837570_2021_东白股份_2021年年度报告_2022-04-24.pdf

1 2021 年度报告 东白股份 NEEQ:837570 浙江东白山风电股份有限公司（Dongbai Wind Power Co.,Ltd）2 公司年度大事记公司年度大事记 2021 年 5 月 20 日，公司召开 2020 年年度股东大会，审议通过了董事会工作报告、监事会工作报告等议案。根据财税（2015）74 号关于风力发电增值税政策的通知，自 2015 年 7 月 1日起，对纳税人销售自产的利用风力生产的电力产品，实行增值税即征即退 50%的政策。本公司增值税 2015 年 7 月 1 日起即征 100%即退 50%，即减半征收。注：本页内容原则上应当在一页之内完成。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1717 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2121 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2424 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2828 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .8585 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人张祖洪、主管会计工作负责人程炎炎及会计机构负责人（会计主管人员）程炎炎保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 重大依赖单一客户的风险 报告期内，公司电力的销售客户为国网浙江省电力公司金华供电公司，公司业务单一，电力销售是公司主要的收入来源。电网为国家基础设施工程，由国家统一管控，短期内无法改变，公司目前销售模式为直接销售给国网浙江省电力公司金华供电公司，存在重大依赖单一客户的风险。如果未来电网出现故障或者采购数量受限，则会影响公司的生产经营和盈利。税收优惠政策变动的风险 根据有关政策，2015 年 7 月起，纳税人对销售自产的风电，实行即征即返 50%的增值税。若税收优惠政策变动或公司不再享受税收优惠政策，公司业绩将受较大不利影响。产业政策变动的风险 2015 年 3 月 15 日，国务院发布关于进一步深化电力体制改革的若干意见（中发20159 号），明确推进电力交易体制改革，推进电价改革，电力定价将由政府定价逐步转变为市场定价，国家产业政策变动将对公司的收入和利润造成较大影响。气候变化的风险 公司是以风力发电为主的发电企业。报告期内，风力资源是公司发电的决定因素。风力资源属于自然资源，气候变化具有较5 大的不确定性，因此气候变化会给公司业绩造成波动的风险。风力发电机组出现故障的风险 公司业务单一，收入来源为风力发电，风力发电场位于东阳市虎鹿镇东白山山顶，风电机组长时间运转将不可避免的出现机器故障。当前，公司的装机容量为 1.5 万千瓦（20 台 750 千瓦风力发电机组），风力发电机组数量少，运营过程中单台风力发电机组出现故障而较长时间停止运转或者无法运转将对公司收入造成较大的影响。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司，东白股份 指 浙江东白山风电股份有限公司 股东大会 指 浙江东白山风电股份有限公司股东会 董事会 指 浙江东白山风电股份有限公司董事会 监事会 指 浙江东白山风电股份有限公司监事会 三会 指 本公司股东大会、董事会、监事会 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 华英证券 指 华英证券有限责任公司 会计师事务所(特殊普通合伙)指 公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 浙江东白山风电股份有限公司章程 元，万元 指 人民币元，人民币万元 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 浙江东白山风电股份有限公司 英文名称及缩写 Dongbai Wind Power Co.,Ltd 证券简称 东白股份 证券代码 837570 法定代表人 张祖洪 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 程炎炎 联系地址 浙江省东阳市艺海北路 388 号总部中心 D 幢东区 2102 室 电话 0579-86126618 传真 0579-86126618 电子邮箱 办公地址 浙江省东阳市艺海北路 388 号总部中心 D 幢东区 2102 室 邮政编码 322100 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2006 年 8 月 9 日 挂牌时间 2016 年 6 月 3 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）电力、热力、燃气及水生产和供应业（D）-电力、热力生产和供应业（D44）-电力生产（D441）-风力发电（D4414）主要业务 风力发电 主要产品与服务项目 风力发电 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）70,000,000 优先股总股本（股）-做市商数量-控股股东 无控股股东 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（张祖洪），一致行动人为（张蓓蕾）7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 913307837920708077 否 注册地址 浙江省东阳市虎鹿镇东白山 否 注册资本 7000 万元 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）华英证券 