838861_2021_华鹏精机_2021年年度报告_2022-04-21.pdf

1 2021 年度报告 华鹏精机 838861 山东华鹏精机股份有限公司（Shandong Hwapeng Precision Machinery）2 公司年度大事记公司年度大事记 2021 年 10 月山东云想技术有限公司被评为科技部科技型中小企业 2021 年 12 月“华鹏”牌高效预热混捏冷却系统、预热混捏系统被认定为山东知名品牌 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1919 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2323 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2626 第七节第七节 公司治理、内公司治理、内部控制和投资者保护部控制和投资者保护 .3030 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3333 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .114114 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人王毅、主管会计工作负责人刘俊凤及会计机构负责人（会计主管人员）刘俊凤保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1.实际控制人不当控制的风险 公司实际控制人王毅和郑艳珍共计持有公司 95.00%的股份，虽然公司已制订了完善的内部控制制度，公司法人治理结构健全有效，但是公司实际控制人仍可以利用其持股优势，通过行使表决权直接或间接影响公司的重大决策,如重大资本支出、关联交易、人事任免、公司战略等。公司存在实际控制人不当控制的风险。2.宏观经济和下游行业波动的风险 公司所处行业为冶金专用设备制造业，易受下游行业景气度影响。由于冶金行业属于与宏观经济波动相关的周期性行业。若未来我国宏观经济发生重大波动或公司不能准确把握行业发展动态并采取恰当应对措施,可能会对公司的经营业绩产生不利影响。3.应收账款无法收回的风险 公司2020年末和2021年末应收账款净额分别为16,943,987.87 元和 25,360,265.92 元,占当期营业收入的 28.69%和 25.10%。报告期期末公司应收账款绝大部分在合理信用期限内，但仍受到下游行业景气度影响,公司客户短期内资金压力较大，如若出现因资金紧张不能及时支付货款的情形，将对公司现金流和5 资金周转产生一定的不利影响。4.存货减值的风险 公司 2020 年 12 月 31 日和 2021 年 12 月 31 日存货金额分别为 49,343,064.73 元和 37,097,866.56 元。占同期流动资产比例分别为65.43%和45.68%,占同期总资产比例分别为39.62%和28.88%。公司产品主要为定制的非标产品,生产、调试及验收周期较长，在客户验收合格后才能确认收入、结转成本,由此导致报告期末发出商品存货余额较大。如果在生产和验收过程中,出现客户违约或相关行业发生重大变化,公司将面临一定的存货减值风险。5.所得税优惠政策变化的风险 公司于 2020 年获得高新技术企业证书，有效期为三年。根据中华人民共和国企业所得税法及其实施条例的规定，高新技术可按 15%的税率征收企业所得税，公司 2020 年、2021 年、2022 年的企业所得税率为 15%。如果公司未来不能被继续认定为高新技术企业或相应的税收优惠政策发生变化，公司将不再享受相关税收优惠，所得税率的提高，将对公司经营业绩产生一定影响。6.偿债能力的风险 公司营运资金较紧张，主要债务为短期借款，截至 2021 年 12 月 31 日公司银行贷款余额 3,000,000.00 元。公司 2020 年末和 2021 年末流动比率分别为 1.49 和 1.47，资产负债率（合并）分别为 60.88%和 51.69%，公司流动比率与上期相比虽有所改善但仍旧有点低，偿债能力有待提升。7.未来子公司开展业务所带来的风险 为完善公司业务体系、提升公司综合实力，公司成立了子公司华鹏重工、云想技术、嘉视软件、海欣贸易。华鹏重工项目尚在建设过程中，前期资金投入较大。如果未来华鹏重工对客户需求把握不准确、经营状况不佳等，将对公司的竞争力产生较大影响。8.新冠疫情为公司经营所带来的风险 2021 年新冠肺炎疫情依旧存在，公司积极做好疫情日常防控措施并开辟线上业务交流活动，减少疫情对生产和销售业务的影响，保障公司日常运营业务紧张有序进行。本期重大风险因素分析：针对上述风险，公司将严格依据公司法等法律法规和规范性文件的要求规范运作，认真执行“三会”议事规则、关联交易管理办法的规定，保障“三会”决议的切实执行，不断完善法人治理结构，切实保护中小投资者的利益，避免公司被实际控制人不当控制，公司也将通过加强对管理层培训等方式不断增强控股股东及管理层的诚信和规范意识，督促其切实遵照相关法律法规经营公司，忠诚履行职责；公司密切关注国家政策和行业动态，合理制定经营目标，降低相关风险对公司业务的影响程度；公司密切关注客户的信用状况，及时回收资金，改善公司销售与应收账款管理制度；严格控制存货占用，提高存货管理水平，增加存货流动性，降低存货资金占用及减值的风险，提高资金运营效率；公司不断加大研发力度，确保公司的技术优势，积极响应国家相关政策，力争保持公司“高新技术企业”资格，并以市场需求为导向努力提高产品附加值，增强公司盈利能力，降低税收优惠政策变化对公司的影响，增强企业偿债6 能力；公司将依托于多年来的行业积淀，深入了解客户需求，有针对性进行新产品的研发、生产和销售。逐步投入生产设备，避免盲目扩张。