838762_2021_迈拓港湾_2021年年度报告_2022-04-19.pdf

1 2021 年度报告 迈拓港湾 NEEQ:838762 河北迈拓港湾数字信息股份有限公司 Hebei Maxtu Harbour Digital Information Co.,Ltd.2 公司年度大事记公司年度大事记 承办保定市首届智慧城市案例展承办保定市首届智慧城市案例展 2021 年 4 月 28 日起在保定市工信局和中国信通院的支持下，迈拓港湾承办了保定市首届智慧城市案例展。本次展会围绕“优政、惠民、兴业、强基”四大目标，突出政务服务、城市治理、民生需求、经济发展、网络安全五大领域，为新型智慧城市领域前沿技术、创新应用示范展示提供平台，共同探讨新型智慧城市建设的新路径、新模式、新形态。承办保定高新区城市智慧化管理平台建设沙龙承办保定高新区城市智慧化管理平台建设沙龙 2021 年 12 月 23 日，以围绕“打造品质为先、宜居宜业新高区”的目标，为充分发挥区域优势，聚焦提升城市新颜值，汇聚发展合力，培育区域内行业专精特新企业，由保定高新区管委会主办，河北迈拓港湾数字信息股份有限公司、保定国家大学科技园承办的高新区城市智慧化管理平台建设沙龙活动在保定国家大学科技园成功举办。20212021 年年被评为省级“专精特新”中小企业被评为省级“专精特新”中小企业,被认定为被认定为河北省河北省科普示范基地科普示范基地。公司更名为“河北迈拓港湾数字信息股份有限公司”。公司更名为“河北迈拓港湾数字信息股份有限公司”。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员董事、监事、高级管理人员及核心员工情况及核心员工情况 .2323 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2626 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3030 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .8787 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人王家琳、主管会计工作负责人高芳及会计机构负责人（会计主管人员）高芳保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 客户所在区域集中度较高的风险 公司的客户主要集中在河北省内，报告期内公司营业收入中河北省内的收入占比约 86.93%。如果公司不能进一步拓展客户所在区域的范围，进一步降低客户的区域集中度，有可能影响公司的进一步发展，存在一定的风险。人才流失风险 高新技术公司最核心的资源是技术人才，技术人才对公司起着关键作用，人员的稳定对公司的发展具有重要影响。公司经过多年的积累，拥有了丰富的行业经验和技术水平，形成了一支高素质的专业人才队伍，在业内树立了良好的口碑。随着市场飞速发展，对技术人才需求也随之增长，行业对上述人才的争夺也日趋激烈。公司所处地区对技术人才竞争力较弱，这将可能削弱公司现有的竞争优势，对公司的业务发展造成不利影响。抗风险能力较弱的风险 宏观经济走势会对中小型公司有较强的影响。公司2020年、2021年营业收入分别为 2658.32 万元、4,603.82 万元，净利润分别为22.63 万元、22.35 万元。报告期内公司总体规模较小，抵御市场风险能力较弱，如果市场需求发生较大变化或未来市场竞争加剧，可能对公司的经营业绩造成不利影响。5 管理风险 随着公司业务的发展，经营活动更趋复杂，由此对公司的管理水平和决策能力提出了更高的要求，并且需要考虑公司管理中涉及到的更多环节。如果公司不能随着经营规模的扩大相应提高管理水平，就可能存在不能实施科学有效管理决策的风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 迈拓港湾、股份公司、本公司、公司 指 河北迈拓港湾数字信息股份有限公司 主办券商、东方财富证券 指 东方财富证券股份有限公司 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 河北迈拓港湾数字信息股份有限公司章程 报告期、本期 指 2021 年 1 月 1 日-2021 年 12 月 31 日 本期期初、报告期期初 指 2021 年 1 月 1 日 本期期末、报告期期末 指 2021 年 12 月 31 日 5G 指 第五代蜂窝移动通信技术 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 海康威视 指 杭州海康威视科技有限公司 浪潮 指 浪潮软件股份有限公司 利亚德 指 利亚德光电股份有限公司 元 指 人民币元 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 河北迈拓港湾数字信息股份有限公司 英文名称及缩写 Hebei Maxtu Harbour Digital Information Co.,Ltd.maxtu 证券简称 迈拓港湾 证券代码 838762 法定代表人 王家琳 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 高芳 联系地址 保定市北二环路 5699 号大学科技园 7A 号楼 202 电话 0312-6780999 传真 0312-6780999 电子邮箱 公司网址 办公地址 保定市北二环路 5699 号大学科技园 7A 号楼 202 邮政编码 071000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司行政办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2004 年 12 月 29 日 挂牌时间 2016 年 8 月 10 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）I 信息传输、软件和信息技术服务业-I65 