到销售订单后，公司按订单组织生产。对市场需求量较大且需求稳定的产品，公司提前组织生产和备货。报告期内公司的商业模式较上年度未发生较大变化。报告期内公司主要面向川内纺织行业市场提供产品和售后服务，因疫情原因和下游纺织行业设备的更新，市场严重萎缩，目前客户减至 10 余家，外地市场暂时未提供产品，从而进一步影响了公司的经营业绩。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的金额金额 占总资产的占总资产的13 比重比重%比重比重%货币资金 34,190.90 0.09%56,240.02 0.14%-39.21%应收票据 100,000.00 0.27%377,040.00 0.96%-73.48%应收账款 1,269,167.03 3.47%1,948,772.40 4.95%-34.87%存货 9,340,452.96 25.54%10,591,934.31 26.88%-11.82%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 20,693,061.61 56.59%128,895.54 0.33%159.54%在建工程 0.00-20,610,280.30 52.30%-100.00%无形资产 1,684,205.68 4.61%1,726,365.76 4.38%-2.44%商誉 短期借款 10,400,000.00 28.44%11,400,000.00 28.93%-8.77%长期借款 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1.货币资金减少 39.21%，主要是银行存款减少所致；2.应收票据减少 73.48%，主要系银行承兑汇票减少 27.7 万元所致；3.应收账款减少 34.87%，主要是公司加强货款回收所致；4.固定资产增加 159.54%，在建工程减少 100%，原因主要是本期 T30 淀粉基纳米环保纺织浆料建设项目在本期达到预定可使用状态，该部分房屋建筑物在本年从在建工程转入固定资产所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 4,125,338.44-5,282,185.05-21.90%营业成本 3,154,907.62 76.48%3,640,815.11 68.93%-13.35%毛利率 23.52%-31.07%-销售费用 625,871.40 15.17%619,336.24 11.73%1.06%管理费用 1,152,643.68 27.94%1,446,670.53 27.39%-20.32%研发费用 1,611,174.72 39.06%1,185,450.54 22.44%35.91%财务费用 1,352,032.35 32.77%1,467,358.47 27.78%-7.86%信用减值损失 698,851.61 16.94%215,206.90 4.07%224.74%资产减值损失-其他收益-44,656.48 0.85%-投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-14 营业利润-3,103,130.71-75.22%-2,883,972.34-54.60%7.60%营业外收入 33,000.00 0.80%36,240.00 0.69%-8.94%营业外支出-877,620.73 16.61%-净利润-3,244,843.61-78.66%-3,801,360.14-71.96%14.64%项目重大变动原因项目重大变动原因：1.营业收入减少 21.90%，主要系持续受新冠疫情影响，销售大幅下滑所致。2.管理费用减少 20.32%，主要是汽车费用减少 11.94 万元；融资咨询费减少 49.44 万元；办公费用减少6.07 万元；业务差旅费减少 3.55 万元；折旧费增加 24.76 万元所致。3.研发费用增加 35.91%，主要是公司针对市场需求，加大新产品开发力度，增加投入所致。4.信用减值损失增加 224.74%，主要是公司加强应收账款回收，导致计提的减值损失减少所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 4,125,338.44 5,282,185.05-21.90%其他业务收入-主营业务成本 3,154,907.62 3,640,815.11-13.35%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利毛利率率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%JT30 纺织浆料 3,885,897.00 2,967,418.97 23.64%-22.05%-13.84%-7.27 JT2001 125,079.64 94,840.25 24.18%-17.92%2.02%-14.82 复合变性淀粉 90,594.69 74,320.15 17.96%-15.53%-1.17%-11.93%渗透剂 23,767.11 18,328.25 22.88%-36.57%-35.48%-1.3%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：营业收入减少 21.90%，主要系持续受新冠疫情影响，销售大幅下滑所致。