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 华鹏精机、公司、本公司、股份公司 指 山东华鹏精机股份有限公司 华鹏重工 指 山东华鹏重工有限公司 云想技术 指 山东云想技术有限公司 嘉视软件 指 山东嘉视软件技术有限公司 海欣贸易 指 山东海欣瑞成科技发展有限公司 股东大会 指 山东华鹏精机股份有限公司股东大会 董事会 指 山东华鹏精机股份有限公司董事会 监事会 指 山东华鹏精机股份有限公司监事会 三会 指 股东大会、董事会、监事会 公司章程 指 山东华鹏精机股份有限公司公司章程 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人 主办券商、申万宏源 指 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 山东华鹏精机股份有限公司 英文名称及缩写 Shandong Hwapeng Precision Machinery Co.,Ltd Hwapeng 证券简称 华鹏精机 证券代码 838861 法定代表人 王毅 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 刘俊凤 联系地址 山东省烟台市莱山区三垒路 15 号 电话 0535-2762076 传真 0535-6726338 电子邮箱 公司网址 办公地址 山东省烟台市莱山区三垒路 15 号 邮政编码 264003 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2003 年 9 月 11 日 挂牌时间 2016 年 8 月 8 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业-专用设备制造业-采矿、冶金、建筑专用设备制造-冶金专用设备制造 主要业务 公司是一家集产品设计、技术研发、生产制造、系统调试、运维服务于一体的专业设备及服务供应商。主要产品与服务项目 公司主要产品为预热混捏冷却系统,主要应用于炭素制品的生产环节。普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）30,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 8 控股股东 控股股东为（王毅）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（王毅），一致行动人为（郑艳珍、乾海华玺（天津）企业管理咨询合伙企业（有限合伙）四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91370600757488722T 否 注册地址 山东省烟台市莱山区三垒路 15 号 否 注册资本 30,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）申万宏源承销保荐 主办券商办公地址 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 11 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）申万宏源承销保荐 会计师事务所 中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师姓名及连续签字年限 张晓敏 姜照东 1 年 1 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界写字楼A 座 24 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 101,035,693.46 59,066,358.10 71.05%毛利率%34.49%31.16%-归属于挂牌公司股东的净利润 13,348,115.59 2,889,194.18 362.00%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 11,325,619.46 98,414.64 11,408.06%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）24.10%6.11%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）20.45%0.21%-基本每股收益 0.44 0.10 340.00%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 128,473,506.31 124,531,680.31 3.17%负债总计 66,409,619.24 75,810,655.25-12.40%归属于挂牌公司股东的净资产 62,069,209.98 48,721,094.39 27.40%归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.07 1.62 27.71%资产负债率%（母公司）43.20%56.23%-资产负债率%（合并）51.69%60.88%-流动比率 1.47 1.49-利息保障倍数 119.22 9.81-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 12,062,862.45 5,554,100.68 117.19%应收账款周转率 4.03 2.84-存货周转率 1.53 0.74-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%3.17%-14.85%-营业收入增长率%71.05%-21.53%-净利润增长率%361.83%33.02%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 30,000,000 30,000,000-计入权益的优先股数量 0 0-计入负债的优先股数量 0 0-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 2,425,912.20 非流动性资产处置损益-497.37 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 6,087.15 非经常性损益合计非经常性损益合计 2,431,501.98 所得税影响数 409,005.85 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 2,022,496.13 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 11 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 财政部 2018 年 12 月 7 日发布了修订后的企业会计准则第 21 号租赁（财会201835 号）（以下简称“新租赁准则”），本公司 2021 年 1 月 1 日起执行新租赁准则。