838866_2021_优淏特_2021年年度报告_2022-04-27.pdf

1 2021 年度报告 优淏特 NEEQ:838866 北京优淏特医学科技股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 1、优淏特医学完成线上数据管理，分配、分析、报告上传的平台搭建；优淏特医学完成线上数据管理，分配、分析、报告上传的平台搭建；2、优淏特医学基于优淏特医学基于 24 小时动态心电图数据研发心脏储备指数和心力负荷指小时动态心电图数据研发心脏储备指数和心力负荷指数用于评估心脏潜在风险；数用于评估心脏潜在风险；3、优淏特医学继续投入研发人工智能动态心电分析系优淏特医学继续投入研发人工智能动态心电分析系统统。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义.4 第二节第二节 公司概况公司概况.7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析.9 第四节第四节 重大事件重大事件.17 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配.19 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况.22 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护.25 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告.28 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录.92 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人房东旭、主管会计工作负责人房东旭及会计机构负责人（会计主管人员）房东旭保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。大华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 实际控制人不当控制 公司实际控制人为房震宇、房东旭二人,截至报告期末,房震宇、房东旭二人合计持有公司 5,871,000.00 股份,占公司股本总额的 91.00%。房震宇及房东旭二人能对公司决策产生重大影响并能够实际支配公司的经营决策。虽然公司不断完善法人治理结构,也已建立健全包括“三会”议事规则、关联交易管理制度、对外担保管理制度等一系列公司治理制度且认真执行,但公司实际控制人仍可凭借其控股地位,通过行使表决权等方式对公司的人事任免、经营决策等进行不当控制,从而影响公司及中小股东的利益。硬件设备及软件系统故障 公司主营业务中使用的优心电为便携式移动医疗诊断设备,5 除具备普通诊断功能,还具备 24 小时远程数据上传功能。公司的数据存储和处理软件为“远程心电信息管理系统 V1.0”若硬件设备出现测量不准或数据上传障碍,可能影响后台诊断准确率,有损客户满意度。若软件系统出现故障,可能导致系统瘫痪、数据遗失等问题,影响公司日常经营。虽然公司在经营过程中不断更新、优化所使用的设备及软件,但仍存在上述设备和软件发生故障的风险。数据泄密及核心技术人员流失 公司依靠专业的咨询服务团队远程为基层医院提供数据分析及技术支持,多数咨询团队成员具有三甲医院从业经历和多年的临床经验,擅长心电数据分析。若公司出现咨询团队核心人员流失情况,则公司服务能力可能受到限制,影响公司日常经营。同时,公司对终端用户的病例数据库进行加密保护,若数据库泄露会影响公司声誉。虽然公司与咨询团队核心人员均签订了劳动合同或劳务合同,建立了严格的保密制度,但仍不能保证完全避免上述风险。主要供应商相对集中 公司采购品种较为单一,所采购的产品主要为 12 导联动态心电设备。公司动态心电设备供应商行业集中程度较高,且主要体现在设备供应商大多是拥有原厂代理资质的少数经销商,一般客户只能通过经销商采购设备,公司按需集中采购,以降低采购成本。报告期内,公司对前五大材料供应商的采购金额占同期材料采购总额的比例为 100%。为应对上述风险,公司深入对市场的了解、分析、判断,正在积极开展动态心电设备研发工作,以降低对供应商的依赖度。但如果主要供应商因意外事件出现停产、经营困难、交付能力下降等情形,短期内将对公司的正常经营和盈利能力造成一定程度的影响。市场竞争 近年来,互联网医疗领域展露出了巨大的发展潜力,互联网医疗竞争参与者也越来越多。在公司主营心血管数据分析与技术支6 持业务领域,也有数家公司与公司形成竞争。虽然公司在所处行业市场空间还非常巨大,同时公司竞争力也在逐步增强,但是与同行业公司的竞争仍可能导致收入增长不及预期,或利润率水平下降等风险。应收账款余额较大的风险 截止 2021 年 12 月 31 日,公司应收账款账面价值为 235.59 万元,报告期末公司应收账款数额较大,部分应收账款账期较长,虽然公司也建立并严格执行了应收账款管理等财务管理制度,主要欠款客户信用级别较高,不能收回欠款的可能性较小,但是长期大量占款影响公司资产流动性,间接增加公司的财务费用,可能增加公司的财务风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、优淏特、股份公司 指 北京优淏特医学科技股份有限公司 公司章程 指 北京优淏特医学科技股份有限公司章程 三会 指 股东大会、董事会、监事会 股东大会 指 北京优淏特医学科技股份有限公司股东大会 董事会 指 北京优淏特医学科技股份有限公司董事会 监事会 指 北京优淏特医学科技股份有限公司监事会 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 主办券商、华融证券 指 华融证券股份有限公司 会计师事务所 指 大华会计师事务所(特殊普通合伙)元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日、2021 年年度 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 北京优淏特医学科技股份有限公司 英文名称及缩写 Beijing Euholter Medical Technology Inc.