839071_2021_久源林业_2021年年度报告_2022-04-25.pdf

1 2021 年度报告 久源林业 NEEQ:839071 浙江久源林业科技股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 注：本页内容原则上应当在一页之内完成。2021 年 3 月 30 日，本公司以全资子公司杭州久源之益堂山茶油销售有限公司（以下简称“久源之益堂公司”）严重资不抵债，不能清偿到期债务为由，向浙江省杭州市中级人民法院申请之益堂公司破产清算。2021 年 4 月 15 日，本公司收到浙江省杭州市中级人民法院送达的（2021）浙 01破申 67 号民事裁定书，法院裁定受理久源之益堂公司的破产清算申请。2021 年 5 月 12 日浙江省杭州市中级人民法院指定浙江楷立律师事务所担任杭州久源之益堂山茶油销售有限公司的管理人。2021 年 7 月 12 日，杭州久源之益堂山茶油销售有限公司第一次债权人会议采用移动微法院线上方式召开，分别对财产管理和变价案、破产财产分配方案、债权人会议书面表决方案、债权人委员会组织方案四项议案进行表决，经表决，各表决组均同意上述方案。2022 年 1 月 12 日，浙江省杭州市中级人民法院依照中华人民共和国企业破产法 第二条、第一百零七条之规定，裁定宣告杭州久源之益堂山茶油销售有限公司破产。2022 年 1 月 13 日，杭州久源之益堂山茶油销售有限公司管理人向浙江省杭州市中级人民法院提出申请，请求裁定认可分配方案。浙江省杭州市中级人民法院裁定认可 杭州久源之益堂山茶油销售有限公司破产财产分配方案。2022 年 4 月 22 日，管理人收到浙江省中级人民法院送达的（2021）浙 01 破 67 号之二浙江省中级人民法院公告。法院认为：根据久源之益堂公司管理人提交的报告，管理人已将取得的破产财产分配完结，故依法应当终结久源之益堂公司破产清算程序。依照中华人民共和国企业破产法第一百二十条第二款、第三款之规定，裁定如下：终结杭州久源之益堂山茶油销售有限公司破产清算程序。3 目 录 公司年度大事记公司年度大事记 .2 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2121 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2525 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2828 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3333 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .8383 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人倪浩东、主管会计工作负责人何华萍及会计机构负责人（会计主管人员）何华萍保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。众华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了带持续经营重大不确定性段落的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、董事会就非标准审计意见的说明 公司董事会认为：众华会计师事务所（特殊普通合伙）依据中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作，本着严格、谨慎的原则，出具了带“与持续经营相关的重大不确定性”段落的非标准无保留意见的审计意见。董事会表示理解，该报告客观严谨地反映了公司 2021 年度的实际情况及经营成果，无违反企业会计准则及相关信息披露规范性规定。董事会正组织公司董事、监事、高级管理人员等人员采取有效措施，消除审计报告中所提事项对公司的影响，切实维护公司及全体股东的利益，积极维护广大投资者和公司的利益。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 市场竞争风险 公司是一家专业从事山茶油树的种植、山茶油的销售的企业。近年来随着国家政策扶持力度的不断加强，山茶油行业得到了较快的发展，涌现出一批山茶油生产及销售企业，市场竞争日趋激烈。由于新的竞争者不断增加及公司 2019 年进入破产重整程序，使得公司的各个渠道均丢失，公司面临较大的市场竞争风险。应对措施：公司目前破产重整程序已完结，公司正在做好逐步 5 恢复市场的相关前期准备工作，同时，为确保公司恢复正常运 转，公司股东将会在资金、业务等方面给予公司积极支持，确 保公司重新具备市场竞争力。自然灾害风险 报告期末，公司生产性生物资产的账面价值为7,909,239.00 元，占公司资产总额的比例约为 69.16%，生物性资产占资产总额比例较高。存在因气候变化、干旱、洪涝等自然灾害导致茶油基地抚育毁损灭失的风险。