837373_2021_华龙科技_2021年年度报告_2022-04-14.pdf

1 2021 年度报告 华龙科技 NEEQ:837373 常州华龙通信科技股份有限公司 Hualong Communication TechonologyCo;,LTD 2 公司年度大事记公司年度大事记 2021 年度，由公司自主研发的基于多级缓存及主备机制实现单向传输方 法获得国家发明专利。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .8 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .1010 第四节第四节 重大事件重大事件 .1919 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2121 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员董事、监事、高级管理人员及核心员工情况及核心员工情况 .2424 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2828 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3232 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .100100 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人孙涛、主管会计工作负责人臧丽娟及会计机构负责人（会计主管人员）臧丽娟保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 新产品开发 报告期内，公司受视频监控传输设备行业竞争激烈的影响，收入规模和产品价格有所下降。尽管公司已积极开展了通信网络安全技术的创新研发工作，但由于公司新产品仍处于市场销售初期，截至报告期末，新产品的市场尚未真正成熟。如果公司新产品未能取得良好的市场效应，同时未能把握好安防行业发展的特点，准确把握客户需求，或对新产品的更新完善，则公司的市场占有率、经营业绩、甚至持续发展都会受到不利影响。公司生产规模较小，产品较为单一的风险 公司与国内领先的产品生产企业相比，生产规模较小且产品均限于视频监控传输环节，产品结构较为单一。在视频监控5 传输设备细分行业中，公司的营收规模、盈利能力等方面与国内大型上市公司和非上市公司相比也存在较大差距。虽然公司正在大力拓展业务规模，不断研发新产品，但目前规模较小产品单一的现状对公司的行业竞争力仍然会造成一定影响。若未来无法及时得到改善和提高，会对企业经营造成一定的风险。核心技术 虽然公司正在大力拓展业务规模，不断研发新产品，但目前规模较小产品单一的现状对公司的行业竞争力仍然会造成一定影响。若未来无法及时得到改善和提高，会对企业经营造成一定的风险。委外加工的风险 公司将产品生产的 PBC 板贴片由外协厂商进行委外加工生产，若公司对委外加工企业选择不善会导致相关质量控制出现漏洞，将可能对公司产生不利影响。若外协加工产品质量出现重大问题或期货发生重大延误，将会直接影响公司正常的生产经营活动，给公司造成损失。应收账款风险 公司报告期末应收账款 728.63 万元，占当期营业收入的85.72%。虽然报告期内公司应收账款已按照会计政策充分计提坏账准备，但仍存在一定的收回风险。实际控制人不当的风险 公司于 2015 年由常州华龙通信科技有限公司整体变更设立。股份公司设立前，公司内部控制制度不够完善，公司存在关联方进行资金往来未经股东大会审议的情况。股份公司设立后，公司建立了股东大会、董事会、监事会及管理层的“三会一层”治理结构，并制定了相关的会议和工作制度，完善了现代发展所需的内部控制体系。尤其是制定了关联交易管理制度、对外担保管理制度对外投资管理制度、防范控股股东及关联方占用自己制度等，对关联交易、对外担保、对外投资、关联方资金占用等事项规定了严格的审议议程。但公司实际控制人为孙勇，其直接持有公司 90%的股份，尽管公司已建立起较为完善且有效运作的公司治理机制，但孙勇或联合6 其近亲亲属仍可能利用其表决权及经营决策权对公司的经营决策、人事任免等重大事项实施不当控制，对公司及其他股东造成不利影响。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 7 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、华龙科技、华龙通信、股份公司 指 常州华龙通信科技股份有限公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 全国股份转让 指 全国中小企业股份转让系统有限公司 主办券商、开源证券 指 开源证券股份有限公司 挂牌、公开转让 指 公司股份在全国中小企业股份转让系统挂牌及公开转让 三会 指 股东大会、董事会、监事会 股东大会 指 常州华龙通信科技股份有限公司股东大会 董事会 指 常州华龙通信科技股份有限公司董事会 监事会 指 常州华龙通信科技股份有限公司监事会 三会议事规则 指 公司股份在全国中小企业股份转让系统挂牌及公开转让行为 公司章程 指 常州华龙通信科技股份有限公司章程 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监 报告期 指 2021 年度 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 中兴财光华会计师、会计事务所 指 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）律师事务所 指 江苏常弘律师事务所 元、万元 指 人民币元、人民币万元 8 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 常州华龙通信科技股份有限公司 证券简称 华龙科技 证券代码 837373 法定代表人 孙涛 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 尹浩 联系地址 