836093_2021_优雅电商_2021年年度报告_2022-04-19.pdf

1 2021年度报告 优雅电商 NEEQ:836093 优雅电子商务（北京）股份有限公司 UYA E-COMMERCE INC.2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .5 5 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .7 7 第四节第四节 重大事件重大事件 .1 13 3 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1 15 5 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .1818 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2 22 2 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2 26 6 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .8080 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人裴彦鹏、主管会计工作负责人裴彦鹏及会计机构负责人（会计主管人员）田银涛保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了带持续经营重大不确定性段落的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、董事会就非标准审计意见的说明 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）在 2021 年度财务审计报告中出具了带有持续经营相关的重大不确定性段落的无保留意见的审计报告。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）及负责审计的注册会计师就该事项出具了专项说明。董事会针对该审计意见涉及事项做出专项说明。1.公司董事会认为信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的带持续经营相关的重大不确定性段落的无保留意见审计报告的内容客观反映了公司的实际情况；2.因行业竞争较为激烈，公司处于调整发展阶段，市场渠道、运营管理能力待完善。公司将积极寻求开发新的销售渠道、引入专业人才、合理严控支出等途径以改善这一状况。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 持续经营重大不确定性 公司收入规模逐年下降，2019 年、2020、2021 年净利润分别为-347.43 万元、-461.95 万元、-188.95 万元。截至 2021 年 124 月 31 日，净资产为 225.69 万元，累计亏损 3,988.02 万元，未弥补亏损已达实收股本的三分之一。公司持续经营能力存在重大不确定性。季节性波动的风险 一般说来，夏季是家纺企业的销售淡季，秋冬季是销售旺季。因为这一特征导致公司的销售收入呈现季节性波动，这种波动给公司现金流量的稳定性带来一定影响。实际控制人不当控制的风险 公司由陈腾华、裴彦鹏共同控制，二人合计持有公司股份12,164,000 股，占公司总股本的 57.2%。同时裴彦鹏作为公司的董事长，对公司的生产经营有重大影响。目前公司已根据 公司法、证券法、非上市公众公司监督管理办法、全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）等相关法律法规和规范性文件的要求，建立了比较完善的法人治理结构，但仍不能排除实际控制人通过行使表决权等方式，对公司的经营决策、财务决策、重要人事任免等方面进行不当控制，给公司经营和其他少数权益股东带来风险的可能性。市场竞争的风险 中国家纺行业企业众多，随着网络的发展，近几年的网络直播卖货等营销方式盛行，使得更多的传统家纺企业进驻电商行业，以更有竞争力的价格吸引客户，进而对公司的产品构成竞争。家纺行业品类款式众多，如果公司不能持续开发新的款式，来迎合客户的需求，可能会导致公司处于不利地位。产品质量风险 公司历来十分重视产品的质量，通过建立供应商、商品考核制度等一系列措施来全程监控商品的质量。如果公司销售的产品出现了质量问题，会给客户带来不好的体验感，进而会影响公司的声誉，也会带来一定的经济损失，对公司的经营产生不利影响。客户集中的风险 2021 年度，公司前五名客户的销售收入占比为 100%。若公司与主要客户的稳定合作关系发生变动，或者公司主要客户的经营或财务状况出现不良变化，可能对公司的经营业绩产生不利影响。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、股份公司、优雅电商 指 优雅电子商务（北京）股份有限公司 股东大会 指 优雅电子商务（北京）股份有限公司股东大会 董事会 指 优雅电子商务（北京）股份有限公司董事会 监事会 指 优雅电子商务（北京）股份有限公司监事会 三会 指 股东大会、董事会、监事会 主办券商 指 德邦证券股份有限公司 会计师事务所 指 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）万吨新三板一号基金 指 上海万吨资产管理有限公司万吨新三板一号基金 长城新三板成长基金 1 期 指 上海万吨资产管理有限公司万吨-长城新三板成长5 基金 1 期 美人鱼新三板基金 指 上海万吨资产管理有限公司-万吨美人鱼三号新三板成长基金 高级管理人员 指 公司总经理、财务负责人、董事会秘书 报告期 指 2021 年 1 月 1 日到 2021 年 12 月 31 日 唯品会 指 唯品会（中国）有限公司 京东 指 北京京东叁佰陆拾度电子商务有限公司 拼多多 指 上海寻梦信息技术有限公司 微盟 指 上海微盟企业发展有限公司 团购 指 清理库存商品的客户渠道 上海万吨 指 上海万吨资产管理有限公司 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 