870773_2021_ST鹏海_2021年年度报告_2022-06-29.pdf

1 2021 年度报告 ST 鹏海 NEEQ:870773 石家庄鹏海制药股份有限公司 Shijiazhuang Penghai Pharmaceutical 2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2222 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2828 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .3131 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3434 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .125125 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人赵国庆、主管会计工作负责人赵国庆及会计机构负责人（会计主管人员）赵国庆保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了无法表示意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、未出席董事会审议年度报告的董事姓名及未出席的理由 李保平未出席董事会审议年度报告。2、董事会就非标准审计意见的说明 公司董事会认为，亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对上述事项出具了对公司 2021 年度财务报表审计后出具了无法表示意见的审计报告，公司将采取以下措施：1、加强和完善存货管理制度，降低并杜绝存货采购、存贮、损失风险的发生 2、抓紧往来核对工作，确保资产、负债明晰。3、公司将积极督促公司法务小组针对诉讼案件加快梳理进度，并跟进所有诉讼案件进展，完善诉讼案件管理台账和档案资料，待得知案件的具体情况后，积极配合法院审理，充分维护公司的权利，妥善处理应尽义务；4、关于公司 2,815.00 万元库存材料暂未取得供应商出具的相应发票事项，公司将尽快足额追回发票，对公司财务账款形成闭合。5、近两年来，在市场普遍受新冠疫情影响，营销业务开展难度较大的情况下，公司重点者力于重点客户、持续性较强的业务项目。4 6、公司将大力发展专业技术人员及团队的引入，根据公司项目开 发及技术发展需要，针对性进行专业技术人员团队的引入。公司董事会认为太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）依据相关情况，本着严格、谨慎的原则，对上述事项出具了无法表示意见的审计报告，董事会会表示理解，该报告客观严谨地反映了公司2021 年财务状况及经营成果。董事会将组织公司董事、监事、高级管理人员等相关人员积极采取有限措施，消除审计报告中对形成无法表示意见对公司的影响。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、药品质量及安全的风险 药品作为一种特殊商品，直接关系到人民群众的生命健康，公司始终把药品的质量和安全性放在首位。尽管公司按照国家 GMP 的标准建立了严格的质量管理体系，但如果企业的质量控制能力不能持续达到监管部门的要求，仍可能发生产品质量问题，甚至发生产品质量事故，对公司生产经营、公司形象产生不利影响。?2、核心技术人员流失的风险 公司拥有一支专业的技术团队，掌握医药产品的制备配方及工艺流程。报告期内，公司核心技术人员未发生重大变动，技术团队稳定，但随着行业的快速发展和竞争加剧，行业对技术人才，尤其是核心技术人才的需求将增加。如果公司在快速发展阶段，出现核心技术人员泄密或人才流失，将使公司的核心竞争力受到影响。3、生产资质等证书无法续期的风险 根据我国医药行业的现行法规，医药企业生产经营期间必须取得国家和各省药品监管部门颁发的相关证书和许可证，包括药品生产许可证、药品批准号、GMP 认证证书等，上述证书及许可证均有一定的有效期，倘若上述资质期满无法续期或换领新证，公司的生产经营将受到一定影响。4、产品竞争力不足的风险 公司最具竞争力的产品为呼吸系统治疗用药-大容量聚丙烯输液瓶装盐酸氨溴索葡萄糖注射液，其余为常见大输液产品。公司是全国唯一一家能够生产大容量聚丙烯输液瓶装盐酸氨溴索葡萄糖注射液的厂家，该产品为公司主要利润来源之一，如果未来该产品销售发生重大不利变化，可能导致公司盈利水平的下降，因此，未来一段时间内，公司存在产品竞争力不足的风险。5、偿债能力不足的风险 公司短期和长期均存在偿债能力不足的风险，报告期内，公司发展所需资金主要通过大股东垫付周转资金、银行贷款、融资租赁等方式解决，融资渠道比较单一。如果公司不能合理规划资金的筹划和使用，会导致公司出现资金紧张的情形，进而将对公司生产经营造成一定的不利影响。6、营运资金不足的风险 公司目前处于快速发展期，将持续调整产品结构，加大高毛利率的产量，拓展直销渠道，将面临营运资金不足的风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 5 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 本公司、公司、股份公司、鹏海制药 指 石家庄鹏海制药股份有限公司 公司股东大会、股东大会 指 石家庄鹏海制药股份有限公司股东大会?