871048_2021_先正电子_2021年年度报告_2022-04-11.pdf

1 2021 年度报告 先正电子 NEEQ:871048 南京先正电子股份有限公司 Nanjing Shagon Electronics CO.,LtdNanjing Shagon Electronics CO.,Ltd 2 公司年度大事记公司年度大事记 2021 年 11 月，子公司南京乾康信息科技有限公司敏感元器件研发及产业化项目二期封顶。2021 年 11 月，公司通过“四体系”外部审核。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2323 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2727 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3030 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .8585 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人胡建、主管会计工作负责人张拾成及会计机构负责人（会计主管人员）汤爱梅保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。众华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 应收账款比例较高的风险 随着公司业务规模的增长，各期末的应收账款亦随之增长。2020 年 12 月 31 日和 2021 年 12 月 31 日，公司应收账款余额分别为 73,060,155.17 元和 77,944,589.11,元，应收账款余额分别占流动资产的比例分别为 50.85%和 44.53%，占比较高。公司根据客户规模及信用程度等将客户分为 ABC 三级，给予不同的账期，A 类 120 天，B 类 30-90 天，C 类当月结清。因此公司账龄主要集中于 6 个月以内。2 年以上账龄的款项主要为未收回的尾款，占应收账款的整体比例较低。针对此情况，公司对其制定了较为保守的坏账准备计提政策。但随着销售规模的进一步扩大，应收账款余额将进一步增加，如果下游客户所在行业发生重大不利或突发性事件导致不能支付款项，或者公司不能持续加强和完善应收账款的控制和管理，会造成应收账款不能及时收回产生坏账的风险。经营成果受下游行业波动影响的风险 公司的主要产品为线绕电阻器、膜式电阻器、敏感电阻器，广泛应用于家用电器、手机通信、节能灯、电力、汽车电子等消费类电子领域，主要销售对象为电子整机产品的生产厂家，因5 此与该领域相关的消费类电子整机产业的发展具有较强的联动性；而电子类行业是典型的充分竞争性行业，产品受行业周期性波动的影响较大，相应的企业业绩也呈周期性波动。若上述行业发展出现较大幅度的波动，将对本公司总体效益产生影响。成本控制风险 公司产品的主要原材料为陶瓷棒、陶瓷壳、压分棒、镀锡铜线、合金丝、金属氧化物、特种涂料、帽盖、漆、电阻专用脚片和支架、铝外壳、压敏电阻芯片、热敏电阻芯片等。报告期内各期材料成本平均占比近 64%。公司产品对原材料价格变动较敏感，原材料价格波动的不确定性，给公司生产成本的控制带来风险和困难。同时人力成本的持续增加，将直接影响公司的盈利水平。产品价格下降风险 目前公司所处行业竞争激烈，且下游行业如电池、通信设备、家电、计算机等电子整机产品价格持续降低，有可能挤压公司产品利润的空间。如果下游产品价格持续保持下降趋势，且公司无法通过开发新产品或调整产品结构，公司主要产品将面临销售价格下降的风险。核心技术人员流失及核心技术失密的风险 公司所处电子元器件行业具有技术密集型特点，新技术、新工艺和新产品的开发和改进是本公司赢得市场的关键。公司核心技术由公司研发团队通过长期实验研究、生产实践和经验总结而形成的。稳定的研发团队是公司保持核心竞争力的基础。随着市场竞争的加剧，行业内企业对核心技术人才的争夺将日趋激烈。公司部分研发成果尚处于专利的申请过程中，还有部分研发成果和工艺是公司多年来积累的非专利技术。如果该等研发成果失密或受到侵害，将给公司生产经营带来不利影响。管理能力滞后于企业发展的风险 公司自成立以来，虽然逐渐形成了一支人员精干、组织结构精简、专业水平过硬的技术型团队，在经营管理方面具有自身的独特性，使得公司的规模与业务、技术及市场等方面的要求相适应。然而，公司目前规模较小，随着客户数量的不断增多，现有的管理模式能否适应公司的持续扩张具有一定的不确定性。同时，公司业务地域跨度较大，对公司综合经营管理能力的要求不断提高。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 先正电子、公司、股份公司 指 南京先正电子股份有限公司 有限公司 指 南京先正电子有限公司，系先正电子前身 新工集团 指 南京新工投资集团有限责任公司 先正机电 指 南京先正机电有限公司 先正科技 指 南京先正科技有限公司 邦先冲压 指 南京邦先冲压件有限公司 乾康信息 指 南京乾康信息科技有限公司 兆能电气 指 南京兆能电气有限公司 南京市国资委 指 南京市人民政府国有资产监督管理委员会 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 公开转让 指 公司股份进入全国中小企业股份转让系统有限责任公司公开转让 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 管理办法 指 非上市公众公司监督管理办法 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）标准指引 指 全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）法律、法规及规范性文件 指 中国的宪法、法律、行政法规、地方性法规、国务院部门规章、地方政府规章（包括有权解释机关对上述各项所作的解释和说明）公司章程 指 南京先正电子股份有限公司章程 报告期 指 2021 年度 审计报告 指 