871414_2021_万雍科技_2021年年度报告_2022-06-26.pdf

1 2021 年度报告 万雍科技 NEEQ:871414 上海万雍科技股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 2021 年 4 月 27 日，第二届董事会第八次会议顺利召开，审议并通过2020 年度董事会工作报告、2020 年年度报告及摘要、2020 年度总经理工作报告、2020 年度财务决算报告、2021 年度财务预算报告、2020年度利润分配方案等多项事项。2021 年 6 月 22 日，2020 年年度股东大会如期进行，会上就第二届董事会第八次会议的各项审议事项进行表决并全票通过。2021 年 8 月 19 日，第二届董事会第九次会议顺利召开，审议并通过2021 年度半年报。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员董事、监事、高级管理人员及核心员工情况及核心员工情况 .2323 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2626 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2929 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .105105 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人许可、主管会计工作负责人陈铮铮及会计机构负责人（会计主管人员）陈铮铮保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。和信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 核心技术人员流失风险 新技术和新产品的开发和改进是公司的重要竞争优势，也是赢得市场份额的关键。核心技术系由公司研发团队长期实验研究、测试和经验总结而形成的。目前信息安全细分行业市场集中度较低，随着市场竞争的加剧，行业内竞争对手之间对核心技术人才的争夺将更加激烈。核心技术人员流失将对公司的经营发展造成不利影响。应对措施：公司建立人员激励措施，加大对核心人员的激励。收入存在季节性波动情形 公司所处行业的下游客户包括金融、医疗、教育等大型国企、政府、事业单位，通常此类客户采取预算管理和集中采购制度，即上年年底或当年年初制定预算，之后启动招投标流程、签订销售合同，项目交付和付款高峰期集中于下半年。因此，公司收入多集中在第三、第四季度，存在一定的季节性波动。应对措施：公司通过加大对项目管理，提高项目交付的周期。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 5 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、股份公司、万雍科技 指 上海万雍科技股份有限公司 有限公司、万雍有限 指 万雍科技（上海）有限公司，2012 年 4 月 9 日前指上海万雍通讯设备有限公司 苏州万雍 指 苏州万雍信息科技有限公司 禹征投资 指 上海禹征投资合伙企业（有限合伙）广睿软件 指 上海广睿软件有限公司 高级管理人员 指 公司经理、副经理、财务负责人、董事会秘书 主办券商、申万宏源 指 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 经股份公司股东大会审议通过的现行有效的股份公司章程 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 三会 指 股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 上海万雍科技股份有限公司 英文名称及缩写 Shanghai Vany Technology Corp 证券简称 万雍科技 证券代码 871414 法定代表人 许可 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 苏长蕾 联系地址 上海市宜山路 829 号 2 号楼 6 楼 电话 021-34619927 传真 021-34619926 电子邮箱 公司网址 http:/ 办公地址 上海市宜山路 829 号 2 号楼 6 楼 邮政编码 200233 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2005 年 11 月 22 日 挂牌时间 2017 年 5 月 16 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）I6520 信息传输、软件和信息技术服务业-软件和信息技术服务业-信息系统集成服务-信息系统集成服务 主要业务 客户数字化转型提供网络安全产品、网络安全运营服务、信息化软件和服务.主要产品与服务项目 提供网络安全产品和网络安全工具，提供软件开发业务。