主办券商办公地址 江苏省无锡市经济开发区金融一街 10 号无锡金融中心 5 层01-06 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）华英证券 会计师事务所 公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 胡杰 张玉林 3 年 3 年 年 年 会计师事务所办公地址 无锡市滨湖区太湖新城金融三街嘉业财富中心 5 号楼十层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 13,058,083.86 12,053,436.02 8.33%毛利率%16.58%30.72%-归属于挂牌公司股东的净利润 1,258,233.61 2,388,038.03-47.31%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,234,931.96 2,512,026.83-50.84%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）1.64%3.19%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）1.61%3.36%-基本每股收益 0.018 0.0341-47.21%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 81,182,421.26 83,946,122.88-3.29%负债总计 3,947,468.80 7,969,404.03-50.47%归属于挂牌公司股东的净资产 77,234,952.46 75,976,718.85 1.66%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.10 1.09 0.92%资产负债率%（母公司）4.86%9.49%-资产负债率%（合并）4.86%9.49%-流动比率 3.3287 1.15-利息保障倍数-9.86-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 585,853.51 9,271,213.53-93.68%应收账款周转率 1.34 1.47-存货周转率-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-3.29%-7.30%-营业收入增长率%8.33%6.97%-净利润增长率%-47.31%368.88%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 70,000,000 70,000,000 0.00%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益-6,698.35 计入当期损益的政府补助 30,000.00 非经常性损益合计非经常性损益合计 23,301.65 所得税影响数 0 少数股东权益影响额（税后）0 非经常性非经常性损益净额损益净额 23,301.65 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 10 （1）主要会计政策变更说明）主要会计政策变更说明 新租赁准则 财政部于 2018 年 12 月 7 日发布了修订后的企业会计准则第 21 号租赁（财会201835 号）（以下简称新租赁准则），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自 2019 年 1 月 1 日起施行该准则，其他执行企业会计准则的企业自 2021年 1 月 1 日起施行。本公司自 2021 年 1 月 1 日起执行新租赁准则，首次执行新租赁准则对本公司期初合并财务报表无影响。（2 2）主要会计估计变更说明）主要会计估计变更说明 无。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司是一家从事风力发电和其他可再生能源项目的开发、投资、运营、管理的企业，属于证监会上市公司行业分类中 D44 电力、热力生产和供应业。公司主要产品为电力，公司专注于可再生能源“风能”的开发，转化为电力。公司目前的装机容量为 1.5 万千瓦（20 台 750 千瓦风力发电机组），同时为国家发展改革委员会批准的 CDM 项目之一，获得 EB 注册。自本公司设立至今，主营业务未发生过变化。公司的主营业务为可再生新能源项目（风能）的开发及运营。公司负责项目开发，将所生产的电力直接销售给国网浙江省电力公司金华供电公司。（一）采购模式 公司生产电力的原料为自然资源风力，无需采购。公司采购的内容主要为组装风力发电机组相关的风机、电缆等材料，公司风电场一期已经于 2011 年建设投入运营，报告期内采购的主要内容为维护风力发电机组运营的维护材料，金额较小。公司风力发电机组的采购采取集中采购的模式，维护材料的采购采取零星采购的模式。（二）生产模式 公司的生产模式即为风力发电模式，依靠风力发电机组，将风能转化为电能，通过场内集电线路、变电设备，将电能输送到电网上。（三）销售模式 公司的主要产品为电力，电力销售主要采用直销模式，即公司将电力产品直接销售给国家电网。公司与当地电力公司签订购售电合同，根据合同将可再生能源发电项目所发电量并入指定的并网点，实现电量交割与销售。根据中华人民共和国可再生能源法及电网企业全额收购可再生能源电量监管办法的相关规定，电网企业全额收购其电网覆盖范围内可再生能源并网发电项目上网电量。电量计量由电网公司指定的计量装置按月确认，电价按照国家能源价格主管部门确定的标杆电价或特许权投标电价。