常州市钟楼区中吴大道 1809 号金翌大厦 5 楼 电话 0519-68860222 传真 0519-68860222 电子邮箱 公司网址 www.hualong- 办公地址 常州市钟楼区中吴大道 1809 号金翌大厦 5 楼 邮政编码 213000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 1998 年 8 月 18 日 挂牌时间 2016 年 6 月 14 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C 制造业-C39-计算机、通信和其他电子设备制造业-C3921 通信系统设备制造 主要业务 通讯产品及计算机软件开发，计算机网络及系统工程的应用服务，通讯设备、信息安全设备的制造和销售 主要产品与服务项目 主要产品为多业务光端机和多业务交换机以及 WiFi 探针采集系统，是服务和解决安防视频监控的光通信传输设备 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）10,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（孙勇）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（孙勇），无一致行动人 9 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91320400703609453C 否 注册地址 江苏省常州市钟楼区荆川路 108 号 否 注册资本 1000 万元 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）开源证券 主办券商办公地址 西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）开源证券 会计师事务所 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 谭寿成 申鹏鹏 3 年 1 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜成门外大街 2 号 22 层 A24 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 10 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 8,500,329.11 7,882,085.95 7.84%毛利率%49.10%53.50%-归属于挂牌公司股东的净利润 588,066.42 452,780.97 29.88%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 345,487.64 441,051.83-21.67%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）4.20%3.36%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）2.47%3.27%-基本每股收益 0.06 0.05 20.00%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 17,463,961.19 19,183,926.82-8.97%负债总计 3,166,811.15 5,474,843.20-42.16%归属于挂牌公司股东的净资产 14,297,150.04 13,709,083.62 4.29%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.43 1.37 4.38%资产负债率%（母公司）18.13%28.54%-资产负债率%（合并）18.13%28.54%-流动比率 5.45 3.21-利息保障倍数 4.38 1.97-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 614,851.77 1,586,895.48-61.25%应收账款周转率 0.78 0.59-存货周转率 0.80 0.76-11 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-8.97%-10.31%-营业收入增长率%7.84%0.18%-净利润增长率%29.88%269.31%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 10,000,000 10,000,000 0.00%计入权益的优先股数量 0.00 0.00-计入负债的优先股数量 0.00 0.00-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 205,107.94 委托他人投资或管理资产的损益 83,828.43 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-3,549.57 非经常性损益合计非经常性损益合计 285,386.80 所得税影响数 42,808.02 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 242,578.78 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 会计差错更正不适用 12 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 财政部 2018 年 12 月 7 日发布了修订后的企业会计准则第 21 号租赁（财会201835 号）（以下简称“新租赁准则”），本公司 2021 年 1 月 1 日起执行新租赁准则。根据新租赁准则的相关规定，本公司对于首次执行本准则的累积影响数，调整首次执行本准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。