837773_2021_明富金属_2021年年度报告_2022-04-27.pdf

1 2021 年度报告 明富金属 NEEQ:837773 桂林明富金属股份有限公司 Guilin MingfuMetal CO.,LTD 2 公司年度大事记公司年度大事记 公司新建厂房项目于 2021 年 5 月竣工验收完成并取得不动产产权证 2021 年取得实用新型专利一项 3 目录 公司年度大事记公司年度大事记.2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义.4 第二节第二节 公司概况公司概况.6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析.8 第四节第四节 重大事件重大事件.16 第五节第五节 股份变动股份变动、融资和、融资和利润分配利润分配.19 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况.22 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护.25 第八节第八节 财财务务会计报告会计报告.29 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录.87 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人王明富、主管会计工作负责人王晓娇及会计机构负责人（会计主管人员）王晓娇保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是否 董事会是否审议通过年度报告 是否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是否 是否存在未按要求披露的事项 是否 是否被出具非标准审计意见 是否 1、未出席董事会审议年度报告的董事姓名及未出席的理由 由于董事王文杰于近期去世，公司尚未进行补选，因此本次出席董事会的董事人数为 4 人。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、实际控制人不当控制风险 公司共同实际控制人王明富、李红梅合计持有公司 80.00%的股份，同时王明富任公司董事长兼总经理，参与公司日常经营管理，能对公司的重大事项、财务、经营政策等决策产生重大影响。自股份公司设立以来，公司逐步建立起完善有效的公司治理结构、内部控制制度，未发生实际控制人利用其控股地位损害公司及其他股东利益的情况。但由于实际控制人持股比例较高，仍存在共同实际控制人滥用其控股地位，不当干预公司正常生产经营活动，损害公司及其他股东利益的风险。2、采购销售对供应商、客户过度依赖风险 公司高度依赖单一客户和供应商，本年对桂林电力电容器有限责任公司的销售收入占当年全部收入的 55%以上，本年对桂林市富华物资实业有限公司、桂林市富华金属制品有限公司等关联方的采购金额占总金额的 40%以上。公司高度依赖少数供应5 商、客户进行采购、销售，首先会降低公司的竞争能力和独立性；其次会增加公司的经营风险，一旦客户发生变化，相互间的交易受到影响，其生产经营将会产生很大波动。3、技术落后风险 公司在行业领域从业多年，研究和积累了多方面的技术和经验，但在技术升级换代形势下，部分传统技术被新技术逐渐替代是不变的规律，现有竞争者或潜在竞争者也可能因高技术投入而在技术研发上取得长足的进步。因此，如公司无法继续加大研发投入，在现有核心技术的基础上拓宽、延伸技术的适用性，公司可能面临核心技术被竞争对手超越的风险。4、内部控制风险 公司已经建立了较为完善的内部控制制度，但是随着公司生产规模的扩大和业务的发展，将对公司的治理提出更高的要求。同时受公司管理人员及业务人员水平的制约，公司的内部控制制度有可能不能得到有效执行，从而影响公司持续、健康发展。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、明富金属 指 桂林明富金属股份有限公司 股东大会 指 桂林明富金属股份有限公司股东大会 董事会 指 桂林明富金属股份有限公司董事会 监事会 指 桂林明富金属股份有限公司监事会 管理层 指 公司董事、监事、高级管理人员 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书 公司章程 指 桂林明富金属股份有限公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 主办券商、安信证券 指 安信证券股份有限公司 全国股份转让系统、全国股转 指 全国中小企业股份转让系统 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 报告期末 指 2021 年 12 月 31 日 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 桂林明富金属股份有限公司 英文名称及缩写 Guilin Mingfu Metal CO.,LTD.,MingFuMetal 证券简称 明富金属 证券代码 837773 法定代表人 王明富 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 王晓娇 联系地址 广西桂林市临桂区四塘镇友谊路 1 号 电话 13977381998 传真 0773-3681069 电子邮箱 公司网址 办公地址 广西桂林市临桂区四塘镇友谊路 1 号 邮政编码 541199 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2006 年 7 月 17 日 挂牌时间 2016 年 6 月 16 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-金属制品（C33）-结构性金属制品制造（C331）金属结构制造（C3311）-主要业务 生产、加工、销售焊料（锡焊条、锡焊带、锡焊丝）；镀锡铜带（铜带及铜基锡合金带材）；机加产品（金属制品及电力电容器用配套件）。