837697_2021_中移信联_2021年年度报告_2022-04-17.pdf

1 2021 年度报告 中移信联 NEEQ:837697 武汉中移信联科技股份有限公司（Wuhan Zhong Yi Xin Lian Technology Co.,Ltd）2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员董事、监事、高级管理人员及核心员工情况及核心员工情况 .2323 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2626 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3131 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9494 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人李建林、主管会计工作负责人任海晶及会计机构负责人（会计主管人员）任海晶保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中喜会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了带持续经营重大不确定性段落的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、报告期内公司持续亏损的风险 2021 年 1-12 月，公司实际经营利润总额为-365,661.88 元，公司 2021 年度净利润为-365,661.88 元。主要原因：报告期内，公司在积极实践线上服务及新项目，营业收入和利润虽有了一定改观，但由于公司为实体经营为主体，仍然受新冠疫情的持续影响，收入情况并未达到理想状态，且各方面的成本费用并未降低，从而导致了一定的亏损。主要的应对措施：公司在积极提升移动通信服务收入的基 础上，线上线下相结合，大力拓展 5G 市场业务和银行呼叫中心服务项目，同时降低管理成本，实现稳健发展，全面提升公 司综合盈利水平，营业收入和利润在下半年将有所好转。2、运营商依赖风险 公司主要从事通信业综合服务，以个性化方案设计、代理 运营商业务为主要产品与服务。由于我国通信业实行严格的行 业许可制度，行业内企业仅能借助三大运营商提供的基础服 务，为用户提供相应的通信服务。虽然代理业务是运营商提升 终端市场覆盖率的常用方式，且运营商终端销售政策近年来一 4 直持续实行，并且随着终端市场竞争的加剧，其销售政策有继 续实行并不断加强的可能，但若运营商发展方向和政策的制定 4 发生较大变化，将会对公司经营带来较大影响。公司业务在一定程度上存在对运营商的依赖风险。主要的应对措施：加大新业务的拓展，积极推动新项目的 规模化运营。大力发展线上业务，通过引流扩大客户群，从根本上摆脱对运营商政策的依赖。3、实际控制人不当控制风险 李建林、林玲为公司的实际控制人，处于绝对控股地位。公司实际控制人可以利用控制股份的比例优势，通过行使表决权直接或间接影响公司的重大决策。虽然公司已制订了完善的内部控制制度,建立健全了公司法人治理结构，但是，仍存在实际控制人利用其控制地位对公司进行不当控制的风险。主要的应对措施：为有效降低实际控制人不当控制风险，提高公司治理水平，公司管理层将进一步完善公司治理机制，在 公司章程、关联交易管理与决策制度、重大投资决策 管理制度、对外担保管理制度等制度中制定了关联股东、关联董事回避制度，能够较好地防范实际控制人不当控制的风 险。公司将继续严格依据 公司法 等法律法规和规范性文件 的要求规范运作，认真执行“三会”议事规则、关联交易管理 办法的规定，保障“三会”决议的切实执行，不断完善法人治理结构，切实保护中小投资者的利益，避免公司被实际控制人不当控制。公司将视情况引入战略投资者，以优化公司股权结构，促进公司股权结构的分散化、合理化，尽可能避免控股股东不当控制的风险。4、业务区域集中的风险 公司主营业务收入主要来自于华中地区，报告期内公司在深耕华中市场，立足于本地化的基础上,以拓展全国业务为目标，已布局了华东市场，公司收入地区将更加广阔。虽然公司业务地区性逐步趋于分散，合作运营商通信服务业务也分布到了华东、华北各地，但如果湖北省社会和经济环境或公司与湖北省所有合作运营商的合作关系发生不利变化，将对公司业务带来较大影响。主要的应对措施：针对上述风险，公司继续加强销售团队 建设，合理分配公司的营销资源，在稳健开拓华中市场的同时，大力拓展全国其他区域市场，公司的收入地区来源将更加多元 化。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 5 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、中移信联、股份公司 指 武汉中移信联科技股份有限公司 联信展翼 指 武汉联信展翼信息技术有限公司 有限公司、中移有限、中移信联有限 指 武汉中移信联信息服务有限公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 主办券商、东北证券 指 东北证券股份有限公司 公司章程 指 武汉中移信联科技股份有限公司章程 三会 指 股东大会、董事会和监事会 股东大会 指 武汉中移信联科技股份有限公司股东大会 董事会 指 武汉中移信联科技股份有限公司董事会 监事会 指 武汉中移信联科技股份有限公司监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监 管理层 指 董事、监事及高级管理人员 报告期 指 2021 年 1 月 1 日-2021 年 12 月 31 日 会计师事务所 指 中喜会计师事务所(特殊普通合伙)律师事务所 指 北京大成(武汉)律师事务所 元、万元 指 人民币元、人民币万元 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 OTT 产品 指“Over The Top”的缩写,指通过互联网向用户提供的各种应用服务产品 3C 数码产品 指 计算机(Computer)、通讯(Communication)和消费电子产品(ConsumerElectronic)三类电子产品的简称 