870811_2021_神农药房_2021年年度报告_2022-04-14.pdf

1 2021 年度报告 神农药房 NEEQ:870811 四平神农大药房连锁股份有限公司 Siping Shennong Pharmacy Chain Co.,Ltd.2 公司年度大事记公司年度大事记 四平神农大药房连锁股份有限公司与欧姆龙健康医疗（中国）有限公司签订战略合作协议并举行开业庆典，进一步拓展服务领域。四平神农大药房连锁股份有限公司开展大练兵活动，提升全员业务素质。四平神农大药房连锁股份有限公司为户外劳动者建起“工驿站”。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1818 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员董事、监事、高级管理人员及核心员工情况及核心员工情况 .2222 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2525 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2929 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .104104 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人耿云瑶、主管会计工作负责人许志刚及会计机构负责人（会计主管人员）刘书杰保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 经营场所租赁的风险 公司各零售门店的经营场地主要为租赁而来，均签订了房屋租赁协议。尽管公司成立至今尚未因房屋租赁而发生纠纷并对公司经营造成影响，但不排除日后因租赁房屋拆迁、租赁协议到期房主不再续租等原因，将对部分门店的经营造成一定的影响，可能会造成门店装修的损失、增加寻找新址的成本等风险。控股股东、实际控制人不当控制的风险 公司的控股股东及实际控制人为耿云瑶，持有公司股份2,072.00 万股，持股占比为 99.62%，同时耿云瑶还是公司的董事长、总经理，对公司的经营管理拥有较大的影响力。因此，若耿云瑶利用其控股地位对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能给公司经营和其他股东利益带来风险。区域集中的风险 公司零售业务的销售网络主要集中在吉林省四平市铁东区、铁西区、梨树县、辽河农垦管理区，对四平市其他地区的销售网络还有待进一步开发、建设。此外，由于我国医药零售行业市场竞争日益激烈，公司跨地区开展业务在品牌推广、5 营销、门店选址等方面将会面临较大的挑战，尤其是各地医保政策的不同，会直接影响公司跨地区拓展业务的效果。虽然公司经营以来，营业收入持续增长，但较强的区域集中性可能会制约公司未来进一步的发展。行业政策变化的风险 公司经营医药医疗等相关商品，此类商品本身具有特殊性，容易受到国家和地方政府相关政策的影响，特别是医疗卫生、医疗保障、医药流通体制改革的影响，医疗、医保、药品供应三大体制的改革将引发医药流通领域格局的深度变化，引起医药市场的分化与重组。公司的经营受到行业政策、国家主管部门和地方政府部门法律法规的影响，如果行业政策和监管法规发生较大变化，将直接影响到公司的经营业绩。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 神农大药房、公司、本公司 指 四平神农大药房连锁股份有限公司 有限公司 指 四平神农大药房连锁有限公司，公司的前身 神农集团 指 吉林省神农健康产业集团有限公司 益邦医药 指 四平益邦医药有限公司 申万宏源承销保荐、主办券商 指 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 会计师事务所 指 中兴财光华会计事务所（特殊普通合伙）报告期、本报告期、本年度 指 2021 年 1 月 1 日-2021 年 12 月 31 日 上期、上年度、上年 指 2020 年 1 月 1 日-2020 年 12 月 31 日 管理层 指 董事、监事、高级管理人员的统称 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 三会议事原则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 三会 指 股东大会、董事会、监事会 公司章程 指 四平神农大药房连锁股份有限公司章程 关联关系 指 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系 元、万元 指 人民币元、人民币万元 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 四平神农大药房连锁股份有限公司 英文名称及缩写 SipingShenNong Pharmacy Chain Co.,Ltd 证券简称 神农药房 证券代码 870811 法定代表人 耿云瑶 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 马铭一 联系地址 吉林省四平市铁西区英雄街爱民委 3 至 4 层 301 电话 15143468888 传真 0434-3588888 电子邮箱 公司网址 办公地址 吉林省四平市铁西区英雄街爱民委 3 至 4 层 301 邮政编码 136000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2005 年 3 月 28 日 挂牌时间 2017 年 3 月 13 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）F 批发和零售业-52 零售业-525 医药及医疗器械专门零售-5251 药品零售 主要业务 药品零售 主要产品与服务项目 药品、医疗器械、保健品、日化用品的零售和批发业务 