838626_2021_为信股份_2021年年度报告_2022-04-17.pdf

1 2021 年度报告 为信股份 NEEQ:838626 河北为信电子科技股份有限公司 Hebei WinSun electronics technology Co.,Ltd.2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1818 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2424 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2828 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3232 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .104104 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人韩强、主管会计工作负责人孙颖及会计机构负责人（会计主管人员）孙颖保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中喜会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、市场竞争及需求变动风险 公司主要从事智能电网测量、控制、保护等二次设备的研发、生产、销售及技术服务。近年来,智能电网行业中的输配电及控制设备制造产业发展前景看好,但也吸引越来越多的企业参与竞争,如果公司未来不能及时追踪行业先进技术,研制出更多符合市场需求的智能电网测控产品,公司将可能面临较强的市场竞争风险。公司生产的变电站综合自动化系统广泛使用在工业企业、公建设施、国家电网内公司等国民经济各部门的变电设施中,是用户电力系统控制与保护的核心设备。电力设施建设常伴随固定资产投资而进行,固定资产投资规模与宏观经济周期、国民经济增长以及国家产业政策密切相关。近年来,国内宏观经济增长的不确定性因素增多,如果我国宏观经济增长放缓,将使得行业下游客户对电力自动化系统的需求下降,进而导致公司面临业绩下滑的风险。4 2、产品质量风险 公司的客户主要为石油、化工、钢铁、电力、纺织、机械等大型厂矿企业,上述企业一般采用连续生产的经营模式。公司产品已经取得了GB/T19001-2016/ISO9001:2015 质量管理体系认证。但如果公司因外购原材料等原因出现产品质量瑕疵,可能对上述客户的连续生产造成不良影响,公司信誉和口碑将因此受损,从而对公司的经营发展产生重大不利影响。3、供应商集中度较高的风险 2021 年公司前五名供应商的合计采购金额为11,827,279.17 元,占当期采购总额的比重为 31.98%,存在集中度较高的风险。4、技术泄密及核心技术人员流失的风险 公司主要从事电力系统继电保护综合自动化系统、配网自动化配电管理系统、电力系统自动化设备的研发、生产、销售及技术服务,上述产品集成传感测量技术、通讯技术、信息技术、计算机技术和控制技术。公司在核心技术上拥有自主知识产权,并有多项产品和技术处于研发阶段,上述构成公司在业务上的核心竞争力，这些研发项目的顺利实施要依赖于核心技术人员。5、公司业务规模较小及获取现金流能力较弱的风险 公司的收入主要来自于电力系统继电保护综合自动化系统、配网自动化配电管理系统、电力系统自动化设备,尽管公司已经成长为一家具有核心竞争力、优秀的智能电网测量、控制、保护等二次设备综合解决方案的企业,但与行业内知名企业相比，公司的业务资产规模仍然偏小，抵御市场风险的能力偏弱,获取现金流能力较弱。6、实际控制人控制的风险 本公司的实际控制人韩强直接持有本公司 79.01%的股份，为公司的控股股东和实际控制人。韩强对本公司存在较强影响力和控制力,可能凭借其控股地位影响本公司的人事、生产和经营管理决策,从而对其他股东造成不利的影响。7、税收优惠变化的风险 (1)增值税优惠政策变化的风险根据财政部、国家税务总局、海关总署关于鼓励软件产业和集成电路产业发展有关税收政策问题的通知(财税200025 号),对增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品,按13%的法定税率征收增值税后,对其增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政策。根据财政部、国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知(财税2011100 号),2011 年及以后年度继续实施软件增值税优惠政策。虽然公司所享受的增值税优惠政策具有一定的稳定性和持续性,预计未来调整的可能性较小,若国家调整上述增值税税收政策,将可能对公司未来经营业绩产生不利影响。(2)所得税优惠政策变化的风险经河北省科学技术厅、河北省财政厅、河北省国家税务局、河北省地方税务局批准,公司于 2013 年至今享受税率15%的企业所得税税收优惠。虽然公司所享受的所得税5 优惠政策具有一定的稳定性和持续性,若国家调整上述针对高新技术企业的所得税税收政策,或公司未能继续被认定为高新技术企业,都将可能对公司未来的经营业绩产生一定的不利影响。8、购置房产无法取得房屋所有权证的 目前公司购置房产，房屋产权清晰,因开发商未履行建设审批手续,不符合国家相关法律法规的规定,无法办理房产证。若该房产强制被拆除,未能获取赔偿,将对公司未来经营业绩和生产经营产生不利影响。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、为信股份 指 河北为信电子科技股份有限公司 首创证券、主办券商 指 首创证券股份有限公司 会计师事务所 指 中喜会计师事务所(特殊普通合伙)管理层 指 高级管理人员的统称 高级管理人员 指 总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人 三会 指 股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)公司章程 指 河北为信电子科技股份有限公司章程 上年同期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 本期/报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、万元 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 河北为信电子科技股份有限公司 英文名称及缩写 Heb WinSun electronics technology Co.,Ltd.