837017_2021_千一智能_2021年年度报告_2022-04-21.pdf

1 2021 年度报告 千一智能 NEEQ:837017 安徽千一智能设备股份有限公司 Anhui Qianyi Intelligent Equipment Co.,Ltd.2 公司年度大事记公司年度大事记 2021 年 03 月 01 日获得计算机软件著作权登记证 书，登 记 号：2021SR0316694 2021 年 03 月 01 日获得计算机软件著作权登记证 书，登 记 号：2021SR0316695 2021 年 03 月 01 日获得计算机软件著作权登记证 书，登 记 号：2021SR0317100 2021 年 03 月 02 日获得计算机软件著作权登记证 书，登 记 号：2021SR0326098 2021 年 12 月 10 日获得发明专利证书，专利号：ZL 2020 1 0816857.6 2021 年 06 月获得淮北市“先进基层党组织”荣誉称号。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2323 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2626 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2929 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .8282 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人孙伟、主管会计工作负责人杜夫建及会计机构负责人（会计主管人员）杜夫建保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中天运会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 一、应收账款回收的风险 2021 年 12 月 31 日，公司应收账款账面金额为 23,833,002.62 元，占总资产的比例为 38.42%。公司客户主要是信用良好的国有煤炭开采企业，报告期内，公司未发生大额的坏账损失。虽然公司主要客户是信用度较好的国有煤炭开采企业，但当前煤企效益的不确定性，较大的应收账款仍将加大未来发生坏账的风险，给公司带来不利影响。二、实际控制人不当控制风险 公司股东孙伟直接持有公司 2,800 万股，孙浩宇直接持有公司400 万股。孙伟所持股份占公司股份总数的 87.50%，且担任公司董事长，对千一智能的经营决策、股东大会决议等能够产生重大影响，是公司的实际控制人。孙伟可能利用其对本公司的控股地位，通过选举董事、行使投票权等对公司的经营决策、人事任免等进行控制，对公司的重大决策产生影响，形成有利于大股东利益的决策和行为。因此，本公司存在一定的实际控制人不当控制的风险。三、技术人员流失的风险 煤机设备行业需要技术专业性强的高素质人员，尤其需要熟悉工矿设备的人才。公司现有主要技术人员大多是在公司积累经5 验并逐渐成长起来的人才，如果技术人才流失，将给公司的经营活动带来一定风险。四、市场开拓风险 公司一直专注于工矿机械设备、综采设备的研发、制造及销售业务，主要应用于煤炭井下成套开采设备。公司正式投产以来，积极建立销售网络，扩大销售渠道，努力提高产品的知名度。目前公司已与淮北矿业、晋能控股集团、皖北煤电集团、国能集团等企业建立了良好的商业关系。但是在市场开拓的过程中，要面临诸多竞争对手，市场开拓的好坏直接影响公司的市场占有率和业绩。若未来公司市场开拓出现不利局面，将会直接影响公司的业绩。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 本公司、公司、股份公司、千一智能 指 安徽千一智能设备股份有限公司 股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 三会 指 股东大会、董事会、监事会 国元证券、主办券商 指 国元证券股份有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 乳化液 指 一种高性能的半合成金属加工液、能有效地防止加工工件生锈或受到化学腐蚀 三机一架 指 掘进机、采煤机、刮板输送机、液压支架 综采设备 指 综合机械化采煤工作机电设备的总称 泵站 指 能提供有一定压力和流量的液压动力和气压动力的装置 反冲洗 指 恢复滤池正常工作所采用的反向水流冲洗滤层的操作过程 液压 指 以液压作为工作介质，利用液体的压力能来传递动力 报告期、本报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 安徽千一智能设备股份有限公司 英文名称及缩写 Anhui Qianyi Intelligent Equipment Co.,LTD 证券简称 千一智能 证券代码 837017 法定代表人 孙伟 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 唐艳艳 联系地址 安徽省淮北市经济开发区龙湖工业园淮海东路 155 号 电话 0561-3049777 传真 0561-3039110 电子邮箱 公司网址 办公地址 安徽省淮北市经济开发区龙湖工业园淮海东路 155 号 邮政编码 235047 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2007 年 6 月 14 日 挂牌时间 2016 年 4 月 21 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-专用设备制造业(C35)-采矿、冶金、建筑专用设备制造（C351）-矿山机械制造（C3511）主要业务 研发、制造、销售机械设备、智能控制装置、矿用综采设备、液压支架阀及配件。