871455_2021_富丽华德_2021年年度报告_2022-04-21.pdf

1 2021 富丽华德 NEEQ:871455 年度报告 北京富丽华德生物医药科技股份有限公司 Laiwa&Ferid(Beijing)Biotechnology Inc.2 公司年度大事记公司年度大事记 北京港澳台侨联谊会第七次会员大会 9 月25 日在北京举行。来自全国妇联、北京市委统战部、北京市妇联、北京市台办、北京市侨联有关领导出席了此次大会。公司董事长赵莉女士连任新一届理事会理事，并当选新一届副会长。2021 年 7 月 19 日上午，为迎接北京冬奥会倒计时 200 天，由北京妇女儿童发展基金会和华夏银行共同举办的，“2021 年与我们同行 感受零度绿色可持续之美”华夏梦.环卫情助力环卫子女成长公益活动，在北京石景山北京冬奥组委办公区正式启航。北京妇女儿童发展基金会副理事长、公司董事长赵莉女士出席此次活动。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2222 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2525 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2929 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .8282 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人赵莉、主管会计工作负责人吴承志及会计机构负责人（会计主管人员）吴承志保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、国家政策对行业的风险 随着我国对食品安全的日趋重视、消费者对食品安全意识的加深以及权益保护意识的增强，食品质量及安全控制已经成为食品生产、加工、销售、流通各个环节的监管重点。如果行业内企业出现食品安全事故，将会严重打击消费者的信心，相关事故通过网络力量迅速放大，从而对整体行业的发展造成重大不利影响。报告期内，随着行业监管日趋严格，行业规范化程度和准入门槛进一步提高，公司面临的压力和挑战增大。公司严把质量关，对外宣传严格控制，规范输出，并积极开拓并维护新的销售渠道，力争在国家政策规范的引导下，长期稳定地发展。2、人工成本上升风险 人工成本上升是国内企业当前共同面临的问题。员工工资不断提高，有利于企业的长远发展和社会稳定，也是企业社会责任的重要体现。随着公司业务规模的逐步发展，为吸引和留住核心技术人才和管理人才，保持核心团队的稳定，公司不断完善激励机制，为核心人员提供有吸引力和竞争力的薪酬，引进专业对口、经验丰富的技术人才和管理人才加盟。因此可能导致人工成本上升的风险。优质团队的建设可以使公司更具有竞争力，更多地创造价值，进而抵御人工成本不断上升的风险。5 3、实际控制人不当控制风险 公司实际控制人赵勇及其一致行动人赵莉通过香港富丽华德实际共支配公司 56.43%股份，同时赵勇担任公司董事。尽管公司目前已经建立较为完善的法人治理结构，公司仍存在实际控制人赵勇利用控制权施加不当控制、影响公司治理环境的风险、行使表决权等方式对公司的人事任免、经营决策等进行不当控制的风险。公司现有较为完善的法人治理结构，经营决策严格按照制度流程执行，已有效控制了风险。4、六位间接自然人股东未办理境外投资外汇登记的法律风险 公司间接自然人股东施杨彪间接持有公司 2.88%股份，李朝阳间接持有公司 2.16%股份，张标间接持有公司 2.16%股份，王浩间接持有公司 0.36%股，付广耀间接持有公司 0.36%股份，邱志强间接持有公司0.36%股份，6位间接自然人股东为境内居民，根据关于境内居民通过特殊目的公司境外投融资及返程投资外汇管理有关问题的通知（汇发201437 号）的规定，6位间接自然人股东需办理境外投资外汇登记。公司积极与六位间接自然人股东沟通，尽早解决此风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、富丽华德 指 北京富丽华德生物医药科技股份有限公司 香港富丽华德 指 香港富丽华德生物医药科技有限公司 永嘉利 指 北京永嘉利装饰工程有限公司 股东大会 指 北京富丽华德生物医药科技股份有限公司股东大会 董事会 指 北京富丽华德生物医药科技股份有限公司董事会 监事会 指 北京富丽华德生物医药科技股份有限公司监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 公司章程 指 北京富丽华德生物医药科技股份有限公司章程 三会 指 股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 开源证券、主办券商 指 开源证券股份有限公司 会计师事务所 指 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）律师事务所 指 北京浩天律师事务所 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 上期、上年度 指 2020 年 1-12 月 本期末、报告期末 指 2021 年 12 月 31 日 报告期、报告期内、本期 指 2021 年 1-12 月 元、万元 指 人民币元、人民币万元 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 北京富丽华德生物医药科技股份有限公司 英文名称及缩写 Laiwa&Ferid(Beijing)Biotechnology Inc.