软件和信息技术服务业-I652 信息系统集成服务-I6520 信息系统集成服务 主要业务 信息系统集成、软件开发 主要产品与服务项目 系统集成解决方案、系统集成产品及配套设备的销售、技术服务 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）10,230,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（王家琳）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（王家琳），无一致行动人 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 911306057698260203 否 注册地址 河北省保定市北二环路5699号大学科技园7A号楼 202 否 注册资本 10,230,000 元 否 公司于 2021 年 11 月 25 日变更公司名称，即将“保定迈拓港湾科技发展股份有限公司”变更为“河北迈拓港湾数字信息股份有限公司”，统一社会信用代码、注册资本和注册地址均未发生变化。五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）东方财富证券 主办券商办公地址 上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 9 楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）东方财富证券 会计师事务所 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 李秀华 陈春雪 4 年 1 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通大厦 A 座 24 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 46,038,190.84 26,583,153.81 73.19%毛利率%20.90%25.09%-归属于挂牌公司股东的净利润 223,490.17 226,312.73-1.25%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-780,499.71-1,317,464.81-40.76%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）1.18%1.21%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-4.13%-7.06%-基本每股收益 0.02 0.02 9.23%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 64,419,801.04 34,407,100.81 87.23%负债总计 45,426,578.17 15,637,368.11 190.50%归属于挂牌公司股东的净资产 18,993,222.87 18,769,732.70 1.19%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.86 1.83 1.19%资产负债率%（母公司）70.52%45.45%-资产负债率%（合并）70.52%45.45%-流动比率 1.34 2.14-利息保障倍数 1.31 1.83-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 17,581,620.96-2,282,767.46-870.19%应收账款周转率 2.56 1.60-存货周转率 2.12 1.90-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%87.23%-1.39%-营业收入增长率%73.19%2.55%-净利润增长率%-1.25%8.95%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 10,230,000 10,230,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 政府补助 1,038,095.40 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-8,351.93 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,029,743.47 所得税影响数 25,753.59 少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 1,003,989.88 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 （1）会计政策变更 财政部 2018 年 12 月 7 日发布了修订后的企业会计准则第 21 号租赁（财会201835 号）（以下简10 称“新租赁准则”），本公司 2021 年 1 月 1 日起执行新租赁准则。根据新租赁准则的相关规定，本公司对于首次执行本准则的累积影响数，调整首次执行本准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。执行新租赁准则对 2021 年期初报表项目影响如下：报表项目报表项目 2020 年年 12 月月 31 日日 2021 年年 1 月月 1 日日 使用权资产 2,148,100.42 租赁负债 1,366,660.42 一年内到期的非流动负债 781,440.00 其他会计政策变更 无。（2）会计估计变更 无。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 河北迈拓港湾数字信息股份有限公司主要面对政府、企业、教育、医疗等领域提供信息化系统的整体技术融合性解决方案及实施服务，是专门从事软件和信息技术服务、信息系统集成服务的高新技术型企业。