主要产品与服务项目 焊料（锡焊条、锡焊带、锡焊丝）；镀锡铜带（铜带及铜基锡合金带材）；机加产品（金属制品及电力电容器用配套件）普通股股票交易方式 集合竞价交易做市交易 普通股总股本（股）13,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 7 控股股东 控股股东为（王明富）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（王明富、李红梅），一致行动人为（王明富、李红梅）四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 914503227913045448 否 注册地址 广西壮族自治区桂林市临桂区四塘镇友谊路1号 是 注册资本 13,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）安信证券 主办券商办公地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元 报告期内主办券商是否发生变化 是 主办券商（报告披露日）安信证券 会计师事务所 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 李军 张剑 3 年 1 年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区车公庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5区域 六、六、自愿自愿披露披露 适用不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标(一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 27,177,270.61 15,804,092.56 71.96%毛利率%22.43%23.89%-归属于挂牌公司股东的净利润 1,653,747.57 1,517,152.30 9.00%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,530,670.04 497,396.96 207.74%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）6.80%6.15%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）6.30%2.02%-基本每股收益 0.13 0.12 8.33%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 57,483,892.90 45,171,755.86 27.26%负债总计 34,304,531.29 21,696,141.82 58.11%归属于挂牌公司股东的净资产 23,179,361.61 23,475,614.04-1.26%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.78 1.81-1.66%资产负债率%（母公司）59.68%48.03%-资产负债率%（合并）59.68%48.03%-流动比率 0.72 0.83-利息保障倍数 4.88 15.59-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 1,055,496.02 12,404,435.89-91.49%应收账款周转率 3.95 1.94-存货周转率 4.26 3.27-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%27.26%5.43%-营业收入增长率%71.96%-51.11%-净利润增长率%9.00%-70.79%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 13,000,000 13,000,000-计入权益的优先股数量 0 0-计入负债的优先股数量 0 0-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用不适用(七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 142,718.42 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,078.67 非经常性损益合计非经常性损益合计 144,797.09 所得税影响数 21,719.56 少数股东权益影响额（税后）0 非经常性非经常性损益净额损益净额 123,077.53 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用不适用(九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更会计差错更正其他原因不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用不适用 10 本公司自2021年1月1日采用企业会计准则第21号租赁（财会201835号）相关规定，根据累积影响数，调整使用权资产、租赁负债、年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。