根据新租赁准则的相关规定，本公司对于首次执行本准则的累积影响数，调整首次执行本准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。执行新租赁准则对 2021 年期初报表项目无影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 作为专业的预热混捏冷却系统设备供应商，公司多年来一直致力于炭素制品混捏工艺的技术提升，紧跟国际先进炭素生产工艺，掌握最新技术及产品动态，在预热混捏冷却系统的研发上不断取得突破，形成了一系列具有自主知识产权的专利技术。公司凭借其良好的技术优势和生产组织能力，能够根据客户的项目情况，提供专业的设计方案，并按照技术参数要求进行设备生产、协助客户完成系统调试，以此实现公司收入和盈利。公司销售采用直接销售的模式，公司面向的客户群体主要为炭素生产企业和电解铝等冶金企业。公司设有专门的售后服务部，能够为客户提供优质的售后服务，解决其设备使用过程中的技术问题。公司实行“以销定产”的生产模式，由于炭素制品种类繁多，对设备的参数要求不同，公司产品主要为根据客户需求定制的非标产品。公司在接到客户订单后，与客户沟通接洽，结合客户具体需求进行产品 设计，修改设计图纸、下达生产计划并组织生产。公司在报告期内、以及报告期后至报告披露日，商业模式未发生变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 详细情况 2020 年 12 月 8 日，公司再次被山东省科学技术厅、山东省财政厅、国家税务总局山东省税务局认定为高新技术企业，证书编号GR202037002476，有效期限三年。2021 年 6 月，公司审核通过科技型中小企业入库表。2018 年 12 月被评为“山东省制造业单项冠军企业”。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 无 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 13 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 461,872.33 0.36%1,849,515.43 1.49%-75.03%应收票据 0.00%502,550.00 0.40%-100.00%应收账款 25,360,265.92 19.74%16,943,987.87 13.61%49.67%存货 37,097,866.56 28.88%49,343,064.73 39.62%-24.82%投资性房地产-长期股权投资 -固定资产 36,449,564.30 28.37%18,828,186.89 15.12%93.59%在建工程 4,262,893.13 3.32%23,150,447.36 18.59%-81.59%无形资产 4,835,451.93 3.76%4,867,467.25 3.91%-0.66%商誉 0.00%-短期借款 3,000,000.00 2.34%6,000,000.00 4.82%-50.00%长期借款 -应付账款 10,999,468.36 8.56%14,213,236.06 11.41%-22.61%交易性金融资产 9,000,000.00 7.01%-资产总计 128,473,506.31-124,531,680.31-3.17%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1.报告期内，公司货币资金期末余额 461,872.33 元，较期初余额减少 75.03%，主要原因：公司利用临时闲置资金 900 万元投资银行理财所致。2.报告期内，公司应收账款期末余额 25,360,265.92 元，较期初余额增长 49.67%，主要原因：报告期内公司营业收入较去年增长 71.05%所致。3.报告期内，公司固定资产期末余额 36,449,564.30 元，较期初余额增长 93.59%，在建工程期末余额4,262,893.13 元，较期初余额减少 81.59%，主要原因：报告期内公司子公司山东华鹏重工有限公司办公楼、传达室、综合楼、组装车间以及其他构筑物达到了固定资产使用状态，由在建工程转入固定资产所致。4.报告期内，公司短期借款期末余额 3,000,000.00 元，较期初余额降低 50%，主要是报告期内归还 300万元借款所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%14 营业收入 101,035,693.46-59,066,358.10-71.05%营业成本 66,192,332.21 65.51%40,661,151.44 68.84%62.79%毛利率 34.49%-31.16%-销售费用 2,091,742.81 2.07%1,652,731.39 2.80%26.56%管理费用 6,704,898.19 6.64%6,048,927.81 10.24%10.84%研发费用 11,831,627.93 11.71%9,671,007.47 16.37%22.34%财务费用 184,885.86 0.18%424,359.95 0.72%-56.43%信用减值损失-576,754.23-0.57%-15,973.42-0.03%3,510.71%资产减值损失-其他收益 2,491,836.12 2.47%3,354,318.98 5.68%-25.71%投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-497.37 0.00%-3,952.99-0.01%汇兑收益-营业利润 14,757,973.71 14.61%3,145,144.64 5.32%369.23%营业外收入 6,087.15 0.01%0.28-营业外支出-100,009.41 0.17%-净利润 13,342,862.01 13.21%2,889,153.61 4.89%361.83%项目重大变动原因项目重大变动原因：1.