主要产品与服务项目 研发、制造、销售机械设备、智能控制装置、矿用综采设备、液压支架阀及配件。普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）32,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（孙伟）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（孙伟），无一致行动人 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91340600662927315Y 否 注册地址 安徽省淮北市经济开发区龙湖工业园淮海东路155 号 否 注册资本 32,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）国元证券 主办券商办公地址 安徽省合肥市梅山路 18 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）国元证券 会计师事务所 中天运会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 黄庆文 孔敏 2 年 2 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区车公庄大街 9 号院 1 号楼 1 门 701-704 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 32,482,992.14 32,025,036.46 1.43%毛利率%28.75%33.13%-归属于挂牌公司股东的净利润 1,144,343.40 1,955,050.99-41.47%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 130,992.32 1,484,762.71-102.49%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）3.11%5.55%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）0.36%4.21%-基本每股收益 0.036 0.06-40.00%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 62,033,408.09 56,689,973.20 9.43%负债总计 24,669,757.99 20,470,666.50 20.51%归属于挂牌公司股东的净资产 37,363,650.10 36,219,306.70 3.16%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.17 1.13 3.54%资产负债率%（母公司）39.77%36.11%-资产负债率%（合并）39.77%36.11%-流动比率 158%159%-利息保障倍数 2.92 2.97-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 1,107,376.02-266,619.25-应收账款周转率 1.46 1.94-存货周转率 2.86 2.97-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%9.43%10.38%-营业收入增长率%1.43%59.42%-净利润增长率%-41.47%520.04%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 32,000,000 32,000,000-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 1,204,037.64 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-10,080.91 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,193,956.73 所得税影响数 180,605.65 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 1,013,351.08 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 10 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 财政部于 2018 年颁布了企业会计准则第 21 号租赁（修订），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自 2019 年 1 月 1 日起施行。其他执行企业会计准则的企业（含 A 股上市）自 2021 年 1 月 1 日起施行。本公司自 2021 年 1月 1 日起执行新租赁准则，对会计政策相关内容进行了调整。本公司目前无租赁业务，故执行新租赁准则对本公司无影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司主要从事机械设备、工矿综采设备的研发、制造及销售业务，主要产品为综采工作面供液系统装置、井下运输设备、综采防尘类装置等。公司产品主要应用于煤炭井下开采设备，可以有效防止设备的快速磨损和腐蚀，延长设备使用寿命。根据中国证监会颁布的上市公司行业分类指引（2012 年修订），公司从事的行业属于大类“C 制造业”的子类“C35 专用设备制造业”；根据中国国家统计局国民经济行业分类（GB/T4754-2011），公司所处行业为“C 制造业”中的“C35 专用设备制造业”中的“3511 矿山机械制造”。公司紧跟行业发展趋势和客户需求变化，通过自主研发和产学研合作方式确定了以技术为核心的发展战略。