870356_2021_司巴克_2021年年度报告_2022-04-21.pdf

1 2021 年度报告 司巴克 NEEQ:870356 苏州司巴克自动化设备股份有限公司 Suzhou Spark Automation Equipment co.,Ltd 2 公司年度大事记公司年度大事记 2021 年公司顺利通过高新技术企业复审，并取得了证书。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动股份变动、融资和利润分配、融资和利润分配 .1717 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2020 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2323 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2727 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .7878 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人陈奎、主管会计工作负责人陈开凤及会计机构负责人（会计主管人员）陈开凤保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 实际控制人不当控制的风险 陈奎先生直接持有公司 54%的股份，为本公司控股股东，现任公司的董事长兼总经理；张久莲女士为陈奎先生的妻子，目前 持有公司 36%的股份，现任公司董事。陈奎先生和张久莲女士合计持有公司 90%的股份，对公司经营管理具有较大的影响力，陈奎先生和张久莲女士为公司的共同实际控制人。虽然公司已 制定和规范了一整套公司制度来完善公司的内部控制和管理结 构，但公司实际控制人仍可能利用其控制地位，通过行使表决 权对公司的经营、人事、财务等实施不当控制，可能影响公司的正常经营，为公司的持续健康发展带来风险。市场竞争加剧的风险 公司是从事自动化装备的研发、设计、生产及销售的高新技术 企业。通过多年的行业积累和对客户需求的深入研究，公司在 本行业内已积累了丰富的项目经验和良好的市场口碑。但是与 国际知名企业相比，公司在资产规模及抗风险能力上仍具有一 定差距，如果公司在短时间内无法提高经营规模，增强实力，扩大市场，将面临较大的市场竞争风险。核心技术人员流失风险 公司所处行业领域属于高新技术制造业，不断研发生产出符合5 市场需求的自动化装备是公司保持长久竞争力的核心要素，研 发人员的技术水平和项目经验决定了公司产品的技术含量和竞争力，是公司未来持续盈利能力的重要保障。公司已拥有一批 高素质的技术人员，为公司的长远发展奠定了良好的基础。随 着行业的竞争日趋激烈，如果核心人才队伍外流，将可能削弱 公司的竞争优势，会对公司日常经营和长远发展产生不利影响。客户集中的风险 2021 年公司对前五名客户的销售收入占当期年营业收入的比重 为 74.02%，客户集中度较高。随着公司产销规模和市场的不断 扩大，公司客户数量将不断增加，客户集中度会逐渐降低，但在短期内仍存在由于客户相对集中而导致经营业绩出现波动的 风险。本期重大风险是否发生重大变化：税收优惠政策到期或变化的风险 2021 年之前披露税收优惠政策是根据中华人民共和国企业所得税法第二十八条，国家对需要重点扶持的高新技术企业减按 15%的税率征收企业所得税，企业资格有效期为自颁发证书之日起 3 年。若未来不能继续享受高新技术企业税收优惠政策，公司利润水平将会受到影响。现由于公司是属于小微企业，目前享受的所得税政策均是小微企业的优惠政策，所以暂时不受高新技术企业政策影响。但报告期内，公司高新技术企业复审工作已经通过，并顺利拿到了高企证书。释义释义 释义释义项目项目 释义释义 股转系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 公司、本公司、司巴克 指 苏州司巴克自动化设备股份有限公司 东吴证券、主办券商 指 东吴证券股份有限公司 会计师事务所、苏亚金诚 指 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 苏州司巴克自动化设备股份有限公司章程“三会”议事规则 指 股份公司 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 股东大会 指 苏州司巴克自动化设备股份有限公司股东大会 董事会 指 苏州司巴克自动化设备股份有限公司董事会 监事会 指 苏州司巴克自动化设备股份有限公司监事会 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 高级管理人员 指 公司总经理、董事会秘书、财务总监 报告期、本年、本期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 上年、上期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 苏州司巴克自动化设备股份有限公司 英文名称及缩写 Suzhou Spark Automation Equipment co.,Ltd SPARK 证券简称 司巴克 证券代码 870356 法定代表人 陈奎 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 陈开凤 联系地址 苏州市相城区黄桥街道旺盛路（苏州智能制造服务产业园 C 栋）电话 0512-65761296 传真 0512-65761296 电子邮箱 Kaifeng.chenjs- 公司网址 www.js- 办公地址 苏州市相城区黄桥街道旺盛路（苏州智能制造服务产业园 C 栋）邮政编码 215000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 苏州市相城区黄桥街道旺盛路（苏州智能制造服务产业园 C 栋）三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2004 年 7 月 7 日 挂牌时间 2017 年 1 月 3 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业-其他专业制造业-工业机械-工业机械制造 主要业务 设计、生产：自动化设备、测试仪器、模具、治具、检具、机械 配件；销售本公司所生产的产品并提供技术咨询和售后服务。