证券简称 优淏特 证券代码 838866 法定代表人 房东旭 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 房东旭 联系地址 北京市丰台区航丰路 1 号院时代财富天地 1518 室 电话 010-51282896 传真 010-62139268 电子邮箱 公司网址 办公地址 北京市丰台区航丰路 1 号院时代财富天地 1518 室 邮政编码 100070 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2008 年 3 月 31 日 挂牌时间 2016 年 8 月 11 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）科学研究和技术服务业-专业技术服务业-其他专业技术服务业-其他未列明专业技术服务业 主要业务 心血管数据分析与技术支持服务(“优心电”)主要产品与服务项目 心血管数据分析与技术支持服务(“优心电”)普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）6,451,613 优先股总股本（股）-做市商数量-控股股东 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（房震宇、房东旭），一致行动人为（房震宇、房东旭）8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91110106673812839N 否 注册地址 北京市丰台区航丰路 1 号院 2 楼号 12 层 1218 否 注册资本 6,451,613.00 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）华融证券 主办券商办公地址 北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）华融证券 会计师事务所 大华会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师姓名及连续签字年限 范鹏飞 谭志东 4 年 2 年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 8 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 3,511,597.34 2,493,238.67 40.84%毛利率%60.73%39.96%-归属于挂牌公司股东的净利润-401,797.43 -670,048.84 40.03%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-402,906.71-670,048.84 39.87%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-165.99%-86.13%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-165.99%-86.13%-基本每股收益-0.06-0.09 33.33%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 3,734,959.75 3,909,740.79-4.47%负债总计 3,693,795.06 3,466,778.67 6.55%归属于挂牌公司股东的净资产 41,164.69 442,962.12-90.71%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.01 0.07-85.71%资产负债率%（母公司）98.90%88.67%-资产负债率%（合并）98.90%88.67%-流动比率 0.66 0.73-利息保障倍数 0 0-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 307,958.58-172,071.43 278.97%应收账款周转率 0.35 0.26-存货周转率-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-4.47%-1.36%-营业收入增长率%40.84%-9.89%-净利润增长率%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 6,451,613 6,451,613 0%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助 1,464.27 其他符合非经常性损益定义的损益项目 14.77 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,479.04 所得税影响数 369.76 少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 1109.28 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 11 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司目前主要以心血管数据分析与技术支持服务为主，通过为基层（县乡级）医院提供动态心电数据分析及提供咨询服务获得分成为主要盈利模式。公司未来的战略规划为聚焦心血管疾病领域，以搭建基于移动互联网的健康管理服务为核心驱动力，继续强化公司在远程健康服务领域的行业地位，由远程健康外包服务进一步延伸至 O2O、移动互联网健康管理服务。同时凭借公司在心血管健康管理领域累积的大量样本数据，为心血管疾病领域的新药研发、精准医疗提供大数据支撑。1.销售模式：报告期内，公司的主要销售模式为在各地招募区域代理商，由代理商分销公司的服务产品，并在许可经营的区域内开发和维护医院客户。