众华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年出具的众会字2022第 00751 号审计报告 中银国际证券、中银证券、主办券商 指 中银国际证券股份有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人“三会”指 股东大会、董事会、监事会“三会”议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 南京先正电子股份有限公司 英文名称及缩写 Nanjing Shagon Electronics CO.,Ltd-证券简称 先正电子 证券代码 871048 法定代表人 胡建 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 张拾成 联系地址 南京市六合区中山科技园中鑫路 698 号 电话 025-84597285 传真 025-84824707 电子邮箱 公司网址 办公地址 南京市六合区中山科技园中鑫路 698 号 邮政编码 211500 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司证券办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2004 年 8 月 10 日 挂牌时间 2017 年 3 月 3 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-计算机、通信和其他电子设备制造业（C39）-之电子元件制造（C397）-之电子元件制造中的电子元件及组件制造（C3971）主要业务 固定电阻器、敏感电阻器及相关产品的设计、生产和贸易 主要产品与服务项目 固定电阻器、敏感电阻器及相关产品的设计、生产和贸易,产品以膜式电阻器、线绕电阻器和敏感电阻器元件为主 普通股股票交易方式 集合竞价交易 普通股总股本（股）22,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 8 控股股东 控股股东为南京新工投资集团有限责任公司 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为南京市人民政府国有资产监督管理委员会，无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 913201161348801705 否 注册地址 江苏省南京市六合区中山科技园中鑫路 698 号 否 注册资本 22,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）中银证券 主办券商办公地址 上海市浦东新区城中路 200 号中银大厦 39 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）中银证券 会计师事务所 众华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 周路琴 阎珅 1 年 2 年 会计师事务所办公地址 上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 6 楼 六、六、自愿自愿披露披露 适用不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 192,613,290.98 162,450,546.97 18.57%毛利率%26.7%23.48%-归属于挂牌公司股东的净利润 11,617,246.61 42,417,554.66-72.61%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 5,404,812.38 6,404,032.10-15.60%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）6.99%36.33%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）3.14%5.48%-基本每股收益 0.5121 1.9281-73.44%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 325,203,874.74 243,481,677.73 33.56%负债总计 162,225,595.24 85,391,248.77 89.98%归属于挂牌公司股东的净资产 158,073,316.76 152,834,513.85 3.43%归属于挂牌公司股东的每股净资产 7.19 6.95 3.45%资产负债率%（母公司）49.33%30.83%-资产负债率%（合并）49.88%35.07%-流动比率 1.1434 1.8909-利息保障倍数 10.23 65.51-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-20,637,945.42 7,817,799.32-363.99%应收账款周转率 2.5511 2.5545-10 存货周转率 3.7974 4.6803-(四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%33.56%28.64%-营业收入增长率%18.57%11.25%-净利润增长率%-73.44%237.64%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 22,000,000 22,000,000 0%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 6,134,672.78 委托他人投资或管理资产的损益 601,922.68 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 21,517.96 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-250,114.26 非经常性损益合计非经常性损益合计 6,507,999.16 所得税影响数 295,830.54 少数股东权益影响额（税后）-265.61 非经常性非经常性损益净额损益净额 6,212,434.23 11 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用不适用 财政部于 2018 年 12 月颁布了修订后的企业会计准则第 21 号租赁（简称“新租赁准则”）。