证券简称 为信股份 证券代码 838626 法定代表人 韩强 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 李文霞 联系地址 石家庄高新区太行大街 197 号智同药谷 A 座 18 层 电话 0311-85128706 传真 0311-85128706 电子邮箱 公司网址 办公地址 石家庄高新区太行大街 197 号智同药谷 A 座 18 层 邮政编码 050000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2005 年 7 月 4 日 挂牌时间 2016 年 8 月 3 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C 制造业-38 电气机械和器材制造-382 输配电及控制设备制造-3823 配电开关控制设备制造 主要业务 高低压电力二次控制设备及通讯管理单元、系统软件开发、输配电控制系统的研发、生产、销售和技术服务。主要产品与服务项目 电力系统自动化设备、电力系统继电保护综合自动化系统、配网自动化配电管理系统以及定制开发与技术服务 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）20,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（韩强）7 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（韩强），无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 911301017761987396 否 注册地址 河北省石家庄市高新区太行大街 197 号智同药谷 A 座 18 层 否 注册资本 20,000,000 是 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）首创证券 主办券商办公地址 北京市西城区德胜门外大街 115 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）首创证券 会计师事务所 中喜会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 邓海伏 石长海 4 年 3 年 会计师事务所办公地址 北京市崇文门外大街 11 号新成文化大厦 A 座11 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 1、2022 年 3 月 18 日，经第三届董事会第一次会议决议，任命齐兵先生为公司董事会秘书，任职期限三年，自 2022 年 3 月 29 日起生效。上述任命人员持有公司股份 0 股，占公司股本的 0%，不是失信联合惩戒对象。详见董事长、高级管理人员、监事会主席任命公告2022-011。2、公司主办券商：首创证券，办公地址由“北京市西城区德胜门外大街 115 号”，变更为“北京市朝阳区安定路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层”。8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 47,446,126.94 23,339,102.28 103.29%毛利率%25.36%33.11%-归属于挂牌公司股东的净利润 2,627,852.23 2,205,848.04 19.13%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 2,450,151.00 1,141,820.03 112.26%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）12.40%11.74%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）11.56%6.08%-基本每股收益 0.13 0.11 18.18%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 51,673,040.43 40,207,744.93 28.52%负债总计 29,158,661.36 20,321,218.09 43.49%归属于挂牌公司股东的净资产 22,514,379.07 19,886,526.84 13.21%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.13 1.99-43.22%资产负债率%（母公司）55.86%50.03%-资产负债率%（合并）56.43%50.54%-流动比率 1.26 1.20-利息保障倍数 13.32 11.04-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 1,252,471.70 1,862,343.46-32.75%9 应收账款周转率 3.02 2.21-存货周转率 4.51 2.52-(四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%28.52%25.71%-营业收入增长率%103.29%-12.58%-净利润增长率%19.13%-19.17%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 20,000,000 10,000,000 100.00%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 固定资产清理-4689.98 合同违约金 1,080.00 投标保证金、账号测试 4.37 政府补助 212,000.00 其他 665.88 非经常性损益合计非经常性损益合计 209,060.27 所得税影响数 31,359.04 少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 177,701.23 10 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 1、重要会计政策变更 财政部于 2018 年 12 月 7 日修订发布了企业会计准则第 21 号租赁（简称“新租赁准则”）。