公司董事会、董事会 指 石家庄鹏海制药股份有限公司董事会?公司监事会、监事会 指 石家庄鹏海制药股份有限公司监事会?高级管理人员 指 总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书?公司三会、三会 指 石家庄鹏海制药股份有限公司股东（大）会、董事会、监事会的合称 公司章程 指 石家庄鹏海制药股份有限公司公司章程?三会会议规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则的合称 开源证券、主办券商 指 开源证券股份有限公司?会计师事务所 指 亚太（集团）会计 师事务所（特殊普通合伙）?律师事务所 指 北京君市致律师事务所 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限公司责任公司 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 暂行办法 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法?业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）?基本标准指引 指 全国中小企业股份转让系统股票挂牌调节适用基本标准指引?报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日的会计期间?报告期期末 指 2021 年 12 月 31 日 元、万元、亿元指 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 石家庄鹏海制药股份有限公司 英文名称及缩写 Shijiazhuang Penghai Pharmaceutical Co.,Ltd?-证券简称 ST 鹏海 证券代码 870773 法定代表人 赵国庆 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 张之奎 联系地址 行唐县经济开发区科技大街 8 号 电话 0311-82786868 传真 0311-82786868 电子邮箱 公司网址 http:/ 办公地址 行唐县经济开发区科技大街 8 号 邮政编码 050600 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2006 年 12 月 4 日 挂牌时间 2017 年 2 月 22 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）医药-制造业-C-27 主要业务 大容量注射剂的研发、生产和销售 主要产品与服务项目 大容量注射剂的研发、生产和销售 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）120,247,500 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（赵国庆）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（赵国庆），无一致行动人 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 911301258045006332 否 注册地址 河北省石家庄市行唐县济开发区科技大街 8 号 否 注册资本 120,247,500 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）开源证券 主办券商办公地址 西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）开源证券 会计师事务所 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 孙克山 黄勇（姓名 3）（姓名 4）2 年 1 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市丰台区丽泽路 16 号院 3 号楼 20 层 2001 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 51,486,552.24 38,799,441.66 32.70%毛利率%32.07%29.37%-归属于挂牌公司股东的净利润-26,404,269.15-46,011,282.60 42.61%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-22,432,804.80-26,302,259.22 14.71%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-12.25%-18.28%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-10.41%-10.45%-基本每股收益-0.22-0.38 42.60%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 