本公司自 2021 年 1 月 1 日起施行前述准则，并根据前述准则关于衔接的规定，于 2021 年 1 月 1 日对财务报表进行了相应的调整。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用不适用 2021 年 5 月 26 日，本公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过南京先正电子股份有限公司吸收合并南京先正机电有限公司的议案，公司拟通过整体吸收合并的方式合并全资子公司南京先正机电有限公司的全部资产、负债、业务和人员，吸收合并完成后先正机电的独立法人地位将被注销。2021年 8 月 11 日，南京先正机电有限公司取得南京市江北新区管理委员会行政审批局批准的公司准予注销登记通知书，公司已被核准注销。南京先正机电有限公司不再纳入合并范围。12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司属于电子元件制造中的电子元件及组件制造行业，主要致力于各类电阻研发、生产和销售。公司拥有高稳定、负温度热敏、大功率技术等产品生产技术，并已获得片式负温度系数热敏电阻、低温精密测控温传感器、带温控的大功率铝壳电阻器等四项新型专利，并且公司拥有多项权威机构产品认证资质。公司利用上述技术生产的产品包括膜式电阻、绕线电阻、敏感电阻器等。公司产品主要应用于家用电器、开关电源、节能灯（LED 灯）、电力、汽车电子、智能电表等多个行业。公司以自有产品的经营服务于客户需求，市场范围包括国内市场和国外市场，公司在国内设有青岛办事处、上海办事处、无锡办事处、厦门办事处、深圳办事处等多个办事处，公司营销网络已基本覆盖国内所有区域，为国内外各领域品牌客户供货并服务。公司以具有市场竞争优势的品质、性价比、交货期和领先的品牌形象服务于市场的中高端客户，且较稳定地占据着中高端的客户市场。公司为下游厂家直接供应产品，形成了从技术、产品研发到生产加工、销售、技术服务的完整业务链。公司通过向上述客户提供不同种类的电阻产品获得收入并赚取利润。报告期内，报告期后至报告披露日，公司的商业模式较上年度未发生变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用不适用 “专精特新”认定 国家级省（市）级 “单项冠军”认定 国家级省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 行业信息行业信息 是否自愿披露 是否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 13 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产占总资产的的比重比重%金额金额 占总资产占总资产的的比重比重%货币资金 29,859,651.92 9.18%19,395,035.47 7.97%53.96%应收票据 1,155,413.15 0.36%-应收账款 76,666,074.42 23.57%71,804,572.67 29.49%6.77%存货 42,954,112.68 13.21%30,635,830.05 12.58%40.21%投资性房地产 1,808,764.38 0.56%268,088.30 0.11%574.69%长期股权投资 固定资产 65,346,500.42 20.09%64,299,910.82 26.42%1.63%在建工程 58,824,869.82 18.09%11,144,519.39 4.58%427.84%无形资产 16,956,330.14 5.21%17,464,306.34 7.18%-2.91%商誉 2,362,410.60 0.73%2,680,260.34 1.1%-11.86%短期借款 80,091,666.65 24.63%-长期借款 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：12021 年应收账款累计资金回笼率是 100%，销售的货款全部回笼，收到厂房部分拆迁款近 1300 万元，导致年底结余资金多。22021 年销售市场产品结构有变化，大功率的产品订单增多，周转材料需求也增多，产成品周转增多，导致 2021 年存货比 2020 年有所增加。32020 年年底原有做员工宿舍的厂房，对外出租 2 层，导致 2021 年投资性房地产原值增加。4在建工程增加的主要是子公司南京乾康信息科技有限公司敏感元器件研发及产业化项目二期工程的建设费，目前尚未竣工。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 192,613,290.98-162,450,546.97-18.57%营业成本 141,181,889.39 73.3%124,311,192.87 76.52%13.57%毛利率 26.7%-23.48%-销售费用 7,366,798.58 3.82%6,002,899.62 3.7%22.72%管理费用 21,453,829.62 11.14%16,407,690.47 10.1%30.75%研发费用 10,677,460.82 5.54%4,573,061.13 2.82%133.49%14 财务费用 1,676,149.54 0.87%1,120,871.69 0.69%49.54%信用减值损失-41,622.84-0.02%369,203.83 0.23%-111.27%资产减值损失-317,849.74-0.17%-其他收益 6,134,672.78 3.18%6,730,252.12 4.14%-8.85%投资收益 623,440.64 0.32%183,593.16 0.11%239.58%公允价值变动收益 98,370.07 0.05%-资产处置收益-39,029,112.80 24.03%-100%汇兑收益-营业利润 14,615,295.04 7.59%54,008,141.27 33.25%-72.94%营业外收入 7,057.43 0.004%578.06 0.0004%1,120.88%营业外支出 257,171.69 0.13%47,587.14 0.03%440.42%净利润 11,266,294.24 5.85%42,417,554.66 26.11%-73.44%项目重大变动原因项目重大变动原因：1 管理费用增加的主要原因是管理人员工资社保增长，2020 年因疫情社保有享受减免，2021 年无此政策，安全投入比去年同期增加 66 万元，乾康一期工程完工折旧增加 120 万元等。