870488_2021_国都证券_2021年年度报告_2022-04-27.pdf

1 2021 年度报告 国都证券 NEEQ:870488 国都证券股份有限公司 GUODU SECURITIES CO.,LTD 2 公司年度大事记公司年度大事记 一、2021 年 1 月，公司完成注册资本变更工商登记工作。变更后，公司的注册资本为 583000.0009 万元。二、公司向围场满族蒙古族自治县、北京市东城区北新桥街道捐赠防疫物资，助力结对帮扶贫困县打赢疫情防控阻击战，以实际行动彰显国都证券“诚信、进取、协同、担当”的企业文化精神。三、为增强公司业务发展内生动力，提升经营管理效率效能，实现战略发展目标，使财富管理总部成为公司的利润中心、业务中心、服务中心和管理中心，报告期内，公司全面推行财富管理总部事业部改革。四、为促进原国家级贫困县重庆市万州区实体经济发展，2021 年，公司作为主承销商，为重庆三峡银行股份有限公司（注册地在重庆市万州区）2021 年小型微型企业贷款专项金融债券和个人住房抵押贷款资产支持证券共承销金额 7.8 亿元，助力三峡银行通过公开市场融资，优化资产负债结构，服务中小微企业。五、2021 年 6 月，公司发布了国都证券股份有限公司发展战略规划报告，提出了打造国都为特色精品券商的战略定位，以战略引领公司前行之路。六、2021 年 7 月，公司在河北省承德市围场满族蒙古族自治县第一中学举行国都证券公益专项基金捐资助学活动，用实际行动助力教育事业发展。七、2021 年 9 月，公司保荐和主承销的嘉诚国际非公开发行股票项目及千味央厨 IPO 项目分别在沪、深交所主板成功上市，其中千味央厨成为 A 股首家以餐饮供应链为主营业务的上市企业。八、2021 年 10 月，公司响应中国证监会和中国证券业协会的倡议和号召，积极参与证券行业促进乡村振兴公益行动。公司作为本次公益活动发起人之一派员出席了证券行业促进乡村振兴公益行动启动仪式并签署了 证券行业促进 3 乡村振兴公益行动发起人协议。九、2021 年 11 月，公司取得北京证券交易所会员资格。十、公司作为深圳盛屯集团有限公司 2021 年非公开发行可交换公司债券的主承销商，助力深圳盛屯集团有限公司 2021 年非公开发行可交换公司债券（第一期）成功发行。十一、公司助力成都成华国资经营投资有限责任公司企业债券成功发行。本次募集资金 8 亿元，债券期限 5+2 年，发行利率 4.20%，认购倍数 2.61 倍，创近三年以来成都市主城区同类型同期限 AA+主体企业债券最低利率。十二、万得资讯隆重揭晓 2021 年度“Wind 最佳投行”获奖名单，公司荣获“A 股股权承销快速进步奖”及“2021 年度最佳可交债承销商”称号。十三、公司承德围场木兰中路证券营业部因在落实投资者教育及积极发挥行业优势，助力乡村振兴工作中表现突出，被河北省证券期业协会授予“2021年度投资者教育工作先进会员单位”及“2021 年度助力乡村振兴先进会员单位”称号。十四、报告期内，以纪念公司成立 20 周年为主题，公司开展了系列宣传活动，以文化建设为纽带凝聚公司力量，为公司战略升级提供支撑，为新时期公司发展提供助力。十五、报告期内，为深入贯彻落实习总书记在党史学习教育动员大会上的重要讲话精神，公司开展了系列党史学习教育活动及纪念中国共产党成立 100周年庆祝活动。4 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 5 5 第二节第二节 公司概况公司概况 8 8 第三节第三节 会计数据和财务指标会计数据和财务指标 1515 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 1818 第五节第五节 重大事件重大事件 4444 第六节第六节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 4747 第七节第七节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 6262 第八节第八节 行业信息行业信息 7676 第九节第九节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 7777 第十节第十节 财务会计报告财务会计报告 8484 第十一节第十一节 备查备查文件目录文件目录 194194 5 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司董事长翁振杰、主管会计工作负责人杨江权及会计机构负责人（会计主管人员）黄孝群保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、政策性风险 因国家宏观调控措施，与证券行业相关的法律法规、监管政策及交易规则等变动，从而对证券公司经营产生不利影响的政策性风险。2、流动性风险 公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展所需资金的流动性风险。