定制手机 指 运营商为自己的客户量身定做的手机,手机菜单和内置服务一般经过运营商的定制,是依照用户个性化需要而在手机内植入相关的软硬件以实现其相关用途的手机 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 武汉中移信联科技股份有限公司 英文名称及缩写 Wuhan Zhong Yi Xin Lian Technology Co.,Ltd 证券简称 中移信联 证券代码 837697 法定代表人 李建林 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 薛丹荔 联系地址 武汉市武昌区中北路 95-101 号海山金谷天城第 1 幢 18 层 4 号 电话 027-87710862 传真 027-87710862 电子邮箱 公司网址 办公地址 武汉市武昌区中北路 95-101 号海山金谷天城第 1 幢 18 层 4 号 邮政编码 430000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 武汉中移信联科技股份有限公司办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2008 年 10 月 22 日 挂牌时间 2016 年 6 月 13 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）I 信息传输、软件和信息技术服务业-I 信息传输、软件和信息技术服务业-I63 电信-I6312 移动电信服务-移动通信服务及其他移动电信服务 主要业务 通信业终端综合服务 主要产品与服务项目 通信业终端综合服务、呼叫中心业务、代理运营商业务 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）13,664,470 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（李建林）7 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（李建林、林玲），无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91420106679138929H 否 注册地址 湖北省武汉市武昌区中北路 95-101 号海山金谷天城第 1 幢 18 层 4 号 否 注册资本 13,664,470.00 元 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）东北证券 主办券商办公地址 北京市西城区锦什坊街 28 号恒奥中心 D 座 5 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）东北证券 会计师事务所 中喜会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 刘珊珊 胡晓岗 1 年 1 年 会计师事务所办公地址 北京市东城区崇文门外大街 11 号 11 层 1101 室 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 899,497.04 1,058,114.58-14.99%毛利率%10.22%-23.38%-归属于挂牌公司股东的净利润-365,661.88-986,545.61 62.94%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-410,461.74-985,005.18 58.32%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-29.62%-51.32%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-34.46%-51.24%-基本每股收益-0.03-0.07-57.14%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 1,522,818.31 2,138,885.85-28.80%负债总计 459,419.20 709,824.86-35.28%归属于挂牌公司股东的净资产 1,063,399.11 1,429,060.99-25.59%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.08 0.1-20%资产负债率%（母公司）30.49%16.67%-资产负债率%（合并）30.17%33.19%-流动比率 1.96 1.77-利息保障倍数 0 0-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 82,347.96-23,943.69 443.92%应收账款周转率 1.46 1.36-存货周转率 0 0-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-28.08%-32.34%-营业收入增长率%-14.99%-51.85%-净利润增长率%62.94%67.05%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 13,664,470 13,664,470-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非经常性损益合计 59,733.15 非经常性损益合计非经常性损益合计 59,733.15 所得税影响数 14,933.29 少数股东权益影响额（税后）0 非经常性非经常性损益净额损益净额 44,799.86 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 10 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 1.重要会计政策变更（1）企业会计准则变化引起的会计政策变更 公司自 2021 年 1 月 1 日起执行财政部于 2018 年修订的企业会计准则第 21 号租赁(以下简称“新租赁准则”，修订前的租赁准则简称“原租赁准则”)。