870446_2021_ST恒泰_2021年年度报告_2022-06-23.pdf

1 2021 年度报告 ST 恒泰 NEEQ:870446 江苏恒镇泰环保科技股份有限公司 Jiangsu Hengzhentai Environmental Protection Technology Co.Ltd.2 公司年度大事记公司年度大事记 2021 年 4 月 29 日，公司召开第二届董事会第四次会议，审议通过2020 年度总经理工作报告、2020 年度董事会工作报告、2020 年度报告及年度报告摘要等议案。2021 年 5 月 20 日，公司召开 2020 年年度股东大会，审议通过2020 年度董事会工作报告、2020 年度监事会工作报告、2020 年年度报告及年度报告摘要等议案。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义.4 第二节第二节 公司概况公司概况.7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析.9 第四节第四节 重大事件重大事件.17 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配.23 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况.26 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护.29 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告.33 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录.87 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人丁洁菲、主管会计工作负责人陈露及会计机构负责人（会计主管人员）陈露保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。赣州联信会计师事务所（普通合伙）对公司出具了带持续经营重大不确定性段落的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、董事会就非标准审计意见的说明 公司 2021 年度导致赣州联信会计师事务所（普通合伙）出具非标意见审计报告的主要原因是：公司 2018 年至 2020 年三个会计年度均发生亏损，2021 年经审计的利润总额虽然是 155,137.88 元，但在2021 年度利润总额构成中，由于租用江苏普飞克新材料有限公司的房产被法院拍卖，导致公司租房合同未到期就被要求提前搬离而获得的赔偿款 656,850.00 元，如剔除这一因素公司 2021 年度仍亏损。因赔偿产生的营业外收入不具有连续性，不能为公司有效地改善持续经营能力提供更高水平的保证。公司董事会认为，赣州联信会计师事务所（普通合伙）依据相关情况，本着严格、谨慎的原则，对上述事项出具非标准审计意见，董事会表示理解，该审计报告客观严谨地反映了公司 2021 年度财务状况及经营成果。为强化公司持续经营能力，公司将采取以下措施：1、依托管理层的丰富环保领域经验，在水环境处理、土壤修复改良等领域为公司注入技术、资质和相关设备，努力拓展客户，增加公司业绩，力争快速实现公司经营状况的改善；2、择优选取具有回款保障的项目，以保证公司环保项目为主要业绩和盈利提供点；3、加强人员及其结构的合理调整，增加环保技术领导和营销骨干，以提高公司业绩及效益。【重大风险提示表】【重大风险提示表】5 重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 客户相对集中的风险 报告期内公司新业务单个项目合同金额较大，但项目数量有限，致使客户集中度较高，报告期内前五名客户销售收入合计占营业收入的比例为 83.24%。如果未来行业技术及服务更新较快，或公司产品和服务质量不能持续满足客户要求，进而导致公司无法持续取得大额订单以及拓展新项目，将可能对公司的生产经营带来不利影响。供应商较为集中的风险 公司新业务采购内容主要为微生物菌种、母菌、培养微生物菌的木炭、污泥运输服务等。由于业务处于起步阶段，报告期内公司供应商较为集中，前五名供应商采购额合计占营业成本的比例为 100%。未来若公司无法扩大供应商库，现有供应商产品质量不能满足要求、交货率不能满足经营需求或发生重大变化等，进而导致无法按时交货，将可能对公司的生产经营带来不利影响。应收账款回收的风险 报告期内，公司实现营业收入 4,129,125.09 元，期末应收账款账面价值为 1,716,738.50 元，新业务实现的收入回款较慢。随着公司营业收入规模的增长，应收账款亦随之增长。如果公司在未来经营过程中无法及时收回应收款，将影响公司经营性现金流量及利润情况。核心技术人员流失的风险 公司新开拓的污泥污水处理等环保技术服务具有较高的技术含量，目前行业内对技术人才的竞争较为激烈，公司必须在保持现有技术团队稳定的基础上持续吸引优秀人才的加入。一旦公司现有核心技术人员流失或不能按预期扩充，将对公司生产经营及规模的扩大产生不利影响。实际控制人不当控制的风险 2019 年 12 月 9 日，公司股东李泽鑫、罗洁宏、李浩彬分别与施旭东签订了表决权委托协议，将所持公司股份的表决权委托给公司股东施旭东。自此，施旭东直接持有公司 25.00%的股份，并通过表决权委托方式能够控制李泽鑫、罗洁宏、李浩彬所持有的公司共 73.85%的股份的表决权，合计能够控制公司98.85%的股份的表决权，成为公司的控股股东、实际控制人，对公司发展战略、重大经营决策能够施加重大影响。