代理商负责医院客户的开发、代理商与医院结算，公司为医院客户提供服务，公司与代理商进行结算，具体金额以公司与代理商框架协议的约定为准。公司与代理商之间经过双方协商公平定价，但总体遵循区域定价原则，同一区域内代理价基本统一。公司选择代理商的标准为具有一定的行业资源并达到公司制定的入围标准，之后进行一定的考核后最终确定。目前，公司已制定并执行了一定的代理商管理考核制度。2.采购模式：公司采购的主要内容包括远程 12 导联动态心电系统、24 小时动态血压系统、电脑等用户终端电子设备。远程 12 导联动态心电系统、24 小时动态血压系统的采购主要通过市场选型、市场询价选择最终产品供货商。公司向选型接近的供货商提出能满足公司远程传输心电数据要求的整合理念，由供货商制作样本，经反复改进产品性能和外观后确认产品最终规格并批量购买。公司的主要设备供应商分布在北京和山东。3.研发模式：公司研发人员的主要工作是根据销售管理部门确定的产品需求，进行系统架构、开发、测试及优化，以满足业务系统的需求。自主研发的软件/系统包括远程心电信息管理系统、远程心电信息通讯系统、远程心电销售管理系统、远程心电数据传输系统、远程心电数据采集系统、优淏特动态血压 O2O 管理系统等，研发流程具体如下：初期，公司销售管理部门经过调研分析向产品研发部门提出研发需求。研发部对概念产品进行系统初步调查，经与其他相关部门沟通了解系统应该具备的功能和技术，并对系统流程的进一步探究，设计一套系统构架的设想，从而制定研发方案、最终确认研发周期、研发费用、产品功能及系统合理性。在系统开发过程中，研发部门制造概念样本并进行功能测试，考察是否具备目标功能，采集数据是否精准可靠。之后进入产品的维护调试测试阶段。通常，测试阶段时间较为漫长，为整个研发流程中历时最久的阶段。该调试期最主要的目的是通过有效、准确的测试来发现系统漏洞并修复，以保证系统的13 质量稳定可靠，功能完整。之后，经过调试测试并修复完成的产品被投放到市场中进行试运行，在此期间，研发部门根据市场反馈情况对系统再次进行维护、调试、测试以及修复工作。当系统具有了需求所要求的各个功能模块，整体稳定可靠，操作人性化，而市场反应良好后，由市场部验收，系统完工交付。此时，进入正式的市场运行期，产品研发部门将持续对已经交付的系统进行维护。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 36,575.69 0.98%4,617.11 0.11%692.18%应收票据 应收账款 2,355,890.12 63.08%2,114,970.73 52.63%11.39%存货 投资性房地产 长期股权投资 固定资产 98,809.67 2.65%198,603.83 4.94%-50.25%在建工程 无形资产 商誉 14 短期借款 长期借款 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：固定资产较去年减少 50.25%，原因是折旧增加。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 3,511,597.34-2,493,238.67-40.84%营业成本 1,378,997.23 39.27%1,496,865.07 60.04%-7.87%毛利率 60.73%-39.96%-销售费用 1,169,327.26 33.30%476,117.38 19.10%145.60%管理费用 956,962.43 27.25%811,301.98 32.54%-23.05%研发费用-336,418.87 13.49%-1.11%财务费用 3,294.01 0.09%2,545.66 0.10%29.40%信用减值损失-357,237.03 -10.17%-37,860.35 -1.52%843.57%资产减值损失-36,500.00 -1.04%其他收益 1,479.04 0.04%投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润-401,797.43-11.44%-675,727.89-27.10%40.54%营业外收入-营业外支出-净利润-401,797.43-11.44%-670,048.84-26.87%40.03%项目重大变动原因项目重大变动原因：营业收入较去年同期增加 40.84%，主要原因系：增加新客户扩展新市场；销售费用较去年同期增加 145.60%，主要原因系：收入增加 40.84%，代理商费用增加；信用减值损失变动较大的原因系其他应收款计提信用减值准备金额较大。营业利润较去年同期增加 40.54%，变动原因系收入增幅较大。净利润较去年同期增加 40.03%，变动原因系营业利润增加。15 (2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 3,511,597.34 2,493,238.67 40.84%其他业务收入-主营业务成本 1,378,997.23 1,496,865.07-7.87%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%优心电 3,406,597.34 1,346,687.23 60.47%41.02%-8.35%54.34%耗材销售 105,000 32,310 69.23%35.42%17.37%7.33%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：-(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 开封慧康云健康科技有限公司 802,028.3 22.84%否 2 连云港惠康医学科技有限公司 359,350.94 10.23%否 3 高邮市茗玉医学技术信息咨询服务部 210,075.47 5.98%否 4 连云港惠心医药科技有限公司 272,918.87 7.77%否 5 信悦和（山东）医疗科技有限公司 93,537.74 2.66%否 合计合计 1,737,911.32 49.48%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 河南省云起医疗器械商贸有限公司 310 0.96%否 2 深圳市中瑞世纪科技有限公司 32,000 99.04%否 3 4 16 5 合计合计 32,310 100%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 307,958.58-172,071.43 278.97%投资活动产生的现金流量净额-筹资活动产生的现金流量净额-276,000.00 162,000.00-270.37%现金流量分析现金流量分析：经营活动产生的现金净流量较上期增加 480030.01 元，因为今年销售收入较去年增加。