应对措施：公司将加强对生产性生物资产的日常维护，并针对可能发生的自然灾害做好预案，尽量降低公司面临的自然灾害风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、久源林业 指 浙江久源林业科技股份有限公司 证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 主办券商、五矿证券 指 五矿证券有限公司 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 浙江久源林业科技股份有限公司 英文名称及缩写 Zhejiang Jiuyuan Forestry Technology Co.,Ltd-证券简称 久源林业 证券代码 839071 法定代表人 倪浩东 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 何华萍 联系地址 常州市武进区延镇西大道 8 号（常州市武进绿色建筑产业集聚示范区）创研中心东楼 710 室 电话 13776899557 传真 0570-6021379 电子邮箱 J 办公地址 常州市武进区延镇西大道 8 号（常州市武进绿色建筑产业集聚示范区）创研中心东楼 710 室 邮政编码 213168 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 常州市武进区延镇西大道 8 号（常州市武进绿色建筑产业集聚示范区）创研中心东楼 710 室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2010 年 6 月 9 日 挂牌时间 2016 年 8 月 18 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）农、林、牧、渔业（A）-农业（A01）-豆类、油料和薯类种植（A012）-豆类、油料和薯类种植（A0122）主要业务 山茶油 主要产品与服务项目 山茶油 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）48,954,091 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（杭州久瓴投资管理有限公司）7 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为尤勇敏，无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 913308245561975824 否 注册地址 浙江省衢州市开化县音坑乡杨家村 264-1 号（自主申报）是 注册资本 48,954,091 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）五矿证券 主办券商办公地址 深圳市南山区滨海大道 3165 号五矿金融大厦 21 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）五矿证券 会计师事务所 众华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 曹磊 管珺珺 2 年 2 年 年 年 会计师事务所办公地址 上海市虹口区东大名路 1089 号北外滩来福士广场东塔楼 18 楼 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 0 0-毛利率%-归属于挂牌公司股东的净利润-2,225,583.38 977,137.62-327.77%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-2,180,931.86-1,145,331.99-90.42%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）0.00%0.00%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）0.00%0.00%-基本每股收益-0.0455 0.02-327.50%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 11,436,210.66 12,285,543.39-6.91%负债总计 12,968,412.74 11,592,162.09 11.87%归属于挂牌公司股东的净资产-1,532,202.08 693,381.30-320.98%归属于挂牌公司股东的每股净资产-0.03 0.01-400.00%资产负债率%（母公司）113.40%94.36%-资产负债率%（合并）113.40%94.36%-流动比率 0.37 0.29-利息保障倍数-4.33 4.93-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-1,027,292.52-656,353.74-56.52%应收账款周转率-存货周转率-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-6.91%-6.21%-营业收入增长率%-净利润增长率%-327.77%-96.43%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 48,954,091 48,954,091-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密 切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外-其他营业外收支-44,651.52 非经常性损益合计非经常性损益合计-44,651.52 所得税影响数-少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额-44,651.52 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 10 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 根据财政部于 2018 年修订的企业会计准则第 21 号租赁要求，本公司于 2021 年 1 月 1 日起开始执行修订后的租赁准则。