普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）23,095,189 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（许可、陈铮铮）7 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（许可、陈铮铮），无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91310117782837998M 否 注册地址 上海市松江区中辰路 299 号 1 幢 549 室 否 注册资本 23,095,189 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）申万宏源承销保荐 主办券商办公地址 上海市常熟路 239 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）申万宏源承销保荐 会计师事务所 和信会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 姚宏伟 张颖 3 年 2 年 年 年 会计师事务所办公地址 山东省济南市历下区文化东路 59 号盐业大厦 7 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 77,836,808.37 62,867,683.98 23.81%毛利率%38.25%38.47%-归属于挂牌公司股东的净利润 1,525,381.37 1,510,449.10 0.99%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-258,818.85 -31,969.50-709.58%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）5.7204%5.1774%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-0.9706%-0.1096%-基本每股收益 0.066 0.1167-43.44%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 55,995,112.67 53,317,414.20 5.02%负债总计 28,566,971.89 27,414,654.79 4.20%归属于挂牌公司股东的净资产 27,428,140.78 25,902,759.41 5.89%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.19 1.12 5.89%资产负债率%（母公司）49.29%50.20%-资产负债率%（合并）51.02%51.42%-流动比率 1.87 1.86-利息保障倍数 2.88 3.1-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-2,339,292.23 1,829,909.07-227.84%应收账款周转率 5.07 2.97-存货周转率 3.45 2.58-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%5.02%-3.43%-营业收入增长率%23.81%-3.71%-净利润增长率%0.99%-66.99%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 23,095,189 23,095,189 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）2,098,388.04 其他符合非经常性损益定义的损益项目 942.03 非经常性损益合计非经常性损益合计 2,099,330.07 所得税影响数 315,129.85 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 1,784,200.22 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 10 会计政策变更的内容和原因 备注 2018 年 12 月 7 日，财政部印发修订企业会计准则第 21 号-租赁（财会201835号，以下简称新租赁准则）。在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报告的企业，自 2019 年 1 月 1 日起施行。其他公司自 2021 年 1 月 1 日起施行。说明：财政部于 2018 年度修订了企业会计准则第 21 号租赁（简称“新租赁准则”），本公司自 2021 年1 月 1 日起施行。根据准则规定，对于首次执行日（即 2021 年 1 月 1 日）前已存在的合同，本公司在首次执行日选择不重新评估其是否为租赁或者包含租赁。（1）本公司作为承租人 本公司选择根据首次执行新租赁准则的累积影响数，调整首次执行新租赁准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。对于首次执行日前已存在的融资租赁，本公司在首次执行日按照融资租入资产和应付融资租赁款的原账面价值，分别计量使用权资产和租赁负债。对于首次执行日前已存在的经营租赁，本公司在首次执行日根据剩余租赁付款额按首次执行日本公司的增量借款利率折现的现值计量租赁负债。公司执行新租赁准则对期初财务报表无重大影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 上海万雍科技股份有限公司成立于 2005 年，于 2017 年 5 月 16 日正式新三板挂牌成功，是一家专注于为客户数字化转型提供网络安全产品、网络安全运营服务、信息化软件和服务的“专精特新”高新技术企业。安全产品包括网页防篡改软件、主机安全监测系统（勒索病毒防护软件）、人脸生物特征保险箱、网站资源访问控制系统、Webvpn 等一系列网络安全和数据安全产品。网络安全运营服务为客户提供全生命周期的“管家式”安全运营服务。通过安全规划、安全咨询、安全评估、安全集成、安全运维、安全培训等元服务，实现全生命周期管家式立体化的安全运营服务。数字信息化软件和服务为行业客户提供统一消息中心平台、统一人像库平台、数字会议管理系统、华亭湖移动校园平台、体育场馆预约系统等数字化软件和服务。万雍科技多年来为医疗、教育、金融、企业等多个行业提供全方位产品及服务，为企事业用户数字化转型提供创新场景，并提供全方面的安全保障。万雍，助力客户实现安全的数字化转型！