360,167,497.06 376,744,294.05-4.40%负债总计 157,893,534.33 148,071,443.58 6.63%归属于挂牌公司股东的净资产 202,268,581.32 228,672,850.47-11.55%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.68 1.91-11.58%资产负债率%（母公司）42.86%38.00%-资产负债率%（合并）43.84%39.30%-流动比率 1.04 1.19-利息保障倍数-4.23-6.52-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 16,257,848.53-17,947,927.65 190.58%应收账款周转率 0.72 0.43-存货周转率 2.92 0.96-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-4.40%-8.00%-营业收入增长率%32.70%-74.48%-净利润增长率%-42.61%-258.33%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 120,247,500 120,247,500 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 101,314.47 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-4,072,778.82 非经常性损益合计非经常性损益合计-3,971,464.35 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额-3,971,464.35 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 请填写具体原因不适用 10 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 1、重要会计政策变更 2018 年 12 月 7 日，财政部颁布了修订的企业会计准则第 21 号租赁（财会201835号）（以下简称“新租赁准则”），本公司自 2021 年 1 月 1 日开始按照新租赁准则进行会计处理，对首次执行日前已存在的合同，选择不重新评估其是否为租赁或者包含租赁，并根据衔接规定，对首次执行新租赁准则的累 积影响数，调整首次执行当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。对于首次执行日前的经营租赁，本公司在首次执行日根据剩余租赁付款额按首次执行日的增量借款利率折现的现值计量租赁负债，并根据每项租赁按照与租赁负债相等的金额，并根据预付租金进行必要调整计量使用权资产。本公司对首次执行日之前租赁资产属于低价值资产的经营租赁或将于 12 个月内完成的经营租赁，采用简化处理，未确认使用权资产和租赁负债。上述会计政策的变更对本公司财务报表无影响。2、会计估计变更 本报告期本公司主要会计估计未发生变更。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司立足于制药行业，主营业务为大容量注射剂的研发、生产和销售，主要产品为各种品规的聚丙烯输液瓶装大容量注射剂、玻璃输液瓶装大容量注射剂、三层共挤输液用袋装大容量注射剂。公司拥有通过新版 GMP 认证的聚丙烯输液瓶、玻璃输液瓶、三层共挤输液用袋等 6 条输液产品生产线目前公司拥有药品生产批件 25 个。公司的商业模式是以客户需求为起点开展研发、生产、销售等经营活动，凭借多年积累的完善的生产工艺和生产流程控制为客户提供高品质的医药产品，通过将产品批发给药品经销商，再由药品经销商向医院、诊所等医疗机构配送，通过产品的生产和销售获取利润。公司是全国唯一一家能够生产大容量聚丙烯输液瓶装盐酸氨溴索葡萄糖注射液并上市销售的生产厂家，具有较强的市场竞争力，该产品已在天津、河北、山东、湖北、云南等 10 余省市中标。销售以经销商为主，医院、诊所等终端客户为辅。报告期内公司的商业模式较上年度未发生重大变化。?与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 1,889,230.08 0.52%1,325,396.80 0.35%42.54%12 应收票据 0.00%300,000.00 0.08%应收账款 64,630,539.15 17.94%78,975,199.21 20.94%-18.16%存货 8,797,113.66 2.44%15,170,244.94 4.02%-42.01%投资性房地产 0.00%0.00 0.00%长期股权投资 0.00%0.00%固定资产 142,129,154.23 39.46%153,962,920.25 40.84%-7.69%在建工程 23,702,912.63 6.58%23,702,912.63 6.29%0.00%无形资产 30,724,445.58 8.53%31,980,771.54 8.48%-3.93%商誉 0.00%0.00 0.00%短期借款 74,114,100.00 20.58%76,580,942.00 20.32%-3.22%长期借款 0.00%0.00%0%总资产 360,167,497.06 376,744,294.05 -4.40%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：2021 年公司的生产经营销售情况日渐好转，经营活动现金流有所增加，资金沉淀增加，为了加快资金回流，公司加大了应收账款的回收，收回部分应收账款，故应收账款有所减少。