在发展过程中，公司与一些大型煤炭国有企业建立了良好的合作关系，公司产品在行业内得到了客户广泛认可。在销售方面，公司主要采用直销方式，通过公开招标等方式获得订单。取得订单后，公司立即按照客户要求组织采购和生产活动，生产完成后质检入库并通知销售部门按照合同发货，从而获取收入、利润和现金流。（一）采购模式 公司对采购过程及供方进行控制，确保所采购的产品符合规定要求。供应部负责推荐供方名单并按公司的要求对供方进行评价，编制合格供方名录，对供方进行定期评价，建立供方档案。采购部根据生产部门的生产任务单及库存情况定期编制采购计划，经董事长批准后实施采购。具体为：采购部根据采购清单按照采购物资技术标准，采取比价核价的方式在合格供应方名录中确定最终供应商，签订采购合同并下达采购订单和外协图纸。在质检员对来料质量检验合格并在供应部提供的进货单上签字后入库。财务部门获得入库单和对应的采购发票，一般情况下根据合同进行付款，但也存在预付货款的情况。公司生产所采购的主要原材料为钢材、外购件及外协件。外协的产品主要为各种水处理过滤站用过滤网组件、液压卷带装置用油缸、千斤顶、设备用防护门折弯，外协产品图纸由公司提供，厂商根据图纸进行原料采购和生产。外购产品主要为各类密封件、紧固件、水处理用过滤带、膜芯、齿轮泵、马达、防爆电机、胶管等。目前满足公司要求的设备供应商相对较多，公司原材料市场整体供应充足，能够满足公司生产经营所需。（二）生产模式 由于煤炭生产企业在生产环境、生产工艺上存在较大差异，煤炭机械一般为非标产品。同时，由于设备单价较高，煤机企业一般不进行产品备货，而是采用订单生产方式，即按照客户要求进行研发设计，按照客户订单组织生产。公司以客户需求为导向，根据用户订单的要求进行设计、组织生产。生产完成后对产成品进行质量检测并入库，通知销售部门按照合同发货。公司日常业务环节为从事矿山机械设备的研发、生产与销售，不属于易发生生产安全事故的行业，无需采取特殊的安全生产、安全施工防护、风险防控措施，仅在诸如日常用电安全等方面进行日常管理。（三）销售模式 公司采取直销方式进行销售。获得订单的方式有公开招标方式、科技项目合作等。公司通过网络、报刊等一系列途径获取招标信息，作为投标单位参加投标竞争获取订单。销售部根据订单，形成销售计划并将计划传递到生产部门，由生产部门组织生产、检验、发货及售后服务。此外，公司还通过与科研机构合作研发的方式促进产品的销售。报告期内，公司主要客户合计销售额占总销售额的比例为 70.1%以上，其中对淮北文盛商贸有限责任公司、江苏核工业格林水处理有限责任公司、合肥长江自动化工程有限公司、安徽省安达五金机械有限公司、安徽恒源煤电股份有限公司、煤炭工业合肥设计研究院有限责任公司、陕西金源招贤矿业有限公司等客户的销售额占销售总额比例较高。公司将安徽恒源煤电股份有限公司、晋能控股集团、山西焦煤集团、山东能源集团、国家能源集团等作为拓展市场的重要客户，拟以此为契机扩大山西、内蒙古、新疆、青海、陕西等西北、华东煤炭生产重点市场。12 报告期内，公司的商业模式未发生变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 871,742.39 1.41%97,988.68 0.17%789.64%应收票据 应收账款 23,833,002.62 38.42%20,516,890.01 36.19%16.16%存货 8,133,362.04 13.11%8,068,098.13 14.23%0.81%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 15,745,318.05 25.38%17,405,920.13 30.70%-9.54%在建工程 13 无形资产 6,855,346.68 11.05%7,029,266.68 12.40%-2.47%商誉 短期借款 17,100,000.00 27.57%16,750,000.00 29.55%2.09%长期借款 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：除货币资金外，资产负债项目无重大变动。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 32,482,992.14-32,025,036.46-1.43%营业成本 23,143,418.17 71.25%21,413,618.91 66.87%8.08%毛利率 28.75%-33.13%-销售费用 782,612.75 2.41%1,157,230.64 3.61%-32.37%管理费用 4,355,905.98 13.41%4,169,867.93 13.02%4.46%研发费用 2,026,934.11 6.24%1,866,323.63 5.83%8.61%财务费用 681,288.66 2.10%728,895.87 2.28%-6.53%信用减值损失-686,855.74-2.11%-1,002,478.61-3.13%资产减值损失 0 其他收益 1,399,843.57 4.31%552,780.33 1.73%153.24%投资收益-95,883.06-0.30%-83,375.51-0.26%公允价值变动收益 0 资产处置收益 0 汇兑收益 0 营业利润 1,072,426.00 3.30%1,836,142.34 5.73%-41.59%营业外收入 0 0.00%500.00 营业外支出 10,080.91 0.03%0.00 0.00%-净利润 1,144,343.40 3.52%1,955,050.99 6.10%-41.47%项目重大变动原因项目重大变动原因：除销售费用、其他收益、营业利润和净利润外，其他利润表项目无重大变化。