筹资活动产生的现金净流量较上期减少 438000 元，因为今年偿还股东借款金额较大。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司所处行业为科学研究和技术服务业中的专业技术服务业，主营业务为提供心血管数据分析与技术支持服务、心血管监测与慢病管理类的第三方咨询服务。报告期内，公司合法地从事主营业务，具备与业务相匹配的相关资质、许可，不存在超越资质、范围经营的情况，符合有关法律、法规及规范性文件和国家政策的规定。2021 年及 2020 年度，公司主营业务收入分别为 3,511,597.34 元、2,493,238.67 元，占营业收入的比重分别为均 100%，显示公司主营业务突出。2021 年及 2020 年，公司利润总额分别为-401,797.43元、-675,727.89 元。2021 年及 2020 年，公司完成优心电服务例数分别为 63959 例、59319 例。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务-2销售产品、商品，提供劳务-3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 357,600 357,600 4其他-18 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 董监高 2016年8月16 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 否 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 否 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 公司与董事、监事、高级管理人员做出了避免同业竞争的承诺、规范及减少关联交易的承诺。主要内容为：1.在本承诺书签署之日，本人或本人控制的其他企业均已不生产、开发任何与优淏特生产、开发的产品构成竞争或可能构成竞争的产品，已不直接或间接经营任何与优淏特经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也未参与投资任何与优淏特生产、开发的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他公司、企业或其他组织、机构。2.自本承诺书签署之日起，本人或本人控制的其他企业将不生产、开发任何与优淏特生产、开发的产品构成竞争或可能构成竞争的产品，不直接或间接经营任何与优淏特经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也不参与投资任何与优淏特生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。3.自本承诺书签署之日起，如本人或本人控制的其他企业进一步拓展产品和业务范围，或优淏特进一步拓展产品和业务范围，本公司或本公司控制的其他企业将不与优淏特现有或拓展后的产品或业务相竞争；若与股份公司及其下属子公司拓展后的产品或业务产生竞争，则本人或本人控制的其他企业将以停止生产或经营相竞争的业务或产品，或者将相竞争的业务或产品纳入到优淏特经营，或者将相竞争的业务或产品转让给无关联关系的第三方的方式避免同业竞争。4.如以上承诺事项被证明不真实或未被遵守，本人将向优淏特赔偿一切直接和间接损失，并承担相应的法律责任。19 5.本承诺书自本人签字盖章之日即行生效并不可撤销，并在优淏特存续且依照全国股转公司、中国证监会或证券交易所相关规定本人被认定为不得从事与股份公司相同或相似业务的关联人期间内有效。本人愿承担违反上述承诺给优淏特带来的一切法律责任及损失。报告期内，公司与董事、监事、高级管理人员履行了以上承诺。-第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况(一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 1,661,290 25.75%-1,661,290 25.75%其中：控股股东、实际控制人 1,371,000 21.25%-1,371,000 21.25%董事、监事、高管 96,774 1.50%-96,774 1.50%核心员工-有限售条件股份 有限售股份总数 4,790,323 74.25%-4,790,323 74.25%其中：控股股东、实际控制人 4,500,000 69.75%-4,500,000 69.75%董事、监事、高管 290,323 4.5%-290,323 4.50%核心员工-总股本总股本 6,451,613-0 6,451,613-普通股股东人数普通股股东人数 6 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持持股股变变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 房震宇 3,000,000-3,000,000 46.50%2,250,000 750,000-2 房东旭 2,871,000-2,871,000 44.50%2,250,000 621,000-3 潘忠 322,581-322,581 5.00%241,936 80,645 80,645-20 4 王晓华 129,000-129,000 