会计政策变更对报表项目无影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 根据中国证监会 2012 年 10 月修订的上市公司行业分类指引，公司所处行业属于“C 制造业”门类下的“C33 金属制品业”子大类；根据股转公司 挂牌公司管理型行业分类指引，公司属于“C 制造业-C33金属制品业-C331 结构性金属制品制造-C3311 金属结构制造”。公司的主营业务：生产、加工、销售焊料（锡焊条、锡焊带、锡焊丝）；镀锡铜带（铜带及铜基锡合金带材）；机加产品（金属制品及电力电容器用配套件）。1、采购模式 公司将生产经营所需的各种设备、原材料、物品等均列入公司统一采购范畴。各部门根据需要提出采购需求并填写采购申请表由公司审批，与公司发生采购业务的所有供货商均需从合格供方名录中选取，合格供方名录由公司根据供方评价与选择程序严格考核评价后确定。公司已建立并执行严格的供应商管理制度，包括供应商评审、价格谈判、渠道建设和维护等，采购部门与其他部门及时沟通，组织采购人员进行业务学习，保证采购设备、原材料的质量、成本和供货周期。公司每年按一定比例对供应商进行优选劣汰。经过多年的经营，公司主要采购渠道已较为稳定。2、销售模式 公司的采用了以销定产的模式，主要服务于长期合作客户有桂林电力电容器有限责任公司和西安西电电力电容器有限责任公司，先签订框架合同，之后按照客户发来的采购订单进行生产。公司以广西地区为出发点，并积极在全国各地开拓市场，其中西安西电电力电容器有限公司；公司同时利用雄厚的专利储备优势，结合自身的技术实力、经营业绩等综合优势，为客户提供个性化解决方案。公司将始终以高品质的产品和优质的服务维护好现有客户群体，同时积极向现有市场领域和潜在新兴市场领域拓展客户群体，2021 年度，公司通过多样化产品系列、多元化客户类型，逐步降低对大客户集中销售的风险。通过公司本部建立广泛的业务信息渠道和良好的品牌形象，不断提升公司的营销能力。2021 年公司成功与桂林深科技建立了合作关系。未来期间，公司将借助于优化的商业模式不断开拓新的业务市场，将掌握的行业上下游资源优势持续不断地转化成竞争优势，进而增强其持续经营能力和盈利能力。3、生产模式 主要是由公司生产部接到配套企业的订单后转给研发部，由研发部出具图纸和工艺单交由生产部安排车间生产，产品按照图纸生产出来后由研发部负责检验，检验合格的交付给仓库发货，检验不合格的返回生产部返修。4、研发模式 公司的技术研发工作由公司的董事长兼总经理负责组织生产、技术、质检等部门的相关技术人员。研发在总经理的领导下，实行项目负责人制度，负责公司新产品开发、产品功能优化、研发项目管理、专利管理以及技术资料的管理存档等工作。公司每年度初制定研发项目计划和目标，确定各项目负责人，在研发过程中通过研发初试、中试、新技术成果鉴定完成研发项目，并负责后续专利申请。研发部门根据新产品的生产情况和用户反馈进行后续技术升级和更新改造。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用不适用“高新技术企业”认定 是“科技型中小企业”认定 是 详细情况 1、2020 年 12 月，公司通过高新技术企业复审，取得由广西壮族自12 治区科学技术厅、广西壮族自治区财政厅、国家税务总局广西壮族自治区税务局联合颁发的高新技术企业证书。公司的高新技术企业证书编号为 GR202045000591;2、2021 年公司通过科技型中小企业服务网评价，获得了 2021 年第三批入库科技型中小企业，入库登记编号为 202145031208001106。行业信息行业信息 是否自愿披露 是否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是否 主营业务是否发生变化 是否 主要产品或服务是否发生变化 是否 客户类型是否发生变化 是否 关键资源是否发生变化 是否 销售渠道是否发生变化 是否 收入来源是否发生变化 是否 商业模式是否发生变化 是否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 532,811.24 0.93%1,599,637.17 3.54%-66.69%应收票据 687,480.00 1.20%0 应收账款 8,604,201.32 14.97%4,322,315.86 9.57%99.06%存货 6,100,168.11 10.61%3,806,497.04 8.43%60.26%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 31,285,401.14 54.42%6,887,733.16 15.25%354.22%在建工程 0 20,208,149.83 44.74%-100.00%无形资产 6,761,027.52 11.76%6,925,876.92 15.33%-2.38%商誉 短期借款 7,593,382.55 13.21%2,080,000.00 4.6%265.07%长期借款 