报告期内，公司发生了资金占用和违规对外借款情况。如果实际控制人通过行使表决权等方式对公司的人事任免、生产和经营决策进行不当控制，将会损害公司及公司中小股东的利益。持续经营存在重大不确定性的风险 报告期内，公司虽然通过采取各项措施，努力拓展新业务，开拓新市场，但公司本年扣除非经常性损益后的净利润为负，年末累计未弥补亏损仍超过实收资本额，资产规模仍然较小，抗风险能力较弱，持续经营仍然存在重大不确定性。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、ST 恒泰 指 江苏恒镇泰环保科技股份有限公司（曾用名：深圳恒泰智联股份有限公司）报告期、本年 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 主办券商、安信证券 指 安信证券股份有限公司 股东大会 指 江苏恒镇泰环保科技股份有限公司股东大会 董事会 指 江苏恒镇泰环保科技股份有限公司董事会 监事会 指 江苏恒镇泰环保科技股份有限公司监事会 三会 指 股东大会、董事会、监事会 管理层 指 董事、监事、高级管理人员的统称 高级管理人员 指 总经理、财务总监、董事会秘书的统称 关联关系 指 公司与控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系 公司章程 指 江苏恒镇泰环保科技股份有限公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）信息披露规则 指 全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则 管理办法 指 非上市公众公司监督管理办法 国务院 指 中华人民共和国国务院 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股份系统 指 中国中小企业股份转让系统 元、万元 指 人民币元、人民币万元 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 江苏恒镇泰环保科技股份有限公司 英文名称及缩写 Jiangsu Hengzhentai Environmental Protection Technology Co.Ltd.Hengzhentai 证券简称 ST 恒泰 证券代码 870446 法定代表人 丁洁菲 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 陈露 联系地址 丹阳市云阳镇高新区丹金路 998 号 电话 0511-86082918 传真 0511-86282918 电子邮箱 办公地址 丹阳市云阳镇高新区丹金路 998 号 邮政编码 212300 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2012 年 6 月 7 日 挂牌时间 2017 年 2 月 16 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）水利、环境和公共设施管理业（N）-（N77）-环境治理业（N772）-固体废物治理（N7723）主要业务 环保技术服务 主要产品与服务项目 消毒剂销售（不含危险化学品）；生物有机肥料研发；土壤污染治理与修复服务；环保咨询服务；污水处理及其再生利用，环境工程建设 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）20,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（施旭东）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（施旭东），一致行动人为（李泽鑫、罗洁宏、李8 浩彬）四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 914403005977957814 否 注册地址 江苏省丹阳市云阳镇高新区丹金路 998 号 是 注册资本 20,000,000.00 元 否 2021 年 5 月，公司注册地址由“丹阳市云阳街道高新技术产业开发区庆丰路南侧”变更为“丹阳市云阳镇高新区丹金路 998 号”。五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）安信证券 主办券商办公地址 广东省深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）安信证券 会计师事务所 赣州联信会计师事务所（普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 叶青 罗婧 1 年 1 年 会计师事务所办公地址 江西省赣州市章贡区渡口路 34 号陆通佳苑 1#楼B303B 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公司于 2022 年 3 月 17 日召开的第二届董事会第十次会议审议通过关于总经理任免的议案，决定免去施旭东的总经理职务，任命丁洁菲为公司总经理，根据公司章程，总经理为法定代表人。