报告期内，公司商业模式没有变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：12 事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 2,043,302.11 2.52%1,452,448.60 1.73%40.68%应收票据-应收账款 10,962,451.41 13.5%7,588,179.38 9.04%44.47%存货-投资性房地产-长期股权投资-固定资产 63,140,842.59 77.78%69,453,648.71 82.74%-9.09%在建工程-无形资产 1,743,485.06 2.15%1,789,902.74 2.13%-2.59%商誉-短期借款-长期借款-总资产 81,182,421.26-83,946,122.88-3.29%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：报告期内，公司资产因国网浙江省电力有限公司金华供电公司补贴部分未到位，公司应收款增加。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 13,058,083.86-12,053,436.02-8.33%13 营业成本 10,893,239.73 83.42%8,350,938.55 69.28%30.44%毛利率 16.58%-30.72%-销售费用 42,482.00 0.33%40,248.80 0.33%5.55%管理费用 1,081,578.44 8.28%1,225,483.42 10.17%-11.74%研发费用 0.00 0 0%-财务费用-6,517.79 0.05%300,638.94 2.49%-102.17%信用减值损失 153,564.07 1.18%-146,447.43-1.21%-204.86%资产减值损失 0 0%0 0%-其他收益 801,356.64 6.14%1,049,959.48 8.71%-23.68%投资收益 0.00 0 0%公允价值变动收益 0.00 0 0%-资产处置收益-6,698.35-0.05%0 0%-汇兑收益 0.00 0 0%-营业利润 1,619,161.11 12.40%2,874,962.65 23.85%-43.68%营业外收入 0.00 0 0%-营业外支出 0.00 201,000.00 1.67%-100%净利润 1,258,233.61 9.64%2,388,038.03 19.81%-47.31%项目重大变动原因项目重大变动原因：营业成本：2021 年度营业成本发生额为 10.893.239.73 元，较去年的 8.350,938.55 元增加了 30.44%，营业成本变动幅度较大的主要原因是：2021 年公司对山上道路进行维护，导致营业成本增加。管理费用：2021 年度管理费用发生额为 1.081.578.44 元，较去年的 1.225.483.42 元下降了 11.74%，管理费用变动幅度较大的主要原因是：2021 年公司人员离职，业务招待费用减少，导致管理费用大幅下降。财务费用：财务费用变动幅度较大的主要原因是：2020 年公司归还了所有贷款，导致财务费用大幅下降。其他收益：2021 年度其他收益发生额为 801.356.64 元，较去年的 1.049.959.48 元减少了 23.68%，其他收益变动幅度较大的主要原因是：2020 年其中收益一部分是 2019 年的，在 2020 年到位。营业利润：2021 年度营业利润发生额为 1,619,161.11 元，较去年的 2,874,962.65 元减少了 43.68%，营业利润变动幅度较大的主要原因是：2021 年公司成本相较于去年增加。净利润：2021 年度净利润发生额为 1,258,233.61 元，较去年的 2,388,038.03 元下降了 47.31%，净利润变动幅度较大的主要原因是：2021 年公司成本相较于去年增加。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 13,058,083.86 12,053,436.02 8.33%其他业务收入-主营业务成本 10,893,239.73 8,350,938.55 30.44%其他业务成本-14 按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%风电电费收入 13,058,083.86 10,893,239.73 16.58%8.33%30.44%-14.14%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内主营业务发电收入增加，收入来源稳定，不存在收入构成变动的情况。毛利率较上年下降，系维护成本增加。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 国网浙江省电力公司金华供电公司 13,058,083.86 100%否 2 3 4 5 合计合计 13,058,083.86 100%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 浙江运达风电股份有限公司 523,527.00 31.46%否 2 杭州优家装饰工程有限公司 550,000.00 33.05%否 3 东阳市英英挖机租赁有限公司 290,000.00 17.42%否 4 江山市龙兴机电制造有限公司 118,000.00 7.09%否 5 北京东润环能科技股份有限公司 62,800.00 3.77%否 合计合计 1,544,327.00 92.79%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产585,853.51 9,271,213.53-93.68%15 生的现金流量净额 投资活动产生的现金流量净额 5,000.00 0-筹资活动产生的现金流量净额 0-9,014,994.73 100%现金流量分析现金流量分析：报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额为 585,853.51 元，较上期的 9,271,213.53 元大幅度减少，公司归还股东借款，导致公司经营活动现金流量减少。