7,576,200.00 13.18%8,776,200.00 19.43%-13.67%预付账款 116,180.32 0.20%113,877.62 0.25%2.02%其他应收款 156,900.71 0.27%158,994.21 0.35%-1.32%其他流动资产 394,146.08 0.69%432,909.45 0.96%-8.95%13 递延所得税资产 13,548.71 0.02%4,958.15 0.01%173.26%其他非流动资产 406,932.75 0.71%710,806.45 1.57%-42.75%应付账款 13,340,120.18 23.21%7,119,492.31 15.76%87.37%合同负债 2,849,836.45 4.96%1,175,221.24 2.60%142.49%应付职工薪酬 593,601.77 1.03%510,648.11 1.13%16.24%应交税费 69,337.69 0.12%19,228.57 0.04%260.60%其他应付款 1,587,478.67 2.76%1,530,572.83 3.39%3.72%其他流动负债 370,478.74 0.64%152,778.76 0.34%142.49%递延收益 324,095.24 0.56%332,000.00 0.73%-2.38%应收款项融资 2,425,095.00 4.22%100.00%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、应收账款：较报告期初增加了 428.19 万元，增加 99.06%。主要是营业收入有较大的增幅，且由于回款不及时导致。2、短期借款：报告期内短期借款增加了 551.34 万元，主要是由于收到实际控制人王明富在 2021 年 6 月通过抵押个人房产向上海浦发银行桂林分行贷款 350 万元，贷款期限 1 年，该款项打到王明富个人账户后，王明富转账给公司，其在上海浦发银行的每月贷款利息 5,220.83 元，由公司转给王明富，再由王明富支付给银行，王明富不额外收取任何费用；另一笔是 2021 年 8 月，公司收到王明富个人无偿借给公司 200 万元，借款期限 1 年，用于公司流动资金周转。3、固定资产：较年初增加了 2,439.77 万元，是由于新厂区建设相关的在建工程竣工且达到可使用状态，在建工程转入固定资产所致。4、在建工程：报告期末，在建工程期末无余额，是由于 2021 年 4 月在建工程基础建设已完工且达到预定可使用状态，将在建工程转入固定资产。5、应付账款：较年初增加了 622.06 万元，主要是增加了材料采购，另外一部分材料款未到结算期，暂未支付所致。6、合同负债：较年初增加了 167.45 万元，是由于收到了与业务相关的预收款增加所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 27,177,270.61-15,804,092.56-71.96%营业成本 21,081,076.83 77.57%12,029,290.24 76.12%75.25%毛利率 22.43%-23.89%-销售费用 0 0.00%34,904.41 0.22%-100.00%管理费用 2,489,038.64 9.16%1,963,597.68 12.42%26.76%研发费用 1,366,690.77 5.03%1,111,741.76 7.03%22.93%财务费用 444,077.45 1.63%106,945.74 0.68%315.24%信用减值损失-57,270.41-0.21%53,907.96 0.34%-206.24%14 资产减值损失 其他收益 142,718.42 0.53%1,113,803.41 7.05%-87.19%投资收益 公允价值变动收益 资产处置收益 汇兑收益 营业利润 1,702,496.71 6.26%1,588,874.12 10.05%7.15%营业外收入 2,480.08 0.01%1,712.11 0.01%44.86%营业外支出 401.41 0.00%30,130.24 0.19%-98.67%净利润 1,653,747.57 6.09%1,517,152.30 9.6%9.00%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入：报告期内销售收入比上年同期增加了 1,137.32 万元，主要原因是因为疫情有所缓解，订单增加，加之 2021 年成功成为桂林深科技的合格供货方，并签订了较大额度的生产订单所致。2、营业成本：报告期内营业成本比上年同期增加了 905.18 万元，主要是收入增加，成本也随之增加的原因。3、净利润：本期收入有所增加，但净利润增幅有限，主要是各类费用随收入亦有所上升。此外，归属于其他收益的政府补助等大幅下降所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 24,232,971.51 15,753,558.93 53.83%其他业务收入 2,944,299.10 50,553.63 5724.11%主营业务成本 18,486,182.30 12,029,290.24 53.68%其他业务成本 2,594,894.53 0 100.00%按产品分类分析按产品分类分析：适用不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%焊料 3,868,688.10 3,306,396.56 14.53%70.96%51.18%333.73%镀锡紫铜带 1,811,742.18 914,573.56 49.52%41.76%4.66%56.56%机加产品 18,552,541.23 14,265,212.18 23.11%104.95%127.29%-24.61%合计 24,232,971.51 18,486,182.30 23.71%按区域分类分析按区域分类分析：适用不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：公司的主要产品结构没有变化。