上述会计政策变更对本公司财务报表期初所有者权益无影响。公司选择对短期租赁和低价值资产租赁不确认使用权资产和租赁负债，并将相关的租赁付款额在租赁期内各个期间按照直线法计入当期损益或相关资产成本。除上述事项外，本报告期其他主要会计政策未发生变更。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 本公司以杭州久源之益堂山茶油销售有限公司不能清偿到期债务且明显缺乏清偿能力，不存在重整、和解可能为由，于 2021 年 1 月 12 日向法院申请该子公司破产。2021 年 4 月 15 日，本公司收到浙江省杭州市中级人民法院送达的（2021）浙 01 破申 67 号民事裁定书，受理该子公司的破产清算申请。该子公司已于 2022 年 1 月 28 日由法院宣告破产。2022 年 4 月 21 日，根据浙江省杭州市中级人民法院公告（2021）浙 01 破 67 号之二，裁定终结杭州久源之益堂山茶油销售有限公司破产清算程序。鉴于该子公司于上期末资产已为零且无任何经营活动，所以本报告期不再将其纳入合并范围。11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司所处行业为 A012 豆类、油料和薯类种植，是一家专门从事山茶油种植的生产商，拥有自有基地 5326.00 亩。种植技术由中国林业科学院亚热带林业研究所提供技术支撑，产品开发与中国营养学会、浙江中医药大学合作。为广大中高端消费群体及企事业单位提供天然健康的食用山茶油产品。公司通过经销与直销相结合，线上与线下相结合开拓业务，收入来源是销售山茶油产品。本公司报告期内未有收入，主要原因是 2020 年底公司重整破产执行完毕，2021 年前期仍在处理一些破产重整遗留问题，并且公司山茶油树由于破产期原因一直未进行抚育，导致毁损较多。公司接手后对于整个山茶油种植情况还需先进行调研市场，做开拓市场的准备工作。今年也未对山茶油树进行抚育摘果，因此未有收入。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 2,046.87 0.02%10,263.15 0.08%-80.06%应收票据-应收账款-其他应收款 1,766.80 0.02%5,133.60 0.04%-65.58%存货-28,329.00 0.23%-100.00%12 投资性房地产-长期股权投资-固定资产-17,106.52 0.14%-100.00%在建工程-生产性生物资产 7,909,239.00 69.16%8,573,200.00 69.78%-7.74%无形资产 3,485,568.47 30.48%3,645,172.34 29.67%-4.38%商誉-短期借款-其他应付款 82,547.17 0.72%104,036.92 0.85%-20.66%长期借款 3,740,000.00 32.70%3,780,000.00 30.77%-1.06%长期应付款 7,334,742.19 64.14%5,857,949.13 47.68%25.21%递延收益 1,782,643.38 15.59%1,782,643.38 14.51%-资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、报告期末其他应收款余额为 0.18 万元，较上年同期的 0.51 万元减少了 0.34 元。具体变动原因为：退租收回开化县林业局房租押金 0.22 万元。2、报告期末存货余额为 0 元，较上年同期的 2.83 万元减少了 2.83 万元。具体变动原因为：2021 年经公司第四次临时股东大会同意，对现有库存全部进行报废处理。3、报告期末固定资产余额为 0 元，较上年同期的 1.71 万元减少了 1.71 万元。具体变动原因为：经相关技术确认，公司一部皮卡车因长年失修已无使用价仅值，进行报废处理。4、报告期末生产性生物资产期末余额为 790.92 万元，较上年同期的 857.32 万元减少了 66.40 万元。具体变动原因为：因本公司报告期内未对林业进行过抚育，所以认为所持有的林业资产于期末时出现了进一步减值的情况评估后并计提了减值准备。5、报告期末长期借款余额为 374 万元，较上年同期的 378 万元减少 4 万元。具本变动原因：按与浙江开化农村商业银行股份有限公司签订的流动资金借款合同，每半年归还本金 2 万元。6、报告期末长期应付款 733.47 万元，较上年同期的 585.79 万元增加了 147.68 万元。具体变动原因：公司与杭州久瓴投资管理有限公司签署相关借款协议，其向本公司提供不超过 275 万元的借款，借款年利率为 4.05%，借款期限自每笔支付至 2023 年 4 月 30 日止，到期一次性还本付息。