新租赁准则完善了租赁的定义，增加了租赁的识别、分拆和合并等内容；取消承租人经营租赁和融资租赁的分类，要求在租赁期开始日对所有租赁(短期租赁和低价值资产租赁除外)确认使用权资产和租赁负债，并分别确认折旧和利息费用；改进了承租人对租赁的后续计量，增加了选择权重估和租赁变更情形下的会计处理，并增加了相关披露要求。此外，也丰富了出租人的披露内容。公司修订后的作为承租人和出租人对租赁的确认和计量的会计政策参见附注三重要会计政策及会计估计（二十九）租赁。（2）会计政策变更的影响 首次执行新租赁准则对本公司期初合并及母公司报表无影响。2.重要会计估计变更 无。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司主要从事通信业综合服务，以个性化方案设计、代理运营商业务为主要产品与服务。公司以通信与传统商业资源整合为理念，以运营商各类终端服务优惠活动为基础，创新塑造了资源整合、个性化顾问式服务和定价及盈利模式为核心的独特商业模式。公司针对移动通信终端、电信资费服务中的关联点和消费者的个性化需求，凭借团队的行业经验和模块化、标准化的运营体系，将行业内现行的移动通信终端、运营商电信业务和数码产品的销售与服务深度融合，借助合作方的合作资源实现了公司资源边界的大范围扩展及轻资产运营，为个人用户提供引导性、体验式的通信终端产品及通信服务综合定制服务，让用户可以更加自在的畅享丰富多彩的通信综合服务。公司创新的独特商业模式，改变了传统的销售方式，形成了新的产品销售形式及其对应的盈利方式，有效提升了公司产品的销售效率及盈利水平。公司在优化线下营业厅、短信、户外等触达手段的同时，加强了呼叫中心的管理，对外呼人员进行定期的集中培训，提升了员工的业务水平，业务整体稳定性有所加强。报告期内，公司的商业模式较上年度未发生重大变化。报告期后至报告披露日，公司的商业模式较上年度未发生重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 73,856.67 4.85%80,504.71 3.76%-8.26%12 应收票据 应收账款 605,860.81 39.79%629,233.55 29.42%-3.71%存货 投资性房地产 长期股权投资 固定资产 94,350.37 6.20%151,232.37 7.07%-37.61%在建工程 无形资产 527,000.00 34.61%731,000.00 34.18%-27.91%商誉 短期借款 长期借款 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：报告期期末固定资产减少 37.61%，主要因为报告期内没有新增固定资产，而每月按规定计提折旧，导致固定资产减少。报告期期未无形资产减少 27.91%，主要因为报告期内没有新增无形资产，而每月按规定摊销，导致无形资产减少。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 899,497.04-1,058,114.58-14.99%营业成本 807,606.07 89.78%1,305,469.96 123.38%-38.14%毛利率 10.22%-23.38%-销售费用 11,726.31 1.30%7,480.52 0.71%56.76%管理费用 589,055.00 65.49%719,528.27 68%-18.13%研发费用-财务费用 9,702.26 1.08%9,333.92 0.88%3.95%信用减值损失 95,577.65 10.63%-1,307.09-0.12%7,412.25%资产减值损失-其他收益-投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润-425,395.03-47.29%-985,005.18-93.09%56.81%营业外收入 104,000.00 11.56%509.57 0.05%20,309.36%营业外支出 44,266.85 4.92%2,050.00 0.19%2,059.36%13 净利润-365,661.88-40.65%-986,545.61-93.24%62.94%项目重大变动原因项目重大变动原因：报告期期末销售费用较上年同期增加 56.16%，主要原因为：为减少因受新冠疫情造成的经营影响，报告期内公司线上线下同步展开销售策略，销售费用支出相应增加。报告期期未信用减值损失较上年同期增加 7,412.25%，主要原因为：其他应收款坏账损失增加导致。报告期期末营业利润较上年同期增长 56.81%，主要原因为：为减少因受新冠疫情造成的经营影响，报告期内严格控制各项成本，因此营业利润较上年同期有所增加。报告期期末营业外收入较上年同期增长 20,309.36%，营业外支出较上年同期下降 81.56%，主要原因为：营业外收入增长原因为调整预收账款导致；营业外支出增长原因为报告期内固定资产处置损失导致。报告期期期末净利润较上年同期增长 62.94%，主要原因：报告期内公司在积极有效地扭转经营形势的同时对成本费用进行控制，导致净利润增长。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 899,497.04 1,058,114.58-14.99%其他业务收入-主营业务成本 807,606.07 1,305,469.96-38.14%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%电信业务服务费 479,685.73 458,967.06 4.32%-6.21%31.64%-86.43%呼叫中心业务 419,811.31 348,639.11 16.95%-23.21%17.39%-62.88%其他业务-按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内收入构成未发生变动。