2 研发费用增加的主要原因是加大了研发项目的投入，研发自制压敏芯片等比去年同期增长 233 万，加大大功率铝壳电阻的投入比去年同期增 69 万。3 财务费用增加的主要原因是银行贷款增加，相应利息支出增加。4 信用减值损失降低的主要原因是 2021 年根据应收账款、其他应收款账龄计提的坏账准备比 2020 年有所增加。5 投资收益增加的主要原因是 2020 年有部分理财的流动资金在 2021 年 1 月赎回，产生的收益在 2021年体现。6 资产处置收益降低的主要原因是 2020 年高新厂房收储，结转收储收益。7 营业利润降低的主要原因是 2020 年高新厂房收储，结转收储收益。8 营业外收入增加的主要原因是处置的其他收入。9 营业外支出增加的主要原因是 2021 年子公司南京先正机电有限公司办理房产证补交费用 25 万元。10净利润降低的主要原因是去年同期高高新厂房收储，结转收储收益。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 188,221,071.55 157,811,962.62 19.27%其他业务收入 4,392,219.43 4,638,584.35-5.31%主营业务成本 140,307,681.18 124,140,019.12 13.02%其他业务成本 874,208.21 171,173.75 410.71%按产品分类分析按产品分类分析：适用不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%15 电阻产品销售 188,221,071.55 140,307,681.18 26.7%19.27%13.02%3.22%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，公司收入构成稳定，未发生重大变化。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 南京德朔实业有限公司 16,647,409.67 8.84%否 2 伟科电子（无锡）有限公司 11,403,190.87 6.06%否 3 无锡飞翎电子有限公司 5,860,961.87 3.11%否 4 冠捷显示科技（厦门）有限公司 5,505,493.42 2.93%否 5 青岛海尔零部件采购有限公司 4,984,220.07 2.65%否 合计合计 44,401,275.90 23.59%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 陕西华星电阻器有限公司 1,553,035.55 5.72%否 2 江苏佳华金属线有限公司 1,425,836.18 5.25%否 3 陕西恒毅压敏电子科技有限公司 1,217,799.14 4.48%否 4 昆山万丰电子有限公司 1,159,775.07 4.27%否 5 江阴利益合金材料有限公司 897,223.40 3.30%否 合计合计 6,253,669.34 23.02%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-20,637,945.42 7,817,799.32-363.99%投资活动产生的现金流量净额 -39,609,042.19 4,748,329.78-934.17%筹资活动产生的现金流量净额 73,027,034.53 -18,834,541.39 487.73%现金流量分析现金流量分析：1 导致经营活动产生的现金流量净额减少的主要原因是 2021 年支付职工工资比去年同期增加 1145 万元，产量增长、工资上涨；支付的各项税费比去年同期增加 956 万元，主要是 2020 年高新厂房政府16 收储收入净收益 3845 万元，对应计提应交企业所得税 961 万元，在 2021 年 1 月交纳企业所得税。2 导致投资活动产生的现金流量净额减少的主要原因是 2021 年乾康项目建设购买固定资产比去年同期增加 2526 万元。3 导致筹资活动产生的现金流量净额增加的主要原因是 2021 年银行借款取得的现金比去年同期增加7000 万元。4 4、投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用不适用 单位：元 公司名公司名称称 公司类公司类型型 主要业主要业务务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 南京乾康信息科技有限公司 控股子公司 信息技术服务；电子产品生产、加工、销售等 17,420,000 97,625,851.04 7,569,766.12 5,064,596.54 -1,459,667.91 南京兆能电气有限公司 控股子公司 电子元器件制造；电力电子元器件制造等 4,080,000 10,819,808.46 9,192,488.72 2,138,260.21 -127,722.36 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期，公司业务、资产、人员、财务机构等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营能力，会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运作良好，主要财务业务等经营指标健康，经营管理层、核心业务人员队伍稳定，公司没有发生违法违规行为，公司经营业绩稳定，因此，公司具有良好的持续经营能力。