-证券简称 富丽华德 证券代码 871455 法定代表人 赵莉 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 曹霞 联系地址 北京市朝阳区建国路 27 号紫檀大厦 17 层 电话 010-65229331 传真 010-65566261 电子邮箱 公司网址 办公地址 北京市朝阳区建国路 27 号紫檀大厦 17 层 邮政编码 100124 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2009 年 1 月 8 日 挂牌时间 2017 年 5 月 24 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）F 批发和零售业-51 批发业-512 食品、饮料及烟草制品批发-5126营养和保健品批发 主要业务 保健食品的研发、委托生产和销售业务 主要产品与服务项目 保健食品的研发、委托生产和销售业务 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）24,805,170 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（香港富丽华德生物医药科技有限公司）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（赵勇），一致行动人为（赵莉）8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91110101682852496F 否 注册地址 北京市东城区东长安街 10 号长安大厦地下一层G5 室 否 注册资本 24,805,170 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）开源证券 主办券商办公地址 陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门B 座5 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）开源证券 会计师事务所 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 王振伟 李钰 1 年 1 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜成门外大街 2 号 22 层 A24 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 7,887,131.17 3,307,646.08 138.45%毛利率%85.56%59.51%-归属于挂牌公司股东的净利润-3,291,013.40-5,738,041.64 42.65%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-3,295,910.92-5,741,569.08 42.60%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-24.37%-31.84%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-24.41%-31.86%-基本每股收益-0.13-0.23 42.63%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 12,200,112.78 15,552,286.29-21.55%负债总计 340,738.79 401,898.90-15.22%归属于挂牌公司股东的净资产 11,859,373.99 15,150,387.39-21.72%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.48 0.61-21.31%资产负债率%（母公司）2.79%2.58%-资产负债率%（合并）2.79%2.58%-流动比率 27.03 22.53-利息保障倍数 0 0-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-551,829.83-3,808,732.12 85.51%应收账款周转率 9.78 35.77-存货周转率 1.25 0.92-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-21.55%-29.02%-营业收入增长率%138.45%6.68%-净利润增长率%-42.65%-46.09%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 24,805,170 24,805,170 0%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 5,761.78 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 0.01 非经常性损益合计非经常性损益合计 5,761.79 所得税影响数 864.27 少数股东权益影响额（税后）0.00 非经常性非经常性损益净额损益净额 4,897.52 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 11 （1）重要会计政策变更 新租赁准则 财政部 2018 年 12 月 7 日发布了修订后的企业会计准则第 21 号租赁（财会201835 号）（以下简称“新租赁准则”），本公司 2021 年 1 月 1 日起执行新租赁准则。根据新租赁准则的相关规定，本公司对于首次执行本准则的累积影响数，调整首次执行本准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。首次执行上述新准则对期初留存收益及财务报表相关项目未产生影响。（2）2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 无。（3）2021 年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明 无。（4）重要会计估计变更 无。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司是保健食品和紫檀护肤品行业的提供商，公司的主营业务主要是保健食品和化妆品研发、委托生产和批发及零售业务等。