但公司新厂区生产线落成后，公司的机加工能力大幅提高，因此机15 加产品销量有所提高。此外，由于疫情后需求的复苏，焊料、紫铜带等金属物料销量有所提高。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 桂林电力电容器有限责任公司 15,868,799.59 58.39%否 2 桂林深科技有限公司 6,646,301.14 24.46%否 3 桂林市富华物资实业有限公司 2,865,037.32 10.54%是 4 西安西电电力电容器有限责任公司 626,858.26 2.31%否 5 广西虹麒科技有限责任公司 518,788.01 1.91%否 合计合计 26,525,784.32 97.60%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 桂林市富华金属制品有限公司 8,150,249.20 29.72%是 2 桂林市普洛米斯科技有限公司 7,435,656.00 27.11%否 3 桂林市富华物资实业有限公司 3,882,550.68 14.16%是 4 佛山市兆熙有色金属有限公司 1,973,243.70 7.20%否 5 佛山市大华松田机械设备有限公司 1,716,600.00 6.26%否 合计合计 23,158,299.58 84.45%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 1,055,496.02 12,404,435.89-91.49%投资活动产生的现金流量净额-3,861,822.26-11,766,783.13 67.18%筹资活动产生的现金流量净额 1,739,500.31-1,975,337.59 188.06%现金流量分析现金流量分析：1、经营现金流净额比去年有大幅减少，是由于第一大客户的应收款由于该客户以前年度主要以现金结算，但本年改为承兑汇票支付，相关款项未能在年末前及时收回所致。2、投资活动产生的现金流量净额较去年增长 67.18%，主要是 2020 年度存在较大的在建工程款项支付所致，2021 年度在建工程完工，支付的工程款较 2020 年度有所减少。3、筹资活动产生的现金流净额较同期增加 188.06%，主要是因为本期新增了借款且未到还款期，还未还款所致。16 (三三)投资状况分析投资状况分析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用不适用 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；公司和全体员工没有发生违法、违规行为。因此，公司拥有良好的持续经营能力。报告期内，公司未发生对持续经营能力有重大影响的事项。第四节 重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是否 是否对外提供借款 是否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是否 是否存在股份回购事项 是否 是否存在已披露的承诺事项 是否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是否 是否存在失信情况 是否 是否存在破产重整事项 是否 是否存在自愿披露的其他事项 是否 17 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 13,000,000.00 12,032,799.88 2销售产品、商品，提供劳务 8,000,000.00 2,931,744.22 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 根据关于预计 2021 年日常性关联交易的公告(2021-010)和关于新增 2021 年日常性关联交易的公告（2021-022），上述公告已通过相关股东大会审议通过。2021 年度，公司日常性关联交易预计向关联交易方采购原材料、接受劳务金额合计 13,000,000.00 元，实际发生 12,032,799.88 元，预计向关联交易方销售商品，接供劳务金额 8,000,000.00 元，实际发生 2,931,744.22 元。其中（1）公司预计向桂林市富华金属制品有限公司、桂林市富华物资实业有限公司、桂林明富机器人科技有限公司分别提供劳务及销售产品 1,500,000.00 元、6,000,000.00 元、500,000.00 元，实际发生 4,106.90 元、2,865,037.32 元、62,600.00 元。（2）公司预计向桂林市富华物资实业有限公司、桂林市富华金属制品有限公司，购买原料/接受劳务 5,000,000.00 元、8,000,000.00 元，实际发生 3,882,550.68 元、8,150,249.20 元。对于向富华物资购买原料/接受劳务超过预计的部分，公司拟在 2021 年度股东大会补充表决。