经 2022 年 6 月 6 日召开的第二届董事会第十二次会议和 2022 年 6 月 22 日召开的 2022 年第一次临时股东大会审议通过，公司 2021 年年度报告审计机构由公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）变更为赣州联信会计师事务所(普通合伙)。9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标(一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 4,129,125.09 5,037,972.27-18.04%毛利率%35.05%43.60%-归属于挂牌公司股东的净利润 155,137.88-1,640,183.94 109.46%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-496,738.38 -1,635,383.94 69.63%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）12.28%-81.79%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-39.33%81.55%-基本每股收益 0.01-0.08 112.50%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 4,666,474.55 5,202,490.25-10.30%负债总计 3,326,015.84 4,017,169.42-17.20%归属于挂牌公司股东的净资产 1,340,458.71 1,185,320.83 13.09%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.07 0.06 16.67%资产负债率%（母公司）71.27%77.22%-资产负债率%（合并）71.27%77.22%-流动比率 1.19 1.30-利息保障倍数 6.54-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 269,987.88-152,989.57 276.47%应收账款周转率 1.23 0.99-存货周转率 3.42 621.2-10(四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-10.30%11.61%-营业收入增长率%-18.04%215.50%-净利润增长率%109.46%60.51%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 20,000,000 20,000,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）24.85 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 656,851.41 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-5,000.00 非经常性损益合计非经常性损益合计 651,876.26 所得税影响数 0 少数股东权益影响额（税后）0 非经常性非经常性损益净额损益净额 651,876.26 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 11 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 （1）会计政策变更 公司自 2021 年 1 月 1 日起执行财政部 2018 年修订的企业会计准则第 21 号租赁。在首次执行日，本公司选择重新评估此前已存在的合同是否为租赁或是否包含租赁，并将此方法一致应用于所有合同，因此仅对上述在原租赁准则下识别为租赁的合同采用本准则衔接规定。公司对低价值资产租赁和短期租赁的会计政策为不确认使用权资产和租赁负债。根据新租赁准则的衔接规定，本公司在首次执行日前的低价值资产租赁，自首次执行日起按照新租赁准则进行会计处理，不对低价值资产租赁进行追溯调整。执行新租赁准则对本期报告及 2021 年 1 月 1 日相关项目无影响。（2）会计估计变更 本报告期内公司主要会计估计未发生变更。（3）重大会计差错更正 本报告期内公司未发生重大会计差错更正。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 2020 年公司开始开拓环保技术服务业务，包括水污染治理综合解决技术服务、污染场地调查、土壤详查及土壤修复工程技术服务等，下游客户包括各类工农业生产型企业、污水处理厂、城乡生活垃圾中转站和垃圾场以及各类环境治理工程类企业等。公司采用一定的方法制作微生物菌，根据不同的项目设计不同的方式，将微生物菌投放到相应的污水、污泥或者土壤中，以达到污水治理和土壤修复的效果。公司正在进一步研发相关技术，目前公司已经取得九项实用新型专利，另有四项发明专利正在申请中。公司在业务采购方面主要内容为微生物菌、母菌和运输服务等，销售方面主要为与客户直接签订合同，收入来源包括微生物菌剂的销售以及污水治理、土壤修复的方案制作和技术指导等服务费用。