3、市场风险 因市场价格（权益类证券价格、利率、汇率或商品价格等）的不利变动而使得公司各项业务发生损失的市场风险。4、信用风险 因发行人、交易对手未能履行合同所规定的义务或由于信用评级的变动或履约能力的变化导致债务的市场价值变动，从而对公司造成损失的信用风险。5、操作风险 由不完善或有问题的内部程序、人员、系统以及外部事件所造成损失的操作风险。6、声誉风险 声誉风险，是指由于公司的行为、员工违反法规、自律规则、廉洁规定及职业道德的行为或外部事件等原因导致投资者、发行人、监管机构、自律组织、社会公众、媒体等对公司形成负 6 面评价，从而损害公司品牌价值，不利公司正常经营，甚至影响到市场稳定和社会稳定的风险。7、合规风险 因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于证券公司自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的合规风险。8、洗钱风险 运用各种手法掩饰或隐瞒非法资金的来源和性质，把它变成看似合法资金的风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、国都证券 指 国都证券股份有限公司 国都期货 指 国都期货有限公司 国都景瑞 指 国都景瑞投资有限公司 国都创投 指 国都创业投资有限责任公司 国都香港 指 中国国都（香港）金融控股有限公司 中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股转系统/新三板 指 全国中小企业股份转让系统 公司法 指 中华人民共和国公司法 章程/公司章程 指 国都证券股份有限公司现行有效的章程 证券经纪业务 指 证券代理买卖业务，即证券公司接受个人或机构客户委托代客户买卖有价证券，还包括代理还本付息、分红派息、证券代保管、鉴证以及代理登记开户等 投资银行业务 指 证券公司一级市场上的证券承销与保荐业务、改制辅导财务顾问业务、并购重组财务顾问业务等 股票质押式回购 指 符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押 融资融券业务 指 证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物 证券自营业务 指 证券经营机构运用自有资金买卖股票、基金、债券等有价证券以及利用股指期货进行套期保值，并自行承担风险和收益的投资行为 资产管理业务 指 证券公司作为资产管理人，依照有关法律、法规与客户签订资产管理合同，根据合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为，主要业务类型包括集合资产管理业务、定向资产管理业务和专项资产管理业务等 另类投资 指 证券公司另类子公司依照相关法律、法规和自律规 7 范，从事证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务 报告期/本期 指 2021 年 1-12 月 上期/上年同期 指 2020 年 1-12 月 期初/本期期初 指 2021 年 1 月 1 日 期末/本期期末 指 2021 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 本年度报告中，部分合计数与加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，此类差异系四舍五入造成。8 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 国都证券股份有限公司 英文名称及缩写 GUODU SECURITIES CO.,LTD.-证券简称 国都证券 证券代码 870488 法定代表人 翁振杰 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书姓名 朱玉萍 联系地址 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 电话 010-84183254 传真 010-84183129 电子邮箱 公司网址 办公地址 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 邮政编码 100007 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2001 年 12 月 28 日 挂牌时间 2017 年 3 月 31 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）金融业（J）-资本市场服务（J67）-证券市场服务（J671）-证券经纪交易服务（J6712）主要产品与服务项目 证券经纪、证券自营、资产管理、投资银行、信用交易等业务 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）5,830,000,009 