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司的营业利润主要来自发电并网的销售收入。无对持续经营能力产生重大影响的战略调整。16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 其他股东-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高-挂牌 同业竞争承诺不构成同业正在履行中 17 承诺 竞争 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 不涉及 为避免挂牌后发生同业竞争的可能，公司的实际控制人出具了 避免同业竞争的承诺函。公司持股 5%以上股东均出具了避免同业竞争承诺函，确认未从事或参与与公司存在同业竞争的行为，并承诺未来不从事与公司存在同业竞争的活动。公司全体董事、监事、高级管理人员均出具了避免同业竞争承诺函，确认未从事或参与与公司存在同业竞争的行为，并承诺未来不从事与公司存在同业竞争的活动。上述人员在报告期内严格履行承诺，无违反情况。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 29,106,000 41.58%0 29,106,000 41.58%其中：控股股东、实际控制人 6,475,000 9.25%0 6,475,000 9.25%董事、监事、高管 5,473,000 7.82%0 5,473,000 7.82%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 40,894,000 58.42%0 40,894,000 58.42%其中：控股股东、实际控制人 24,475,000 34.96%0 24,475,000 34.96%董事、监事、高管 16,419,000 23.46%0 16,419,000 23.46%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 70,000,000-0 70,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 11 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 18 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东股东名称名称 期初持股期初持股数数 持持股股变变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持有期末持有的质押股的质押股份数量份数量 期末持有期末持有的司法冻的司法冻结股份数结股份数量量 1 张祖洪 25,900,000 0 25,900,000 37.0000%19,425,000 6,475,000 20,000,000 0 2 张蓓蕾 5,050,000 0 5,050,000 7.2143%5,050,000 0 0 2,050,000 3 徐菁菁 12,650,000 0 12,650,000 18.0714%0 12,650,000 0 12,500,000 4 程江波 3,500,000 0 3,500,000 5.0000%2,625,000 875,000 0 0 5 任元月 13,492,000 0 13,492,000 19.2743%10,119,000 3,373,000 0 0 6 单艳 2,800,000 0 2,800,000 4.0000%2,100,000 700,000 0 0 7 吴文云 2,435,000 0 2,435,000 3.4786%0 2,435,000 0 0 8 葛宏 2,100,000 0 2,100,000 3.0000%1,575,000 525,000 0 0 9 吴燕芳 2,065,000 0 2,065,000 2.9500%0 2,065,000 0 0 10 陈麒元 5,000 0 5,000 0.0071%0 5,000 0 0 合计合计 69,997,000 0 69,997,000 99.9957%40,894,000 29,103,000 20,000,000 14,550,000 普通股前十名股东间相互关系说明：张祖洪和张蓓蕾为一致行动人，合计持有公司 44.2143%股票。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 无，张祖洪为公司第一大股东，持有公司 2,590 万股股份，持股比例为 37%，未超过 50%，故公司不存在控股股东。公司的实际控制人为张祖洪与张蓓蕾，张祖洪为公司第一大股东，持有公司 2,590 万股股份，持股比例为 37%；张蓓蕾持有公司 505 万股股份，持股比例为 7.2143%，二人持股比例合计占公司股份总额的 44.2143%。2015 年 9 月 18 日，张祖洪、张蓓蕾签署了一致行动协议，双方应当在决定公司日常经营管理事项时，共同行使公司股东权利，特别是行使召集权、提案权、表决权时采取一致行动。19 张祖洪，1968 年 6 月出生，中国籍，无境外永久居留权。1989 年 7 月毕业于山东医科大学，大专学历。1986 年 7 月至 1999 年 8 月于东阳市人民医院担任职员；1999 年 9 月至 2002 年 3 月于浙江普洛康裕制药有限公司担任营销总部总经理职务；2002 年 4 月至 2005 年 5 月于海南康诚医药有限公司担任总经理职务；2005 年 6 月至 2008 年 1 月于海南康顺堂药业有限公司担任总经理职务；2008 年 2 月进入公司，现任公司董事长、总经理职务。张蓓蕾，1994 年 2 月出生，中国籍，无境外永久居留权。本科学历。2016 年 1 月 12 日，由公司创立大会选举为董事，任期自 2016 年 1 月 12 日至 2019 年 1 月 11 日。报告期内，公司实际控制人未发生变更。