报告期内公司未发生对持续经营有不利影响的重大事项。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 四.二.(四)是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(五)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(六)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 400,000.00 4,091.39 2销售产品、商品，提供劳务 100,000.00 0 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 16,000,000.00 540,000.00 18 (四四)经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 临时公告索引临时公告索引 事项事项类型类型 交易交易/投资投资/合并合并标的标的 对价对价金额金额 是否构成是否构成关联关联交易交易 是否是否构成重大构成重大资产重组资产重组 2021-016 企业合并 南京先正机电有限公司 全资子公司南京先正机电有限公司资产 否 否 事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：本次吸收合并有利于优化组合公司资源，降低管理费用，提高管理效率，规范公司运营，将对公司发展产生积极影响。(五五)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 董监高 2017年3月3 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2017年3月3 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2017年3月3 日 挂牌 其他承诺（规范关联交易承诺）其他（尽可能避免和减少关联交易）正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 否 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 无 (六六)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 19 货币资金 货币资金 抵押 6,000.00 0.002%ETC 保证金 六合区中山科技园博富路 16 号房产 固定资产、无形资产 抵押 18,270,102.66 5.62%改制计提职工备付金抵押物 六合区中山科技园中鑫路 698 号不动产证 固定资产 抵押 17,888,251.74 5.5%新工集团借款抵押物 总计总计-36,164,354.40 11.12%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：公司向集团申请授信以不动产抵押，系公司日常经营所需，不影响公司正常经营。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 10,361,340 47.10%0 10,361,340 47.10%其中：控股股东、实际控制人 3,740,000 17.00%0 3,740,000 17.00%董事、监事、高管 1,358,500 6.18%0 1,358,500 6.18%核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 11,638,660 52.90%0 11,638,660 52.9%其中：控股股东、实际控制人 7,480,000 34.00%0 7,480,000 34.00%董事、监事、高管 4,075,500 18.53%0 4,075,500 18.53%核心员工 总股本总股本 22,000,000-0 22,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 23 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 20 1 南京新工投资集团有限责任公司 11,220,000 0 11,220,000 51.00%7,480,000 3,740,000 2 张拾成 3,234,000 0 3,234,000 14.7%2,425,500 808,500 3 曹湘君 774,400 0 774,400 3.52%0 774,400 4 朱小凤 646,800 0 646,800 2.94%0 646,800 5 周荣林 646,800 0 646,800 2.94%485,100 161,700 6 黄光浩 583,000 0 583,000 2.65%0 583,000 7 刘玮 583,000 0 583,000 2.65%437,250 145,750 8 李霞 323,400 0 323,400 1.47%0 323,400 9 唐埃利 323,400 0 323,400 1.47%0 323,400 10 覃贤茂 323,400 0 323,400 1.47%0 323,400 合计合计 18,658,200 0 18,658,200 84.81%10,827,850 7,830,350 普通股前十名股东间相互关系说明：截至报告期末，公司各股东之间不存在关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 21 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序号序号 贷款方式贷款方式 贷款贷款提供提供方方 贷款贷款提供方提供方类型类型 贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利息率利息率 起始日期起