838054_2021_方元财富_2021年年度报告_2022-04-24.pdf

西安方元财富管理股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-004 1 2021 年度报告 方元财富 NEEQ:838054 西安方元财富管理股份有限公司 XiAn Foryon Fortune Management Co.,Ltd.西安方元财富管理股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-004 2 公司年度大事记公司年度大事记 一、战略业务合作方面：1、2021 年 4 月，方元财富与永嘉信律师事务所签署战略合作协议，携手搭建方元家族办公室的多元化服务体系。2、2021 年 8 月，方元保代与西部信托签署战略合作协议。双方的跨域合作，迈出了业务联动创新坚实的一步。3、根据方元财富总体战略布局安排，2021 年 8 月，方元财富完成控股子公司贵州方元海和企业管理有限责任公司的注销。二、品牌宣传，社会责任履行方面：1、2021 年 3 月，方元财富携手陕西省青少年发展基金会共同参与植树节活动。2、2021 年 4 月，方元财富携手爱心企业及爱心人士，助力富平青少年学习成长路，为老庙初中的师生们送去文具用品及书籍。3、2021 年 11 月，方元财富组织“冬日暖阳用爱逐梦”公益活动，为蒲城荆姚镇学子送去助学金、书籍等爱心物资。4、2021 年 7 月，河南多地发生严重内涝，12 月疫情蔓延全城封控，方元财富倡议全员，分别向一线捐赠防疫物资，共同为抗击洪灾和控制疫情助力。西安方元财富管理股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-004 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2424 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2828 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3131 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .114114 西安方元财富管理股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-004 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人党信涛、主管会计工作负责人陈杰及会计机构负责人（会计主管人员）陈杰保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、其他应收账款较大的风险 截止报告期末，公司其他应收款账面净额为 2,749,395.32元，约占期末资产总额的 3.43%。主要由处置子公司良品观止形成。上述款项如无法收回，可能引起公司发生坏账的风险。对该项风险，公司会充分重视风险的分析与掌控，加强其他应收款的管理，控制该项风险。2、核心人才流失风险 公司主要为具有财富管理需求的客户提供财务顾问服务、税务服务、资产配置咨询服务及其他咨询服务,为具有投融资需求的客户提供专业化的商事咨询和居间中介服务。公司的核心竞争力依赖于具有丰富从业经验的专业人员，随着行业竞争加剧，公司存在核心人才的流失风险。对此公司将加强企业文化建设、运用科学的人才管理策略等相关措施对该项风险进行管控。3、对外投资风险 报告期内，经总经理、董事会审批的各项对外投资及购买理财产品截止报告期末余额为 49,840,000.00 元，可能因金融市场宏观经济和市场波动的影响，投资本金和投资收益具有西安方元财富管理股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-004 5 一定的不确定性。对此公司将在投资前充分了解产品，分析相关政策和经济环境，对项目成本收益风险进行严格评估。4、新业务开展及新市场开拓存在的不确定性风险 报告期内公司以提供多元化的信息咨询服务、产品营销服务、财富管理服务、中介服务等作为新的主营业务及主要收入来源。公司主营业务受市场环境的影响具有一定的不确定性，存在一定市场风险。对此公司将密切跟踪政策变化，积极学习政策及各项规范，保证各项业务稳步健康发展。5、关联方重大依赖风险 报告期内公司关联方收入占销售收入的 50.33%，对关联方依赖风险较大，若公司未来不能拓展新的客户，或现有客户发生经营不利变化，可能会对公司经营业绩产生不利影响。对此公司将大力拓展新客户，降低此项风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 西安方元财富管理股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-004 6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、方元财富、股份公司 指 西安方元财富管理股份有限公司及其前身西安良品观数字广告股份有限公司 良品观止 指 西安良品观止广告有限公司 良匠合伙 指 西安良匠商务信息咨询合伙企业(有限合伙)方德资产、方德 指 西安方德资产管理有限公司 方元资本 指 方元资本管理(深圳)有限公司 西商控股、嘉杰投资 指 西安西商产融控股有限公司及其前身西安嘉杰投资有限公司 茯茶镇集团 指 西咸新区茯茶镇文化产业集团有限公司 丝路基金 指 西安丝路文化产业发展基金合伙企业(有限合伙)长安期货 指 长安期货有限公司 股东大会 指 西安方元财富管理股份有限公司股东大会 董事会 指 西安方元财富管理股份有限公司董事会 监事会 指 西安方元财富管理股份有限公司监事会 三会 指 股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 主办券商、开源证券 指 开源证券股份有限公司 会计师 指 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)全国股份转让系统公司、股转系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 西安方元财富管理股份有限公司公司章程 高级管理人员 指 总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书 关联关系 指 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)报告期 指 2021 年 01 月 01 日至 2021 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 注：本文中凡未作特殊说明，尾数合计差异系四舍五入造成。