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）20,800,000 优先股总股本（股）0 做市商数量-控股股东 控股股东为（耿云瑶）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（耿云瑶），无一致行动人 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 912203007710844843 否 注册地址 吉林省四平市铁西区英雄街爱民委 3 至 4 层 301 否 注册资本 20,800,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）申万宏源承销保荐 主办券商办公地址 上海市徐汇区常熟路 239 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）申万宏源承销保荐 会计师事务所 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 陈海龙 穆维宝 1 年 5 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜成门外大街 2 号 22 层 A24 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 142,503,779.80 139,357,729.07 2.26%毛利率%21.96%19.41%-归属于挂牌公司股东的净利润 1,681,795.21 4,313,916.05-61.01%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,230,725.86 4,176,846.18-70.53%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）5.64%14.45%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）4.13%13.99%-基本每股收益 0.08 0.21-61.90%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 89,659,161.10 72,005,531.98 30.61%负债总计 55,418,394.15 40,421,982.51 46.46%归属于挂牌公司股东的净资产 31,442,103.86 29,760,308.65 8.48%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.51 1.39 8.63%资产负债率%（母公司）62.61%60.52%-资产负债率%（合并）61.81%55.12%-流动比率 0.61 1.62-利息保障倍数 3.97 8.33-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-2,746,746.93-3,462,605.32 20.67%应收账款周转率 6.38 7.56-存货周转率 2.90 3.12-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%30.61%4.59%-营业收入增长率%2.26%33.86%-净利润增长率%-51.04%149.72%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 20,800,000 20,800,000-计入权益的优先股数量 0 0-计入负债的优先股数量 0 0-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 政府补助 560,000 除上述各项之外其他收入和支出 41,425.80 非经常性损益合计非经常性损益合计 601,425.80 所得税影响数 150,356.45 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 451,069.35 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 （一）执行新租赁准则 10 财政部 2018 年 12 月 7 日发布了修订后的企业会计准则第 21 号租赁（财会201835 号）（以下简称“新租赁准则”），本公司 2021 年 1 月 1 日起执行新租赁准则。根据新租赁准则的相关规定，本公司对于首次执行本准则的累积影响数，调整首次执行本准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。执行新租赁准则对 2021 年期初报表项目影响如下：报表项目报表项目 20202020 年年 1212 月月 3131 日日 20212021 年年 1 1 月月 1 1 日日 使用权资产 3,995,902.50 预付账款 5,551,007.74 4,912,007.74 一年内到期的非流动负债 1,539,869.28 租赁负债 1,042,281.06 未分配利润 4,741,965.31 5,516,717.45 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司所处行业应属于大类 F“批发和零售业”中的子类“零售业”（代号 F52）；公司控股子公司益邦医药属于批发业（代号 F51），公司自成立以来一直致力于通过自有营销网络从事零售和批发业务，经营的产品类别主要有药品（除疫苗）、医疗器械、保健品以及日化用品。截至 2021 年 12 月 31 日，公司已经设立了覆盖四平市铁西区、铁东区、辽河农垦管理区、梨树县及周边乡镇地区总计 118 家连锁分店的营销网络，日常经营的医药、医疗商品及其他相关商品品种共计达 6,000 余种。