与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 上海市专精特精中小企业，认定通过在 2020 年 2 月，2020 年-2021年批次，依据国务院办公厅 关于促进中小企业健康发展的指导意见（中办发201924 号），申报对象为在本市进行工商注册登记、连续经营三年以上并具有独立法人资格，符合 中小企业划型标准规定（工信部联企业2011300 号）的中小企业；对公司产生的积极正面的影响。高新技术企业认定通过在 2019 年 10 月 28 日，有效期三年，依据国家税务总局颁布的高新技术企业认定管理办法(国科发火 2016 32 号,高新技术企业认定管理工作指引(国科发火 2016 195 号，中共上海市委上海市人民政府关于加快建设具有全球影响力的科技创新中心的意见(沪委发 2015 7 号)，关于加快推进中国(.上海)自由贸易试验区和上海张江国家自主创新示范区联动发展的实施方案(沪府发201564 号)；对公司产生的积极正面的影响。行业信息行业信息 是否自愿披露 12 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 14,805,880.94 26.44%14,953,781.73 28.05%-0.99%应收票据 应收账款 8,614,635.08 15.38%13,653,092.65 25.61%-36.9%存货 12,516,961.64 22.35%15,307,306.63 28.71%-18.23%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 846,670.92 1.51%1,463,747.64 2.75%-42.16%在建工程 无形资产 商誉 短期借款 16,000,000.00 28.57%14,000,000.00 26.26%14.29%长期借款 预付款项 540,113.9 0.96%3,123,997.67 5.86%-82.71%合同资产 13,148,224.37 23.48%1,028,337.68 1.93%1,178.59%合同负债 1,831,080.5 3.27%810,261.58 1.52%125.99%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、报告期末的货币资金 14,805,880.94 元，比上年度末减少了 147,900.79 元，变动比例为 0.99%。主要原因为报告期内社保工资的增加所致；2、公司在报告期末的应收账款为 8,614,635.08 元，比上年度末减少 5,038,457.57 元，变动比例为-36.9%。主要原因为本年度修改合同的收款条款，加大了回款的追踪，从而减少了应收账款。3、存货在报告期末为 12,516,961.64 元，比上年度末减少 2,790,344.99 元，变动比例为-18.23%。主要原因为报告期内未进行提前压货及优化项目流程所致；13 4、公司在报告期末的短期借款为 16,000,000.00 元，比上年度末增加了 2,000,000 元，变动比例为14.29%。主要原因为公司在报告期内增加宁波银行贷款 300 万，减少浦发银行贷款 100 万所致；5、固定资产在报告期末为 846,670.92 元，比上年度末减少了 617,076.72 元，变动比例为-42.16%。主要原因为报告期内未进行大额的固定资产投入及固定资产折旧所致。6、预付账款在报告期末为 540,113.9 元，比上年度末减少了 2,583,883.77 元，变动比例为-82.71%。主要原因为减少了供应商的预付款项所致。7、合同资产在报告期末为 13,148,224.37 元，比上年度末增加了 12,119,886.69 元，变动比例为1178.59%。主要原因为报告期收入增加，单个项目涉及项目数量增大其单个合同金额增大，根据新收入准则，导致合同资产增加；8、合同负债在报告期末为1,831,080.5元，比上年度末增加了1,020,818.91 元，变动比例为125.99%。主要原因为本年度增加了预收项目的收款所致；2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 77,836,808.37-62,867,683.98-23.81%营业成本 48,062,671.30 61.75%38,681,170.80 61.53%24.25%毛利率 38.25%-38.47%-销售费用 6,506,079.04 8.36%5,534,979.78 8.80%17.54%管理费用 5,129,925.12 6.59%3,714,052.14 5.91%38.12%研发费用 15,559,426.78 19.99%13,449,911.89 21.39%15.68%财务费用 734,581.70 0.94%641,169.08 1.02%14.57%信用减值损失-2,539,464.41-3.26%-1,075,377.65-1.71%136.15%资产减值损失 其他收益 2,099,330.07 2.70%1,814,850.84 2.89%15.68%投资收益 公允价值变动收益 0 0%0 0%0%资产处置收益 0 0%0 0%0%汇兑收益 0 0%0 0%0%营业利润 1,136,871.33 1.46%1,349,142.46 2.15%-15.73%营业外收入 0 0 营业外支出 0 0 净利润 1,525,381.37 1.96%1,510,449.10 2.40%0.99%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、管理费用本期发生额为5,129,925.12元，增加 1,415,872.98 元，同比增加 38.12%，主要14 报告期内工资增加，2020 年房租，社保因疫情减免，2021 年无减免。