报告期内，公司营业收入 101,035,693.46 元，较上年同期增长 71.05%，公司营业成本报告期内66,192,332.21 元，较上年同期增长 62.79%，毛利率增长 3.33 个点。营业收入和营业成本增长主要原因：一是国内疫情控制稳定，经济逐渐复苏，客户老产品订单逐渐回温；二是公司投资研发的新产品投入市场后得用户认可为公司带来新产品订单收入所致。毛利率增长主要原因是：(1)公司以客户价值为导向，持续投入研发力量运用 VAVE 价值工程工具对产品进行提质降本，使产品更具市场竞争力；(2)公司运用数据信息化平台加强内控管理，提升采购品质和制造品质，减少生产制造不良率，降耗降本；(3)报告期内营业收入较上年同期增加 71.05%，产值较去年相应增加，制造费用固定成本不变的情况下，产品单位固定成本下降。2.报告期内，公司财务费用 184,885.86 元，较上年同期降低了 56.43%，主要是报告期内偿还 300 万元借款减少了利息支出，利率由前期的 4.35%降为 3.85%所致。3.报告期内，公司信用减值损失-576,754.23 元，较上年同期增加了 3510.71%，主要是报告期内应收账款期末余额较期初余额增长 49.67%，应收账款坏账损失增加所致。4.报告期内，公司营业利润 14,757,973.71 元，较上年同期增加 369.23%，主要原因：报告期内主营业务收入较上期增长了 71.05%，产品毛利增加 3.33 个点所致。5.报告期内，公司净利润 13,342,862.01 元，较上年同期增加 361.83%，主要是报告期内营业利润增长所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 100,132,383.37 58,238,905.69 71.93%其他业务收入 903,310.09 827,452.41 9.17%15 主营业务成本 65,801,335.91 40,346,407.33 63.09%其他业务成本 390,996.30 314,744.11 24.23%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%设备 95,995,950.99 64,359,025.81 32.96%74.87%63.65%16.21%配件 4,136,432.38 1,442,310.10 65.13%23.70%41.44%-6.29%合计 100,132,383.37 65,801,335.91 34.29%71.93%63.09%11.61%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：无 (3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 云南索通云铝炭材料有限公司 11,504,424.78 11.39%否 2 田林百矿田田碳素有限公司 10,297,610.62 10.19%否 3 中溢（吉林）新材料科技有限公司 5,976,175.22 5.91%否 4 内蒙古紫宸兴丰新能源科技有限公司 5,132,743.36 5.08%否 5 贵州路兴碳素新材料有限公司 4,460,176.99 4.41%否 合计合计 37,371,130.97 36.98%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 济南齐邦板材有限公司 11,651,596.40 25.32%否 2 宁波东力传动设备有限公司 3,655,575.21 7.94%否 3 荣成弘远铸造有限公司 3,088,186.98 6.71%否 4 烟台市三和铸钢有限公司 2,097,610.99 4.56%否 5 江苏国茂减速机股份有限公司 1,594,084.07 3.46%否 合计合计 22,087,053.65 47.99%-16 3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 12,062,862.45 5,554,100.68 117.19%投资活动产生的现金流量净额-10,268,245.53-558,785.15 1,737.60%筹资活动产生的现金流量净额-3,182,260.02-4,395,672.43 27.60%现金流量分析现金流量分析：1.报告期内，经营活动产生的现金流量净额较去年同期增长 117.19%，主要原因：报告期内销售订单较上年同期增长 102.15%，预收账款现金流增加，同时营业收入较上年同期增长 71.05%，发货款现金流增加所致。2.报告期内，投资活动产生的现金流量净额较去年同期增长 1,737.60%，主要原因：报告期内公司利用临时闲置资金 900 万元投资银行理财所致。3.报告期内，筹资活动产生的现金流量净额较去年同期降低 27.60%，主要是报告期内还款金额较去年同期减少 100 万元所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名公司名称称 公司类公司类型型 主要业主要业务务 注册资注册资本本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 山东华鹏重工有限公司 控股子公司 高效节能冶金化工成套设备的研发生产和销售 1000 万元 44,997,281.40 1,145,853.83 4,184,206.50 -1,968,999.74 山东海欣瑞成科技发展有限公司 控股子公司 冶金化工设备及零部件销售等 300 万元 68,552.91 -159,847.12 36,131.86 -157,765.19 山东嘉视软件技术有限公司 控股子公司 计算机软硬件开发、设计、技术咨询、技300 万元 1,220,018.48 627,947.04 2,787,291.00 498,454.36 17 术服务等 山东云想技术有限公司 控股子公司 