西安方元财富管理股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-004 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 西安方元财富管理股份有限公司 英文名称及缩写 XiAn Foryon Fortune Management Co.,Ltd.证券简称 方元财富 证券代码 838054 法定代表人 党信涛 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 成青 联系地址 陕西省西安市曲江新区翠华南路 808 号科泰大厦 2331 室 电话 029-89668352 传真 029-89668352 电子邮箱 公司网址 办公地址 陕西省西安市曲江新区翠华南路 808 号科泰大厦 2331 室 邮政编码 710061 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2011 年 6 月 10 日 挂牌时间 2016 年 8 月 12 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）L 租赁和商务服务业-L72 商务服务业-L723 咨询与调-L7239 其 他专业咨询 主要业务 咨询服务 主要产品与服务项目 财务顾问、税务咨询、商事代理咨询等专业咨询服务 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）60,000,000 优先股总股本（股）0 控股股东 控股股东为（方元资本管理(深圳)有限公司）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（赵林），无一致行动人 西安方元财富管理股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-004 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91610131575086765Y 否 注册地址 陕西省西安市曲江新区翠华南路 808 号科泰大厦 2331 室 否 注册资本 60,000,000.00 元 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）开源证券 主办券商办公地址 西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）开源证券 会计师事务所 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 卫婵 马吉生 1 年 1 年 会计师事务所办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 西安方元财富管理股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-004 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 33,999,837.68 31,631,149.41 7.49%毛利率%21.51%27.29%-归属于挂牌公司股东的净利润 1,389,629.25 2,453,787.19-43.37%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 346,066.42 1,515,812.45-77.17%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）1.81%3.17%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）0.45%1.96%-基本每股收益 0.02 0.04-43.37%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 80,126,893.66 81,948,034.84-2.22%负债总计 3,645,806.34 4,213,717.90-13.48%归属于挂牌公司股东的净资产 76,446,200.85 76,862,244.12-0.54%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.27 1.28-0.78%资产负债率%（母公司）1.32%1.66%-资产负债率%（合并）4.55%5.14%-流动比率 4.66 13.19-利息保障倍数 0 0-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 4,214,027.97 3,865,408.57 9.02%应收账款周转率 15.61 18.69-存货周转率 0 0-西安方元财富管理股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-004 10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-2.22%1.39%-营业收入增长率%7.49%10.29%-净利润增长率%-37.68%10.33%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 60,000,000 60,000,000-计入权益的优先股数量 0 0-计入负债的优先股数量 0 0-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益 8,592.37 越权审批或无正式批准文件或偶发性的税收返还、减免 6,224.83 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）59,590.47 委托他人投资或管理资产的损益 1,106,107.78 