(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2015年9月30 日 挂牌 税款缴纳 主管税务机关要求公司补偿转让过程中产生的个人所得税，将由王明富、李红梅共同承担损失。已履行完毕 实际控制人或控股股东 2016年6月16 日 挂牌 股权收款或股权转让 通过股权转让及股 权 收 购 等 方式，逐步消除对富华物资的采购依赖。正在履行中 18 董监高 2015 年 11月 20 日 挂牌 同业竞争承诺 董监高承诺在中国境内外不从事与公司相同或相关业务。正在履行中 董监高 2015 年 11月 26 日 挂牌 关联交易公允性 严格遵守关联交易决策制度的规定，在未来的关联交易实践中履行合法审批程序 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 不涉及 承诺事项详细情况：（一）公司共同控制人王明富、李红梅出具承诺函：对于公司股权转让中涉及的个人所得税，如因有关税务主管机关要求或决定，公司需要补缴或被追缴股权转让中产生的个人所得税，或因公司未履行代扣代缴义务而受到有关税务主管机关罚款或遭到其他损失，将由王明富、李红梅共同承担上述个人所得税款、其他相关费用、公司受到的罚款及公司的其他损失。（二）为了解决采购过程中存在的大额关联方交易，公司实际控制人王明富及李红梅共同做出承诺，自本公开转让说明书签署之日起 3 年内，将通过股权转让、股权收购等方式，逐步消除对富华物资的采购依赖。（三）为避免今后出现同业竞争情形，维护公司的利益和保证公司的长期稳定发展，公司全体股东出具了避免同业竞争承诺函，承诺内容如下：2015 年 11 月 20 日，公司的全体股东就避免同业竞争分别作出如下不可撤销的承诺和保证：公司控股股东：为避免与股份公司产生新的或潜在的同业竞争，股份公司控股股东、实际控制人出具避免同业竞争承诺函，承诺：“1、本人、本单位及本单位直接或间接控制的公司、企业、机构、经济实体或经济组织，将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对股份公司构成同业竞争的业务及活动；或者拥有与股份公司存在同业竞争关系的任何公司、企业、机构、经济实体、经济组织的权益；或者以其他任何形式取得该公司、企业、机构、经济实体、经济组织的控制权。2、本单位在作为股份公司股东期间，本承诺持续有效。3、本单位愿意承担因违反以上承诺而给股份公司造成的全部经济损失。”为避免与股份公司产生新的或潜在的同业竞争，股份公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员（核心员工）出具避免同业竞争承诺函，承诺：“1、本人将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对股份公司构成同业竞争的业务及活动；或者拥有与股份公司存在同业竞争关系的任何公司、企业、机构、经济实体、经济组织的权益；或者以其他任何形式取得该公司、企业、机构、经济实体、经济组织的控制权；或者在该公司、企业、机构、经济实体、经济组织中担任董事、高级管理人员或者核心技术人员（核心员工）。2、本人在股份公司担任董事、监事、高级管理人员或者核心技术人员（核心员工）期间以及辞去上述职务六个月内，本承诺为有效之承诺。3、本人愿意承担因违反以上承诺而给股份公司造成的全部经济损失。”该避免同业竞争承19 诺函具有法律约束力。同时，为彻底消除公司可能存在的潜在同业竞争风险，公司实际控制人王明富、李红梅共同作出承诺，自公开转让说明书签署之日起 3 年内，将通过股权转让、股权收购等方式彻底消除拟挂牌公司与富华物资、富荣机电、富华金属三家企业的同业竞争问题。（四）股份公司成立后，公司制定了关联交易决策制度，具体规定了关联交易的审批程序，公司董事、监事和高级管理人员承诺将严格遵守关联交易决策制度的规定，在未来的关联交易实践中履行合法审批程序。报告期内，上述承诺处于履行过程之中，未有出现重大异常情形。(五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 秧塘工业园秧二十四东侧土地 土地使用权 抵押 6,761,027.52 11.76%用于新厂房项目建设贷款 临桂县临桂镇西城北路山水凤凰城 B栋 Z314 号 房产 抵押 1,257,677.33 2.19%用于流动资金贷款 在建工程-临桂秧塘工业园秧二十四路东侧 在建工程 抵押 23,913,146.85 41.60%用于新厂房项目建设贷款 总计总计-31,931,851.70 55.55%-资资产产权利受限事项对公司的影响：权利受限事项对公司的影响：在建工程本期已转固,期末无余额（相关抵押仅为还在银行登记的相关信息）。相关抵押事项为公司保证正常生产及建设，用于借款的担保措施，对公司经营没有影响。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况(一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 3,250,000 25.00%0 3,250,000 25.00%其中：控股股东、实际控制人 2,600,000 20.00%0 2,600,000 20.00%董事、监事、高管 650,000 5.00%0 650,000 5.00%核心员工 0.00 0.00%0 0 0.00%有限售有限售股份总数 9,750,000 75.00%0 9,750,000 75.00%20 条件股份 其中：控股股东、实际控制人 7,8