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 14 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 中国移动通信集团湖北有限公司武汉分公司 441,006.98 49.03%否 2 武汉中网联信科技有限公司 419,811.31 46.67%否 合计合计 -(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 武汉音达天下信息技术有限公司 71,737.41 100%否 合计合计 71,737.41 100%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 82,347.96-23,943.69 443.92%投资活动产生的现金流量净额 0 0-筹资活动产生的现金流量净额-88,996.00 0-100.00%现金流量分析现金流量分析：经营产生现金净流量净额较去年同期增长，主要原因是新冠疫情导致收入下降，同时为了开拓新项目探索新的盈利模式，人工成本较去年有所增加所致。筹资活动产生的现金流量净额较去年同期负增长，主要原因为报告期内归还股东林玲前期转入的借支款导致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 15 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司经营情况正常，报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，具有独立、完整的业务体系及面向市场自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；行业发展势头良好，主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员等骨干队伍稳定；随着 5G 时代来临，公司在保持移动通信服务收入稳定的同时，整合行业优势，全面提升自身参与市场竞争的实力。综上所述，公司持续经营能力良好，报告期内不存在对公司持续经营能力有重大影响的事项，公司具有持续经营能力。16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 董监高 2016年6月13 日 挂牌 独立性的声明和承诺 没 有 在 控 股 股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的正在履行中 17 其他职务 董监高 2016年6月13 日 挂牌 竞业禁止 不存在违反竞业禁止的约定或法律规定的情形 正在履行中 董监高 2016年6月13 日 挂牌 诚信状况 不存在违法违规等情况 正在履行中 董监高 2016年6月13 日 挂牌 规范关联交易 能够控制或影响的关联方与中移信联之间的关联交易。对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易,承诺人将 严 格 遵 循 等价、有偿、公平交易的原则 正在履行中 实际控制人或控股股东 2016年6月13 日 挂牌 减少关联交易 将善意履行作为公司实际控制人或股东的义务,不利用实际控制人或股东地位,就公司或公司的下属企业或组织与其或其附属公司/附属企业相关的任何关联交易采取任何行动等。正在履行中 实际控制人或控股股东 2016年6月13 日 挂牌 同业竞争承诺 将不在中国境内外直接或间接人事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动 正在履行中 实际控制人或控股股东 2016年6月13 日 挂牌 不存在转让限制 不存在被冻结或其它任何形式的转让限制情形 正在履行中 实际控制人或控股股东 2016年6月13 日 挂牌 股份锁定 承诺自为公司成立起一年内不转让所持有的股份 正在履行中 实际控制人或控股股东 2016年6月13 日 挂牌 独立性 保持公司经营的独立性 正在履行中 公司 2016年6月13 日 挂牌 对 外 担保、重大公司将严格遵守相关制度,履行正在履行中 18 投资、委托理财等 相应程序 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 1、董事、监事、高级管理人员关于独立性的声明和承诺：承诺人没有在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，且承诺今后也不会发生上述情形；承诺人没有在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪，且承诺今后也不会发生上述情形。2、董事、监事及高级管理人员关于不存在竞业禁止的说明与承诺：承诺人系武汉中移信联科技股份有限公司的董事，未与原任职单位单独签署竞业禁止协议,与原任职单位签署但现已终止的劳动合同中也未约定竞业禁止条款，不存在违反竞业禁止的约定或法律规定的情形，也不存在侵犯原任职单位知识产权或商业秘密的情形，与原任职单位无纠纷或潜在纠纷。3、董事、监事及高级管理人员关于诚信状况的书面声明：自挂牌两年一期内承诺人没有因违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分；承诺人并不存在因涉嫌违法违规行为处于调查之中尚无定论的情形；承诺人没有对所任职(包括现任职和曾任职)的公司因重大违法违规行为而被处罚负有责任的情形；承诺人不存在个人负有数额较大债务到期未清偿的情形；承诺人没有欺诈或其他不诚实行为等情况。4、公司、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员减少和规范关联交易的承诺函：承诺人将尽可能减少和规范承诺人及承诺人能够控制或影响的关联方与中移信联之间的关联交易。对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，承诺人将严格遵循等价、有偿、公平交易的原则，在交易中不要求中移信联提供比任何第三方更加优惠的条件，并无条件配合中移信联依据其公司章程、关联交易决策制度等规定履行合法审批、签订协议或合同及办理信息披露事宜，保证不通过关联交易损害中移信联及其他股东的合法权益。