本公司于 2021 年 1 月 1 日起开始按照新修订的上述准则进行会计处理。根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新准则的累积影响数追溯调整本报告期期初留存收益及财务报表其他相关项目金额。执行新租赁准则对公司2021 年 1 月 1 日财务报表无影响。2、会计估计变更 报告期内本公司未发生重要会计估计变更。3、重大会计差错更正 报告期内本公司未发生重要会计差错更正。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司立足于电力系统自动化领域多年，涵盖钢铁、化工、电厂、市政、轨道交通、房地产等不同应用领域，专注于按客户需求提供定制化的工业电气综合自动化解决方案、智能配电管理系统等整体解决方案。同行业公司的经营方式大体是科工贸一体化，无论规模大小基本是自产自销的传统方式。而为信股份经营的商业模式不尽相同，差异化不同体现在定位不同，我们经营定位在市场与技术两大最重要且不能不强的部分，一方面注重研发和来源于市场的研发应用，一方面注重二次开发和满足客户需求的技术服务，将利润最低的生产制造模块以服务外包的形式交给同行业中生产制造品质好的公司完成。从长远发展的角度和利润中心的衡量来看，研发和服务是企业系统性价值链中两项最大的增值体现。目前，我们已经形成了稳定的研发团队，并完成了电力综合自动化系统与配网自动化系统相关产品系列化开发；形成了技术二次开发、服务团队和市场开发团队，实现了从产品销售项目制到全方位系统解决方案供应商的过渡，逐步将一生一次的销售模式转化为一生一世的销售模式。公司目前已拥有 42 项自主知识产权，其中软件著作权 28 项，实用新型专利 13 项，发明专利 1 项，行业检验报告、检验证书、批准证书几十项。公司通过多年市场销售与产品研发，不断改善并优化电力终端设备，满足不同客户特定需求，为客户提供系统性解决方案，在设备销售、系统工程销售、技术增值服务性销售、定制开发服务方面，形成业务收入及利润。截止本报告披露日，公司商业模式未发生重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 详细情况 2020 年 12 月，获得河北省“专精特新”中小企业。2019 年 9 月 10 日，获得高新技术企业证书，有效期三年。2020 年 8 月 11 日，获得河北省科技型中小企业，有效期三年。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 12 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产占总资产的的比重比重%金额金额 占总资产占总资产的的比重比重%货币资金 2,149,336.09 4.16%1,703,847.64 4.24%26.15%应收票据 2,211,794.40 4.28%5,090,372.95 12.66%-56.55%应收账款 20,808,088.37 40.26%8,194,512.1 20.38%153.93%存货 9,015,166.73 17.44%6,675,921.69 16.60%35.04%投资性房地产 2,871,973.25 5.56%2,957,435.21 7.36%-2.89%长期股权投资 0 0%0 0%0%固定资产 11,424,830.25 22.10%11,932,280.76 29.68%-4.25%在建工程 0 0%0 0%0%无形资产 175,384.91 0.34%204,449.15 0.51%-14.22%商誉 0 0%0 0%0%短期借款 4,005,194.44 7.75%2,961,600.00 7.37%35.24%长期借款 0 0%0 0%0%应付账款 23,038,243.37 44.57%15,903,241.1 39.55%44.87%预付款项 661,818.46 1.28%249,491.15 0.62%165.27%股本 20,000,000 38.69%10,000,000 24.87%100%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1）应收账款：报告期内，应收账款同比增加 153.93%，主要原因是本年销售额增加，部分合同回款不及时导致。2）存货：报告期内，存货同比增加 35.04%，主要原因是本年销售额增加，原材料价格波动大，公司为保证销售不受影响，增加了库存储备。3）应付账款：报告期内，应付账款同比增加 44.87%，主要原因是本年销售额增加，原材料价格波动大，公司为保证销售不受影响，增加了库存储备，与供应商协商给予一定付款周期。4）股本：公司于 2021 年 8 月 25 日进行权益分派，每 10 股送 10 红股，总股本由 1000 万股增至 2000 万股。13 2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收占营业收入的入的比重比重%金额金额 占营业收占营业收入的入的比重比重%营业收入 47,446,126.94-23,339,102.28-103.29%营业成本 35,411,826.94 74.64%15,612,195.10 66.89%126.82%毛利率 25.36%-33.11%-销售费用 2,965,633.18 6.25%1,913,275.25 8.20%55.00%管理费用 2,226,422.19 4.69%2,077,530.70 8.90%7.17%研发费用 3,378,863.7 7.12%2,645,198.91 11.33%27.74%财务费用 351,924.64 0.74%277,618.47 1.19%26.77%信用减值损失-632,108.71-1.33%-17,764.79-0.08%-资产减值损失 0 0%0 0%0%其他收益 340,577.18 0.72%1,669,517.82 7.15%-79.60%投资收益 0 0%0 0%0%公允价值变动收益 0 0%0 0%0%资产处置收益-4,470.75 0.01%0 0%0.00%汇兑收益 0 0%0 0%0%营业利润 2,586,914.98 5.45%2,338,836.52 10.02%10.61%营业外收入 1,084.37 0%700.00 0%54.91%营业外支出 219.23 0%22,158.15 0.09%-99.01%净利润 2,627,852.23 5.54%2,205,848.04 9.45%19.13%项目重大变动原因项目重大变动原因：1）营业收入：报告期内，营业收入同比增长 103.29%，主要原因是国网湖北省电力有限公司订单点单量增加。