截止期末，杭州久瓴投资管理有限公司已向本公司提供借款本金 141.65 万元。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 0-0-营业成本-毛利率-销售费用-管理费用 1,096,289.59-921,287.42-19.00%研发费用-13 财务费用 420,681.27-255,341.14-64.75%信用减值损失-31,296.57-100.00%资产减值损失-663,961.00-其他收益-2,123,236.07-100.00%投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润-2,180,931.86-977,904.08-323.02%营业外收入 837.27-2,769.12-69.76%营业外支出 45,488.79-3,535.58-1,186.60%净利润-2,225,583.38-977,137.62-327.77%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、报告期管理费用发生额为 109.63 万元，较上年同期 92.13 万元增加了 17.50 万元。具体变动原因：2020 年公司重组后从 6 月份开始接手久源，因此 2021 年工资比上期增加了 15.23 万元.2、报告期财务费用发生额为 42.07 万元，较上年同期 25.53 万元增加了 16.53 万元。具体变动原因：1）2020 年按与浙江开化农商行签订的 流动资金借款协议、与浙江菇联担保有限公司签订的 清偿协议均从重组结束之日即 2020 年 5 月 20 日开始，计利息 24.19 万元；2021 年协议支付全年利息费用计 35.73 万元。2）2020 年公司与杭州久瓴投资管理有限公司签订的借款协议共计发生借款 84.01 万元，利息费用 0.71 万元；2021 年发生借款 141.65 万元，累计利息费用 6.03 万元。3、报告期资产减值损失发生额为-66.40 万元，较上年同期 0 元增加了-66.40 元。具体变动原国：一年未对山茶油进行林地抚育，自测认为有减值，计提减值准备 66.40 万元。4、报告期营业外支出发生额为 4.55 万元，较上年同期 0.35 万元增加 4.2 万元。具体变动原因：1）公司原值 6.9 万元皮卡车经技术签定已无使用价值，故报废处理，产生损失 1.72 万元。2）2021 年经公司第四次临时股东大会同意，对现有库存全部进行报废处理，产生损失 2.77 万元。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 0 0-其他业务收入 0 0-主营业务成本 0 0-其他业务成本 0 0-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 营业成本比营业成本比上年同期上年同期 毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%14 增减增减%增减增减%-按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：2021 年未有收入。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 -2 -3 -4 -5 -合计合计 -(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 -2 -3 -4 -5 -合计合计 -3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-1,027,292.52-656,353.74-56.52%投资活动产生的现金流量净额-72.74 2,490.00-102.92%筹资活动产生的现金流量净额 1,019,148.98 588,960.09 73.04%现金流量分析现金流量分析：1、本期经营活动产生的现金净流量为-102.73 万元，较上年同期-65.64 万元增加了 37.09 万元。具体变动原因：2020 年重组后从 6 月份开始发放员工工资共计 27.84 万元，2021 年全年发入员工工资53.72 万元，支付其他与经营活动有关的现金 2020 年为 38.83 万元，2021 年为 49.1 万元。15 2、本期筹资活动产生的现金净流量为 101.91 万元，较上年同期 58.90 万元增加了 43.02 的万元。具体变动原因：1）2021 年大股东借款 141.65 万元，较 2020 年 84.01 万元增加 57.64 万元 2）按与浙江开化农商行签订的流动资金借款协，每半年归还本金 2 万元。2020 年归还 2 万元，2021 年归还 4 万元 3）2020 年按与浙江开化农商行签订的流动资金借款协议、与浙江菇联担保有限公司签订的清偿协议支付利息 23.11 万元；2021 年按协议支付全年利息费用计 35.73 万元。