公司拥有一氧化氮技术以及中国紫檀博物馆的庞大紫檀资源，为保健品营销企业及连锁药店、互联网线上专卖店等客户提供产品。公司通过分销代理开拓业务，公司收入来源主要是销售“穆拉德牌恩欧胶囊”保健食品及“丽质华堂紫檀护肤”檀润系列产品。2021年7月，公司进行了经营范围变更，减去经营范围“从事化妆品的批发及零售（不涉及国营贸易管理商品；涉及配额、许可证管理商品的按照国家有关规定办理申请）”，公司将业务集中于保健食品研发、委托生产和批发及零售业务。公司商业模式具体如下：（一）生产模式 公司自身不从事生产，对产品的原材料采购、加工、包装全部以委托加工的方式进行。现阶段公司采用委托加工生产符合公司发展阶段，未来随着公司品牌商品销售规模的扩大，公司计划适时采用自主生产的模式。公司的主要核心竞争力并不在生产环节，而在研发与销售环节，市场上具有相应生产能力的受托加工厂商众多，可选择性广泛，因此，公司对受托加工商不构成重大依赖。（二）销售模式 公司的销售模式主要为经销模式与代销模式。（三）盈利模式 公司通过批发及零售、线下和线上等多种渠道进行销售，取得保健食品和化妆品的收益。报告期内，公司的商业模式较上年度未发生重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “高新技术企业”认定 是 详细情况 公司“高新技术企业”认定情况：公司高新技术企业于 2019 年 7月 15 日发证，有效期三年，证书编号：GR201911000057，认定依据为高新技术企业认定管理办法（国科发（2016）32 号）。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 13 商业模式是否发生变化 是 否 具体变化情况说明具体变化情况说明:公司主营业务由保健食品和化妆品研发、委托生产和批发及零售业务，变更为保健食品研发、委托生产和批发及零售业务，主营业务的变动对公司日常经营发展不造成重大影响。公司主要销售产品由“穆拉德牌恩欧胶囊”保健食品及“丽质华堂紫檀护肤”檀润系列产品，变更为“穆拉德牌恩欧胶囊”保健食品，主要销售产品的变动对公司日常经营发展不造成重大影响。(二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 6,826,227.33 55.95%7,513,972.94 48.31%-9.15%应收票据-应收账款 1,513,008.34 12.40%99,369.70 0.64%1,422.61%存货 801,168.23 6.57%1,019,557.38 6.56%-21.42%投资性房地产-长期股权投资-固定资产 265,277.82 2.17%246,494.49 1.58%7.62%在建工程-无形资产 2,715,492.89 22.26%3,372,169.97 21.68%-19.47%商誉-短期借款-长期借款-递延所得税资产 0.00 0.00%2,741,083.70 17.62%-100.00%资产总计 12,200,112.78-15,552,286.29-21.55%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：一、应收账款较期初增加 1422.61%，主要原因是：报告期内，新增应收转让品牌使用权。二、递延所得税资产较期初减少 100%，主要原因是：因持续亏损且未来年度不确定有较大订单等能带来可弥补亏损的收益，故冲回以前年度计提的递延所得税费用。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%14 营业收入 7,887,131.17-3,307,646.08-138.45%营业成本 1,138,601.48 14.44%1,339,359.73 40.49%-14.99%毛利率 85.56%-59.51%-销售费用 1,756,677.69 22.27%2,006,220.74 60.65%-12.44%管理费用 4,241,905.79 53.78%5,403,785.00 163.37%-21.50%研发费用 1,233,562.82 15.64%1,245,833.21 37.67%-0.98%财务费用-24,813.77-0.31%-28,981.00-0.88%14.38%信用减值损失-25,849.05-0.33%-10,443.60-0.32%-147.51%资产减值损失-其他收益 5,761.78 0.07%3,149.51 0.10%82.94%投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润-549,929.71-6.97%-6,679,170.70-201.93%91.77%营业外收入 0.01 0.00%1,000.42 0.03%-100.00%营业外支出-净利润-3,291,013.40-41.73%-5,738,041.64-173.48%42.65%项目重大变动原因项目重大变动原因：一、营业收入较上年同期增加 138.45%，主要原因是：1、报告期内，新增转让品牌使用权收入；2、保健品收入较上期增长。二、营业利润较上年同期增加 91.77%，主要原因是：1、报告期内，新增转让品牌使用权收入；2、保健品销售收入较上期增长；3、品牌使用在 2020 年 4 月已摊销完毕；4、房租、物业管理费减少。三、净利润较上年同期增加 42.65%，主要原因是收入增加，毛利增加。