公司是国家级科技型中小企业、河北省科技型中小企业，河北省“专精特新”中小企业、河北省信息消费体验中心，公司拥有 ISO9001 质量管理体系认证资质、环境管理体系认证资质、职业健康安全体系认证资质和电子与智能化工程专业承包贰级资质、河北省安全技术防范系统设计、安装、维修壹级资质，企业征信信用等级 AAA 级。公司的商业模式主要分为系统集成业务模式和产品销售业务模式，收入来源主要来自系统集成服务及产品销售。系统集成业务模式是公司在客户业务流程和信息系统进行充分调研的基础上，针对具体需求和网络建设方面的具体问题提出解决方案，并确立整个项目的架构设计。在与客户签署合同后，公司开始组织软硬件产品采购、进行项目现场实施、搭建软硬件平台、配置系统软件和相应应用软件，必要时对所选取的软件进行二次开发或客户化。在项目实施完成后，配合客户组织系统测试和试运行，并对客户进行培训，最后组织工程验收和系统开通。在业务过程中，公司为客户提供咨询、方案设计、采购、系统搭建、软件开发、安装调试等各个环节服务。产品销售业务模式是公司利用在河北省内的多种合作渠道，利用公司与上游软硬件供应商、经销商良好的长期合作关系，将公司合作的海康威视、浪潮、利亚德等厂商产品销售出去，满足客户相关需求并提供相关服务，以获得稳定收益。报告期内，公司的商业模式较上年同期未发生较大变化。报告期后至报告披露日，公司的商业模式未发生较大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 无-详细情况 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 12 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 14,478,657.69 22.48%1,104,831.51 3.21%1,210.49%应收票据 应收账款 14,993,779.62 23.28%16,043,730.28 46.63%-6.54%存货 22,714,298.19 35.26%11,648,622.27 33.86%95.00%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 4,863,707.07 7.55%2,898,842.74 8.43%67.78%在建工程 无形资产 53,711.21 0.08%36,350.71 0.11%47.76%商誉 短期借款 6,007,883.64 9.33%5,708,198.00 16.59%5.25%长期借款 预付款项 3,641,937.18 5.65%580,331.70 1.69%527.56%使用权资产 1,432,066.90 2.22%-应付账款 8,919,497.26 13.85%5,977,151.10 17.37%49.23%合同负债 22,752,555.62 35.32%1,236,135.36 3.59%1,740.62%应交税费 2,037,438.87 3.16%60,813.67 0.18%3,250.30%其他流动负债 2,327,209.11 3.61%160,697.60 0.47%1,348.19%一年内到期的非流动负债 781,440.00 1.21%-租赁负债 681,884.94 1.06%-递延收益 1,913,269.00 2.97%1,488,739.72 4.33%28.52%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1.货币资金较上年同期变动 1,210.49%，主要是由于 2021 年末收到中标项目的预收款。2.存货较上年同期变动 95.00%，主要是由于 2021 年项目未完工，存货储备量较大，导致存货期末余 额较大。13 3.固定资产较上年同期变动 67.78%，主要是研发项目购买设备 109.77 万元。4.预付账款上年同期变动 527.56%，主要是 2021 年末预付新增项目货款和服务费。5.本期按照新的租赁准则增加了使用权资产、租赁负债科目和一年内到期的非流动负债科目。6.应付账款上年同期变动 49.23%，主要是 2021 年末新项目存货储备增加导致应付账款相应增加。7.合同负债上年同期变动 1,740.62%，主要是 2021 年末收到中标项目预收款。8.应交税费上年同期变动 3,250.30%，主要是 2021 年 12 月确认收入金额较大导致。9.其他流动负债上年同期变动 1,348.19%，主要是 2021 年末收到中标项目预收款。10.递延收益上年同期变动 28.52%，主要是本期有新增的政府补助项目。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 46,038,190.84-26,583,153.81-73.19%营业成本 36,416,603.44 79.10%19,913,705.25 74.91%82.87%毛利率 20.90%-25.09%-销售费用 2,163,331.67 4.70%946,913.50 3.56%128.46%管理费用 3,936,842.22 8.55%4,284,998.66 16.12%-8.13%研发费用 2,664,790.65 5.79%1,933,346.69 7.27%37.83%财务费用 406,201.73 0.88%206,644.37 0.78%96.57%信用减值损失-974,010.00-2.12%-632,797.01-2.38%53.92%资产减值损失 其他收益 1,038,381.16 2.26%1,657,917.41 6.24%-37.37%投资收益 公允价值变动收益 资产处置收益 汇兑收益 营业利润 103,793.37 0.23%199,087.67 0.75%-47.87%营业外收入 0.58 0.00%9,280.00 0.03%-99.99%营业外支出 8,638.27 0.02%40,060.00 0.15%-78.44%净利润 223,490.17 0.49%226,312.73 0.85%-1.25%项目重大变动原因项目重大变动原因：1.