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 无控股股东 实际控制人及其一致行动人 无实际控制人 9 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 91110101734161639R 否 注册地址 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9层 10 层 否 注册资本（元）5,830,000,009 是 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）中信证券 主办券商办公地址 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）中信证券 会计师事务所 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 颜凡清 崔巍巍 1 年 1 年 会计师事务所办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 六、六、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 七、七、公司经营公司经营范围范围和单项业务资格和单项业务资格 适用 不适用 （一）经营范围 证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务；公开募集证券投资基金管理业务。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）（二）拥有的业务资格 1创新试点证券公司资格 2保荐机构资格 3经营股票承销及主承销业务资格 4企业债主承销资格 5受托投资管理业务资格 6经纪业务资格 7网上证券委托业务资格 10 8开放式证券投资基金代销业务资格 9权证交易和创设业务资格 10经营外资股业务资格 11证券投资咨询业务资格 12全国银行间同业拆借市场成员资格 13经营外汇业务资格 14中国证券登记结算公司甲类结算参与人资格 15股票发行询价对象资格 16非金融企业债务融资工具承销机构资格 17期货中间介绍业务资格 18上海证券交易所大宗交易系统合格投资者资格 19实施证券经纪人制度资格 20全国中小企业股份转让系统主办券商业务资格 21融资融券业务资格 22中小企业私募债承销业务资格 23直接投资业务资格 24转融通业务（转融资/转融券）试点资格 25另类投资业务资格 26代销金融产品业务资格 27发行短期融资券资格 28股票质押式回购交易资格 29受托投资管理保险资金业务资格 30转融通证券出借交易试点资格 31全国中小企业股份转让系统做市业务资格 32公开募集证券投资基金管理业务资格 33港股通业务资格 34上海证券交易所股票期权交易及结算业务资格 35上海证券交易所股票期权自营交易资格 36深港通下港股通业务交易权限资格 37开通深圳证券交易所股票期权业务交易权限 八、八、公司历史沿革公司历史沿革 适用 不适用 国都证券股份有限公司是由国都证券有限责任公司整体变更而来。国都证券有限责任公司是经中国证监会批准，于 2001 年 12 月 28 日成立的综合性证券公司，注册地为北京。2008 年公司完成第一次增资扩股，注册资本由 10.69 亿元增至 26.23 亿元。2015 年 6 月 23 日公司组织形式由有限责任公司整体变更为股份有限公司，公司正式更名为“国都证券股份有限公司”，注册资本为 46 亿元。2015年 12 月 31 日再次增资扩股，注册资本由原 46 亿元增至 53 亿元。2017 年 3 月 31 日，国都证券股份有限公司在新三板挂牌上市，股票代码：870488。截至 2021 年，公司注册资本为 583000.0009 万元。九、九、公司组织结构公司组织结构 适用 不适用 11 十、十、公司证券营业部数量和分布情况公司证券营业部数量和分布情况 适用 不适用 公司现有 60 家分支机构（其中 4 家分公司、56 家营业部），分布在北京、上海、广东、河南、天 12 津、湖北、江苏、浙江、陕西、四川、吉林、山东、辽宁、安徽、河北、黑龙江、福建等 17 个地区，详见下表：序号序号 地区地区 分支机构名称分支机构名称 注册地址注册地址 1 北京 北京阜外大街证券营业部 北京市西城区阜外大街 22 号 1 幢三层 301 室 2 北京 北京北三环中路证券营业部 北京市西城区北三环中路 6 号 3 幢 13 层 1306 房间（德胜园区）3 北京 北京鲁谷路证券营业部 北京市石景山区鲁谷路 74 号中国瑞达大厦十层F1008-F1010 号 4 北京 北京中关村南大街证券营业部 北京市海淀区中关村南大街 5 号理工科技大厦303 室 5 北京 北京东中街证券营业部 北京市东城区东中街 40 号 1 号楼 06 号-2 6 北京 北京三元西桥证券营业部 北京市朝阳区曙光西里甲 6 号院 9 号楼 2 层 10 7 北京 北京九棵树街证券营业部 