优雅电子商务（北京）股份有限公司 英文名称及缩写 UYA ECOMMERCE INC 证券简称 优雅电商 证券代码 836093 法定代表人 裴彦鹏 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 田银涛 联系地址 北京市朝阳区惠新东街 11 号 1 号楼 4 层 A-4-2 号 095 室 电话 18611076160 传真 010-84616033 电子邮箱 公司网址 http:/ 办公地址 北京市朝阳区惠新东街 11 号 1 号楼 4 层 A-4-2 号 095 室 邮政编码 100029 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 北京市朝阳区惠新东街 11 号 1 号楼 4 层 A-4-2 号 095 室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2010 年 9 月 28 日 挂牌时间 2016 年 3 月 14 日 分层情况 基础层 6 行业（挂牌公司管理型行业分类）批发和零售业(F)-零售业(F52)-纺织、服装及日用品专门零售(F523)-纺织品及针织品零售（F5231）主要业务 家纺家居用品的零售 主要产品与服务项目 家纺家居用品的零售 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）21,266,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（陈腾华 裴彦鹏）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（陈腾华、裴彦鹏），无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91110105562060582N 否 注册地址 北京市朝阳区惠新东街 11 号 1 号楼 4 层 A-4-2号 095 室 否 注册资本 21,266,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）德邦证券 主办券商办公地址 上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 N1幢 9 楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）德邦证券 会计师事务所 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 宗承勇 王彦帅 3 年 2 年 会计师事务所办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 3,379,788.13 11,559,038.71-70.76%毛利率%22.46%13.75%-归属于挂牌公司股东的净利润-1,889,529.62-4,619,457.69 59.10%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-1,900,935.36-4,493,423.56 60.10%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-59.02%-71.55%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-59.37%-69.60%-基本每股收益-0.09-0.22 59.09%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 2,870,513.77 4,877,711.23-41.15%负债总计 613,525.88 731,193.72-16.09%归属于挂牌公司股东的净资产 2,256,987.89 4,146,517.51-45.57%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.11 0.19-42.11%资产负债率%（母公司）32.61%26.61%-资产负债率%（合并）21.37%14.99%-流动比率 4.66 6.58-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-326,207.46 96,855.46-436.80%应收账款周转率 30.60 70.53-存货周转率 2.23 1.82-8 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-41.15%-59.32%-营业收入增长率%-70.76%-69.94%-净利润增长率%59.10%-32.96%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 21,266,000 21,266,000-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 1计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）2除上述各项之外的其他营业外收入和支出 营业外收入 1.09 营业外支出-96,478.06 资产处置损益 107,882.71 非经常性损益合计非经常性损益合计 11,405.74 所得税影响数-少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 11,405.74 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 9 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 请填写具体原因不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 2018 年 12 月财政部发布了企业会计准则第 21 号租赁（以下简称新租赁准则），根据准则实施时间要求，本公司自 2021 年 1 月 1 日起执行新租赁准则。