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名称公司名称 公司类型公司类型 主要业务主要业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 杭州久源之 益堂山茶油 销售有限公 司 控股子公司 山茶油研 发；精制茶 籽油生产、销售 1,000,000.00 本公司以杭州久源之益堂山茶油销售有限公司不能清偿到期债务且明显缺乏清偿能力，不存在重整、和解可能为由，于 2021 年 1 月 12 日向法院申请该子公司破产。2021 年 4 月 15 日，本公司收到浙江省杭州市中级人民法院送达的（2021）浙 01 破申 67 号民事裁定书，受理该子公司的破产清算申请。该子公司已于 2022 年 1 月 28 日由法院宣告破产。主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 截止至 2021 年末，公司资产总额为 1143.62 万元，公司负债总额为 1296.84 万元，归属于挂牌公司股东的净资产为-153.22 万元。本公司本年度发生亏损，主要原因是 2020 年底公司重整破产执行完毕，2021 年先期仍在处理一些破产重整遗留问题，并且公司山茶油树由于破产期原因一直未进行抚育，导致毁损较多。公司接手后对于整个山茶油种植情况还需先进行调研市场，做开拓市场的准备工作。针对上述情况，公司会加强经营团队建设，积极开拓主营业务，全力拓展新业务合作单位。公司实际控制人及高级管理人员均正常履职；公司未拖欠员工工资。公司不存在法律、法规、公司章程规定终止经营或丧失持续经营能力的情况，也未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。综上，本公司认为，2021 年虽有受外部经济环境影响的压力，但尚未对公司持续经营能力造成实质性的影响，公司仍有资金及应对计划去应对经营风险。16 17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 四.二.(六)是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 2销售产品、商品，提供劳务 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 2,750,000.00 1,416,471.48 18 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实 际 控 制人 或 控 股股东 2020 年 5月 25 日 收购 保持久源林业独立性 承诺保证源林业财务、资产、人员、机构及 业务方面独立性 正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2020 年 5月 25 日 收购 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2020 年 5月 25 日 收购 规范关联交易承诺 承诺收购后规范关联交易 正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2020 年 5月 25 日 收购 收购资金来源、是否存在委托持股及股权纠纷承诺 承诺收购资金为自有资金，不存在委托持 股情形，不存在股权纠纷 正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2020 年 5月 25 日 收购 不注入其他具有金融属性业务 不注入其他具有金融属性业务 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 实际控制人或控股股东承诺：（一）关于保持久源林业独立性的承诺 收购人杭州久瓴出具了关于保持久源林业独立性的承诺，承诺作为本次收购交易的收购人，将遵守相关法律、法规及规范性文件的规定，依法行使股东权利，保证久源林业资产、人员、财务、机构和业务方面的独立性，具体承诺如下：1、保证公众公司资产独立完整本承诺人的资产或本承诺人控制的其他企业的资产与公众公司的资产严格区分并独立管理，确保公众公司资产独立并独立经营；严格遵守有关法律、法规和规范性文件19 以及公司章程关于公众公司与关联方资金往来及对外担保等规定，保证本承诺人或本承诺人控制的其他企业不发生违规占用公众公司资金等情形。2、保证公众公司的人员独立保证公众公司的高级管理人员均不在本承诺人及本承诺人控制的其他企业担任除董 事、监事以外的其他职务，不在本承诺人及本承诺人控制的其他企业领薪；保证公众公司的财务人员不在本承诺人及本承诺人控制的其他企业中兼职；保证公众公司的劳动人事及工资管理与本承诺人或本承诺人控制的其他企业之间完全独立。3、保证公众公司的财务独立保证公众公司保持独立的财务部门和独立的财务核算体系，财务独立核算，能够独立作出财务决策，具有规范的财务会计制度和对子公司的财务管理制度；保证公众公司具有独立的银行基本账户和其他结算账户，不存在与本承诺人或本承诺人控制的其他企业共用银行账户的情形；保证不干预公众公司的资金使用。4、保证公众公司机构独立保证公众公司建立、健全内部经营管理机构，并独立行使经营管理职权；保证本承诺人或本承诺人控制的其他企业与公众公司的机构完全分开，不存在机构混同的情形。5、保证公众公司业务独立 保证公众公司的业务独立于本承诺人或本承诺人控制的其他企业，并拥有独立开展 经营活动的资产、人员、资质和能力，具有面向市场独立自主经营的能力。