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 乐山市鹏翔纺织有限公司 1,225,620 29.71%否 2 四川经轮纺织有限公司 1,173,417.5 28.44%否 3 乐山华鑫纺织有限公司 748,125 18.13%否 15 4 四川省井研县金马纺织厂 384,792.5 9.32%否 5 乐山市市中区华源织布厂 365,954.94 8.87%否 合计合计 3,897,909.94 94.47%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 玉锋实业集团有限公司 1,018,200 24.68%否 2 成都东美纺织浆料有限公司 643,114.94 15.59%否 3 重庆三瑞合科技发展有限公司 529,010 12.82%否 4 秦皇岛市豪瑞食品有限公司 436,650 10.58%否 5 重庆和彦化工有限公司 309,340 7.5%否 合计合计 2,936,314.94 71.17%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 1,804,095.15-4,207,657.15 142.87%投资活动产生的现金流量净额-158,117.52-2,343,085.82 93.25%筹资活动产生的现金流量净额-1,668,026.75 6,444,982.71-125.88%现金流量分析现金流量分析：1.经营活动现金流量分析 报告期内经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加 142.87%，是由于公司加强了应收账款回收，导致应收账款余额减少 34.87%；同时公司今年积极消化以前年度库存，导致购买商品、接受劳务支付的现金大幅下降；支付的其他与经营活动有关的现金减少 79.31%所致。2.投资活动现金流量分析 报告期内投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 93.25%，是由于购建固定资产、无形资产、和其他长期资产支付的现金较上年同期减少所致。3.筹资活动现金流量分析 报告期内筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 125.88%，是由于银行借款减少、归还银行借款支付的现金增加所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 16 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司成立近 20 年来，一直从事纺织浆料的研发、生产和销售，积累了较强的技术实力、生产能力和较为稳定的客户群体。近年，由于连续受到新冠疫情的影响，纺织行业经营困难，公司客户流失严重，产品销售受阻，收入锐减，为拓展市场，销售费用反而大幅增加。同时，公司新建的 JT30 淀粉基纳米环保纺织浆料项目，自 2015 年开工以来，由于各种原因，一直到 2021 年上半年才基本建成，目前基本能够使用。该项目建设周期较长，占用了公司大量流动资金，致使银行贷款增加，增加了财务费用。以上因素致使公司连续三年以上出现亏损，对公司持续经营能力产生重大影响。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 与关联方共同对外投资 债权债务往来或担保等事项 1,500,000.00 1,500,000.00 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：报告期内，公司向遂宁银行股份有限公司射洪支行借款 150 万元，借款期限为 2021 年 7 月 30 至 18 2022 年 7 月 30 日。杨玺、郑文君、杨俊杰及射洪县诚信融资担保有限公司为该笔借款提供保证担保，杨玺、郑文君、杨俊杰、谢丽君、何春霞向射洪县诚信融资担保有限公司提供反担保。本次关联交易系由关联方自愿无偿提供，不向公司收取任何费用，不存在损害公司及其他非关联股东利益的情况，对公司的财务状况、经营成果、业务完整性和独立性无重大影响。?报告期内挂牌公司无违规关联交易报告期内挂牌公司无违规关联交易 是 否 发生原因、整改情况及对公司的影响：发生原因、整改情况及对公司的影响：无 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日期承诺开始日期 承诺承诺结结束束日期日期 承诺来承诺来源源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内具体内容容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2015 年 9 月 21 日-挂牌 一致行动承诺 详见承诺 1 正在履行中 实际控制人或控股股东 2016 年 4 月 5 日-挂牌 其他承诺（新三板挂牌事项）详见承诺 2 正在履行中 其他股东 2016 年 4 月 5 