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 201.86 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,180,717.31 所得税影响数 101,200.28 少数股东权益影响额（税后）35,954.20 非经常性非经常性损益净额损益净额 1,043,562.83 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 西安方元财富管理股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-004 11 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 根据财政部于 2018 年 12 月 7 日发布的关于修订印发的通知（财会201835 号），对于修订后的企业会计准则第 21 号租赁，要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自 2019 年 1 月 1 日起施行；其他执行企业会计准则的企业自 2021 年 1 月 1 日起施行。根据准则的规定，本公司自 2021 年 1 月 1 日起执行新租赁准则，本公司仅对在首次执行日尚未完成的合同的累积影响数调整 2021 年年初留存收益以及财务报表其他相关项目金额。2021 年 1 月 1 日之前发生的租赁不需追溯调整。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 1、处置子公司：2021 年 12 月 31 日，经总经理审批通过，公司与商睿、张娟签署股权转让协议，协议规定公司将持有方睿合元 51%的股权以 692,746.70 元的价款进行转让，其中：转让给商睿 31%的股权，转让价款为 421,081.33 元；转让给张娟 20%的股权，转让价款为 271,665.37 元。转让完成后，公司不再持有西安方睿合元投资管理有限公司的股权。商睿、张娟已于 2021 年 12 月31 日向方元财富支付完成股权转让价款。2、注销子公司：2021 年 8 月 10 日，收到贵阳市观山湖区市场监督管理局核发的准予注销登记通知书，完成了控股子公司贵州方元海和企业管理有限责任公司的注销。西安方元财富管理股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-004 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司隶属于商业服务业，业务服务包含私人银行、综合理财、资产配置、家族信托、私募基金、家族办公室、保险代理等。方元财富秉承诚信公正、尽心尽责的服务理念，通过全方位多维度的产品筛选及科学严谨的风险控制体系，为具有财富管理需求的客户提供财务顾问服务、税务服务、资产配置咨询服务及其他咨询服务，为具有投融资需求的客户提供专业化的商事咨询和居间中介服务，致力于做领先的财富管理领域的综合服务商。随着业务发展，公司运用自身优势和强大的客户资源及专业的财富管理和投融资管理需求团队，为陕西乃至全国的客户提供各种中介服务。公司的业务人员大部分具有财务、税务、金融等从业资质，并具有一定的相关行业从业经验，熟悉各类金融产品和金融工具及相关的财税专业知识，能够为客户提供全方位的财务、税务、信息等咨询服务。公司的主要收入来源于财务顾问、税务咨询、商事代理咨询等专业咨询服务。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 3,005,832.26 3.75%6,423,878.93 7.84%-53.21%应收票据-应收账款 2,691,159.67 3.36%1,447,617.96 1.77%85.90%西安方元财富管理股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-004 13 存货-投资性房地产-长期股权投资-固定资产 4,043,037.19 5.05%4,235,410.23 5.17%-4.54%在建工程-无形资产 3,256,607.22 4.06%4,108,007.42 5.01%-20.73%商誉 11,787,294.62 14.71%11,787,294.62 14.38%0%短期借款-长期借款-预付账款 24,752.43 0.03%2,920,000.00 3.56%-99.15%其他应收款 2,749,395.32 3.43%4,717,607.76 5.76%-41.72%其他流动资产 272,997.74 0.34%32,066,038.95 39.13%-99.15%长期待摊费用 558,175.84 0.70%652,515.52 0.80%-14.46%递延所得税资产 1,308,282.55 1.63%789,663.45 0.96%65.68%交易性金融资产 8,250,000.00 10.30%8,000,000.00 9.76%3.13%其他非流动金融资产 41,590,000.00 51.91%4,800,000.00 5.86%766.46%使用权资产 589,358.82 0.74%-应付职工薪酬 2,547,510.66 3.18%2,763,936.11 3.37%-7.83%应交税费 442,085.60 0.55%780,282.25 0.95%-43.34%其他应付款 53,177.57 0.07%669,499.54 0.82%-92.06%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、其他流动资产减少原因为原投资的金融产品到期兑付。2、其他非流动金融资产增加原因为 2021 年用兑付及闲置资金购买新金融产品，根据产品情况进行核算划分科目。3、其他应付款减少原因为 2021 年清偿归属于 2020 年计提未付的费用。