对 2021 年期初财务报表无影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司所处行业属于“F52 零售业”，属于零售业下属纺织品及针织品零售，行业代码：F5231,主营业务是家纺家居用品的零售。销售产品主要包括集中在公司自有旗下品牌和代理品牌的家纺和家居用品，包括床上用品件套、被芯、枕芯、毛巾浴巾、地巾地垫、靠垫、拖鞋家居服、收纳用品、餐厨卫浴、家居装饰等。按照大类可分为卧室用品、浴室用品和家居用品三大类。公司旗下自有品牌的产品由公司相对应的品牌和品类小组负责产品设计和开发，通过委托 OEM（Origin Entrusted Manufacture，原始设备制造商）厂家进行定制生产，公司目前的主要客户为唯品会、京东等大型电商平台，这些平台是公司收入的主要来源。商品由公司仓库统一发货，通过第三方快递公司送货到顾客，面对的是各型各类的网购人群。代理品牌产品由品牌授权方和公司一起联合开发产品，并由品牌授权商统一安排生产，由公司在网上授权渠道独家销售。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 10 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 57,892.37 2.02%350,891.83 7.19%-83.50%应收票据-应收账款 55,518.97 1.93%154,355.32 3.16%-64.03%存货 0.00-1,148,208.76 23.54%-100.00%投资性房地产-长期股权投资 -固定资产 14,521.82 0.5%66,046.31 1.35%-78.01%在建工程 -无形资产-商誉 -短期借款 -长期借款 -交易性金融资产 2,581,781.13 89.94%2,525,996.94 51.8%2.21%预付款项 39,222.09 1.37%147,197.47 3.02%-73.35%其他应收款 88,058.83 3.07%457,064.4 9.37%-80.73%其他流动资产 33,518.56 1.17%27,950.2 0.57%19.92%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：存货：报告期内，公司销售规模急剧下降，报告期末公司大力清理库存，因此年末已无存货，相比于去年年末下降了 100%。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 3,379,788.13-11,559,038.71-70.76%营业成本 2,620,583.3 77.54%9,970,034.48 86.25%-73.72%毛利率 22.46%-13.75%-销售费用 1,397,972.17 41.36%3,103,532.50 26.85%-54.96%管理费用 1,494,906.25 44.23%2,411,372.38 20.86%-38.01%11 研发费用-财务费用 2,651.87 0.08%65.11 0.00%3,972.91%信用减值损失 169,708.89 5.02%7,163.03 0.06%2,269.23%资产减值损失-509,891.79-4.41%100.00%其他收益 489.83 0.01%860.85 0.01%-43.10%投资收益 11,495.08 0.34%-公允价值变动收益 77,497.11 2.29%25,996.94 0.22%198.10%资产处置收益 107,882.71 3.19%-汇兑收益-营业利润-1,793,052.65-53.05%-4,493,423.56-38.87%60.10%营业外收入 1.09 0.00%102,593.04 0.89%-100.00%营业外支出 96,478.06 2.85%228,627.17 1.98%-57.80%净利润-1,889,529.62-55.91%-4,619,457.69-39.96%59.10%项目重大变动原因项目重大变动原因：营业收入：较上年同期减少 70.76%，主要原因是受大环境影响，销售规模下降，同时关闭了占比较大的唯品会渠道，更加使得销售下降，收入减少。营业成本：较上年同期减少 73.72%，主要原因是受大环境影响，销售规模降低，导致成本降低。销售费用：较上年同期减少 54.96%，主要原因是报告期内，销售规模下降，销售相关费用也不同程度的下降。管理费用：较上年同期减少 38.01%，主要原因是报告期内，公司人员和租赁面积缩减，管理人员工资和房租费用都有所减少。营业利润：较上年度亏损减少 60.10%，主要原因是公司销售策略调整，导致营业成本较上年减少幅度较大，同时销售规模下降且人员缩减，导致销售费用、管理费用减少。净利润：如上所述，报告期内随着公司销售策略的调整，营业收入减少 70.76%、营业成本减少 73.72%、管理费用和销售费用均有所下降，综合起来，净利润比去年同期减亏了 59.10%。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 3,379,788.13 11,559,038.71-70.76%其他业务收入-主营业务成本 2,620,583.30 9,970,034.48-73.72%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%卧室用品 3,379,788.13 2,620,583.30 22.46%-70.76%-73.72%8.71%12 按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：没有变化。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 唯品会 2,657,659.14 78.63%否 2 京东 342,998.57 10.15%否 3 团购 318,229.95 9.41%否 4 微盟 60,342.90 1.79%否 5 拼多多 557.57 0.02%否 合计合计 3,379,788.13 100%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 供应商一 1,191,001.35 69.85%否 2 供应商二 514,186.20 30.15%否 合计合计 1,705,187.55 100.00%-由于家纺行业竞争激烈，为保护公司核心供应商信息不被同业公司获取，在不影响 2021 年年报披露内容完整性的前提下，公司已经申请在 2021 年年报中豁免披露前五大供应商名称。