北京市通州区翠景北里 2 号楼 2 层九棵树街 109号、113 号、117 号 8 北京 北京门头沟滨河路证券营业部 北京市门头沟区滨河霁月园 8 号楼滨河路 153-15 号一层 9 北京 北京月坛北街证券营业部 北京市月坛北街 25 号 47 幢 1 层 001 室 10 北京 北京朝阳路证券营业部 北京市朝阳区八里庄西里 97 号 97 号楼 1506 号 11 河南 郑州分公司 郑州市金水区花园路 66 号大河锦江饭店 1 层 26层 12 河南 开封大梁路证券营业部 开封市金明区大梁路 8 号 13 河南 洛阳南昌路证券营业部 洛阳市涧西区南昌路六合国际大厦A座一层北一跨 B 座 10 层 14 河南 济源文昌中路证券营业部 济源市文昌中路 661 号 15 河南 新密青屏大街证券营业部 新密市长乐路北段东侧（金成花园 6 号楼）S10号 16 河南 尉氏人民路证券营业部 尉氏县城关镇人民路中段香港名店街 17 河南 周口七一路证券营业部 周口市七一路中段 33 号楼周口市粮食局办公楼四楼北侧 18 河南 许昌建设路证券营业部 许昌市魏都区建设路 1202 号 1609、1610 间 19 河南 三门峡文明路证券营业部 三门峡市湖滨区文明路步行商业街7 号楼7 层南侧 20 上海 上海周家嘴路证券营业部 上海市虹口区周家嘴路 887 号 707、708 室，917号 126 室 21 上海 上海曹杨路证券营业部 上海市普陀区曹杨路 1622 号 1 层，曹杨路 1500、1660 号 2 层 205、206 室 13 22 上海 上海长阳路证券营业部 上海市杨浦区长阳路 2467 号 12 号楼 102、103、301 室 23 上海 上海崇明新河镇证券营业部 上海市崇明区新河镇新中路 709 号 24 上海 上海同丰路证券营业部 上海市虹口区同丰路 680 号 1 层 25 上海 上海苗圃路证券营业部 中国（上海）自由贸易试验区苗圃路 596 号底层 26 上海 上海商城路证券营业部 中国（上海）自由贸易试验区商城路 738 号 2209、2210 室 27 山东 烟台分公司 山东省烟台市福山区福海路 133-218 号 28 山东 济南分公司 济南市历城区华信路 3 号鑫苑金融大厦 403-406室 29 山东 德州解放中大道证券营业部 山东省德州市德城区新湖街道解放中大道育新小区 757 号 30 山东 聊城东昌东路证券营业部 山东省聊城市经济技术开发区东昌东路顺德大厦 31 山东 济南经十路证券营业部 济南市历下区经十路 14647 号奥利集团大厦2002、2003、2004 室 32 山东 泰安长城西路证券营业部 山东省泰安市岱岳区长城西路6号国贸大厦7楼 33 山东 青岛福州南路路证券营业部 山东省青岛市市南区福州南路 41 号甲三层网点 34 四川 成都天益街证券营业部 成都高新区天益街 38 号 1 栋 3 层 35 四川 自贡紫薇路证券营业部 四川省自贡市自流井区南湖国际社区 1号楼1楼1 号商铺 36 四川 乐山凤凰路证券营业部 乐山市市中区凤凰路中段 667 号、669 号 37 四川 绵阳文竹街证券营业部 四川省绵阳市涪城区文竹街 16 号文竹大厦 1 栋1 楼 11 号 38 四川 西昌春城路证券营业部 四川省凉山彝族自治州西昌市春城路111、113号 39 河北 邯郸丛台北路证券营业部 河北省邯郸市东柳大街 241 号安居商务楼 A 座501,502 室 40 河北 廊坊三河京榆大街证券营业部 三河市燕郊开发区京哈路北、迎宾路西万家福商业 A9 号 41 河北 廊坊固安孔雀大道证券营业部 廊坊市固安县 106 国道西侧街道孔雀广场 2#-15-101 42 河北 承德围场迎宾街证券营业部 围场满族蒙古族自治县围场镇迎宾街滨河新城 A地块一期丽水湾小区 2 幢 1 号底商 43 陕西 西安神舟三路证券营业部 西安市航天基地神舟三路 239 号 6 号商业 10101室 44 陕西 汉中西一环路证券营业部 陕西省汉中市汉台区西一环路汉府公馆 7 楼 45 陕西 蒲城解放路证券营业部 蒲城县解放路中段 14 46 湖北 武汉江汉北路证券营业部 武汉市江岸区江汉北路 8 号金茂大楼附楼 3 楼 47 湖北 荆门象山大道证券营业部 湖北省荆门市象山大道 119 号（天鹅广场西）11号门面 48 湖北 襄阳长虹路证券营业部 襄阳市樊城区长虹路 4 号 1 幢 2 层（汉江街道办事处旁）49 吉林 长春人民大街证券营业部 南关区人民大街 5688 号紫荆花饭店南区 20 层 50 吉林 通化新华大街证券营业部 吉林省通化市东昌区新华大街（丽景三期 A6-3号）51 江苏 江苏分公司 南京市秦淮区太平南路 305 号江苏饭店 8 楼东、1 楼-3 52 江苏 苏州苏州大道西证券营业部 中国(江苏)自由贸易试验区苏州片区苏州工业园区苏州大道西 9 号 1 幢 08 层 02、03 单元 53 浙江 杭州延安路证券营业部 杭州市下城区延安路 328 号四层 401-407 室 54 浙江 海宁文苑路证券营业部 浙江省嘉兴市海宁市海洲街道文苑路 