（二）同业竞争情况及避免同业竞争的措施为避免同业竞争，收购人及其实际控制人出具了 关于同业竞争情况及避免同业竞争的承诺函，“截至本函出具之日，本承诺人及本承诺人控制的其他企业在中国境内外任何地区未以任何方式直接或间接经营（包括但不限于自行或与他人合资、合作、联合经营）、投资与久源林业及其子公司构成或可能构成竞争的业务或企业。本承诺人持有久源林业股份期间，本承诺人承诺本承诺人以及本承诺人控制的其他 企业：（1）不会直接或间接经营任何与久源林业及其下属子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务；（2）不会投资任何与久源林业及其下属子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业；（3）如本承诺人及本承诺人控制的其他企业拟进一步拓展现有业务范围，与久源林业及其下属子公司经营的业务产生竞争，则本承诺人保证将采取停止经营产生竞争的业务的方式，或者采取将竞争的业务纳入久源林业的方式，或者采取将产生竞争的业务转让给无关联关系第三方等合法方式，使本承诺人及本承诺人控制的其他企业不从事与久源林业主营业务相同或类似的业务，以避免同业竞争。如本承诺人违反上述承诺而给久源林业及其子公司造成损失的，本承诺人将承担相 应的赔偿责任。”此外，杭州久瓴的实际控制人还承诺：“本承诺人将敦促本承诺人关系密切的家庭成员（包括配偶、父母及配偶的父母、兄 弟姐妹及其配偶、年满十八周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母）遵 守上述承诺。”（三）关于规范关联交易承诺 为规范未来可能发生的关联交易，收购人及其实际控制人出具了 关于本次收购后规范关联交易的承诺，承诺内容如下：1、截至本承诺书出具之日，本承诺人及关联方、关联企业的董事、监事、高级管理人员或主要负责人在承诺书出具之日前 24 个月内，除本次收购交易外，未与久源林业及其关联方发生过交易。2、本承诺人将采取措施避免或减少本承诺人及本承诺人直接或间接控制除久源林业以外的企业与久源林业及其子公司之间发生关联交易。3、对于无法避免的关联交易，将按照“等价有偿、平等互利”的原则，依法签订关联交易合同，参照市场同行的标准，公允确定关联交易的价格，并严格按照久源林业的公司章程及有关法律法规履行批准关联交易的法定程序和信息披露义务。4、本承诺人及本承诺人直接或间接控制的除久源林业以外的其他企业不通过关联交易损害久源林业及其股东的合法权益。5、本承诺人及本承诺人直接或间接控制的除久源林业以外的其他企业不通过向久源林业借款或由久源林业提供担保、代偿债务、代垫款项等各种名目侵占久源林业的资金。6、不利用股东地位及影响谋求影响或损害久源林业利益的交易机会或权利。20 7、本承诺人愿意承担由于违反上述承诺给久源林业造成的直接、间接的经济损失、索赔责任及额外的费用支出。（四）关于本次收购资金来源、是否存在委托持股、股权纠纷情形的声明 收购人出具了关于本次收购资金来源、是否存在委托持股、股权纠纷情形的声明，内容如下：本承诺人向久源林业提供的偿债资金为收购人自有资金，本次收购不存在利用本次收购的股票向银行等金融机构质押取得融资的情形；不存在用于收购的资产直接或间接来源于久源林业或其关联方的情况；不存在直接或间接利用久源林业资源获得其任何形式财务资助的情况。本次收购的标的上没有设定其他权利，不存在他人委托持股、代持股份、信托持股或其他类似安排代第三人持有股份的情形；不存在其他利益输送安排情形。本承诺人自愿承担由于违反上述承诺给公众公司造成的全部经济损失。（五）关于所控制企业不涉及金融企业及未来不注入其他具有金融属性业务的声明与承诺 收购人以及实际控制人，根据挂牌公司股票发行常见问题解答（三）募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资规定作出如下声明与承诺：“本承诺人/本公司未控制具有金融属性的企业（如小额贷款公司、融资担保公司、融资租赁公司、商业保理公司、典当公司、一行三会监管的企业、私募基金管理机构等），将来亦不会将可能投资、控制的具有金融属性的企业或者私募基金管理业务相关的资产置入久源林业，不利用久源林业为将来可能具有关联关系的金融属性的企业提供财务资助。本承诺人/本公司的设立不存在公开或者非公开募集资金情形，本承诺人/本公司不属于私募基金管理基金或者私募基金管理基金机构。”报告期内，未发生违反以上承诺的情形。(五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类型类型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 林权 无形资产 抵押 3,485,568.47 30.48%债权抵押 林权 生物性资产 抵押 7,909,239.00 69.16%债权抵押 总计总计-11,394,807.47 99.64%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：根据浙江开化农村商业银行股份有限公司与公司签订的 借款合同、最高额抵押合同等文件，浙江开化农村商业银行股份有限公司对公司享有的 380 万债权，还款期限自 2020 年 9 月 4 日起至 2025 年 8 月 27 日止，截止披露日，剩余待还款金额为 374 万元及利息（本息偿还方式以流动资金借款合同中约定的为准）根据浙江菇联担保有限公司与公司签订的清偿协议，浙江菇联担保有限公司对公司享有的 500 万