执行新租赁准则对 2021 年期初报表项目影响如下：报表项目报表项目 2020 2020 年年 12 12 月月 31 31 日日 （变更前）金额（变更前）金额 2021 2021 年年 1 1 月月 1 1 日日 （变更后）金额（变更后）金额 使用权资产 830,435.65 租赁负债 600,435.65 一年内到期的非流动负债 230,000.00 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 13 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司立足于安防监控行业，专注于安防通讯传输技术的研发和应用，是一家集技术研发、生产和销售为一体的安防通信传输设备制造商。“唯有创新，方有未来”是公司的经营理念，公司自成立以来一贯重视技术创新，依靠自身研发团队的不断探索，现已形成集华龙视频光端机系列、华龙视频交换机系列、WiFi 探针采集系列等多项核心技术于一体的自主知识产权体系。公司依托自身核心技术和标准质量管理体系，为下游客户提供专业的安防通信传输产品。报告期内，公司主要通过直销方式向常州市盈德自动化科技有限公司、常州云联智能科技有限公司、杭州海康威视系统技术有限公司等安防系统集成商销售产品。1、研发模式 报告期内，公司采用完全自主的研发模式，所有产品研发与技术储备依靠自身研发团队完成，目前公司已掌握了主要产品所需的各项光通信核心技术，并针对市场上主要通信传输产品及安防设备进行有针对性的技术研发生产，并取得成效。2、生产模式 报告期内，公司以客户需求为导向，采用“以销定产”的生产方式，根据订单制定生产计划，按照生产计划组织产品生产。此外，对于部分市场需求量较大的机型设备，公司会根据市场预测进行生产备货，保证基本的库存要求以满足市场需求。3、销售模式分为直销和代理 报告期内，公司的主要产品均配套应用于平安城市、高速道路交通、公安专网内网等安防建设项目，由于国内各类安防建设项目工程均由具有专业集成商纸质的企业参与竞标，因此公司的直销模式客户主要为安防系统集成商。公司依靠自身销售团队上门拜访、电话等形式进行市场开拓，并在重点市场开拓区域设置了办事处，以便及时获取集成商客户发布的招标信息，并快速做出反应。同时，公司在与系统集成商客户合作的过程中，依托于产品质量和技术形成的综合优势，与部分集成商客户建立稳定的合作关系并与其签订代理商合同，授权其成为公司在特定区域的产品代理商，在此模式下，公司的代理商会利用其自身在安防行业的相关资源帮助公司拓展更多市场。4、盈利模式 报告期内，公司以自身拥有的安防通信传输领域的各项核心技术为依托，通过向客户销售本司系列产品来获取业务收入、利润及现金流。14 截至本报告披露日，公司的商业模式较上年度未发生变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 1)公司自 2011 年至今，一直被认定为：国家高新技术企业 2)公司自 2016 年至今，一直被认定为“科技型中小企业”行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 49,640.61 0.28%557,606.53 2.91%-91.10%应收票据-应收账款 7,286,328.41 41.72%9,239,264.82 48.16%-21.14%存货 6,132,143.79 35.11%4,630,791.06 24.14%32.42%投资性房地产-长期股权投资-固定资产 647,392.05 3.71%471,857.95 2.46%37.20%15 在建工程-无形资产-商誉-短期借款 2,000,000.00 11.45%3,000,000.00 15.64%-33.33%长期借款-应付账款 139,601.02 0.80%1,899,436.61 9.90%-92.65%预付账款 119,713.11 0.69%1,016,055.39 5.30%-88.22%递延所得税资产 956,148.07%5.48%864,231.07 4.50%10.64%资产总计 17,463,961.19 100.00%19,183,926.82 100.00%-8.97%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、本期期末和本期期初，公司存货余额分别为 6,132,143.79 元和 4,630,791.06 元，期末较期初增加 1,501,352.73 元，变动幅度 32.42%，存货增加是因为报告期内，产品原材料价格上涨，公司备货导致库存增加。2、本期期末和本期期初，公司短期借款余额分别为 2,000,000.00 元和 3,000,000.00 元，期末较期初减少 1,000,000.00 元，变动幅度-33.33%，短期借款减少是因为报告期内，公司短期借款减少，报告期末支付供应商款项较多。除上述项目外，金额占总资产 10%以上的资产负债表科目变动幅度未超过 30%。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 8,500,329.11-7,882,085.95-7.84%营业成本 4,326,576.70 50.90%3,665,241.50 46.50%18.04%毛利率 49.10%-53.50%-销售费用 207,622.32 2.44%240,154.47 3.05%-13.55%管理费用 2,411,234.55 28.37%2,107,746.45 26.74%14.40%研发费用 1,645,808.63 19.36%1,561,285.79 19.81%5.41%财务费用 157,641.28 1.85%178,192.82 2.26%-11.53%信用减值损失 197,374.72 2.32%-232,765.39-2.95%184.80%资产减值损失-其他收益 571,828.09 6.73%333,919.79 4.24%71.25%投资收益 66,180.09 0.78%1,123.30 0.01%5791.58%公允价值变动17,648.34 0.21%58,033.00 0.74%-69.59%16 收益 资产处置收益-汇兑收益-营业利润 535,103.80 6.30%236,708.75 3.00%126.06%营业外收入 0.47 0.01%11,453.31 0.15%-99.99%营业外支出 3,550.04 0.01%77,810.62 0.99%-95.44%净利润 588,066.42 6.92%452,780.97 5.74%29.88%项目重大变动原因项目重大变动原因：金额占营业收入 10%以上的利润表科目变动比率均未超过 30%。