公司零售业务的销售模式主要是通过建设零售终端网络，以连锁门店为依托，通过多种营销手段，包括调整零售价格、大力推广厂家促销的产品等活动，实现公司销量最大化；批发业务主要通过市场推广形式开展，公司盈利主要来自商品进销差价。报告期内及报告期后至披露日，公司的商业模式无重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 2,348,684.46 2.62%779,613.83 1.14%201.26%应收票据 应收账款 24,869,062.33 27.74%19,835,707.77 28.89%25.38%存货 41,700,604.54 46.51%35,068,836.32 51.08%18.91%12 投资性房地产 长期股权投资 固定资产 5,818,223.53 6.49%5,952,140.07 8.367%-2.25%在建工程 无形资产 商誉 短期借款 26,000,000.00 28.99%20,721,214.64 30.18%25.48%长期借款 6,812,942.47 7.60%应付账款 14,019,385.63 15.64%10,058,018.51 14.65%39.39%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金年末金额 2,348,684.46 元，年初余额 779,613.83 元，上升的原因是月末有长期借款。2、短期借款年末金额 26,000,000.00 元，年初余额 20,721,214.64 元，同比去年增加的原因是年末储备大量药品，急需向银行申请贷款。3、应付账款年末金额 14,019,385.63 元，年初金额 10,058,018.51 元，同比去年上升 39.39%，上升的原因是年末大量购货，未完全清零。4、应收账款年末余额 24,869,062.33 元，年初余额 19,835,707.77 元，同比去年上升 25.38%，主要公司开展了线上营运方式，款不能及时到位，还有医保刷卡量的提高。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 142,503,779.80-139,357,729.07-2.26%营业成本 111,206,402.77 78.04%112,303,088.37 80.58%-0.98%毛利率 21.96%-19.41%-销售费用 22,991,876.76 16.13%16,542,509.44 11.87%38.99%管理费用 4,097,697.95 2.88%4,346,885.03 3.12%-5.73%研发费用 0-0-财务费用 958,381.14 0.67%832,892.22 0.60%15.06%信用减值损失-508,156.07 1,816,680.46 1.3%72.03%资产减值损失 0-0 0%0%其他收益 560,000 0.39%-投资收益 0-公允价值变动收益 0-资产处置收益 0-汇兑收益 0-营业利润 2,814,383.77 1.97%6,669,400.09 4.79%-57.80%营业外收入 51,375.80 0.04%335,591.63 0.24%-84.69%13 营业外支出 9,950.00 0%162,978.00 0.12%-93.89%净利润 2,657,217.48 1.86%5,427,263.23 3.89%-51.04%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、销售费用增加是因为 2021 年新增门店，各种费用增加的原因。2、信用减值损失增加是由于以前年度款未全部收回。3、营业利润与去年相比下降是因为去年有之前投入的款全部收回，信用减值损失收回，增加利润。4、营业外收入下降是因为政府补助减少。5、营业外支出减少是因为专项支出与收入有关。6、净利润下降是与信用减值损失，收入有关。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 140,438,815.46 138,609,394.99 1.32%其他业务收入 2,064,964.34 748,334.08 175.94%主营业务成本 111,206,402.77 112,303,088.37-0.98%其他业务成本 0 0-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入营业收入比上年同比上年同期期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增年同期增减减%药品 120,372,993.14 101,233,687.23 15.1%-1.54%-3.15%0.6%医疗器械 9,830,717.08 7,830,166.15 20.35%24.07%23.92%0.1%其他 10,235,105.24 8,392,786.30 18%23.07%23.07%0.53%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入营业收入比上年同比上年同期期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增年同期增减减%零售收入 129,187,948.34 103,377,580.89 19.98%2.46%-0.26%2.18%批发收入 11,250,867.12 7,828,821.88 30.42%-10.13%-9.52%-0.46%其他收入 2,064,964.34 100%175.94%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：本期收入构成无重大变动 14 (3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 四平市社会医疗保险管理局 55,363,510.58 38.85%否 2 四平市神农医院有限公司 9,559,789.87 