14 (2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 32,482,992.14 32,025,036.46 1.43%其他业务收入-主营业务成本 23,143,418.17 21,413,618.91 8.08%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%综采供液系统 24,604,096.94 18,574,199.23 24.51%-16.19%-9.63%-5.48%井下运输设备 181,415.93 136,150.59 24.95%-57.38%-33.77%-26.75%配件 7,548,249.19 4,433,068.35 41.27%236.54%577.40%-29.55%综合防尘类 149,230.08 31,169.36 79.11%合计 32,482,992.14 23,143,418.17 28.75%1.43%8.08%-4.38%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：公司改善售后服务理念，加大售后服务力度，与客户建立了良好的业务互信关系，得到客户的高度认可，带动了后续配件供应业务，如安徽省皖北煤炭集团、内蒙古智能煤炭有限责任公司、陕西金源招贤矿业有限公司等客户；同时公司通过加强市场营销，扩大市场范围，取得了新的市场订单，特别是安徽省安达五金机械有限公司等，报告期配件销售取得较大增长。公司全年实现配件销售额 7,548,249.19元，同比增长 236.54%。又因原材料价格上涨、新冠肺炎疫情影响等，公司整体毛利率下降，又以配件毛利率下降为最。配件营业成本增长 577.4%。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 淮北文盛商贸有限责任公司 6,631,898.20 18.07%否 2 江苏核工业格林水处理有限责任公司 5,997,000.00 16.34%否 3 合肥长江自动化工程有限公司 5,182,000.00 14.12%否 4 安徽省安达五金机械有限公司 4,779,757.77 13.02%否 5 安徽恒源煤电股份有限公司 3,138,555.14 8.55%否 合计合计 25,729,211.11 70.10%-15 (4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 淮北上臣商贸有限公司 4,240,940.73 17.31%否 2 淮北金力工贸有限责任公司 3,383,503.50 13.81%否 3 沙河市闽都紧固件有限公司 1,805,252.85 7.37%否 4 河南博茹机械设备有限公司 1,517,120.00 6.19%否 5 淄博东特不锈钢有限公司 913,015.50 3.73%否 合计合计 11,859,832.58 48.41%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 1,107,376.02-266,619.25 投资活动产生的现金流量净额-11,589.74-1,895,799.99 筹资活动产生的现金流量净额-322,032.57 1,479,559.01-121.77%现金流量分析现金流量分析：一、经营活动产生的现金流量净额同比增加 137.4 万元，主要原因是，经营活动现金流入增加 417万元，经营活动现金流出增加 279.5 万元。其中销售商品提供劳务收到的现金增加 299.8 万元，购买商品接受劳务支付的现金增加 218.4 万元。该指标与本年度净利润不存在重大差异。二、投资活动产生的现金流量净额同比增加 188.4 万元，主要原因是上期购入设备 5 台 66.5 万元，购入车辆 2 台，123.1 万元，本期购入设备支出 1.2 万元，影响该指标增加 188.4 万元。三、筹资活动产生的现金流量净额同比下降 180.2 万元，下降比例为 121.77%，主要原因是借款增加364 万元，偿还贷款增加 549 万元。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 16 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项，不存在影响持续经营能力的重大不 利风险。2021 年度公司以及公司员工未发生重大违法、违规行为。1、公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持良好的公司独立自主经营能力；2、公司会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；3、经营管理层、核心员工队伍稳定；17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 2销售产品、商品，提供劳务 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 50,000,000.00 40,340,000.00 4其他 8,000,000.00 2,085,987.17 18 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日期承诺开始日期 承诺承诺结结束束日期日期 承诺承诺来源来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2015 年 12 月 23 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 其他股东 2015 年 12 月 23 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2015 年 12 月 23 日-挂牌 规范关联交易承诺 规范关联交易、避免同业竞争 正在履行中 董监高 2015 年 12 月 23 日-挂牌 规范关联交易承诺 规范关联交易、避免同业竞争 正在履行中 其他股东 2015 年 12 月 23 日-挂牌 规范关联交易承诺 规范关联交易、避免同业竞争 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 报告期内，公司未存在违反上述承诺的情形。