132-1 号 55 辽宁 沈阳天赐街证券营业部 沈阳市浑南区天赐街 5-1 号（302）56 天津 天津永安道证券营业部 天津市河西区永安道 9 号二层 57 广东 深圳金田路证券营业部 深圳市福田区莲花街道金田路 4028 号荣超经贸中心 26 楼 09、10 58 福建 厦门七星西路证券营业部 厦门市思明区七星西路 178 号七星大厦第 14 层02 单元 59 安徽 合肥潜山南路证券营业部 合肥市政务区金寨路 4680 号金潜商业广场商108 60 黑龙江 牡丹江东四条路证券营业部 黑龙江省牡丹江市东安区东四条路景福街 1 号 十一、十一、自愿披露自愿披露 适用 不适用 15 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标财务指标 一、一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 1,826,050,890.47 1,769,118,199.65 3.22%利润总额 978,213,261.68 1,010,644,355.10-3.21%归属于挂牌公司股东的净利润 831,875,951.51 828,985,120.24 0.35%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 829,081,667.70 822,828,270.10 0.76%其他综合收益-1,545,441.60-29,061,315.24 94.68%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）8.35%8.84%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）8.33%8.78%-基本每股收益（元/股）0.14 0.14 0.00%经营活动产生的现金流量净额-719,618,068.93-369,121,336.49-94.95%二、二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 32,694,803,909.29 32,226,874,743.11 1.45%负债总计 22,306,235,713.08 22,352,767,296.89-0.21%归属于挂牌公司股东的净资产 10,211,521,585.94 9,702,401,328.77 5.25%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.75 1.66 5.25%资产负债率%（母公司）60.52%62.49%-资产负债率%（合并）60.05%62.13%-流动比率 2.16 1.84-利息保障倍数 2.75 3.12-注：上述资产负债率在计算时，总资产及总负债均扣除了代理买卖证券款金额。三、三、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%1.45%10.34%-营业收入增长率%3.22%18.17%-净利润增长率%-0.57%56.30%-四、四、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%16 普通股总股本 5,830,000,009 5,830,000,009 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%带有转股条款的债券 0 0 0%期权数量 0 0 0%五、五、境内外会计境内外会计准则准则下会计数据差异下会计数据差异 适用 不适用 六、六、与业绩预告与业绩预告/业绩快报中披露的财务数据差异业绩快报中披露的财务数据差异 适用 不适用 七、七、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益-360,553.97 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 4,498,411.58 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 201,000.11 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-634,100.68 非经常性损益合计非经常性损益合计 3,704,757.04 所得税影响数 926,189.26 少数股东权益影响额（税后）-15,716.03 非经常性非经常性损益净额损益净额 2,794,283.81 八、八、净资本及风险控制指标净资本及风险控制指标 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%净资本 8,237,225,198.96 8,311,304,255.85-0.89%其中：核心净资本 7,327,225,198.96 6,961,304,255.85 5.26%附属净资本 