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 41,980.93 0.90%174,920.40 3.36%-76.00%应收票据 应收账款 1,716,738.50 36.79%4,983,585.00 95.79%-65.55%存货 1,559,106.86 33.41%9,148.44 0.18%16,942.32%投资性房地产-长期股权投资-13 固定资产 278,391.66 5.97%-在建工程-使用权资产 834,327.97 17.88%-无形资产-商誉-短期借款-长期借款-预付款项-28,317.00 0.54%-100.00%其他应收款 228,950.00 4.91%8.94 0.00%2,561,005.21%应交税费-181,688.18-3.89%99,157.55 1.91%-283.23%其他应付款 1,022,772.47 21.92%1,126,498.29 21.65%-9.21%其他流动资产 5,698.63 0.12%6,510.47 0.13%-12.47%资产总计 4,666,474.55 100.00%5,202,490.25 100.00%-10.30%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：公司应收账款期末账面价值为 1,716,738.50 元，同比下降了 65.55%，主要原因公司收回了 2020 年底对天津北方创业市政工程集团有限公司、天津恒基环境工程有限公司的应收款。存货期末账面价值为 1,559,106.86 元，同比上升了 16,942.32%，主要原因是 2021 年下半年公司业务增加，购进的原材料和相关劳务成本增多。使用权资产期末账面价值为 834,327.97 元，期初账面价值为零，主要原因是报告期内公司迁址，租赁了新的办公地址，且根据新租赁准则确认使用权资产，未调整期初数。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 4,129,125.09-5,037,972.27-18.04%营业成本 2,681,914.04 64.95%2,841,512.49 56.40%-5.62%毛利率 35.05%-43.60%-销售费用 92,235.58 2.23%-管理费用 1,943,779.31 47.07%1,093,621.35 21.71%77.44%研发费用-财务费用 30,188.10 0.73%-14,734.78-0.29%304.88%信用减值损失 127,573.97 3.09%-2,335,744.84-46.36%105.46%资产减值损失-其他收益 24.85 0.00%-投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-14 汇兑收益-营业利润-496,713.53-12.03%-900,408.21-17.87%44.83%营业外收入 656,851.41 15.91%-营业外支出 5,000.00 0.12%4,800.00 0.10%4.17%净利润 155,137.88 3.76%-1,640,183.94-32.56%109.46%项目重大变动原因项目重大变动原因：报告期内，公司实现营业收入 4,129,125.09 元，同比上期下降了 18.04%，主要原因是受疫情影响，2021 年除公司所在的华东地区之外的其他地区业务量下降。本期管理费用 1,943,779.31 元，同比上升了 77.44%，主要原因是 2020 年 4 月公司迁址后人员逐渐增加，2020 年度人员薪酬和房租水电等费用较少。本期信用减值损失127,573.97元，损失同比下降了105.46%，主要原因是2020年度原车联网终端产品PCBA主板业务终止，原业务对应的应收和预付款项因与客户供应商合作终止，难以收回，计提了较多的坏账准备，且本期收回了上年末的大额应收账款，信用减值损失减少。本期营业利润-496,713.53，同比上升了 44.83%，主要原因是上年计提了较多减值准备导致营业利润较少。本期营业外收入 656,851.41 元，同比增长较多，主要内容为因公司原租赁房屋的出租方涉及诉讼导致公司租赁房屋被拍卖，出租方对公司进行了租金退回和赔偿。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 4,127,205.23 4,984,001.30-20.76%其他业务收入 1,919.86 53,970.97-2,711.19%主营业务成本 2,948,820.87 2,768,885.73 6.10%其他业务成本 1,170.00 72,626.76-6,107.42%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%华北地区 1,240,430.66 784,215.12 36.78%-72.47%-231.79%-14.85%华东地区 2,888,694.43 1,897,698.92 34.31%442.02%87.38%60.45%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：华北地区收入 1,240,430.66 元，同比下降了 72.47%，华东地区收入 2,888,694.43 元，同比上升了81.55%，主要原因是受疫情影响，2021 年除公司所在的华东地区之外的其他地区业务量下降。