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 8,359,222.92 7,198,866.21 16.12%其他业务收入 141,106.19 683,219.74-79.35%主营业务成本 4,283,098.89 3,301,472.96 29.73%其他业务成本 43,477.81 363,768.54-88.05%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入营业收入比上年同比上年同期期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比毛利率比上年同期上年同期增减增减%多业务光端机 200,580.00 86,584.00 56.83%12.57%4.91%3.15%多功能交换机 85,450.00 43,292.00 49.34%-92.64%-93.76%9.09%WiFi探针采集系统 8,230,000.00 4,199,324.00 48.98%25.78%45.34%-6.87%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：1、2021 年和 2020 年，公司其他业务收入金额分别为 141,106.19 元和 683,219.74 元，2021 年较2020 年减少 542,113.55 元，变动幅度-79.35%，报告期内，其他业务收入减少是由于售后服务收费降低导致。2、2021 年和 2020 年，公司其他业务成本金额分别为 43,477.81 元和 363,768.54 元，2021 年较2020 年减少 320,290.73 元，变动幅度-88.05%报告期内，因其他业务收入减少随之其他业务成本下降。17 (3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 常州市盈德自动化科技有限公司 3,051,000.00 35.89%否 2 常州云联智能科技有限公司 2,075,970.00 24.42%否 3 杭州海康威视系统技术有限公司 750,995.88 8.83%否 4 南京炫盟科技有限公司 594,915.00 7.00%否 5 江苏奥讯智能化工程有限公司 590,930.00 6.96%否 合计合计 7,063,810.88 83.10%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 武进湖塘拓联电子产品经营部 2,356,671.00 33.11%否 2 南京中新赛克科技有限责任公司 1,480,000.00 20.79%否 3 新北区孟河照前建材经营部 664,040.28 9.33%否 4 江苏科耐信数码科技有限公司 567,000.00 7.97%否 5 深圳市光兴创科技有限公司 342,009.00 4.81%否 合计合计 5,409,720.28 76.01%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 614,851.77 1,586,895.48-61.25%投资活动产生的现金流量净额 264,579.94-2,180,054.99 112.14%筹资活动产生的现金流量净额-1,387,396.33-1,176,122.77-17.96%现金流量分析现金流量分析：1、2021 年和 2020 年，公司经营活动产生的现金流量净额分别为 614,851.77 元和 1,586,895.48元，2021 年较 2020 年减少 972,043.71 元，变动比例-61.25%，经营活动产生的现金流量净额减少是因为；报告期内原材料采购成本上升，采购付款金额增加。2、2021 年和 2020 年，公司投资活动产生的现金流量净额分别为 264,579.94 元和-2,180,054.99元，2021 年较 2020 年增加 2,444,634.93 元，变动比例 112.14%，投资活动产生的现金流量净额增加是因为；公司上期购买理财产品净支出金额较大，本期赎回了部分理财产品。18 (三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司管理层认为公司具有较强的创新经营能力，主要原因如下：科技型企业的核心竞争力主要源自技术的创新能力，市场需求变化和技术发展的速度更需要企业必须不断掌握技术、开发新产品才能保持可持续经营的能力。本公司多年来，坚持持续加大研发力度，缩短新产品的研发周期和老产品更新稳健，并保证做到研发项目与市场需求，公司经营目标保持一致。报告期内，公司研发投入 164.58 万元，占本年度营业收入的 19.36%；同时，在研发管理上，公司紧紧围绕客户需求和技术驱动导向相结合的理念，不断优化新产品开发流程，提高研发工作的准确度和组织效率，致力于不断提高新产品开发成功率，从而巩固并增强公司主营产品的长期竞争优势。由此可见，公司具备较好的创新经营能力。19 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 0.00 0.00 2销售产品、商品，提供劳务 0.00 0.00 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 0.00 0.00 4其他 3,000,000 2,000,000 20 报告期内公司发生的日常性关联交易主要为关联方孙勇、刘梅、孙涛、蔡少敏为公司借款 200 万元提供担保。该担保不收取费用，属于公司单方面受益的交易，免于按照关联交易的方式审议和披露。