2）营业成本：报告期内，营业成本同比增长 126.82%，主要原因是国网湖北省电力有限公司订单点单量增加，营业收入和营业成本同比增长。3）销售费用：报告期内，销售费用同比增长 55.00%，主要原因是因营业收入增加，销售人员的差旅费、工资等也有所增加。4）毛利率：报告期内，毛利率下降 7.75%，主要原因是毛利率较低的电力系统自动化设备产品收入大幅提升，从而拉低了全年毛利率。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 47,217,555.77 23,110,530.58 104.31%14 其他业务收入 228,571.17 228,571.70 0%主营业务成本 35,326,364.98 15,526,733.14 127.52%其他业务成本 85,461.96 85,461.96 0%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项项目目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入营业收入比上年同比上年同期期 增减增减%营业成营业成本比上本比上年同期年同期 增减增减%毛利率比毛利率比上年同期上年同期增减增减%电力系统自动化设备 37,284,151.67 29,654,855.95 20.46%394.43%577.91%-51.28%配网自动化配电管理系统 535,311.29 195,999.37 63.39%-53.70%-79.48%264.92%电力系统继电保护综合自动化系统 9,233,941.87 5,423,820.01 41.26%-35.90%-46.78%41.07%定制开发与技术服务费 164,150.94 51,689.65 68.51%2,075.00%933.79%103.00%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：1、2019 年公司与国网湖北电力有限公司签订订单合同，该合同产品收入的类别属于电力系统自动化设备，2020 年合同点单 177 万元，2021 年合同点单超 2000 万元，报告期内，点单金额大幅度增加，因此本期电力系统自动化设备收入增幅很大，同比增长 394.43%。2、报告期内，公司业务重心偏重于国网湖北电力有限公司的业务，因此配网自动化配电管理系统和电力系统继电保护综合自动化系统业务量降低，两项收入减幅较大。3、报告期内，定制开发于技术服务费收入增幅大，原因是 2021 年签订了一个 17 万的服务合同。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序序号号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联是否存在关联关系关系 1 国网湖北省电力有限公司 31,423,108.71 66.55%否 2 中国华冶科工集团有限公司 4,037,044.23 8.55%否 15 3 海源（天津）智能科技股份有限公司 867,256.6 1.84%否 4 沧州中铁装备制造材料有限公司 719,453.14 1.52%否 5 河北卓越电气有限公司 643,805.29 1.36%否 合计合计 37,690,667.97 79.82%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序序号号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联是否存在关联关系关系 1 武汉博尔远程电气有限公司 3,798,648.99 10.27%否 2 南京国电南自电网自动化有限公司 2,259,308.53 6.11%否 3 浙江圆满电气科技有限公司 2,055,637.47 5.56%否 4 石家庄通合电子科技股份有限公司 1,879,557.51 5.08%否 5 河南雄源电力器材有限公司 1,834,126.67 4.96%否 合计合计 11,827,279.17 31.98%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 1,252,471.70 1,862,343.46-32.75%投资活动产生的现金流量净额-1,593,072.02-2,214,814.23-筹资活动产生的现金流量净额 786,088.77-155,035.05 607.04%现金流量分析现金流量分析：1）经营活动产生的现金流量净额：报告期内，经营活动产生的现金流量净额较上期减少32.75%，主要原因是支付销售费用增加，购买商品和原材料增加，导致经营活动现金流量净额减少。2）投资活动产生的现金流量净额：报告期内，投资活动产生的现金流量净额较上期增加621,742.21 元，主要原因是去年因公司搬迁，购入大量固定资产，而今年固定资产的购置需求减小。2）筹资活动产生的现金流量净额：报告期内，筹资活动产生的现金流量净额较上期增加607.04%，主要原因是本期年初受疫情影响，筹集了银行短期借款以缓解期初资金压力。16 (三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司公司名称名称 公公司司类类型型 主要业务主要业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 天津为拓电力科技有限公司 控股子公司 电力设备、机电设备、计算机软 件、环保设备技术开发、咨询服务、转让、销售；通信设备、计算机及外围设备、仪器仪表、电子产品销售。