主要产品与服务项目 自动化设备、测试仪器、模具、治具、检具、机械配件。普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）5,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（陈奎）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（陈奎），一致行动人为（张久莲）7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91320507764158609L 否 注册地址 江苏省苏州市相城区黄桥街道旺盛路（苏州智能制造服务产业园 C 栋）是 注册资本 5,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）东吴证券 主办券商办公地址 苏州工业园区星阳街 5 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）东吴证券 会计师事务所 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 陈亚强 庄盛旺 1 年 1 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区复兴路 47 号天行建商务大厦 20 层 2206 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 20,299,041.42 19,733,926.34 2.86%毛利率%31.09%26.62%-归属于挂牌公司股东的净利润 3,380,747.00 1,015,894.23 232.79%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 780,247.16 673,400.55 15.87%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）38.61%13.9%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）8.91%9.21%-基本每股收益 0.6761 0.2032 232.73%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 16,394,922.6 12,513,693.95 31.02%负债总计 8,198,219.94 4,697,738.29 74.51%归属于挂牌公司股东的净资产 8,196,702.66 7,815,955.66 4.87%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.64 1.56 4.87%资产负债率%（母公司）50%37.54%-资产负债率%（合并）0%0%-流动比率 1.78 2.25-利息保障倍数 1,372.89 167.78-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 6,237,267.8 335,691.33 1,758.04%应收账款周转率 4.22 5.26-存货周转率 3.58 3.45-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%31.02%24.14%-营业收入增长率%2.86%10.11%-净利润增长率%232.79%-3.81%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本本期期末期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 5,000,000 5,000,000 0 计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益-18,091.21 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）2,661,437.27 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 23,833.26 非经常性损益合计非经常性损益合计 2,667,179.32 所得税影响数 66,679.48 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益损益净额净额 2,600,499.84 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 10 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 财政部于 2018 年 12 月 7 日发布了企业会计准则第 21 号租赁（2018 年修订）（财会201835 号），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自 2019 年 1 月 1 日起施行；其他执行企业会计准则的企业自 2021 年 1 月 1 日起施行。公司自 2021 年 1 月 1 日起实施，并按照有关衔接规定进行了处理。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司的主营业务为自动化装备的研发、设计、生产及销售，以技术为依托，根据客户的需求为其提供个性化的系统解决方案。公司以技术为依托，客户订单为向导，根据客户的需求通过直销的方式为客户提供定制化的自动化设备，从而实现销售收入。公司拥有经验丰富的研发设计团队、制造团队、管理团队和多年的技术积累，根据行业市场发展和客户的需求研发产品，提供自动化设备和生产线系统整体方案设计、机械设计、电控设计、机械和电控产品装配制造、自主软件设计开发、安装调试等一整套工业自动化系统集成服务。公司的主要产品系非标产品，所以公司根据客户具体生产要求提供配套的自动化设备，公司产品具有技术含量高、产品差异化明显，个性化突出等特点，与传统的标准化产品差别明显。