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营占营业收业收入的入的比重比重%金额金额 占营占营业收业收入的入的比重比重%营业收入 33,999,837.68-31,631,149.41-7.49%营业成本 26,684,919.44 78.49%22,946,162.38 72.54%16.29%西安方元财富管理股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-004 14 毛利率 21.51%-27.29%-销售费用 473,302.72 1.39%355,000.00 1.12%33.32%管理费用 4,160,925.60 12.24%5,163,546.95 16.32%-19.42%研发费用 0 0%0 0%-财务费用 36,354.82 0.11%-17,363.68-0.05%309.37%信用减值损失-2,017,672.90-5.93%-1,263,952.67-4.00%-59.63%资产减值损失 0 0%0 0%-其他收益 88,067.80 0.26%227,693.33 0.72%-61.32%投资收益 1,114,700.15 3.28%1,006,899.59 3.18%10.71%公允价值变动收益 0 0%0 0%-资产处置收益 202.23 0%0 0%-汇兑收益 0 0%0 0%-营业利润 1,600,182.86 4.71%2,941,460.63 9.30%-45.60%营业外收入 201.86 0%2,599.40 0.01%-92.23%营业外支出 0 0%0 0%-净利润 1,518,050.42 4.46%2,435,860.01 7.70%-37.68%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、销售费用仅包括广告费一项，2021 年广告费较上年增加的原因为 2021 年新增高端小区电梯广告投放费。2、财务费用较上年增加的主要原因为 2021 年西安方元财富执行新租赁准则，摊销未确认的融资费用。3、信用减值损失较上年增加的主要原因为按账龄计提西安方元财富其他应收款。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 33,934,333.09 31,560,515.55 7.52%其他业务收入 65,504.59 70,633.86-7.26%主营业务成本 26,551,599.44 22,812,860.14 16.39%其他业务成本 133,320.00 133,302.24 0.01%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%咨询服务 32,149,413.61 25,006,540.71 22.22%6.34%15.70%-6.29%保险代理 1,784,919.48 1,545,058.73 13.44%34.39%28.78%3.76%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 西安方元财富管理股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-004 15 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：为了更好适应客户需求，增加客户粘性，公司不断丰富产品种类，提升客户服务体系，全方位大力开拓保险代理业务，故报告期内公司的保险代理业务收入较去年增长。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序序号号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 深圳前海睿驰股权投资管理（有限合伙）9,085,830.19 26.77%是 2 深圳协和聚信股权投资管理企业（有限合伙）4,377,207.55 12.9%是 3 西安振兴投资发展有限公司 2,000,754.72 5.9%是 4 陕西方德投资管理有限公司 942,452.83 2.78%是 5 西安方元基金管理有限公司 580,660.38 1.71%是 合计合计 16,986,905.67 50.06%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1-合计合计 -3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 4,214,027.97 3,865,408.57 9.02%投资活动产生的现金流量净额-4,897,507.93-2,822,102.95-73.54%筹资活动产生的现金流量净额-2,734,566.71-910,000.00-200.50%现金流量分析现金流量分析：1、投资活动产生的现金流量净额变动分析：本期-4,897,507.93 元，较上期减少 2,075,404.98 元，减幅为 73.54%。原因为 2021 年购买的金融产品金额较去年增加。2、筹资活动产生的现金流量净额变动分析：本期-2,734,566.71 元，较上期减少 1,824,566.71 元，减幅为 200.50%。原因为 2020 年公司投资设立了 3 家控股子公司，2021 年公司处置了 2 家控股子公司。西安方元财富管理股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-004 16 (三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司公司名称名称 公司公司类型类型 主要主要业务业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 西安方德资产管理有限公司 控股子公司 咨询服务 35,000,000 33,049,202.15 30,493,203.54 24,607,083.63 1,313,685.10 陕西方元保险代理有限公司 控股子公司 保险代理 10,000,000 10,872,247.43 10,775,296.90 1,784,919.48 638,095.97 西安方惠铭元商务信息咨询有限公司 控股子公司 咨询服务 1,000,000 98,576.00 98,576.00 18,811.89 7,782.95 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司持续经营良好，未发生对持续经营产生重大不利影响的情况。