3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-326,207.46 96,855.46-436.80%投资活动产生的现金流量净额 33,208.00-2,505,800 101.33%筹资活动产生的现金流量净额 -现金流量分析现金流量分析：本期经营活动产生的现金流量净额比上期减少 436.8%，主要是因为受到大环境的影响，销售规模下降，收入下降，并且费用占比上升。本期投资活动产生的现金流量净额主要是公司用闲置资金购买的银行理财到期了。本期筹资活动产生的现金流量净额为 0，是因为没有贷款。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 13 公司名公司名称称 公司公司类型类型 主要主要业务业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 优雅壹佰信息技术（北京）有限公司 控股子公司 纺织品零售批发 21,533,810.00 3,571,782.47 2,982,944.97 3,379,788.13-1,457,942.75 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司名称公司名称 与公司从事业务的关联性与公司从事业务的关联性 持有目的持有目的 优雅壹佰信息技术（北京）有限公司 相关 纺织品零售批发 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是是 否否 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司作为一家 B2C 电子商务企业，主营业务为通过各种电子商务渠道运营销售公司旗下家纺家居品牌和代理品牌的产品，并通过这些销售产生利润。报告期内，公司在资产、人员、业务、财务、机构等方面完全独立，公司具备完全独立自主的经营能力；会计核算、财务管理、风险控制、公司治理等各项重大的内部控制制度运行良好，体系健全完善。本公司管理层根据目前经营情况，继续优化管理制度，利用自身运营等优势，推出新产品，加快存货周转，减少仓储管理成本；精简人员，节约人力成本；暂停非盈利模块运营，如天猫、爱库存等渠道。公司现计划寻求新的业务转型机会，来保障公司的持续经营能力。第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 14 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 董监高 2015 年 9月 25 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2015 年 9月 25 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2015 年 9月 25 日 挂牌 其他承诺（规范关联交易承诺）其他（承诺不会利用关联交易转移、输送利润，不会通过公司的经营决策权损害公司及其他股东的合法权益）正在履行中 公司 2015 年 9月 25 日 挂牌 资金占用承诺 其他（将规范资金使用，严格限定资金用途，尽正在履行中 15 可能减少与关联方或非关联方拆解资金情况，加强公司治理，保证公司经营的独立性）承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 挂牌前，公司控股股东、实际控制人及董事、监事、高级管理人员均出具了避免同业竞争承诺函；公司董事、监事、高级管理人员出具了规范关联交易承诺函；公司就关联方资金占用出具了承诺书。报告期内，承诺主体均未发生违反承诺的事项。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 11,183,000 52.59%-1,633,600 9,549,400 44.90%其中：控股股东、实际控制人 3,051,500 14.35%-1,633,600 1,417,900 6.67%董事、监事、高管 322,500 1.52%-322,500 1.52%核心员工-有限售条件股份 有限售股份总数 10,083,000 47.41%1,633,600 11,716,600 55.10%其中：控股股东、实际控制人 9,112,500 42.85%1,633,600 10,746,100 50.54%董事、监事、高管 970,500 4.56%-970,500 4.56%核心员工-总股本总股本 21,266,000-0 21,266,000-普通股股东人数普通股股东人数 45 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 16 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 陈腾华 6,492,400-6,492,400 30.53%6,492,400-2 裴彦鹏 5,671,600-5,671,600 26.67%4,253,700 1,417,900-3 上 海 万吨 资 产管 理 有限 公 司 万 吨新 三 板一 号 基金 4,111,000-4,111,000 19.33%-4,111,000-4 上 海 万吨 资 产管 理 有限 公 司万吨-长 城 新三 板 成长 基 金1 期 1,674,000-1,674,000 7.87%-1,674,000-5 上 海 万吨 资 产管 理 有限 公 司 万 吨美 人 鱼三 号 新三 板 成长基金 827,000-827,000 3.89%-827,000-6 朱雷 622,000-622,000 2.92%466,500 155,500-7 陈宇 621,000-621,000 2.92%466,500 154,500-8 张菡 280,000-280,000 1.32%-280,000-9 胡一江 193,000-193,000 0.91%-193,000-10 曹迪厚-120,000 120,000 0.56%-120,000-17 合计合计 20,492,000 120,000 20,612,000 96.92%11,679,100 8,932,900-普通股前十名股东间相互关系说明：公司股东中，上海万吨为万吨新三板一号基金、万吨长城新三板成长基金 1 期和万吨美人鱼三号基金的管理人。