公司的采购、生产、销售按照“以销定产、以产订购”的流程运行。目前公司客户主要集中于外商独资公司、中外合资公司和境内上市企业等。（一）采购模式 公司采购部门负责供应商的管理工作，其他部门进行配合。在合格率、产品价格、交货时间等方面进行定期考核。公司订单、研发项目所用的物料通过采购部门进行统一采购。公司供应链管理主要包括供应商资格认证、价格谈判、合同签订和合同管理、供应商日常管理与维护等职能。采购人员根据订单计划和原材料价格，执行采购订单下达、物料到料进程跟踪，协同项目部一起进行物料检验及管控等职能。（二）生产模式 公司以订单生产为主，公司签订完销售合同后，研发部门协同机械小组及电控小组共同出具项目设计方案，并进行机械和电气图纸设计、软件设计开发、采购部门进行原材料采购后经品质部门检验合格入库，生产部门领取原材料并进行机械装备集成和电气硬件产品装配制造，再由研发部门电控小组编写控制软件并写入硬件系统，在出厂前进行设备调试，调试合格后再进行拆装发至客户，由生产部、研发部工程师在客户处进行安装、调试及操作培训，再交付客户验收。公司与主要客户维系着良好的合作关系，逐年订单持续稳定增长，公司每一生产年度年末根据当年的运营及销售情况，结合客户订单变化和行业发展趋势制定下一年度的生产指标。（三）销售模式 公司销售主要采取直销方式，通过公开投标、直接洽谈的方式获得项目订单，并与客户签订业务合同，按照客户需求进行方案设计、图纸设计、软件编程、采购生产、安装及调试等，在经客户验收合格后，确认销售收入。（四）盈利模式 公司通过企业管理、研发技术、生产技术等方面的提升来为客户提供更好的产品与服 务，主要为电子行业、汽车行业、其他行业等提供工业自动化整体解决方案及服务。公司自成立以来，一直致力于工业自动化系统的研发、生产制造、集成、销售和技术服务。经过长期的技术和资源积累，公司的客户覆盖了各大行业领先的外商独资及中外合资等企业，公司的产品在客户中拥有良好的市场 声誉。公司通过不断的优化管理方法、加大研发投入、提高技术水平等多方面和全方位的满足客户工业 化生产的自动化制造需求，从而获得更大的市场份额。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 12 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事事项项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 22,879.83 0.14%3,473.64 0.03%558.67%应收票据 232,629.57 1.42%0 0%-应收账款 5,374,652.54 32.78%4,241,752 33.9%26.71%存货 3,520,081.28 21.47%4,304,410.8 34.4%-18.22%投资性房地产 0 0%0 0%0%长期股权投资 0 0%0 0%0%固定资产 1,843,460.19 11.24%1,644,430.01 13.14%12.1%在建工程 0 0%0 0%0%无形资产 0 0%5,028.76 0.04%0%商誉 0 0%0 0%0%短期借款 274,000 1.67%0 0%-长期借款 0 0%0 0%0%合同资产 1,176,081 7.17%1,545,156.92 12.35%-23.89%其他流动资产 196,666.61 1.2%278,105.97 2.22%-29.28%使用权资产 1,829,955.72 11.16%0 0%-长期待摊费用 1,564,377.45 9.54%30,666.24 0.25%5,001.3%递延所得税资产 65,159.22 0.4%278,958.2 2.23%-76.64%13 总资产合计 16,394,922.6 12,513,693.95 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1.货币资金金额：22,879.83 元，同比增加了 19,406.18 元，系上年同期公司的闲置资金购买了理财产品，没有及时赎回。2.应收账款金额：5,374,652.54 元，同比增加了 1,132,900.54 元，系本年末销售给客户的设备已确认收入，但款项还未到约定的日期。3.存货金额：3,520,081.28 元，同比减少了 784,329.52 元，系年末验收了一批设备，确认了收入，故存货金额减少。4.合同资产金额：1,176,081 元，同比减少了 369,075.92 元，系设备质保金于报告期内部份到期已收回。5.其他流动资产金额：196,666.61 元，同比减少了 81,439.36 元，系购买的理财产品，报告期内公司无闲置资金购买理财产品。6.使用权资产金额：1,829,955.72 元，系公司租赁的厂房。7.长期待摊费用金额：1,564,377.45 元，同比增加了 1,533,711.21 元，系报告期内，公司因搬迁新厂房所发生的装修费用。8.递延所得税资产金额：65,159.22 元，同比减少了 213,798.98 元，系以前年度未弥补亏损额。2 2、营业情况营业情况分分析析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 20,299,041.42-19,733,926.34-2.86%营业成本 13,988,931.78 68.91 14,480,838.56 73.38-3.4%毛利率 31.09%-26.62%-销售费用 591,265.8 2.91%496,136.65 2.51 19.17%管理费用 2,409,082.67 11.87 2,348,693.89 11.9 2.57%研发费用 2,001,023.18 9.86%1,589,087.57 8.05%25.92%财务费用 100,854.99 0.5%9,971.71 0.05%911.41%信用减值损失-59,184.9-0.29%-126,377.4-0.64%53.71%资产减值损失-46,526-0.23%-24,945.2 0.13%-86.51%其他收益 54,033.67 0.27%126,278.09 0.64%-57.21%投资收益 23,833.26 0.12%22,077.21 0.11%7.95%公允价值变动收益 0 0%0 0%0%资产处置收益-18,091.21-0.09%0 0%0%汇兑收益 0 0%0 0%0%营业利润 997,502.64 4.91%679,969.96 3.45%46.7%营业外收入 2,607,403.6 12.84%300,000 1.52%769.13%营业外支出 0 0%1,943.54 0.01%净利润 3,380,747 16.65%1,015,894.23 5.15 232.79%14 项目重大变动原因项目重大变动原因：1.