为了减少了存货资金的占用，采用订单式生产，因此存货有所降低。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收占营业收入的入的比重比重%营业收入 51,486,552.24-38,799,441.66-32.70%营业成本 34,976,632.41 67.93%27,405,638.90 70.63%27.63%毛利率 32.07%-29.37%-销售费用 4,708,306.80 9.14%7,555,668.46 19.47%-37.69%管理费用 13,320,779.07 25.87%13,395,481.42 34.52%-0.56%研发费用 3,008,038.37 5.84%6,579,041.38 16.96%-54.28%财务费用 5,043,979.76 9.80%6,114,934.27 15.76%-17.51%信用减值损失-12,627,069.01-24.52%-3,779,866.00-9.74%-234.06%资产减值损失 0.00 0.00 其他收益 101,314.47 0.20%4,135,058.72 10.66%-97.55%投资收益 0.00 0.00 公允价值变动收益 0.00 0.00 资产处置收益 0.00 0.00 汇兑收益 0.00 0.00 营业利润-22,324,763.69-43.36%-22,167,200.50-57.13%-0.71%营业外收入 0.00 1,237,488.40 3.19%-100.00%营业外支出 4,072,778.82 7.91%25,081,570.50 64.64%-83.76%13 净利润-26,398,887.74-51.27%-46,011,282.60-118.59%42.61%项目重大变动原因项目重大变动原因：公司 2021 年大力开发销售市场，销售额增幅明显，营业收入较 2021 年增加了 32.7%，对应的销售成本也成比例增加，由于公司加强了成本管控，因此销售成本增加幅度略低于营业收入。营业成本较 20221 年增加了 27.63%。为了更好的提高盈利水平，公司调整了销售政策，由原来的业务员跑市场和广告宣传方式，转变成销售承包制，因此销售费用大幅下降，较 2020 年相比降幅 37.69%。由于研发项目接近尾声，因此研发费用投入有所降低，由 2020 年的 657.9 万元降至 300.8 万元，降幅 54.28%。随着贷款规模的不断减少，融资利息有所降低，因此财务费用有所下降，较 2020 年财务费用降幅17.51%。营业外收入之所以减少的主要原因是公司在 2021 年没有收到当地政府给与的扶持基金和稳岗补贴，因此营业外收入降幅明显，另外由于公司退税账户冻结，无法办理退税，因此其他收益的退税收入无法实现。营业外支出减少的主要原因是公司 2021 年加强了存货管理，根据订单定量采购原材料，大幅降低了原料过期损失，因此营业外支出降幅 83.76%。随着销售收入的增加和费用的降低，公司净利润有了较大提高，较 2021 年提高了 42.61%。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 51,486,552.24 38,318,603.92 34.36%其他业务收入 0.00 480,837.70-100.00%主营业务成本 34,976,632.41 27,405,638.9 27.63%其他业务成本 0.00 0.00 按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入营业收入比上年同比上年同期期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%玻璃瓶输液瓶装注射液 聚丙烯输液瓶装注射液 51,486,552.24 34,976,632.41 32.07%36.06%28.479%4.00%三层共挤输液用袋注射液 -100%-100%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位：元 14 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%东北 5,670,682.46 3,636,532.43 35.87%70.95%133.50%-17.18%华北 19,286,512.83 14,540,619.72 24.61%30.98%22.24%5.39%华东 8,812,259.32 5,306,464.39 39.78%-3.9%2.84%-3.95%华中 15,272,913.3 10,332,913.57 32.34%34.68%18.12%9.48%西北 60,973.46 31,177.5 48.87%西南 2,362,393.77 1,128,924.8 52.21%华南 0.00 -100%-100%总计 51,465,735.14 34,976,632.41 32.04%32.65%27.63%2.67%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：公司为了更好的集中人力及物力资源服务销售市场，提高销售收入，因此做了大量市场调研，调研结果显示东北、华北、华中这三个区域产品需求量大，华中和华北运输成本较低，东北略高，因次将以上三个区域作为销售市场的重点。