四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 20 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 21 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失信是否为失信联合惩戒对联合惩戒对象象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 张祖洪 董事长、总经理 男 否 1968 年 6 月 2019 年 5 月 6日 2022年5月5日 程炎炎 财务总监、董事会秘书 女 否 1992 年 4 月 2019 年 5 月 6日 2022年5月5日 俞劭平 董事 男 否 1961 年 9 月 2019 年 5 月 6日 2022年5月5日 任元月 董事 男 否 1965 年 5 月 2019 年 5 月 6日 2022年5月5日 程江波 董事 男 否 1948 年 1 月 2019 年 5 月 6日 2022年5月5日 胡敏 董事 女 否 1972 年 10 月 2019 年 5 月 6日 2022年5月5日 葛宏 监事会主席 男 否 1974 年 12 月 2019 年 5 月 6日 2022年5月5日 单艳 监事 女 否 1989 年 4 月 2019 年 5 月 6日 2022年5月5日 程群英 监事 女 否 1970 年 6 月 2019 年 5 月 6日 2022年5月5日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：2 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：公司董事长、总经理张祖洪和董事张蓓蕾为公司共同实际控制人，董事胡敏与实际控制人张祖洪为夫妻关系，公司其他董事、监事、高级管理人员之间与控股股东、实际控制人之间不存在关联关系。(二二)变动情况：变动情况：适用 不适用 (三三)报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况 适用 不适用 22 (四四)董事、高级管理人员的股权激励情况董事、高级管理人员的股权激励情况 适用 不适用 (五五)董事、监事、高级管理人员任职履职情况董事、监事、高级管理人员任职履职情况 事项事项 是或是或否否 具体情况具体情况 董事、监事、高级管理人员是否存在公司法第一百四十六条规定的情形 否 无 董事、监事、高级管理人员是否被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选，期限尚未届满 否 无 董事、监事、高级管理人员是否被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满 否 无 是否存在董事、高级管理人员兼任监事的情形 否 无 是否存在董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事的情形 否 无 财务负责人是否具备会计师以上专业技术职务资格，或者具有会计专业知识背景并从事会计工作三年以上 是 具有中级会计职称 是否存在超过二分之一的董事会成员具有亲属关系（不限于近亲属）否 无 董事、高级管理人员是否投资与挂牌公司经营同类业务的其他企业 否 无 董事、高级管理人员及其控制的企业是否与公司订立除劳务/聘任合同以外的合同或进行交易 否 无 是否存在董事连续两次未亲自出席董事会会议的情形 否 无 是否存在董事连续十二个月内未亲自出席董事会会议次数超过期间董事会会议总次数二分之一的情形 否 无 (六六)独立董事任职履职情况独立董事任职履职情况 适用 不适用 二、二、员工情况员工情况 (一一)在职员工（公司在职员工（公司及及控股控股子公司）基本情况子公司）基本情况 按工作性质按工作性质分分类类 期初人数期初人数 本期新增本期新增 本期减少本期减少 期末人数期末人数 管理人员 5 0 2 3 生产人员 11 0 1 10 员工总计员工总计 16 0 3 13 按按教育程度分教育程度分类类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 23 博士 0 0 硕士 0 0 本科 3 2 专科 11 10 专科以下 2 1 员工总计员工总计 16 13 员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等情况情况 无 (二二)核心员工（公司及控股子公司）基本情况及变动情况核心员工（公司及控股子公司）基本情况及变动情况 适用 不适用 三、三、报告期报告期后更新情况后更新情况 适用 不适用 24 第七节第七节 公司治理、公司治理、内部控制内部控制和投资者保护和投资者保护 事项事项 是或否是或否 年度内是否建立新的公司治理制度 是 否 投资机构是否派驻董事 是 否 监事会对本年监督事项是否存在异议 是 否 管理层是否引入职业经理人 是 否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 是 否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是 否 一、一、公司治理公司治理 (一一)制度制度与评估与评估 1 1、公司治理公司治理基本基本状况状况 报告期内，公司严格遵守公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则等重大规章制度。公司重要事项遵照公司章程和相关议事规则的规定，经过相关会议审议通过，公司股东、董事、监事按规定出席、参加相关会议，履行权利义务。报告期内，公司修订了信息披露管理制定，更加完善了公司治理制度。2 2、公司公司治理机制是否给所有股东提供治理机制是否给所有股东提供合适合适的保护和的保护和平等权利的平等权利的评估意见评估意见 公司设置了专门的股东保护制度、关联交易管理制度、财务管理以及风险控制机制等公司治理机制，并已得到有效执