销售费用金额：591265.8 元，同比增加了 95129.15 元，系销售人员工资增长 6.7 万余元和报告期内公司为了宣传产品，做了网站进行推广。2.研发费用金额：2001023.18 元，同比增加了 411935.61 元，系研发人员的工资。3.财务费用金额：100854.99 元，同比增加了 90883.28 元，系报告期内租赁厂房确认为使用权资产的未确认融资费用。4.营业外收入金额：2607403.6 元，同比增加了 2307403.6 元，系政府的补助款。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 20,299,041.42 19,733,926.34 2.86%其他业务收入 0 0 0%主营业务成本 13,988,931.78 14,480,838.56-3.4%其他业务成本 0 0 0%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%设备 16,987,461.76 11,806,677.2 30.5%1.94%-7.95%7.47%检具 3,311,579.66 2,182,254.58 34.1%7.87%31.9%12.01%合计 20,299,041.42 13,988,931.78 按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，公司收入构成未发生重大变化。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客客户户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 上海施耐德低压终端电器有限公司 5,159,508.86 25.45%否 2 施耐德（上海）电器部件制造有限公司 3,560,661.82 17.56%否 3 上海施耐德工业控制有限公司 2,616,621.06 12.91%否 4 施耐德（北京）中压电器有限公司 1,857,867.88 9.16%否 5 施耐德电气制造(武汉)有限公司 1,812,203.54 8.94%否 合计合计 15,006,863.16 74.02%-15 (4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 上海亿征精密设备有限公司 611,703.01 6.22%否 2 费斯托(中国)有限公司 607,355.35 6.18%否 3 苏州硕华自动化设备有限公司 533,097.35 5.42%否 4 高新区浒关分区嘉仕捷模具加工厂 396,495.58 4.03%否 5 基恩士(中国)有限公司 337,173.45 3.43%否 合计合计 2,485,824.74 25.28%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 6,237,267.8 335,691.33 1,758.04%投资活动产生的现金流量净额-2,731,839.78-267,627.58-920.76%筹资活动产生的现金流量净额-3,486,021.83-69,409.84-4,922.37%现金流量分析现金流量分析：1.经营活动产生的现金流量净额增加 1758.04%，主要原因系 2020 年受疫情影响公司投资生产口罩机，后因政策变动，口罩机销售市场不景气，导致成本上升。2.投资活动产生的现金流量净额减少了 920.76%，报告期内无闲置资金购买理财产品。3.筹资活动产生的现金流量净额减少了 4922.37%，系报告期内股东进行了分红。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内合作客户订单稳定增长，公司将培养一批销售人员，以便更好的开发市场。产品技术方面，公 司计划逐步引进高端人才并和高校合作，研究开发新产品，以强化市场地位。公司整体经营情况稳定，资产负债结构合理，具备持续经营能力，不存在影响持续经营能力的重大不利风险。16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 公司无已披露的承诺事项公司无已披露的承诺事项 17 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 1,125,000 22.5%0 1,125,000 22.5%其中：控股股东、实际控制人 1,125,000 22.5%0 1,125,000 22.5%董事、监事、高管 0 0%0 0 0%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 3,875,000 77.5%0 3,875,000 77.5%其中：控股股东、实际控制人 3,875,000 77.5%0 3,875,000 77.5%董事、监事、高管 0 0%0 0 0%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 5,000,000-0 5,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 3 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持有期末持有的质押股的质押股份数量份数量 期末持有期末持有的司法冻的司法冻结股份数结股份数量量 1 陈奎 2,700,000 0 2,700,000 54%2,025,000 675,000 0 0 2 张久莲 1,800,000 0 1,800,000 36%1,350,000 450,000 0 0 3 张久云 500,000 0 500,000 10%500,000 0 0 0 