西安方元财富管理股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-004 17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 5,000,000 0 2销售产品、商品，提供劳务 35,000,000 17,111,433.97 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 0 0 4其他 40,000,000 27,600,000.00 西安方元财富管理股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-004 18 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2017 年 4月 27 日-收购 避免同业竞争、规范和减少关联交易等 避免同业竞争、规范和减少关联交易、保持公司独立性、收购资金来源合法合规等事项的承诺。正在履行中 实际控制人或控股股东 2017 年 4月 27 日-收购 避免同业竞争、规范和减少关联交易等 避免同业竞争、规范和减少关联交易、保持公司独立性、收购资金来源合法合规等事项的承诺。正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 1、2017 年 4 月 27 日，本公司控股股东方元资本，对涉及收购本公司事项出具方元资本管理（深圳）有限公司收购承诺书，作出了避免同业竞争、规范和减少关联交易、保持公司独立性等事项的承诺。2、2017 年 4 月 27 日，本公司实际控制人赵林先生对涉及收购本公司事项出具方元资本管理（深圳）有限公司实际控制人承诺书，作出了避免同业竞争、规范和减少关联交易、保持公司独立性等事项的承诺。截至本报告出具之日，上述承诺主体均严格履行承诺事项。西安方元财富管理股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-004 19 (五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 注册资本金托管 现金 托管资金 1,000,000 1.25%根据中华人民共和国合同法、中华人民共和国保险法、保险代理机构管理规定及其他相关法律、法规，申请保险代理、经纪业务许可的保险专业中介机构,已取得许可证的保险专业中介机构应当将不低于注册资本 10%的金额存入托管账户，作为投资大额协议存款、定期存款的资金不少于注册资本的10%，且不得质押。总计总计-1,000,000 1.25%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：上述资产权利受限事项系公司满足监管方对保险代理行业的要求，处于公司可控范围内，不会对公司经营构成重大不利影响。西安方元财富管理股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-004 20 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 41,625,000 69.38%-41,625,000 69.38%其中：控股股东、实际控制人 22,613,000 37.69%3,000,000 25,613,000 42.69%董事、监事、高管-核心员工-有限售条件股份 有限售股份总数 18,375,000 30.62%-18,375,000 30.62%其中：控股股东、实际控制人 18,375,000 30.62%-18,375,000 30.62%董事、监事、高管-核心员工-总股本总股本 60,000,000-0 60,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 9 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 股东方元资本管理（深圳）有限公司通过大宗交易增持本公司股份共计 3,000,000 股。(二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东股东名称名称 期初持股期初持股数数 持股变动持股变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末期末持有持有的司的司法冻法冻结股结股份数份数量量 1 方元资本管理（深圳）有限公司 40,988,000 3,000,000 43,988,000 73.31%18,375,000 25,613,000 0 0 西安方元财富管理股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-004 21 2 西安西商产融控股有限公司 6,000,000 0 6,000,000 10%0 6,000,000 0 0 3 长安期货有限公司 3,000,000 0 3,000,000 5%0 3,000,000 0 0 4 西咸新区茯茶镇文化产业集团有限公司 3,000,000 0 3,000,000 5%0 3,000,000 0 0 5 西安良匠商务信息咨询合伙企业（有限合伙）1,500,000 0 1,500,000 2.5%0 1,500,000 0 0 6 西安玖华投资有限公司 0 1,580,000 1,580,000 2.63%0 1,580,000 0 0 7 王江萍 700,000 0 700,000 1.17%0 700,000 0 0 8 姜莉霞 220,000 0 220,000 0.37%0 220,000 0 0 9 北京南山京石投资有限公司12,000 0 12,000 0.02%0 12,000 0 0 西安方元财富管理股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-004 22 南山新三板一期主动管理私募证券投资基金 合计合计 55,420,000 4,580,000 60,000,000 100%18,375,000 41,625,000 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：西安投资控股有限公司直接持有公司股东长安期货有限公司 23.45%的股份。西安投融资担保有限公司直接持有公司另一股东西安西商产融控股有限公司43.75%的股份，西安投资控股有限公司直接持有西安投融资担保有限公司 32.71%的股份。除此之外，方元财富上述股东之间无其他关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资