(五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 固定资产 不动产 抵押 10,915,144.09 17.60%贷款抵押 无形资产 不动产 抵押 6,855,346.68 11.05%贷款抵押 总计总计-17,770,490.77 28.65%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：本公司以厂房、办公楼和土地抵押贷款，解决了短期周转资金不足的问题，不会影响公司的正常生产经营。贷款如不能按期归还，将存在抵押资产被处置的风险。19 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 8,000,000 25.00%0 8,000,000 25.00%其中：控股股东、实际控制人 7,000,000 21.87%0 7,000,000 21.87%董事、监事、高管 0 0%0 0 0%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 24,000,000 75.00%0 24,000,000 75.00%其中：控股股东、实际控制人 21,000,000 65.62%0 21,000,000 65.62%董事、监事、高管 0 0%0 0 0%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 32,000,000-0 32,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 2 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 孙伟 28,000,000 0 28,000,000 87.50%21,000,000 7,000,000 0 0 2 孙浩宇 4,000,000 0 4,000,000 12.50%3,000,000 1,000,000 0 0 合计合计 32,000,000 0 32,000,000 100.00%24,000,000 8,000,000 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：孙伟与孙浩宇为父女关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 20 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序号序号 贷款方贷款方式式 贷款贷款提供提供方方 贷款贷款提供提供方类方类型型 贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利息利息率率 起始日期起始日期 终止日期终止日期 1 抵押/质押贷款 邮储银行淮北分行 银行 10,000,000.00 2020 年 3 月 2 日 2021 年 2 月25 日 5.40%2 信用贷款（担保）工行淮北淮海路支行 银行 1,000,000.00 2020 年 7 月 20 日 2021 年 1 月20 日 4.65%3 信用贷款（担保）工行淮北淮海路支行 银行 200,000.00 2020 年 9 月 1 日 2021年2月5日 4.65%4 信用贷款（担保）工行淮北淮海路支行 银行 600,000.00 2020 年 9 月 7 日 2021年2月5日 4.65%5 信用贷徽商银行淮北银行 500,000.00 2020年12月14日 2021年6月96.83%21 款（担保）相山支行 日 6 信用贷款（担保）建行淮北高岳支行 银行 4,450,000.00 2020年11月17日 2021 年11月15 日 4.06%7 抵押/质押贷款 工行淮北淮海路支行 银行 490,000.00 2021 年 2 月 2 日 2021 年 4 月27 日 3.56%8 信用贷款（担保）工行淮北淮海路支行 银行 1,000,000.00 2021 年 1 月 13 日 2021年7月2日 4.65%9 信用贷款（担保）工行淮北淮海路支行 银行 200,000.00 2021 年 2 月 1 日 2021年7月5日 4.65%10 信用贷款（担保）工行淮北淮海路支行 银行 500,000.00 2021 年 2 月 5 日 2021 年 7 月26 日 4.65%11 信用贷款（担保）工行淮北淮海路支行 银行 300,000.00 2021 年 2 月 7 日 2021年8月5日 4.65%12 抵押/质押贷款 邮储银行淮北分行 银行 10,000,000.00 2021 年 2 月 25 日 2022 年 2 月24 日 4.85%13 信用贷款（担保）徽商银行淮北相山支行 银行 500,000.00 2021 年 6 月 9 日 2021 年 8 月27 日 6.83%14 信用贷款（担保）工行淮北淮海路支行 银行 500,000.00 2021 年 7 月 2 日 2021 年12月15 日 4.65%15 信用贷款（担保）工行淮北淮海路支行 银行 700,000.00 2021 年 7 月 5 日 2021 年12月15 日 4.65%16 信用贷款（担保）工行淮北淮海路支行 银行 500,000.00 2021 年 7 月 26 日 2021 年12月15 日 4.65%17 信用贷款（担保）工行淮北淮海路支行 银行 300,000.00 2021 年 8 月 6 日 2021 年12月15 日 4.65%18 信用贷款（担保）中国银行淮北人民路支行 银行 2,000,000.00 2021 年 10 月 9 日 2022 年10月8 日 4.00%19 信用贷款（担保）建行淮北高岳支行 银行 4,400,000.00 2021年11月24日 2