营业收入较上年同期变动 73.19%，主要原因是本期系统集成项目、信息技术服务项目较上年同期增加，新增测温仪销售业务。2.营业成本较上年同期变动 82.87%，主要原因是部分新增业务毛利较低。3.销售费用较上年同期变动 128.46%，主要原因是销售人员费用增加，业务宣传费增加。4.研发费用较上年同期变动 37.83%，主要原因是公司加大研发投入，研发人员费用增加，委外研发及14 咨询费较上年同期增加。5.信用减值损失较上年同期变动 53.92%，主要原因是应收账款按照金融工具计提坏账准备。6.其他收益较上年同期变动-37.37%，主要原因是计入当期损益的政府补助减少。7.营业利润较上年同期变动-47.87%，主要是本期项目毛利较低，公司运营费用增加所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 46,038,190.84 26,583,153.81 73.19%其他业务收入-主营业务成本 36,416,603.44 19,913,705.25 82.87%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%销售电子产品 6,712,510.67 4,914,344.29 26.79%30.73%39.47%-14.62%信息系统集成 29,267,075.40 23,002,662.41 21.40%46.70%49.64%-6.74%技术服务 10,058,604.77 8,499,596.74 15.50%571.46%734.63%-51.59%合计 46,038,190.84 36,416,603.44 20.90%73.19%82.87%-16.70%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%河北 40,019,969.08 32,294,896.90 19.30%77.71%90.39%-21.78%北京 4,423,964.16 2,972,888.62 32.80%27.71%17.13%22.71%贵州 1,584,370.87 1,137,196.68 28.22%166.02%177.38%-9.43%上海 9,886.73 11,621.24-17.54%-河南 0.00 0.00-100.00%-100.00%-100.00%合计 46,038,190.84 36,416,603.44 20.90%73.19%82.87%-16.70%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：15 1.主营业务收入较上年同期变动 73.19%，主营业务成本较上年同期变动 82.87%，毛利较上年同期变动-16.70%，收入和成本涨幅较大，主要原因为本期系统集成项目、信息技术服务项目较上年同期增加，新增测温仪销售业务；毛利下降主要原因为部分新增业务毛利较低。2.本期销售电子产品较上年同期变动 30.73%，主要是新增测温仪销售业务。3.本期信息系统集成较上年同期变动 46.70%，主要是增加了智慧社区建设项目。4.本期技术服务较上年同期变动 571.46%，主要是本期新增了法院电子集约送达技术服务项目。5.河北省收入较上年同期变动 77.71%，主要是本期业务主要集中在河北区域。6.北京收入较上年同期变动 27.71%，主要是北京区域业务拓展导致。7.贵州省收入较上年同期变动 166.02%，主要是贵阳项目 2021 年完工确认收入。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 中国联合网络通信有限公司保定市分公司 8,030,578.21 17.44%否 2 河北融付科技有限公司 4,796,886.66 10.42%否 3 河北广电网络集团保定有限公司 4,644,784.99 10.09%否 4 联通雄安产业互联网有限公司 3,053,546.00 6.63%否 5 保定鼎固电子工程有限公司 2,782,973.40 6.04%否 合计合计 23,308,769.26 50.62%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 浪潮软件股份有限公司 5,882,956.41 13.79%否 2 杭州海康威视科技有限公司 5,060,439.31 11.86%否 3 利亚德光电股份有限公司 3,539,823.02 8.30%否 4 河北华炬电子科技有限公司 3,259,247.67 7.64%否 5 上海道律信息技术有限公司江西分公司 2,928,820.75 6.86%否 合计合计 20,671,287.16 48.45%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 17,581,620.96-2,282,767.46-870.19%投资活动产生的现金流量净额-2,655,065.98-2,490,949.14 6.59%筹资活动产生的现金流量净额-1,552,728.80 2,294,427.36-167.67%现金流量分析现金流量分析：1.经营活动产生的现金流量净额较上年同期-870.19%，影响本期经营活动现金流量主要是本期预收货款16 增加。2.投资活动产生的现金流量净额较上年同期变动 6.59%，影响本期投资活动现金流量主要是研发项目采购固定资产。3.筹资活动产生的现金流量净额较上年同期变动-167.67%，影响本期筹资活动现金流量主要是归还 100 万元个人借款。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 1、财务方面：报告期内，公司不存在无法偿还的到期债务、过度依赖短期借款筹资、大额逾期未缴税金及大股东占用资金的情形。