6.71%是 3 梨树县社会医疗保险管理局 3,398,305.76 2.38%否 4 健医信息科技（上海）股份有限公司 2,112,328.74 1.48%否 5 上海聚音信息科技有限公司 1,975,381.24 1.39%否 合计合计 72,409,316.19 50.81%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 国药控股吉林市医药有限公司 19,859,937.77 18.04%否 2 长春九州通医药有限公司 18,859,900.52 17.13%否 3 国药控股天和吉林医药有限公司 15,836,323.85 14.39%否 4 东辽县医药药材有限责任公司 5,891,677.77 5.35%否 5 吉林省育祥医药有限公司 4,187,851.96 3.80%否 合计合计 64,635,691.87 58.71%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-2,746,746.93-3,462,605.32 20.67%投资活动产生的现金流量净额-3,071,175.84-2,568,011.07 19.59%筹资活动产生的现金流量净额 7,386,993.40 4,381,549.85 68.59%现金流量分析现金流量分析：2021 年经营活动的现金流入净额-274 万元，相比较 2020 年经营活动现金流增加了 72 万元，系因销售规模扩大，回款及时，导致现金流增加。2021 年投资活动现金流减少，是因为增加了固定资产投资，2021 年筹资活动现金流净额比 2020 年增加，主要是因为 2021 年增加了借款。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名称公司名称 公司类型公司类型 主要业务主要业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 四平益邦医药有限控股子公司 药品批发 500 万元 2115 万元 571 万元 2499 万元 199 万元 15 公司 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司各项资产权属清晰，公司与实际控制人控制的其他企业独立、规范运作，公司在业务、资产、机构、人员、财务等各方面均遵循了公司法、证券法及公司章程的有关要求，会计核算、财务管理、质量控制、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；公司管理层及核心技术（业务）团队稳定，具有独立、完整的业务体系及面向市场自主经营的能力；主要财务、业务等经营指标健康、良好；公司业务赖以开展的各项关键资源要素齐备、独立，公司持续经营能力良好。16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 2销售产品、商品，提供劳务 15,000,000 10,763,112.22 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 240,000 240,000 17 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实 际 控 制人 或 控 股股东 2017 年 3月 13 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 其他股东 2017 年 3月 13 日 挂牌 资金占用承诺 其他（自行填写）正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 不涉及 为避免将来发生同业竞争的可能，公司控股股东、实际控制人签署了避免同业竞争的承诺函。承诺主要内容如下：承诺人所控制的除公司以外的其他企业目前不存在从事与公司主营业务相同或相似的生产经营活动。承诺人保证不利用股东地位损害公司及公司其他股东的利益；在作为公司股东期间，保证本人所控制的其他公司不在中国境内外以任何形式直接或间接从事与公司主营业务或者主营产品相竞争或者构成竞争威胁的业务活动，包括不在中国境内外投资、收购、兼并与公司主营业务或者主要产品相同或者相似的公司、企业或者其他经济组织。承诺人保证不为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与公司同类的业务。承诺人保证不为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与公司同类的业务。上述承诺在承诺人作为公司股东期间内持续有效，且不可撤销。承诺人愿意承担因违反上述承诺而给公司造成的全部经济损失。上述对于同业竞争的措施充分、合理，有利于公司的经营，不会对公司经营产生重大不利影响。为了规范关联交易，公司股东分别出具了关于规范关联交易及避免资金占用的承诺函，承诺：将严格遵守公司法、公司章程、关联交易管理办法、股东大会议事规则、董事会议事规则等规定，避免和减少关联交易，自觉维护公司及全体股东的利益，将不利用其在公司中的股东地位在关联交易中谋取不正当利益。如公司必须与其控制的其他企业进行关联交易，则其承诺，均严格履行相关法律程序，遵照市场公平交易的原则进行，将促使交易的价格、相关协议条款和交易条件公平合理，不会要求公司给予与第三人的条件相比更优惠的条件。承诺方或其参股或控股的公司将不会以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用公司资金，且将严格遵守法人治理的有关规定，避免与公司发生除正常业务外的一切资金往来。若日后发生占用的情况，承诺方将按照日万分之五的利率向公司支付占用费，并承担因此给公司造成的损失。18 (五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类型类型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 应收账款 流动资产 质押 30,000,000 33.46%为了年底大量储备药品及给供应商清零。