2、研发费用本期发生额为15,559,426.78 元，同比增加了 2,109,514.89 元，同比增加 15.68%，主要报告期人脸迎新管理系统，签到中心 2.0，移动校园 V3.0，消息中台，生物特征保险箱等项目的研发费用所致 3.信用减值损失本期发生额为-2,539,464.41元，减少 1,464,086.76 元，同比减少 136.15%，主要原因为本期应收账款及合同资产的坏账准备。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 77,836,808.37 62,867,683.98 23.81%其他业务收入 0 0 0%主营业务成本 48,062,671.30 38,681,170.80 24.25%其他业务成本 0 0 0%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%安全服务 41,039,191.26 20,400,470.28 50.29%63.91%114.63%-11.75%安全集成 30,190,972.48 25,526,113.29 15.45%-11.24%-9.47%-1.65%软件产品 6,606,644.63 2,136,087.73 67.67%73.16%118.04%-6.65%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，公司报告期内加大了安全服务的资源投入，安全服务产品收入有较大的增长，安全服务市场增长率不断加大，软件产品公司开拓了浙江，苏州等区域，软件产品收入也实现了增长。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 上海市公安局闵行分局 5,064,200.00 6.51%否 2 上海大学 4,743,000.00 6.09%否 3 华宝证券股份有限公司 3,932,900.00 5.05%否 4 建信保险资产管理有限公司 2,845,000.00 3.66%否 5 上海中医药大学附属岳阳中西医结合医院 2,342,500.00 3.01%否 合计合计 18,927,600.00 24.32%-15 (4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 上海上大海润信息系统有限公司 4,561,866.00 8.44%否 2 上海飞奥信息技术服务有限公司 2,521,160.00 4.66%否 3 格尔软件股份有限公司 1,884,000.00 3.48%否 4 上海云根信息科技有限公司 1,865,571.00 3.45%否 5 上海赛卫思信息科技有限公司 1,500,000.00 2.77%否 合计合计 12,332,597.00 22.80%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-2,339,292.23 1,829,909.07-227.84%投资活动产生的现金流量净额-13,537.55 -2,073,462.98 99.35%筹资活动产生的现金流量净额 1,287,518.99 1,366,812.49-5.80%现金流量分析现金流量分析：报告期内，经营活动产生的现金流量净额-2,339,292.23 元，减少了4,169,201.30 元，减少了 227.84%。主要原因为报告期内社保工资增加所致；投资活动产生的现金流量净额-13,537.55 元，增加了 2,059,925.43 元，增加了 99.35%，主要原因为未增加固定资产的投入；筹资活动产生的现金流量净额 1,287,518.99 元，减少了 79,293.5 元，减少了 5.80%。主要原因为报告期流动资金贷款到账减少所致；(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名公司名称称 公司类公司类型型 主要业主要业务务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 苏州万雍信息科技有限公司 控股子公司 计算机信息及网络工程领域内的技术开发，技1,000,000 169.31 0 0-91,431.00 16 术咨询，技术服务，技术转让 上海万雍软件有限公司 控股子公司 计算机信息及网络工程领域内的技术开发，技术咨询，技术服务，技术转让，计算机系统集成，计算机数据处理服务，计算机软硬件，电子产品，通讯器材销售，计算机硬件租赁 5,000,000 375,664.14-24,430.71 2,228,402.90-3,757.34 上海盾垒科技有限公司 控股子公司 计算机信息及网络工程领域内的技术开发，技术咨询，技术服5,000,000 5,647.81-495,618.23 0-495,513.02 17 务，技术转让，计算机系统集成，计算机数据处理服务，计算机软硬件，电子产品，通讯器材销售，计算机硬件租赁 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司的营业收入为 77,836,808.37 元，较上年同期上升了 23.81%，报告期内，不存在持续经营风险 18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 与关联方共同对外投资 债权债务往来或担保等事项 为银行贷款提供担保 16,000,000 16,000,000 19 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：本次关联交易为股东为公司贷款提供担保，有利于公司补充流动资金，符合公司和全体股东利益。本次关联交易不影响公司的独立性，对公司经营产生正面积极的影响。报告期内挂牌公司无违规关联交易报告期内挂牌公司无违规关联交易 是 否 发生原因、整改情况及对公司的影响：发生原因、整改情况及对公司的影响：不适用。