1,000,000 664,972.73 557,618.88 100,194.70-136,237.33 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公公司控制的结构化主体情况司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务等机构均完全分开，保持良好的公司独立自主经营的能力；财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；公司的经营模式、产品结构、销售渠道未发生重大不利影响；管理层、销售骨干、技术研发人员稳定；公司的行业地位或所处行业的经营环境未发生重大变化；公司在用的专利技术等重要资产或者技术的取得或使用不存在重大不利变化的风险，公司具备较强的持续经营能力。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 0 0 与关联方共同对外投资 0 0 18 债权债务往来或担保等事项 0 3,000,000 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生持续性以及对公司生产经营的影响产经营的影响：1、必要性和持续性 公司控股股东、实际控制人、董事长韩强及其配偶孙颖为公司向银行贷款提供担保事项,将有利于公司降低融资成本。2、关联交易对公司的影响 公司控股股东、实际控制人、董事长韩强及其配偶孙颖为公司向银行贷款提供担保,将使公司更加便捷的获取银行贷款,补充流动资金,有利于改善公司现金流,支持公司经营发展。公司未向公司控股股东、实际控制人、董事长韩强及其配偶孙颖提供反担保,不会对本公司及其他股东的利益造成损害。3、关联交易情况 报告期内，公司关联方董事长韩强及其配偶孙颖及天津为拓电力有限公司为公司提供关联担保，担保金额共计 3,000,000.00 元。该担保公司不需要向关联方支付任何费用。根据全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则及全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则规定，该笔担保豁免按照关联交易进行审批及披露。报告期内挂牌公司无违规关联交易报告期内挂牌公司无违规关联交易 是 否 发生原因、整改情况及对公司的影响：发生原因、整改情况及对公司的影响：无。(四四)承诺事项的承诺事项的履行情况履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结结束束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类承诺类型型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行履行情况情况 实际控制人或控股股东 2016 年 7月 18 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2016 年 7月 18 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整是否完成整改改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 19 无。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 3,625,000 36.25%3,625,000 7,250,000 36.25%其中：控股股东、实际控制人 1,901,000 19.01%1,901,000 3,802,000 19.01%董事、监事、高管 125,000 1.25%125,000 250,000 1.25%核心员工-有限售条件股份 有限售股份总数 6,375,000 63.75%6,375,000 12,750,000 63.75%其中：控股股东、实际控制人 6,000,000 60.00%6,000,000 12,000,000 60.00%董事、监事、高管 375,000 3.75%375,000 750,000 3.75%核心员工-总股本总股本 10,000,000-10,000,000 20,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 4 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 20 序序号号 股股东东名名称称 期初持股期初持股数数 持股变动持股变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期期末末持持有有的的质质押押股股份份数数量量 期期末末持持有有的的司司法法冻冻结结股股份份数数量量 1 韩强 7,901,000 7,901,000 15,802,000 79.01%12,000,000 3,802,000 0 0 2 石家庄为安投资管理中心（有限合伙）1,099,000 1,099,000 2,198,000 10.99%0 2,198,000 0 0 3 李卫荣 500,000 500,000 1,000,000 5.00%750,000 250,000 0 0 4 李丽燕 500,000 500,000 1,000,000 5.00%0 1,000,000 0 0 合计合计 10,000,000 10,000,000 20,000,000 100.00%12,750,000 7,250,000 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：公司现有股东之间不存在关联关系。21 二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序号序号 贷款贷款方式方式 贷款贷款提提供供方方 贷款贷款提供提供方类型方类型 贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利息利息率率 起始日期起始日期 终止日期终止日期 1 保证借款 中国邮政储蓄银行股份有限公司石家庄分行 银行借款 3,000,000 2021 年 4 月12 日 2022 年 4 月11 日 4.50%2 信用借款 中国建设银行股份有银行借款 4,000,000 2021 年 11 月4 日 2022 年 11月 4 日 4.00%22 限公司石家庄建设南大街支行 3 抵押借款 中国农业银行股份有限公司石家庄新区科技支行 银行借款 1,150,000 2021 年 5 月20 日 2022 年 5 月20 日 4.00%4 信