人工智能应用软件开发、智能机器人的研发、智能控制系统集成、人工智能行业应用系统、人工智能通用应用系统、信息系统集成服务 3000 万元 1,076,410.02 12,998.62 1,000,000.00 -1,117,557.40 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司名称公司名称 与公司从事业务的关联性与公司从事业务的关联性 持有目的持有目的 山东华鹏重工有限公司 有关联性 产品线延展 山东海欣瑞成科技发展有限公司 有关联性 拓宽销售渠道 山东嘉视软件技术有限公司 有关联性 产品线配套 山东云想技术有限公司 有关联性 产品线延展 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司所处的制造行业具有很大的发展空间，2021 年公司业绩呈增长趋势，现有客户资源相对稳定，公司治理结构日趋规范完善，内部管理水平逐步提高，能够持续获得各类生产、经营要素，公司各类资质健全，合法合规经营，具备持续经营的内部环境；公司战略层对未来 3 年的发展已经形成了清晰的战略规划，目标明确，公司将积极开拓市场，不断拓展销售渠道，寻找新的利润增长空间。综上，公18 司具备持续经营能力，不存在对公司持续经营能力造成障碍的重大事项。19 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(四)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实 际 控 制人 或 控 股股东 2016 年 7月 28 日 挂牌 限售承诺 股东对所持股份自愿锁定的承诺函 正在履行中 董监高 2016 年 7月 28 日 挂牌 同业竞争承诺 避免同业竞争的承诺函 正在履行中 20 董监高 2016 年 7月 28 日 挂牌 其他承诺（关联交易）对关联交易的承诺持股 5%以上的股东、公司董事、监事、高级管理人员向公司出具了规范关联交易承诺函 正在履行中 董监高 2016 年 7月 28 日 挂牌 其他承诺（规范竞业禁止）规范竞业禁止公司的董事、监事、高级管理人员或核心员工（核心技术人员）就竞业禁止，作出了关于竞业禁止情况的声明。正在履行中 其他 2016 年 7月 28 日 挂牌 其他承诺（社保公积 金 缴纳）就华鹏重工为员工在烟台缴纳社会保险事项，华鹏重工员工和华鹏重工的实际控制人王毅、郑艳珍作出了承诺。正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2016 年 7月 28 日 挂牌 其他承诺（主体资格适格）关于股东主体资格适格公司所有股东已经出具 承诺函，公司股东皆为自然人，为中国公民，在中国有住所，其作为公司的发起人和股东，不违反公司法及其他有关法律对公司股东资格的规定。正在履行中 其他股东 2016 年 3月 1 日 权益变动 其他承诺（对改制无异议无纠纷）2016 年 3 月，王世乃、刘守荣、王毅和郑艳珍出具了关于牡丹江市华峰机正在履行中 21 器厂历史事宜的 说 明 及 承诺，如该说明及承诺不真实，或四人违反该说明及承诺，则四人愿依法承担连带法律责任，若因此给华鹏精机造成损害或导致其他股东受损，四人愿意依法承担连带责任。公司 2016 年 7月 28 日 挂牌 其他承诺（不存在违 法 违规）公司及管理层对公司违法违规、诉讼纠纷等的说明或承诺。公司已出具相关情况的书面声明，承诺近两年内不存在重大违法违法行为。公司的董事、监事和高级管理人员出具了关于公司涉诉 情 况 的 声明，除已经披露之情形，公司不存在可预见的重大诉讼、仲裁及行政案件或刑事案件。正在履行中 董监高 2016 年 7月 28 日 挂牌 其他承诺（诚信情况）公司董事、监事、高级管理人员向公司出具了董事、监事及高级管理人员关于诚信状况的书面声明文件，承诺：“作为股份公司（以下简称“公司”）正在履行中 22 的董事、监事及高级管理人员，现承诺本人符合公司法等法律法规及其他规范性文件规定的任职条件。”承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 无 (四四)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 土地 无形资产 抵押 795,950.38 0.62%向山东龙口农村商业银行烟台分行申请 综 合 授 信 额 度 1500 万元 房产 固定资产 抵押 5,154,226.34 4.01%向山东龙口农村商业银行烟台分行申请 综 合 授 信 额 度 1500 万元 总计总计-5,950,176.72 4.63%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：以上资产因借款抵押给银行变成企业受限资产，虽然用途有限制，但在该用途的范围内，企业仍具有自主使用的支配权，当企业无力还贷时，受限资产就会就会给企业带来一定的资产损失，企业应该加强日常生产运营管理，保证有充足的营业利润和现金流。23 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 7,500,000 25%0 7,500,000 25%其中：控股股东、实际控制人 6,000,000 20%0 6,000,000 20%董事、监事、高管 0 0%0 0 0%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 22,500,000 75%0 22,500,000 75%其中：控股股东、实际控制人 22,500,000 75%0 22,500,000 75%董事、监事、高管 0 0%0 0 0%核心员工 0 0%0 0 总股本总股本 30,000,000-0 30,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 3 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 王毅 24,225,000 0 24,225,000 80.75%19,125,000 5,100,000 0 0 2 郑艳珍 4,275,000 0 4,275,000 14.25%3,375,000 900,000 0 0 3