除此之外，股东之间没有其他关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 18 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用适用 不适用不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失是否为失信联合惩信联合惩戒对象戒对象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 裴彦鹏 董事、董事长 男 否 1970 年 2 月 2021 年 9 月22 日 2024 年 9 月21 日 陈宇 董事 男 否 1971 年 1 月 2021 年 9 月22 日 2024 年 9 月21 日 陈爽 董事 女 否 1968 年 10月 2021 年 9 月22 日 2024 年 9 月21 日 田银涛 董事、财务负责人、董事会秘书 女 否 1981 年 2 月 2021 年 9 月22 日 2024 年 9 月21 日 王思远 董事 男 否 1983 年 9 月 2021 年 9 月22 日 2024 年 9 月21 日 朱雷 监事 男 否 1972 年 4 月 2021 年 9 月22 日 2024 年 9 月21 日 寻明辉 监事 男 否 1975 年 12月 2021 年 9 月22 日 2024 年 9 月21 日 李萌萌 职工代表监事、监事会主席 女 否 1989 年 12月 2021 年 9 月22 日 2024 年 9 月21 日 李岚 总经理 男 否 1987 年 3 月 2021 年 9 月2024 年 9 月19 23 日 21 日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：2 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：裴彦鹏为控股股东和实际控制人。公司其他董事、监事、高级管理人员相互之间以及与控股股东、实际控制人之间不存在关联关系。(二二)变动情况：变动情况：适用 不适用 姓名姓名 期初职务期初职务 变动类型变动类型 期末职务期末职务 变动原因变动原因 裴彦鹏 董事长、总经理 离任 董事长 换届 田银涛 财务负责人、董事会秘书 新任 董事、财务负责人、董事会秘书 换届 王思远-新任 董事 换届 寻明辉-新任 监事 换届 李萌萌-新任 职工代表监事、监事会主席 换届 李岚-新任 总经理 换届 陈腾华 董事 离任-换届 张旭东 董事 离任-换届 王明华 职工代表监事、监事会主席 离任-辞职 王湛正 监事 离任-辞职 (三三)报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况 适用 不适用 1 1、报告期内新任董事、监事、高级管理人员持股情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员持股情况 适用 不适用 单位：股 姓名姓名 职务职务 期初持普期初持普通股股数通股股数 数量变动数量变动 期末持普期末持普通股股数通股股数 期末普通期末普通股持股比股持股比例例%期末期末持有持有股票期权股票期权数量数量 期末被授予期末被授予的限制性股的限制性股票数量票数量 田银涛 董事、财务负责人、董事会秘书 50,000 0 50,000 0.24%0 0 王思远 董事 0 0 0 0%0 0 寻明辉 监事 0 0 0 0%0 0 李萌萌 职 工 代 表监事、监事0 0 0 0%0 0 20 会主席 李岚 总经理 0 0 0 0%0 0 合计合计 -50,000-50,000 0.24%0 0 2 2、报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况：报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况：田银涛，女，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，1981 年 2 月 28 日出生，学历本科。2005 年至 2008 年工作于天津德塔科技集团有限公司，任职会计；2009 年至 2013 年工作于北京丹诗戈舞蹈健美服装有限责任公司，任财务中心主任；2015 年至今工作于优雅电子商务（北京）股份有限公司，任财务负责人、董事会秘书。王思远，男，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，1983 年 9 月 30 日出生，学历硕士。2006 年6 月至 2008 年 8 月工作于中原证券郑州分公司，任销售经理；2011 年 1 月至 2012 年 4 月工作于中原证券融资融券部，任项目经理；2012 年 4 月至 2013 年 8 月工作于上海海泽投资管理有限公司，任副总经理；2013 年 9 月至 2014 年 10 月工作于中原英石基金，任渠道总监；2014 年 10 月至 2015 年 5 月工作于星浩股权投资，任渠道总监；2015 年 5 月至 2019 年 5 月工作于长安基金管理有限公司，任销售事业部副总；2019 年 9 月至 2020 年 11 月工作于云尚股权投资，任市场总监；2020 年 11 月至今工作于上海万吨资产管理有限公司，任总经理。寻明辉，男，1975 年 12 月 19 日出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历；2005 年5 月至 2013 年 4 月在中银基金管理有限公司任职总经理；2013 年 4 月至 2015 年 4 月在嘉硕普惠（北京）资本管理有限公司任职总经理；2015 年 4 月至 2021 年 1 月在上海溢璞资产管理有限公司任职总经理；2021 年 2 月