2、经营方面：公司不存在关键管理人员离职且无法替代、主导产品不符合国家产业政策、失去主要市场、人力资源短缺的情形；此外，公司也不存在违反法律法规、异常原因停工停产、经营期限即将到期且无意继续经营的情形，公司确认自身不存在影响未来持续经营能力的事项。公司拥有一支专业的技术团队和成熟的研发系统。公司将顺应数字经济产业的发展趋势，积极调整人员和业务布局，公司有能力在未来继续发展，提升市场占有率。综上，公司具有良好的持续经营能力。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 2销售产品、商品，提供劳务 1,000,000.00 93,641.59 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 18 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 董监高 2016年7月1 日-挂牌 关于减少及规范关联交易的承诺 承诺杜绝一切非法占用发行人资金、资产的行为，同时尽量避免与本公司发生关联交易。正在履行中 实际控制人或控股股东 2016年7月1 日-挂牌 关于减少及规范关联交易的承诺 承诺杜绝一切非法占用发行人资金、资产的行为，同时尽量避免与本公司发生关联交易。正在履行中 其他股东 2016年7月1 日-挂牌 关于减少及规范关联交易的承诺 承诺杜绝一切非法占用发行人资金、资产的行为，同时尽量避免与本公司发生关联交易。正在履行中 董监高 2016年7月1 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2016年7月1 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 其他股东 2016年7月1 日-挂牌 其他承诺 若因在本承诺书出具日前公司对外拆借资金和股东占款而导致受到行政、司法处罚或被他人起诉进而给公司造成经济损失的，全部由本人承担责任。正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法不涉及 不涉及 19 履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：1、公司实际控制人、控股股东及持股 5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员出具了关于规范 和减少关联交易的承诺书，承诺如下：承诺杜绝一切非法占用发行人资金、资产的行为。同时尽量避免与本公司发生关联交易，对于不可避免的关联交易，严格按照公司法、公司章程、关联交易管理制度等法律、法规及制度的有关规定，遵循一般市场交易规则进行，不损害本公司及其他股东的利益。如违反承诺给本公司造成损失的，将承担赔偿责任。2、公司实际控制人、控股股东、董事、高级管理人员均出具了避免同业竞争承诺函，承诺如下：（1）本人从未从事与公司有同业竞争的行为，与公司不存在同业竞争。（2）本人将来不以任何方式从事与公司或其子公司相竞争业务，或通过投资其他企业从事或参与与公 司或其子公司相竞争的业务。（3）本人将尽一切可能之努力促使本公司直接或间接控制的其他企业，不以任何方式从事与公司或其 子公司相竞争的业务，或通过投资其他企业从事或参与与公司及其子公司相竞争的业务。（4）本人如从事新的有可能涉及与公司或其子公司相竞争的业务，则有义务就该新业务机会通知公司。如该新业务可能构成与公司或其子公司的同业竞争的，本人将终止该业务机会或转让给与本人无关联关系第三人。（5）本人确认本承诺函所载的每一项承诺均为可独立执行之承诺，任何一项承诺若被视为无效或终止，也不影响其他各项承诺的有效性。（6）本人愿意承担由于违反上述承诺给公司或其子公司造成的直接、间接的经济损失、索赔责任及额 外的费用支出。3、实际控制人、控股股东出具了承诺函，承诺如下：若因在本承诺书出具日前公司对外拆借资金和股东占款而导致受到行政、司法处罚或被他人起诉进 而给公司造成经济损失的，全部由本人承担责任。报告期内不存在违反上述承诺的事项。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变本期变动动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 3,858,375 37.72%0 3,858,375 37.72%其中：控股股东、实际控制人 895,275 8.75%0 895,275 8.75%董事、监事、高管 1,228,600 12.01%0 1,228,600 12.01%核心员工 0 0%0 0 0%有限售有限售股份总数 6,371,625 62.28%0 6,371,625 62.28%20 条件股份 其中：控股股东、实际控制人 2,685,825 26.25%0 2,685,825 26.25%董事、监事、高管 3,685,800 36.03%0 3,685,800 36.03%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 10,230,000-0 10,230,000-普通股股东人数普通股股东人数 5 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 王家琳 3,581,100 0 3,581,100 35.01%2,685,825 895,275 0 0 2 王孟龙 2,663,800 0 2,663,800 26.04%1,997,850 665,950 0 0 3 马红芹 2,250,600 0 2,250,600 22.00%1,687,950 562,650 0 0 4 王雅伦 1,534,500 0 1,534,500 15.00%0 1,534,500 0 0 5 孙玉霞 200,000 0 200,000 1.95%0 200,000 0 0 合计合计 10,230,000 0 10,230,000 100%6,371,625 3,858,375 0 0 二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的