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 15 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 江苏彩果环境工程有限公司 1,066,037.71 25.82%否 2 天津恒基环境工程有限公司 898,301.88 21.76%否 3 江苏省丹阳经济开发区管理委员会 679,245.28 16.45%否 4 常州倍斯特新材料有限公司 530,973.48 12.86%否 5 江苏博耐特新型建材有限公司 262,013.95 6.35%否 合计合计 3,436,572.30 83.24%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 天津市立华汽车运输有限公司 995,412.84 33.76%否 2 江苏洪旭德生科技有限公司 973,451.33 33.01%否 3 江苏恒丰环境工程有限公司 929,203.54 31.51%是 4 常州市鼎邦装饰工程有限公司 50,690.29 1.72%否 合计合计 2,948,758 100.00%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 269,987.88-152,989.57 276.47%投资活动产生的现金流量净额-22,927.35-筹资活动产生的现金流量净额-380,000.00-现金流量分析现金流量分析：报告期内经营活动生产的现金流量额同比上升了 276.47%，主要原因是收回了上年度的应收款。(三三)投资状况分析投资状况分析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 16 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司虽然通过采取各项措施，努力拓展新业务，开拓新市场，但公司本年扣除非经常性损益后的净利润为负，年末累计未弥补亏损仍超过实收资本额，资产规模仍然较小，抗风险能力较弱，持续经营仍然存在重大不确定性。公司拟通过以下措施改善持续经营能力：1、公司将依托管理层的丰富环保领域经验，在水环境处理、土壤修复改良等领域为公司注入资金、技术和相关设备，努力拓展客户，增加公司业绩，力争快速实现公司经营状况的改善；2、择优选取具有回款保障的项目，以保证公司环保项目为主要业绩和盈利提供点；3、以提高业绩及效益为主要方向，促进人员及其结构的合理调整，增加环保技术领导和营销骨干。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 四.二.(二)是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(三)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(四)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(五)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。(二二)对外提供借款情况对外提供借款情况 报告期内对外提供借款的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 单位：元 债务债务人人 债务债务人与人与公司公司的关的关联关联关系系 债务债务人是人是否为否为公司公司董事、董事、监事监事及高及高级管级管理人理人借款期间借款期间 期初期初余额余额 本期本期新增新增 本期本期减少减少 期末期末余额余额 借款借款利率利率 是否是否履行履行审议审议程序程序 是否是否存在存在抵质抵质押押 起始起始日期日期 终止终止日期日期 18 员员 董康华 无关联关系 否 2021年 11月 5日 2021年 11月 6日 0 200,000 200,000 0 0%已事后补充履行 否 江苏洪旭德生科技有限公司 无关联关系 否 2021年 10月 20日 2021年 11月 5日 0 300,000 300,000 0 5%已事后补充履行 否 总计总计-0 500,000 500,000 0-对外对外提供提供借款借款原因原因、归还归还情况及情况及对公司的影响对公司的影响：2021 年 11 月 5 日，公司向外部非关联方自然人董康华借出款项 20 万元用于其个人资金周转，2021年 11 月 6 日，董康华归还了上述款项。2021 年 10 月 20 日，公司向外部非关联方单位江苏洪旭德生科技有限公司借出款项 30 万元用于其短期资金周转，2021 年 11 月 5 日，江苏洪旭德生科技有限公司归还了上述款项并于 2022 年 5 月 10 日支付了借款利息。上述对外借款未事先履行审议和信息披露程序，公司已经于 2022 年 5 月 11 日召开第二届董事会第十一次会议进行了追认。上述借款本息均已全部收回，未对公司财务状况和经营成果产生重大不利影响。控股股东、实际控制人施旭东因个人资金周转需要于 2021 年 10 月 22 日从公司借款 20 万元，该款项已经于 2022 年 3 月 8 日归还，并支付了利息，未对公司经营造成严重不利影响。公司 2022 年 6 月 6日召开的第二届董事会第十二次会议和 2022 年 6 月 22 日召开的 2022 年第一次临时股东大会已经对该事项进行追认。