因此 2021 年这三个区域的销售量增幅明显。对应的营业成本也随之增加。由于东北地区运输成本较高，2021 年运输费用普遍增加，因此毛利率较去年有所降低。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 石家庄百福特药业有限公司 9,300,443.86 18.06%否 2 河南德尔康药业有限公司 7,345,628.35 14.27%否 3 山东长信医药有限公司 5,105,407.07 9.92%否 4 吉林省鑫路医药有限公司 2,285,132.72 4.44%否 5 湖北海鸿医药有限公司 1,958,817.68 3.80%否 合计合计 25,995,429.68 50.49%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 威海市联桥国际合作集团有限公司 4,404,822.59 30.01%否 2 湖南懿科药用包装材料科技有限公司 3,185,840.74 21.71%否 3 山东国汇新材料有限公司 1,537,829.21 10.48%否 4 安国市医药有限责任公司 1,039,822.98 7.09%否 5 邯郸新博纸制品包装有限公司 930,831.05 6.34%否 合计合计 11,099,146.57 75.63%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%15 经营活动产生的现金流量净额 16,257,848.53-17,947,927.65 190.58%投资活动产生的现金流量净额-15,790.67 -筹资活动产生的现金流量净额-14,842,048.52 11,287,254.30 231.49%现金流量分析现金流量分析：随着公司销售量的不断增加，销售收入和获利能力不断提高，随着公司原有应收账款的不断回收，经营活动现金流得到很大改善。经营活动金现金流量净额增幅明显，投资活动现金流出的主要原因是公司购进了办公设备电脑和生产设备活性炭箱，2021 年筹资活动流出的主要原因是偿还了公司原有部分银行贷款本金、利息和个人借款。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公公司司名名称称 公公司司类类型型 主要业务主要业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 石家庄秋穗贸易有限公司 控股子公司 日用百货、纸制品、塑料制品、文化用品、通讯器材、五金交电、装饰材料、服装服饰、工艺礼品、化学原料药、化学试剂销售;企业管理咨询;会议、展览展示服务。1,000,000.00 21,995,239.49-1,226,552.00 4,608,344.50-731,170.80 河北锥骓生物科技有限公司 控股子公司 生物制品、药品、食品、医疗器械的研发、技术转让、技术咨询、技术服务；食品、医疗器械、化妆品的销售；自营和代理各类商品及技术的进口业务，国家限制和禁止的除外。3,000,000.00 6,906,308.34 2,465,842.20 0-1,369,798.50 石控：医学研究和试验发1,000,000.00 13,395,784.27 53,814.12 8,356,134.73 53,814.12 16 家庄信鸿医药科技有限公司 股子公司 展。药品研发、技术咨询、技术转让；医疗器械（三类凭许可证经营）、个人卫生用品、办公设备、文具用品、日用百货、纸制品、塑料制品、化工原料（化学危险品和需专项审批的除外）、化学试剂（危险化学 品除外）、五金产品销售；中草药种植（仅限分支机构）；搬倒装卸；道路货物运 输（不含危险货物，凭许可证经营）；信息技术咨询服务（需专项审批的除外）；会议及展览服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是是 否否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；财务、业务等主要经营指标健康；公司管理层人员有长期从事医药行业所积累的丰富实践经验，对医药行业的发展趋势有着深刻的认识和全面的把握；中层干部、核心业务人员队伍稳定；公司和全体员工没有发生违法、违规行为。由于新冠疫情持续存在，公司的经营发展能力仍然受到很大影响，但是在此种情况下，公司 2021 年较 2020年相比在营业收入和经营活动现金流方面仍然得到了很大改善，虽然诉讼事项有所增加，但是公司仍然对未来持续经营前景抱有很大信心。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(四)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 四.二.