合计合计 5,000,000 0 5,000,000 100%3,875,000 1,125,000 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：陈奎与张久莲为夫妻关系，张久莲、张久云为姐妹关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 18 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生报告期内控股股东、实际控制人未发生变化变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行银行及非银行金融机构间接融资发生情况金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 单位：元或股 股利分配股利分配日期日期 每每 1010 股股派现数派现数（含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数 每每 1010 股股转转增增数数 2021 年 9 月 13 日 6 元 0 0 合计合计 6 元 0 0 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 19 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 20 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失信是否为失信联合惩戒对联合惩戒对象象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 陈奎 董事长、董事 兼总经理 男 否 1968 年 7 月 2019 年 7 月18 日 2022 年 7 月17 日 陈开凤 董事会秘书兼财务总监 女 否 1987 年 10 月 2019 年 7 月18 日 2022 年 7 月17 日 张久莲 董事 女 否 1972 年 1 月 2019 年 7 月18 日 2022 年 7 月17 日 袁亚旭 董事 女 否 1986 年 2 月 2019 年 7 月18 日 2022 年 7 月17 日 章园 董事 女 否 1989 年 2 月 2019 年 7 月18 日 2022 年 7 月17 日 陈传强 董事 女 否 1976 年 5 月 2019 年 7 月18 日 2022 年 7 月17 日 别士港 监事、监事会 主席 男 否 1989 年 1 月 2021 年 9 月 2日 2022 年 7 月17 日 杨志强 职工代表监事 男 否 1979 年 6 月 2019 年 7 月18 日 2022 年 7 月17 日 董剑 监事 男 否 1985 年 4 月 2019 年 7 月18 日 2022 年 7 月17 日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：2 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：陈奎与张久莲为夫妻关系，除此之外，董监高人员之间及与控股股东、实际控制人之间不存在其他关联关系。(二二)变动情况：变动情况：适用 不适用 姓名姓名 期初职务期初职务 变动类型变动类型 期末职务期末职务 变动原因变动原因 许梅 监事、监事会主席 离任 无 个人原因 别士港 电气主管 新任 监事、监事会主席 前任离职 21 (三三)报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况 适用 不适用 1 1、报告期内新任董事、监事、高级管理人员持股情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员持股情况 适用 不适用 2 2、报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况：报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况：别士港，男，1989 年 1 月生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。2018 年 12 月至 2019 年 5 月任常州快克智能装备股份有限公司电气工程师一职；2019 年 5 月至 2021 年 8 月任苏州司巴克自动化设备股份有限公司电气主管一职。(四四)董事、高级管理人员的股权激励情况董事、高级管理人员的股权激励情况 适用 不适用 (五五)董事、监事、高级管理人员任职履职情况董事、监事、高级管理人员任职履职情况 事项事项 是或是或否否 具体情况具体情况 董事、监事、高级管理人员是否存在公司法第一百四十六条规定的情形 否 董事、监事、高级管理人员是否被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选，期限尚未届满 否 董事、监事、高级管理人员是否被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满 否 是否存在董事、高级管理人员兼任监事的情形 否 是否存在董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事的情形 否 财务负责人是否具备会计师以上专业技术职务资格，或者具有会计专业知识背景并从事会计工作三年以上 是 财务负责人具有初级技术职称证书，并从事会计工作十年。是否存在超过二分之一的董事会成员具有亲属关系（不限于近亲属）否 董事、高级管理人员是否投资与挂牌公司经营同类业务的其他企业 否 董事、高级管理人员及其控制的企业是否与公司订立除劳务/聘任合同以外的合同或进行交易 否 是否存在董事连续两次未亲自出席董事会会议的情形 否 是否存在董事连续十二个月内未亲自出席董事会会议次数超过期间董事会会议总次数二分之一的情形 否 22 (六六)独立董事任职履职情况独立董事任职履职情况 适用 不适用 二、二、员工情况员工情况 (一一)在职员工（公司在职员工（公司及及控股控股子公司）基本情况子公司）基本情况 按工作性质按工作性质分分类类 期初人数期初人数 本期新增本期新增 本期减少本期减少 期末人数期