(三三)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 控股股东、实际控制人及其控制的企业资金占用情况：控股股东、实际控制人及其控制的企业资金占用情况：200,000 元元 单位：元 占用占用 主体主体 占用占用 性质性质 期初期初余额余额 本期新本期新增增 本期本期减少减少 期末余期末余额额 单日最单日最高占用高占用余额余额 是否是否履行履行审议审议程序程序 是否是否因违因违规已规已被采被采取行取行政监政监管措管措施施 是否是否因违因违规已规已被采被采取自取自律监律监管措管措施施 是否是否归还归还占用占用资金资金 施旭东 借款 0 200,000 0 200,000 200,000 已事后补充履否 否 是 19 行 合计合计-0 200,000 0 200,000 200,000-发生原因、整改情况及对公司的影响：发生原因、整改情况及对公司的影响：控股股东、实际控制人施旭东因个人资金周转需要于 2021 年 10 月 22 日从公司借款 20 万元，该款项已经于 2022 年 3 月 8 日归还，并支付了利息，未对公司经营造成严重不利影响。公司 2022 年 6 月 6日召开的第二届董事会第十二次会议和 2022 年 6 月 22 日召开的 2022 年第一次临时股东大会已经对该事项进行追认。公司将进一步加强治理的规范性，杜绝资金占用的再次发生。(四四)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 0 0 与关联方共同对外投资 0 0 债权债务往来或担保等事项 0 0 向关联方销售产品服务 2,000,000 0 从关联方采购原材料 1,500,000 1,500,000 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：因业务发展需要，公司拟向关联方江苏恒丰环境工程有限公司采购原材料微生物原菌用于工程污泥改良，交易金额为 150 万元（含税）。该事项未在年初进行预计，在交易发生前，2021 年 12 月 2 日进行了审议并于 2021 年 12 月 3 日进行了披露。此次交易为公司开展业务所需要，有利于公司扩大业务规模，提高业务竞争能力。报告期内挂牌公司无违规关联交易报告期内挂牌公司无违规关联交易 是 否 单位：元 关联交易对关联交易对象象 关联交易对象是关联交易对象是否为控股股东、否为控股股东、实际控制人及其实际控制人及其控制的其他企业控制的其他企业 交易金额交易金额 是否已被采是否已被采取行政监管取行政监管措施措施 是否已被采是否已被采取自律监管取自律监管措施措施 是否履行是否履行必要决策必要决策程序程序 是否完成是否完成整改整改 施旭东 是 200,000 否 否 已 事 后 补充履行 是 总计总计 -200,000-发生原因、整改情况及对公司的影响：发生原因、整改情况及对公司的影响：控股股东、实际控制人施旭东因个人资金周转需要于 2021 年 10 月 22 日从公司借款 20 万元，该款项已经于 2022 年 3 月 8 日归还，并支付了利息，未对公司经营造成严重不利影响。公司 2022 年 6 月 6日召开的第二届董事会第十二次会议和 2022 年 6 月 22 日召开的 2022 年第一次临时股东大会已经对该事项进行追认。公司将进一步加强治理的规范性，杜绝资金占用的再次发生。20(五五)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 收购人 2019 年 12月 9 日 收购 资金占用承诺 保持公司独立、不占用资金的承诺 正在履行中 收购人 2019 年 12月 9 日 收购 避免同业竞争承诺 避免同业竞争的承诺 正在履行中 收购人 2019 年 12月 9 日 收购 规范关联交易的承诺 规范关联交易的承诺 正在履行中 收购人 2019 年 12月 9 日 收购 关于不向挂牌公司注入私募基金、类金融相关业务和房地产开发及投资类资产的承诺 不向挂牌公司注入私募基金、类金融相关业务和房地产开发及投资类资产 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 是 是 1、2019年公司控股股东、实际控制人自此发生变更时收购人作出的承诺 2019年12月9日，李泽鑫、罗洁宏、李浩彬分别与施旭东签订了表决权委托协议，将所持公司股份的表决权委托给施旭东，公司控股股东、实际控制人自此发生变更，由李泽鑫、李浩彬变更为施旭东。施旭东对公司形成收购，作为收购人作出了以下承诺：（1）收购人符合资格的承诺 收购人承诺并保证不存在以下情形：1）收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态；2）收购人最近两年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为；3）收购人最近两年有严重的证券市场失信行为；4）公司法第一百四十六条规定的情形；5）法律、行政法规规定以及中国证券监督管理委员会认定的不得收购公众公司的其他情形。（2）收购人资金来源的承诺 21 收购人承诺：“本人具有履行相关收购义务的能力，本次收购不存在利用本次收购的股票向银行等金融机构质押取得融资的情形；不存在直接或间接利用公司资源获得任何形式财务资助的情况；不存在以证券支付本次收购款项；不存在他人委托持股、代持股份的情形。”（3）保持公司独立、不占用资金的承诺 本次收购完成后，公司的控股股东发生变化。收购人承诺在取得恒泰智联实际控制权后，将遵守相关法律、法规、规章、规范性文件及公司章程的相关规定，依法行使股东权利，不利用实际控制人身份影响恒泰智联独立性，保持恒泰智联在资产、人员、财务机构和业务方面的完整性和独立性，保证本人或本人控制的其他企业不发生违规占用标的公司资金等情形。（4）避免同业竞争的承诺 收购人及其关联方与被收购人不存在同业竞争。为避免和消除与恒泰智联形成同业竞争的可能性，收购人出具了避免同业竞争的承诺函，具体承诺如下：1）截至承诺函出具之日，本人及本人控制的其他企业没有