房屋 固定资产 抵押 3,799,406.24 4.24%公司与中国农业发展银行四平市分行营业部 签 订 编 号：22039900-2021 年（四营）字 0001 号）流动资金借款合同，以公司房产吉（2020）四平市不动产权 0004017 号、吉（2020）四平市不动产权 0004018 号、吉（2020）四平市不动产权0004016 号等三处房产作为抵押。马春彪、耿云瑶与中国农业发展银行四平市分行营业部签订编号：22039900-2021 年四营（抵）字 0012 号自然人抵押合同，以个人房产作为抵押。总计总计-33,799,406.24 37.7%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：（1）公司与中国农业发展银行四平市分行营业部签订编号：22039900-2021 年（四营）19 字 0001 号）流动资金借款合同，以公司房产吉（2020）四平市不动产权 0004017 号、吉（2020）四平市不动产权 0004018 号、吉（2020）四平市不动产权 0004016 号等三处房产作为抵押。（2）公司与中国农业发展银行四平市分行营业部签订编号：22039900-2020 年（四营）字 0001 号）流动资金借款合同，借款金额：1000 万元人民币，借款期限：2021 年 11 月 30 日至 2022 年 11 月 30 日，借款用途：支付企业采购药品，借款利率 3.6%。根据公司与中国农业发展银行四平市分行签订编号为 22039900-2021 年四营（抵）字 0001 号抵押合同，以公司房产吉（2020）四平19 市不动产权 0004017 号、吉（2020）四平市不动产权 0004018 号、吉（2020）四平市不动产权 0004016号等三处房产作为抵押。马春彪、耿云瑶与中国农业发展银行四平市分行营业部签订编号：22039900-2021 年四营（抵）字 0012 号自然人抵押合同，以个人房产作为抵押。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 5,206,666 25.03%0 5,206,666 25.03%其中：控股股东、实际控制人 5,181,000 24.91%0 5,181,000 24.91%董事、监事、高管 核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 15,593,334 74.97%0 15,593,334 74.97%其中：控股股东、实际控制人 15,540,000 74.71%0 15,540,000 74.71%董事、监事、高管 核心员工 总股本总股本 20,800,000-0 20,800,000-普通股股东人数普通股股东人数 2 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末期末持有持有的司的司法冻法冻结股结股份数份数量量 1 耿云瑶 20,721,000 0 20,721,000 99.62%15,540,000 5,181,000 2 吉林省 神农健 康产业 集团有79,000 0 79,000 0.38%53,334 25,666 20 限公司 合计合计 20,800,000 0 20,800,000 100%15,593,334 5,206,666 普通股前十名股东间相互关系说明：吉林省神农健康产业集团有限公司与神农药房法定代表人均为耿云瑶，吉林省神农健康产业集团有限公司股东为耿云瑶与马春来二人，马春来为耿云瑶配偶马春彪胞弟。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序号序号 贷款方贷款方式式 贷款贷款提提供供方方 贷款贷款提供提供方类型方类型 贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利息率利息率 起始日期起始日期 终止日期终止日期 1 信用贷款 中国建设银行 微型 3,000,000 2021 年 11 月25 日 2022 年 11 月24 日 2 抵押贷款 中国邮政储蓄小型 8,000,000 2022 年 2 月 14日 2023 年 2 月13 日 21 银行 3 抵押贷款 中国农业发展银行 小型 10,000,000 2021 年 11 月30 日 2022 年 11 月29 日 4 质押贷款 吉林银行四平中央西路支行 小型 10,000,000 2021 年 12 月13 日 2021 年 12 月12 日 5 抵押贷款 中国银行股份有限公司 微型 5,000,000 2021 年 12 月14 日 2022 年 12 月13 日 合计合计-36,000,000-九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 22 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失是否为失信联合惩信联合惩戒对象戒对象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 耿云瑶 董事长、总经理 女 否 1973 年 4 月 2020 年 4 月20 日 2023 年 4 月20 日 马春来 董事、副总经 理 男 否 1972 年 1 月 2020 年 4 月20 日 2023 年 4 月20 日 马铭一 董事、董事会 秘书 女 否 1995 年 4 月 2020 年 4 月20 日 2023 年 4 月20 日 吉立新 董事 男 否 1950 年 3 月 2020 年 4 月20 日 2023 年 4 月20 日 刘赢 董事 女 否 1978 年 8 月 2020 年 4 月20 日 2023 年 4 月20 日 杨明志 监事会主席 男 否 1951 年 10月 2020 年 4 月20 日 2023 年 4