(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实 际 控 制人 或 控 股股东 2016 年 11月 2 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 为避免产生潜在的同业竞争，公司实际控制人许可、陈铮铮于2016 年11月出具了避免同业竞争承诺函，内容如下：“本人作为股份公司的实际控制人，目前未从事或参与与股份公司存在同业竞争的行为。为避免与股份公司产生新的或潜在的同业竞争，本人承诺如下：1、本人承诺本人及本人关系密切的家庭成员，将不在中国境内外，直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动；将不直接或间接开展对公司有竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥有与公司存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济组织中担任经理、副经理、财务负责人、营销负责人及其他高级管理人员或核心技术人员。2、本人在作为股份公司实际控制人期间，本承诺为有效之承诺。3、本人愿意承担因违反以上承诺而给股份公司造成的全部经济损失。截至报告期末，上述人员均遵守相关承诺，未有任何违背。20 (五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 货币资金 流动资产 履约保证金 3,948,055.21 7.05%业务履约保证金 总计总计-3,948,055.21 7.05%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：本次受限资产为业务履约保证金，对经营活动不产生不利影响。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 8,660,691 37.5%0 8,660,691 37.5%其中：控股股东、实际控制人 2,676,943 11.59%0 2,676,943 11.59%董事、监事、高管 1,784,629 7.73%0 1,784,629 7.73%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 14,434,498 62.5%0 14,434,498 62.5%其中：控股股东、实际控制人 8,030,831 34.77%0 8,030,831 34.77%董事、监事、高管 5,353,888 23.18%0 5,353,888 23.18%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 23,095,189-0 23,095,189-普通股股东人数普通股股东人数 5 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 21 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 许可 9,636,997 0 9,636,997 41.73%7,227,748 2,409,249 0 0 2 龚旭东 7,138,517 0 7,138,517 30.91%5,353,888 1,784,629 0 0 3 上海禹征投资合伙企 业(有限合伙)3,149,335 0 3,149,335 13.64%1,049,779 2,099,556 0 0 4 张明 2,099,563 0 2,099,563 9.09%0 2,099,563 0 0 5 陈铮铮 1,070,777 0 1,070,777 4.64%803,083 267,694 0 0 合计合计 23,095,189 0 23,095,189 100%14,434,498 8,660,691 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：公司股东许可和陈铮铮系夫妻关系。公司自然人股东许可系公司合伙企业股东禹征投资的执行事务合伙人。除上述关联关系外，公司股东之间不存在其他关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 22 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序号序号 贷款方贷款方式式 贷款贷款提提供供方方 贷款贷款提供提供方类型方类型 贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利息率利息率 起始日期起始日期 终止日期终止日期 1 保证贷款 上海浦东发展银行闵行支行 银行 4,000,000 2021年 3月 30日 2022 年 3 月29 日 3.85%2 保证贷款 上海银行松江支行 银行 3,000,000 2021 年 9 月 2 日 2022 年9 月1日 4.35%3 保证贷款 上海银行松江支行 银行 3,000,000 2021年 11月 4日 2022 年 11 月3 日 4.35%4 保证贷款 上海银行松江支行 银行 3,000,000 2021 年 11 月 19日 2022 年 11 月18 日 4.35%5 保证贷款 宁 波 银 行上 海 分 行营业部 银行 1,000,000 2021 年 6 月 3 日 2022 年5 月8日 4.3%6 保证贷款 宁波银行上海分行营业部 银行 2,000,000 2021年 7月 13日 2022 年7 月7日 4.3%合计合计-16,000,000-九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 23 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失是否为失信联合惩信联