5、实际控制人或控股股东关于规范和减少关联交易承诺函：承诺人将善意履行作为公司实际控制人或股东的义务，不利用实际控制人或股东地位，就公司或公19 司的下属企业或组织与其或其附属公司/附属企业相关的任何关联交易采取任何行动，故意促使公司的股东大会或董事会作出侵犯其他股东合法权益的决议。其及其附属公司/附属企业将不会要求或接受公司或公司的下属企业或组织在任何一项交易中给予优于任何其他独立第三方的条件或权利。其及其附属公司/附属企业将严格和善意地履行与公司或公司的下属企业或组织签订的各种关联交易协议，不会向公司或公司的下属企业或组织谋求任何超出协议规定以外的利益或收益。在承诺人在公司任职期间和离任后十二个月内，承诺人、承诺人的近亲属、承诺人或承诺人近亲属控制的其他企业（包括但不限于公司制企业、非公司制企业如合伙、个人独资企业，或任何其他类型的营利性组织，以下均简称“其他企业”）将尽量避免与公司发生关联交易，如与公司发生不可避免的关联交易，承诺人人和承诺人人控制的其他企业将严格按照公司法、证券法、公司章程和公司关联交易制度的规定规范关联交易行为。如违反上述承诺，承诺人愿承担由此产生的一切法律责任。6、实际控制人或控股股东关于避免同业竞争的承诺函：承诺人将不在中国境内外直接或间接人事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动，或拥有与公司存在竞争关系的任何经济实体、机构经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经营实体、机构的控制权。7、实际控制人或控股股东关于股份不存在转让限制的承诺函：声明人所拥有的公司股份不存在被冻结、质押或其它任何形式的转让限制情形，也不存在任何形式的股权纠纷情形。8、实际控制人或控股股东关于股份锁定的承诺、控股股东关于股份锁定的承诺：承诺遵守中华人民共和国公司法规定，自公司成立之日起一年内不转让所持公司股份；承诺人在公司任职期间每年转让的股份不超过承诺人所持有本公司股份总数的 25%；承诺人若离职，在离职后半年内不转让所持公司股份；承诺人遵守全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）规定，将所持公司股份分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为承诺人挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。9、实际控制人或控股股东关于保持武汉中移信联科技股份有限公司独立性的承诺和声明：公司董事长李建林、执行董事林玲作为武汉中移信联科技股份有限公司的控股股东、实际控制人，为与中移信联在资产、人员、财务、机构、业务等方面保持相互独立，作出了相应承诺。公司及控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员自承诺出具日以来，一直遵守、履行相关承诺，未出现违反相关承诺的事项。20 10、公司管理层就公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等事项的声明及承诺：公司在公司章程中对关联交易和重大投资进行了相关规定，制定关联交易决策制度、对外担保管理制度和重大投资决策管理制度从制度上不断规范完善公司的重大生产经营事项。公司管理层将在日常管理中将严格遵守公司章程、关联交易决策制度、对外担保管理制度和重大投资决策管理制度等有关规定进行决策和执行，履行相应程序。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 5,701,270 41.72%0 5,701,270 41.72%其中：控股股东、实际控制人 2,654,400 19.42%0 2,654,400 19.42%董事、监事、高管 2,654,400 19.42%0 2,654,400 19.42%核心员工-有限售条件股份 有限售股份总数 7,963,200 58.28%0 7,963,200 58.28%其中：控股股东、实际控制人 7,963,200 58.28%0 7,963,200 58.28%董事、监事、高管 7,963,200 58.28%0 7,963,200 58.28%核心员工-总股本总股本 13,664,470-0 13,664,470-普通股股东人数普通股股东人数 5 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持持股股变变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持有期末持有的质押股的质押股份数量份数量 期末持有期末持有的司法冻的司法冻结股份数结股份数量量 1 李建林 8,494,080 0 8,494,080 62.16%6,370,560 2,123,520 6,370,560 0 2 林玲 2,123,520 0 2,123,520 15.54%1,592,640 530,880 1,592,640 0 3 武汉展动力投资 咨 询 企 业1,509,890 0 1,509,890 11.05%0 1,509,890-0 21 （有限合伙）4 武汉华纳伟业投资咨询企业（有限合伙）599,980 0 599,980 4.39%0 599,980-0 5 武汉聚合零一投资咨询企业（有限合伙）492,000 0 492,000 3.60%0 492,000-0 6 武汉旭日晨升投资咨询企业(有限合伙)445,000-445,000 3.26%-445,000-0 合计合计 13,664,470 0 13,664,470 100.00%7,963,200 5,701,270 7,963,200 0 普通股前十名股东间相互关系说明：公司控股股东李建林与股东林玲为夫妻关系，李建林是武汉展动力投资咨询企业（有限合伙）、武汉华纳伟业投资咨询企业（有限合伙）、武汉聚合零一投资咨询企业（有限合伙）、武汉旭日晨升投资咨询企业（有限合伙）的普通合伙人并担任执行事务合伙人。展动力有限合伙人林刚为公司实际控制人林玲的弟弟。除上述关联关系外，无其他关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 22 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适