(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结结束束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 董监高 2015 年 9 月17 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实 际 控 制 人或控股股东 2015 年 9 月17 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 其他股东 2015 年 9 月17 日-挂牌 关于股份转让行为承诺 股份无权利限制承诺 正在履行中 实 际 控 制 人或控股股东 2015 年 9 月17 日-挂牌 关于股份转让行为承诺 股份无权利限制承诺 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 公司各承诺主体均严格履行了承诺事项。21 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 2,875,000 28.75%0 2,875,000 28.75%其中：控股股东、实际控制人 2,250,000 22.50%0 2,250,000 22.50%董事、监事、高管 2,375,000 23.75%0 2,375,000 23.75%核心员工-有限售条件股份 有限售股份总数 7,125,000 71.25%0 7,125,000 71.25%其中：控股股东、实际控制人 6,750,000 67.50%0 6,750,000 67.50%董事、监事、高管 7,125,000 71.25%0 7,125,000 71.25%核心员工-总股本总股本 10,000,000-0 10,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 3 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持持股股变变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 孙勇 9,000,000 0 9,000,000 90.00%6,750,000 2,250,000 0 0 2 徐建峰 500,000 0 500,000 5.00%0 500,000 0 0 3 周宇红 500,000 0 500,000 5.00%375,000 125,000 0 0 合计合计 10,000,000 0 10,000,000 100.00%7,125,000 2,875,000 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：公司普通股前十名股东之间无关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 22 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序号序号 贷款方式贷款方式 贷款贷款提供提供方方 贷款贷款提供提供方类型方类型 贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利息率利息率 起始日期起始日期 终止日期终止日期 1 信用贷款 江苏银行常州武进支行 银行 2,000,000 2021 年 6 月17 日 2022年5月16日 4.35%合计合计-2,000,000-九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 23 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 24 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为是否为失信联失信联合惩戒合惩戒对象对象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 孙涛 董事长、总经理 男 否 1987 年 1 月 2021 年 9 月 16 日 2024 年 9 月 16 日 孙勇 董事 男 否 1958 年 2 月 2021 年 9 月 16 日 2024 年 9 月 16 日 尹浩 董事、董事会秘书 男 否 1986 年 6 月 2021 年 9 月 16 日 2024 年 9 月 16 日 蔡少敏 董事 女 否 1987 年 9 月 2021 年 9 月 16 日 2024 年 9 月 16 日 戴锋立 董事 男 否 1987 年 7 月 2021 年 9 月 16 日 2024 年 9 月 16 日 李凡 监事会主席 男 否 1987 年 2 月 2021 年 9 月 16 日 2024 年 9 月 16 日 廖子娟 监事 女 否 1985 年 1 月 2021 年 9 月 16 日 2024 年 9 月 16 日 匡思超 监事 女 否 1988 年 12 月 2021 年 9 月 16 日 2024 年 9 月 16 日 臧丽娟 财务总监 女 否 1970 年 1 月 2021 年 9 月 16 日 2024 年 9 月 16 日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：3 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：孙勇与孙涛为父子关系，孙涛与蔡少敏为夫妻关系，除此之外，公司董事、监事、高级管理人员与控股股东、实际控制人之间，不存在关联关系。(二二)变动情况：变动情况：适用 不适用 姓名姓名 期初职务期初职务 变动类型变动类型 期末职务期末职务 变动原因变动原因 周宇红 董事 离任-个人原因 尤莉娟 董事 离任-个人原因 汤秀 监事 离任-个人原因 蔡少敏-新任 董事 工作需要 戴锋立-新任 董事 工作需要 匡思超-新任 监事 工作需要 25 (三三)报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况 适用 不适用 1 1、报告期内新任董事、监事、高级管理人员持股情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员持股情况