日-挂牌 其他承诺（新三板其他事项）详见承诺 2 正在履行中 实际控制人或控股股东 2016 年 4 月 8 日-挂牌 同业竞争承诺 详见承诺 3 正在履行中 董监高 2016 年 4 月 8 日-挂牌 同业竞争承诺 详见承诺 3 正在履行中 实际控制人或控股股东 2016 年 4 月 8 日-挂牌 其他承诺（避免关联交易承诺）详见承诺 4 正在履行中 董监高 2016 年 4 月 8 日-挂牌 其他承诺（避免关联交易承诺）详见承诺 5 正在履行中 实际控制人或控股股东 2016 年 5 月 5 日-挂牌 其他承诺（其他公积金）详见承诺 6 正在履行中 实际控制人或控股股东 2016 年 3 月 30 日 -挂牌 其他承诺（房屋租赁）详见承诺 7 正在履行中 实际控制人或控股股东 2016 年 3 月 30 日-挂牌 其他承诺（房屋租赁）详见承诺 8 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 不涉及 承诺 1：公司股东杨玺、郑文君、杨俊杰签署股东一致行动协议，三方保证在公司股东大会、19 董事会会议中行使表决权时采取相同的意思表示，以巩固三方在公司中的控制地位。承诺 2：公司股东承诺其所持公司股份系本人真实出资形成且已出资到位，不存在通过委托持股、信托持股或其他协议安排而间接持有公司股份的情形，亦不存在通过委托持股、信托持股或其他协议安排而代为他人持有公司股份的情形；其用于出资的资金系本人合法收入，资金来源合法；其所持有的公司股份不存在任何形式的股权纠纷或潜在纠纷的情形；公司历次股东大会、董事会和监事会审议的相关议案均分别得到各股东或其代表董事、监事、监事的充分讨论，所审议通过的相关决议均得到公司及各股东的有限执行，不存在公司股东、董事、监事对公司三会召开、召集程序及决议的有效性和合法性提出异议或起诉公司三会决议无效的情形；公司历次三会决议合法有效；保证因新三板挂牌而向公司及中介机构提供的资料准确、真实、完整，无任何虚假或遗漏事项。承诺 3：公司共同实际控制人杨玺、郑文君、杨俊杰，董事、监事及高级管理人员签署避免同业竞争承诺函，本人及本人控股或实际控制的公司目前及将来均不会参与任何可能与公司直接或间接产生竞争的业务或活动，将来获得的可能产生直接或间接竞争的业务机会均提供给公司，合理合法运用权利，不采取任何限制或影响公司正常经营的行为。承诺 4：公司共同实际控制人杨玺、郑文君、杨俊杰签署规范关联交易承诺函，将尽量避免本人以及本人实际控制或施加影响的其他企业与公司产生关联交易事项，对于不可避免发生的关联业务往来将在平等、自愿的基础上，按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格按照市场公认的价格确定；严格遵守公司所规定的关联交易回避、决策及信息披露制度，严格和善意履行与公司签署的各种关联交易协议，不利用实际控制人地位采取任何不利于公司的行动，不侵犯其他股东合法权益。承诺 5：公司董事、监事及高级管理人员签署规范关联交易承诺函，本人及关联方将最大可能避免与公司产生关联交易事项，对于不可避免发生的关联交易按照公平合理和正常商业条件进行，严格遵守公司所规定的关联交易回避等相关制度，严格和善意履行与公司签署的各项关联交易协议，自觉维护公司及全体股东的利益，不利用关联交易损害公司或公司其他股东的合法权益。承诺 6：公司股东杨玺、郑文君出具承诺书，如公司未按规定执行社保和公积金相关制度而被政府主管部门要求补缴或进行处罚，其愿意对公司因补缴或接受处罚所产生的经济损失予以全额补偿，使公司不因此遭受任何损失。承诺 7：公司实际控制人杨玺、郑文君、杨俊杰出具承诺书，若因出租方涂勇无权处分该租赁房屋或者该租赁房屋系非法建筑等原因致使公司无法继续使用所租赁房屋，杨玺、郑文君、杨俊杰承诺将承担公司因该租赁房屋搬迁而造成的损失。承诺 8：公司实际控制人杨玺、郑文君、杨俊杰已出具承诺书，若出现因出租方射洪县金谷粮油购销公司无权处分该租赁房屋或者该租赁房屋系非法建筑等原因致使公司无法继续使用该租赁房屋，杨玺、郑文君、杨俊杰承诺将承担公司因该租赁房屋搬迁而造成的损失。(五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 ZL2011104148057 的专利权 无形资产 质押 0 0%向四川射洪农村商 业银行股份有限公 司申请质押借款 土地 无形资产 质押 1,684,250.68 4.61%向四川射洪农村商 业银行股份有限公 司申请抵押借款?总计总计-1,684,250.68 4.61%-20 资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：公司以专利权和不动产权抵押，向银行申请综合授信，符合公司经营发展需要，有利于公司持续、稳定、健康发展，符合公司及全体股东的合法利益，资产权利受限对公司不构成影响。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 6,565,000 32.82%-185,000 6,380,000 31.90%其中：控股股东、实际控制人 1,462,500 7.31%0 1,462,500 7.31%董事、监事、高管 432,500 2.16%75,000 507,500 2.