910,000,000.00 1,350,000,000.00-32.59%净资产 10,158,865,628.35 9,696,149,837.10 4.77%各项风险资本准备之和 3,283,223,056.66 3,315,938,670.78-0.99%表内外资产总额 25,774,755,714.22 26,015,109,565.06-0.92%风险覆盖率(%)250.89%250.65%-资本杠杆率(%)28.43%26.76%-流动性覆盖率(%)223.04%206.37%-净稳定资金率(%)150.44%163.23%-净资本/净资产(%)81.08%85.72%-净资本/负债(%)52.91%51.45%-净资产/负债(%)65.25%60.02%-17 自营权益类证券及证券衍生品/净资本(%)14.23%14.56%-自营非权益类证券及其衍生品/净资本(%)135.59%171.94%-九、九、补充财务指标补充财务指标 适用 不适用 十、十、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 18 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式：商业模式：国都证券股份有限公司所属证券行业，主要从事的业务包括证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务；公开募集证券投资基金管理业务；并通过全资子公司国都景瑞投资有限公司从事另类投资业务；通过全资子公司国都创业投资有限责任公司从事私募基金管理业务；通过全资子公司中国国都（香港）金融控股有限公司在香港从事经有权机关核准的证券、期货持牌业务；通过控股子公司国都期货有限公司从事期货业务：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务。自报告期期初至本报告披露之日止，公司主营业务及商业模式未发生重大变化。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 2021 年是公司成立 20 周年，也是全体员工在公司新一届领导班子的带领下勠力同心、奋力拼搏之年。一方面公司狠抓内部管理，开展“以思促改、以改促行、以行促效”活动，改进工作作风，提高办事效率；另一方面公司将相当的精力投入到对历史遗留问题的清理整改中，同时针对行业发展趋势，重新制定中长期发展规划，为公司未来发展明确了目标、方向。截至 2021 年末，公司合并报表实现归属母公司净利润 8.32 亿元。公司已连续三年实现盈利。公司自营权益、债券投资、股票质押业务近一年无违约，资产管理业务历史遗留问题已妥善解决，公司整体资产质量优良。2021 年公司主要完成以下几方面工作：一、进一步完善公司治理，筑牢公司发展基础。公司持续完善公司治理结构，完成董事会下设专门委员会委员的补选工作。同时基于监管规定的变化和公司实际情况，修订了公司章程及董事会下设部分专业委员会工作细则；适时修订了专业决策机构的章程与议事规则，以满足公司业务发展的需要；认真贯彻落实“三重一大”的决策机制，全年公司党委召开会议研究“三重一大”事项形成决议共 15 项。加强关联交易管理，根据法规变化，及时修订关联交易管理制度，制定了关联交易管理实施 19 细则，重新梳理完善关联交易业务流程，从事前决策、事中监控、事后统计上报到年终审计等形成闭环，多维度、全覆盖关联交易全过程，使关联交易管理更加合理、有效。二、加大机构改革步伐。通过财富管理总部事业部改革、投行组织架构调整、整合公司运营条线等举措，进一步推动了公司财富管理业务转型，完善了投行内控体系，公司运营管理模式得到进一步优化。完成财富管理总部事业部改革。激发了财富管理业务条线员工潜能，增强了业务发展内生动力，进一步推动了财富管理业务的转型。同时，为加快公司投资银行体系机制改革，公司调整了投资银行条线组织架构，设立公司投资银行业务管理委员会，改组设立投资银行管理与质控部，新建 5 个投行业务一级部门，初步形成新的投资银行业务及内控与管理体系，逐步建立投行条线内部以及与投资、投研、财富管理等条线联动的服务客户大平台。整合公司业务运营管理职能，将原经纪业务的运营职能并入公司运营管理部，实现了以结构调整提升公司系统运营管理效率，提高了对各类业务的响应能力和应变灵活度，防范和化解业务运行中的风险，更集中有效地为客户及各业务线提供服务和支持，使业务前端能够专注于产品开发的丰富和销售服务的创新，达到了扩展前端业务架构调整变化空间的目的。三、持续推进债券结构化产品历史风险处置取得成效；按照资管新规要求，圆满完成资管产品的整改工作。2021 年是资管新规要求完成资管产品整改的最后一年，经与相关方多轮沟通协调，公司最终圆满完成资管产品整改任务。截至 2021 年末，公司共完成整改产品 214 只，整改规模比例达 100%；资管业务规模同比下降 36.86%。公司大集合产品转型为公募基金产品已经监管机构现场验收，整改工作有序推进。