(五)是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 单位：元 性质性质 累计累计金额金额 合计合计 占期末净资产占期末净资产比例比例%作为作为原告原告/申请申请人人 作为被作为被告告/被申请被申请人人 诉讼或仲裁 122,146,038.3 122,146,038.3 60.38%2 2、以临时公告形式披露的重大诉讼、仲裁事项以临时公告形式披露的重大诉讼、仲裁事项 适用 不适用 单位：元 原告原告 /申请申请人人 被告被告 /被被申请人申请人 案案由由 是否是否结结案案 涉及涉及 金额金额 是否形成是否形成预计负债预计负债 案件案件进展进展或执行情或执行情况况 临时公告临时公告 披露时间披露时间 行唐县农石家庄鹏金融借款是 25,000,000 否 2022 年 318 村信用联社股份有限公司 海制药股份有限公司 合同纠纷 月 23 日 总计总计 -重大诉讼、仲裁事项对公司的影响：重大诉讼、仲裁事项对公司的影响：截至本公告披露日，本次诉讼尚未对公司各项生产经营活动造成重大不利影响。(二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2016 年 9月 9 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2016 年 9月 9 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2016 年 9月 9 日-挂牌 规范关联交易 承诺遵守公司 关联交易管理制度有关规定，履行相应程序 正在履行中 董监高 2016 年 9月 9 日-挂牌 规范关联交易 承诺遵守公司 关联交易管理制度有关规定，履行相应程序 正在履行中 其他股东 2016 年 9月 9 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 1、为了规范关联交易，公司管理层及控股股东、实际控制人出具了关于规范关联交易的承诺函；2、为了避免出现同业竞争情形，公司控股股东、实际控制人及公司董事、监事、高级管理人员出具了 避免同业竞争的承诺函；截止报告期末及披露日，上述人员严格履行承诺，未发生违反承诺的情形。19 (四四)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类型类型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 机器设备、房屋 固定资产 抵押 81,604,046.84 22.65%融资 土地使用权 无形资产 抵押 21,094,468.16 5.86%融资 总计总计-102,698,515.00 28.51%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：以上资产权利受限为正常经营活动造成，对公司无不利影响。(五五)失信情况失信情况 截止本报告披露日，公司及实际控制人被列为失信被执行人，涉及案件信息如下：1（2021）冀 0125 执 365 号判决文书，判决被告石家庄鹏海制药股份有限公司于本判决生效后十日内支付原告梁京文 430000 元及利息（利息自 2020 年 1 月 3 日起至执行完毕之日止按年利率 24%计算）。2、根据行唐县人民法院执行的（2021）冀 0125 执 415 号石家庄鹏海制药股份有限公司未按执行通知书指定的期间履行生效法律文书确定的支付原告郝新医疗费、住院伙食补助费、交通费、停工留薪期工资、停工留薪期护理费、一次性伤残补助金、次性医疗补助金、一次性就业补助金、经济补偿金、鉴定费合计 597314.42 元的义务，石家庄鹏海制药股份有限公司被纳入失信被执行人。3、根据行唐县人民法院执行的（2021）冀 0125 执 310 号，石家庄鹏海制药股份有限公司未按执行通知书指定的期间履行生效法律文书确定的支付原告晋州市三星包装有限公司货款 2052211.54 元及利息的义务，石家庄鹏海制药股份有限公司被纳入失信被执行人。4、根据行唐县人民法院执行的（2021）冀 0125 执 436 号，石家庄鹏海制药股份有限公司未按执行通知书指定的期间履行生效法律文书确定的偿还原告刘志敏借款 250000 元，石家庄鹏海制药股份有限公司被纳入失信被执行人。5、根据行唐县人民法院执行的（2021）冀 0125 执 279 号，石家庄鹏海制药股份有限公司未按执行通知书指定的期间履行生效法律文书确定的支付原告江苏苏天医药有限公司货款及市场保证金共计人民币 48 万元及利息的义务，石家庄鹏海制药股份有限公司被纳入失信被执行人。6、根据武汉市东西湖区人民法院执行的(2020)鄂 0112 执 2312 号，石家庄鹏海制药股份有限公司未按执行通知书指定的期间履行生效法律文书确定的返还原告武汉誉景实业发展有限公司借款本金及利息 2176795 元的义务，石家庄鹏海制药股份有限公司被纳入失信被执行人。7、根据行唐县人民法执行的（2021）冀 0125 执 435 号，石家庄鹏海制药股份有限公司未按执行通知书指定的期间履行生效法律文书确定的支付原告杨玲翠借款本金人民币 900000 元及逾期利息的义务，石家庄鹏海制药股份有限公司被纳入失信被执行人。8、根据行唐县人民法执行的（2021）冀 0125 执 527 号，石家庄鹏海制药股份有限公司、赵国庆未按执行