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 4,490,904.85 3,307,646.08 35.77%其他业务收入 3,396,226.32 0.00-主营业务成本 1,138,601.48 1,339,359.73-14.99%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%保健品类 4,302,867.22 850,384.96 80.24%99.95%139.46%-3.26%护肤品 188,037.63 288,216.52-53.28%-83.73%-70.72%-68.11%15 品牌使用权 3,396,226.32-100.00%-按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：1、报告期内，新增转让品牌使用权收入，占本期营业收入的 43.06%；2、保健品销售收入较上期增长99.95%，主要原因是：开发了新的销售渠道，促进了销售额的增长；3、化妆品销售入较上期减少了 83.73%，主要原因是：公司为战略调整，经营范围减去化妆品业务，加大优惠促销力度清理库存。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 北京丽质华堂化妆品有限公司 3,396,226.32 43.06%是 2 朱海波 2,559,292.01 32.45%否 3 梦享嘉（北京）商业贸易有限公司 1,592,920.34 20.20%否 4 缓慢生活（北京）电子商务有限公司 63,716.82 0.81%否 5 北京九善堂养生科技开发中心 79,646.02 1.00%否 合计合计 7,691,801.51 97.52%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 天津中威和治药业有限公司 812,433.61 100.00%否 合计合计 812,433.61 100.00%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-551,829.83-3,808,732.12 85.51%投资活动产生的现金流量净额-136,182.03-14,230.09-857.00%筹资活动产生的现金流量净额-现金流量分析现金流量分析：一、经营活动产生的现金流量净额增加 85.51%，主要原因是：营业收入增加。二、投资活动产生的现金流量净额减少 857%，主要原因是，报告期内购入固定资产。三、报告期内公司无筹资活动。16 (三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司的主营收入较去年同期有所增加，虽尚未使公司实现盈利，但亏损也逐步减小。公司资产、业务、人员、财务完全独立，具有独立自主经营能力。公司三会运作规范，治理结构健全，财务管理、会计核算和风险控制等内控制度实施良好。公司经营管理团队稳定，管理层人员素质高，管理水平不断提升，未发生违法违规的行为。综上所述，公司经营中不存在对持续经营能力有重大不利影响的事项。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 2,570,000.00 1,152,072.43 2销售产品、商品，提供劳务 6,730,000.00 3,604,820.00 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型-4其他-18 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日期承诺开始日期 承诺承诺结结束束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2017 年 3 月13日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2017 年 3 月13日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2017 年 3 月13日-挂牌 规范关联交易 承诺规范关联交易行为 正在履行中 董监高 2017 年 3 月13日-挂牌 规范关联交易 承诺规范关联交易行为 正在履行中 实际控制人或控股股东 2017 年 3 月13日-挂牌 资金占用承诺 承诺不占用或转移公司资金 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 一、避免同业竞争承诺 1、公司的董事、监事、高级管理人员出具了董事、监事、高级管理人员避免同业竞争承诺函，具体承诺如下：“（1）本人不在中国境内外直接或间接参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动，或拥有与本公司在竞争关系的任何经济组织的控制权，或在该经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员；（2）本人不存在对外投资与公司存在利益冲突的其他情况；（3）本人在担任公司董事/监事/高级管理人员/核心技术人员期间辞去上述职务六个月内，本承诺为有效之承诺；（4）本人愿意承担因违反上述承诺而给公司造成的全部经济损失。”在报告期内承诺人均严格履行了上述承诺，未有任何违背。2、公司的控股股东、实际控制人出具了避免同业竞争的承诺函，承诺函主要内容如下：“（1）将尽职、勤勉的履行公司法、公司章程所规定的股东职责，不利用股份公司的股东地位损害股份公司及股份公司其他股东、债权人的合法权益。（2）在本承诺书签署之日，本人或本人控制的其他企业均未直接或间接经营任何与股份公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也未参与投资任何与股份公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他公司、企业或其他组织、机构。（3）自本承诺书签署之日起，本人或本人控制的其他企业将不直接或间接经营任何与股份公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也不参与投资任何与股份公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。（4）自本承诺书签署之日起，如本人或本人控制的其他企业进一步拓展产品和业务范围，或股份公司进一步拓展产品和业务范围，本人或本人控制的其他企业将不与股份公司现有或拓展后的产品或业务相竞争；若与股份公司拓展后的产品或业务产生竞争，则本人或本人控制的其他企业将停止生产或经营相竞争的业务或产品，或者将相竞争的业务或产品纳入到股份公司经营，或者将相竞争的业务或产品转让给无关联关系的第三方的方式避免同业竞争。