公司自有资金投资债券风险项目的处置取得明显成效，收回应收账款 4500 多万元，目前仅剩1 个风险项目正在处置过程中。四、坚守合规底线，积极推动公司风险文化建设，压实自身责任，保障各项业务行稳致远。公司终始坚守合规底线，2021 年公司完善了合规问责体系及合规管理人员考核机制，合规检查实现全覆盖；上线反洗钱系统，合理调整监测阈值，提升了公司反洗钱监测的有效性；多策并用，增强了审核效能。同时积极推动公司风险文化建设，促进公司有效管理各类风险，将承担的风险控制在可承受的范围内，有效保障各项业务稳健发展。年内公司各项业务未发生造成公司重大损失的风险事件。压实自身责任，公司质控与内核部门调整对投行业务的审核思路，提升审核人员的专业水平，提高审核效率与质量，把好投资银行类业务的第二、第三道防线。公司稽核审计部坚持以风险为导向，聚集高风险业务领域，出色完成了 2021 年审议目标及审计计划。公司通过对事前、事中、事后的有效控制，确保各项业务行稳致远。五、全年资金运行安全、平衡；多措并举有效降低融资成本。2021 年公司通过加强头寸管理，较好地完成流动性监测、调节及管理工作。尤其是在两融业务激增、大额负债到期的情况下，公司通过发行债券和收益凭证等各种措施，确保了资金运行的安全，实现了提升流动性风控指标与最大化净利润的较优平衡。公司通过积极与银行及合作机构沟通滚动续作等方式，降低了短期负债成本；增加次级债担保、狠抓债券销售，大大降低次级债票面利率，节省了长期债务综合成本。六、加快公司信息化建设，筑牢运营保障的压舱石。2021 年公司加快了信息化建设的步伐。一方面在推动技术革新的基础上，公司共开展二百多轮商务谈判，将系统运维、项目建设、设备集采等三项费用降幅达 37.11%；另一方面坚持科技赋能，全年共实施了 58 个信息化项目，提升了公司在精准获客、智能风控等方面的能力，提高了办公效率。在运管管理工作中，公司加强了各存管银行资金头寸管理，提升了客户资金使用效率，也为存管银行与公司各业务部门开展合作创造了有利条件。2021 年在中登结算参与人综合评价中，公司持续保持满分，以难能可贵的基础运营成果为公司分类评价和各项经营管理工作的推进提供了强大稳定的支 20 撑和保证。七、加强党建与企业文化建设工作。值中国共产党建党 100 周年之际，公司党委把抓好党史学习教育作为公司 2021 年党建工作的重要任务。通过开展系列活动，隆重庆祝中国共产党建党 100 周年；通过开展学习塞罕坝精神主题拓展活动，增强团队之间的协同性和公司整体的凝聚力。2021 年，公司未收到举报线索和群众反映强烈的问题。公司全体党员在“廉政建设”和执行“八项规定”“四风建设”等党纪党风方面未发现问题。在继承公司原有文化、夯实公司原有业务基础上，2021 年初公司制定了公司发展战略规划及企业文化建设制度，通过“三堂课”宣讲，建立起对公司文化及价值观的认同。组织开展了 20 周年司庆等系列活动，将公司的核心价值观有机融入公司日常经营活动中，在全体员工中建立起对公司文化及价值观的认同。取之于社会回馈于社会，担当的企业核心价值观在公司乡村振兴工作中、在抗击新冠疫情的工作中得以充分体现。2021 年，公司各类公益事业捐赠共计 163.43 万元；并向围场县及公司总部驻地捐赠了防疫物资，公司内部未出现一例疑似及确认病例，为抗击疫情做出了贡献。2021 年，公司围场营业部被河北省证券期货业协会授予“2021 年度投资者教育工作先进会员单位”及“2021 年度助力乡村振兴先进会员单位”称号。(二二)行业情况行业情况 2021 年新冠疫情仍持续在全球反复扩散蔓延，全球供应链修复缓慢，通胀压力日益凸显。但国内经济继续恢复、稳中加固、稳中向好的发展态势没有改变，促进资本市场稳健发展也具备诸多有利条件。A 股市场新旧交替，沪指、深证成指、创业板指全年分别上涨 4.8%、2.67%、12.02%，A 股全年成交金额约为 256 万亿元，超越 2015 年，创历史新高。报告期内，中国证监会进一步落实“建制度、不干预、零容忍”九字方针，推进资本市场更好发挥资源配置，风险缓释，政策传导、预期管理等方面的枢纽作用，在实现自身高质量发展的同时更好服务构建新发展格局。年内，深交所合并主板与中小板、北交所成立运行、IPO 数量和募资金额创新高、注册制改革深入推进，证券行业迎来了新的发展机遇。与此同时，证券行业各项业务指标向头部券商集中，在同质化竞争压力下，头部券商、中小券商业绩分化加剧。行业重资本化趋势明显，对证券公司资本金和资产获取能力提出更高要求；客户机构化趋势增强，要求券商在产品创设、研究支持、交易服务、资金供应等方面能够提供更高水平的服务；金融科技与业务深度融合，呈现全方位、全场景渗透，券商数字化转型形势紧迫。(三三)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产占总资产的的比重比重%金额金额 占总资产占总资产的的比重比重%货币资金 5,698,499,619.20 17.43%5,387,193,625.12 16.72%5.78%结 算 备 付金 1,234,237,998.33 3.78%1,085,309,020.60 3.37%