2.00%-129,000-5 王勇 64,516-64,516 1.00%48,387 16,129-6 谢先治 64,516-64,516 1.00%-64,516-7 8 9 10 合计合计 6,451,613 0 6,451,613 100.00%4,790,323 1,661,290 80,645-普通股前十名股东间相互关系说明：房震宇与房东旭为兄弟关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 21 九、九、权益分派情况权益分派情况(一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 22 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况(一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性性别别 是否为是否为失信联失信联合惩戒合惩戒对象对象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 房震宇 董事长 男 否 1966 年 4 月 2019 年 5 月 20 日 2022 年 5 月 19 日 袁锋杰 董事 男 否 1965 年 6 月 2019 年 5 月 20 日 2022 年 5 月 19 日 南立静 董事 女 否 1971 年 11 月 2019 年 5 月 20 日 2022 年 5 月 19 日 房东旭 董事 男 否 1970 年 10 月 2019 年 5 月 20 日 2022 年 5 月 19 日 王勇 董事 男 否 1969 年 10 月 2019 年 5 月 20 日 2022 年 5 月 19 日 金桥 监事会主席 男 否 1986 年 3 月 2019 年 5 月 20 日 2022 年 5 月 19 日 赵建磊 监事 男 否 1986 年 10 月 2019 年 5 月 20 日 2022 年 5 月 19 日 李亚男 职工监事 男 否 1983 年 8 月 2019 年 5 月 20 日 2022 年 5 月 19 日 房东旭 总经理 男 否 1970 年 10 月 2019 年 5 月 20 日 2022 年 5 月 19 日 胡建忠 副总经理 男 否 1975 年 7 月 2019 年 5 月 20 日 2022 年 5 月 19 日 房东旭 财务总监 男 否 1970 年 10 月 2020 年 3 月 2 日 2022 年 5 月 19 日 房东旭 董事会秘书 男 否 1970 年 10 月 2020 年 3 月 2 日 2022 年 5 月 19 日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：2 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：房震宇和房东旭二人为兄弟关系。(二二)变动情况：变动情况：适用 不适用 (三三)报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况 适用 不适用 (四四)董事、高级管理人员的股权激励情况董事、高级管理人员的股权激励情况 适用 不适用 23 (五五)董事、监事、高级管理人员任职履职情况董事、监事、高级管理人员任职履职情况 事项事项 是或是或否否 具体情况具体情况 董事、监事、高级管理人员是否存在公司法第一百四十六条规定的情形 否 董事、监事、高级管理人员是否被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选，期限尚未届满 否 董事、监事、高级管理人员是否被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满 否 是否存在董事、高级管理人员兼任监事的情形 否 是否存在董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事的情形 否 财务负责人是否具备会计师以上专业技术职务资格，或者具有会计专业知识背景并从事会计工作三年以上 是 是否存在超过二分之一的董事会成员具有亲属关系（不限于近亲属）否 董事、高级管理人员是否投资与挂牌公司经营同类业务的其他企业 否 董事、高级管理人员及其控制的企业是否与公司订立除劳务/聘任合同以外的合同或进行交易 否 是否存在董事连续两次未亲自出席董事会会议的情形 否 是否存在董事连续十二个月内未亲自出席董事会会议次数超过期间董事会会议总次数二分之一的情形 否 (六六)独立董事任职履职情况独立董事任职履职情况 适用 不适用 二、二、员工情况员工情况(一一)在职员工（公司在职员工（公司及及控股控股子公司）基本情况子公司）基本情况 按工作性质按工作性质分分类类 期初人数期初人数 本期新增本期新增 本期减少本期减少 期末人数期末人数 技术人员 11 1 10 行政管理人员 3 1 2 销售人员 1 1 财务人员 2 2 员工总计员工总计 17-2 15 按按教育程度分教育程度分类类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 博士-硕士-24 本科 5 3 专科 12 12 专科以下-员工总计员工总计 17 15 员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等情况情况 1、公司雇员的薪酬包括薪金、津贴等。依据中华人民共和国劳动法和地方相关法规、规范性文件，公司与员工签订劳动合同书，公司按国家有关法律、法规及地方相关社会保险政策，为员工办理养老、医疗、工伤、失业、生育的社会保险和住房公积金。2、公司一直十分重视员工的培训和发展工作，制定了系列培训计划与人才培育项目，全面加强员工培训工作，包括新员工入职培训、新员工公司文化理念培训、在职员工业务与管理技能培训，管理干部管理提升培训、员工 晋级、调岗职业技能需求培训等，不断提升公司员工素质和能力，提升员工和部门工作效率，为公司战 略目标的实现提供坚实的基础和确实的保障。3、公司不存在需公司承担费用的离退休职工。(二二)核心员工（公司及控股子公