（5）如以上承诺事项被证明不真实或未被遵守，本19 人将向股份公司赔偿一切直接和间接损失，并承担相应的法律责任。（6）本承诺书自本人签字之日即行生效并不可撤销，并在股份公司存续且依照中国证监会或全国股份转让系统公司的相关规定本人被认定为不得从事与股份公司相同或相似业务的关联人期间内有效。”在报告期间承诺人严格履行了上述承诺，未有任何违背。二、关于规范关联交易承诺 为保障股份公司及其他中小股东的合法权益，规范公司关联交易行为，公司实际控制人出具关于 规范关联交易承诺书，具体承诺如下：“1、本人将尽可能的避免和减少本人或本人控制的其他公司、企业或其他组织、机构（以下简称“本人控制的其他企业”）与股份公司之间的关联交易。2、对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，本人或本人控制的其他企业将根据有关法律、法规和规范性文件以及股份公司章程的规定，遵循平等、自愿、等价和有偿的一般商业原则，与股份公司签订关联交易协议，并确保关联交易的价格公允，原则上不偏离市场独立第三方的价格或收费的标准，以维护股份公司及其他股东的利益。3、本人保证不利用在股份公司中的地位和影响，通过关联交易损害股份公司及其他股东的合法权益。本人保证将督促本人控制的其他企业保证不利用本人或其在股份公司中的地位和影响，违规占用或转移公司的资金、资产及其他资源，或要求股份公司违规提供担保。4、本承诺书自签字之日即行生效并不可撤销，并在股份公司存续且依照中国证监会或全国股份转让系统公司相关规定本人被认定为股份公司关联人期间内有效。”公司股东、董事、监事及高级管理人员亦就规范关联交易事宜出具了相应承诺。在报告期间承诺人严格履行了上述承诺，未有任何违背。三、关于不占用或移转公司资金的承诺 公司控股股东、实际控制人均承诺不占用或转移公司资金、资产及其他资源，郑重声明如下：“1、最近三年内不存在股份公司为本人或本人控制的其他企业或组织、机构(以下简称“本人控制 的企业”)进行违规担保的情形。2、在本承诺书签署之日，本人或本人控制的企业不存在以借款、代偿 债务、代垫款项等方式占用或转移股份公司资金或资产的情形。自本承诺签署之日起，本人或本人控制的企业不会以借款、代偿债务、代垫款项等方式占用或转移股份公司资金或资产。3、本人承诺将严格遵守有关法律、法规和规范性文件及公司章程的要求及规定，确保将来不致发生上述情形。”在报告期间，承诺人严格履行上述承诺，未有任何违背。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 9,768,390 39.38%0 9,768,390 39.38%其中：控股股东、实际控制人 7,518,390 30.31%0 7,518,390 30.31%20 董事、监事、高管 0 0%0 0 0%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 15,036,780 60.62%0 15,036,780 60.62%其中：控股股东、实际控制人 15,036,780 60.62%0 15,036,780 60.62%董事、监事、高管 0 0%0 0 0%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 24,805,170-0 24,805,170-普通股股东人数普通股股东人数 2 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 香港富丽华德生物医药科技有限公司 22,555,170 0 22,555,170 90.93%15,036,780 7,518,390 0 0 2 北京永嘉利装饰工程有限公司 2,250,000 0 2,250,000 9.07%0 2,250,000 0 0 合计合计 24,805,170 0 24,805,170 100%15,036,780 9,768,390 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：股东香港富丽华德生物医药科技有限公司及股东北京永嘉利装饰工程有限公司受同一实际控制人（即赵勇）控制，存在关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 21 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告存续至报告期的募集资金使用情况期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 22 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失信联是否为失信联合惩戒对象合惩戒对象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 赵莉 董事长、总经理 女 否 1956 年 10 月 2019 年 12 月 25 日 2022年12月24日 赵勇 董事 男 否 1959 年 1 月 2019 年 12 月 25 日 2022年12月24日 王镰 董事 女 否 1969 年 2 月 2019 年 12 月 25 日 2022年12月24日 金建华 董事 男 否 1955 年 10 月 2019 年 12 月 25 日 2022年12月24日 乔红 董事 女 否 1993 年 4 月 2020 年 5 月 26 日 2022年12月24日 刘兆梅 监 事 会主席 女 否 1963 年 4 月 2019 年 12 月 25 日 2022年12月24日 于思远 监事 男 否 1989 年 1 月 2020 年 10 月 13 日 2022年12月24日 张伟佳 职 工 监事 男 否 1982 年 3 月 2019 年 12 月 8 日 2022年12月24日 曹霞