837523_2021_矿益股份_2021年年度报告_2022-04-20.pdf

1 2021 年度报告 矿益股份 NEEQ:837523 平顶山市矿益胶管制品股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 公司于 2021 年 5 月荣获“平顶山市工人先锋号”。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2525 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2929 第七节第七节 公司治理、内部控制和公司治理、内部控制和投资者保护投资者保护 .3333 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3737 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9999 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人郝华、主管会计工作负责人王文萍及会计机构负责人（会计主管人员）王文萍保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 应收账款回收风险 截止报告期末,本公司应收账款净额为 56,112,440.41 元,占总资产和流动资产的比例分别为 37.84%、46.77%;账龄一年以上应收账款余额占全部应收账款余额的比例为 24.64%。应收账款在资产总额中占比较高,应收账款回收期较长。如果应收账款不能按期收回或发生坏账,对公司经营业绩和生产经营将产生不利影响。原材料价格变动的风险 胶管的上游行业主要为合成橡胶、钢丝等原材料行业。作为橡胶等原材料价格的被动接受者,上述原材料价格的波动直接影响公司产品的生产成本,因此,上游材料价格的波动将会对公司经营业绩的稳定性产生一定影响。此外,如果材料价格持续上涨也会导致所占用的流动资金增多,加剧公司资金周转的压力。房产证办理风险 截止报告期,公司租赁生产车间及办公用房没有办理房产证,存在着被有权机关要求搬迁或拆迁的风险,如果出租方不能取得上述房产证,将对公司的生产经营产生不利影响。报告期内租赁合同仍在正常履行中,在过去的经营中,未出现过租赁合同被有权第三方或有权机关认定为无效、公司被告知必须停止使用,上述5 有瑕疵的需缴纳罚款或者做出赔偿等类似任何情形。虽然有关业务经营尚未因此受到重大影响,但仍存在可能因产权瑕疵需要拆迁或搬迁经营场所风险,从而对公司生产经营带来不利影响的风险。配方技术泄密的风险 公司在长期的研发和生产中积累了关于橡胶配方等丰富的经验和专有技术,这些经验和专有技术对公司产品性能、品质改进有着深刻的影响。通过机动调整温度、原料配比等各项参数,公司产品能够在保持同等产品性能的前提下使各项材料成本和能耗降到最低,显著提高了产品的市场竞争力。配方这一核心技术秘密对公司的持续发展至关重要。当前市场对于技术和人才竞争日益激烈,如果出现配方技术秘密泄露或研发人员流失的现象,可能会在一定程度上影响公司的市场竞争力和持续创新能力。关联交易占比较高的风险 公司截止报告期末营业收入中关联交易占比为57.73%,其中平顶山天安煤业股份有限公司占比为 21.39%,存在关联交易占比较高,且对单一关联客户占比较高的现象。若关联方财务状况恶化,或因其他原因失去关联方市场,将会对公司的业务构成重大影响。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司 指 平顶山市矿益胶管制品股份有限公司 新时代证券 指 新时代证券股份有限公司 中审亚太 指 中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙)天工机械 指 中平能化集团天工机械制造有限公司 机械装备集团 指 平煤神马机械装备集团有限公司 中国平煤神马集团 指 中国平煤神马能源化工集团有限责任公司 公司章程 指 平顶山市矿益胶管制品股份有限公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 本期、报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 上期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 平顶山市矿益胶管制品股份有限公司 英文名称及缩写 Pingdingshan Kuangyi Hose Products Co.,Ltd 证券简称 矿益股份 证券代码 837523 法定代表人 郝华 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 宋钟旭 联系地址 河南省平顶山市卫东区东工人镇西 500 米 电话 0375-3567209 传真 0375-3567209 电子邮箱 654837546QQ.com 公司网址 http:/ 办公地址 河南省平顶山市卫东区东工人镇西 500 米 邮政编码 467000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 河南省平顶山市卫东区东工人镇西 500 米矿益股份公司 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2002 年 6 月 28 日 挂牌时间 2016 年 5 月 19 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C 制造业-C2912 橡胶板、管、带制造-C29 橡胶和塑料制品业-C291橡胶制品业-C2912 橡胶板、管、带制造 主要业务 橡胶软管(高压胶管及胶管总成)主要产品与服务项目 橡胶软管(高压胶管及胶管总成)普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）52,644,240 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（中平能化集团天工机械制造有限公司）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（河南省人民政府国有资产监督管理委员会），无7 一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 9141040074070605XB 否 注册地址 河南省平顶山市卫东区东工人镇西 500 米 否 注册资本 52,644,240 是 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）新时代证券 主办券商办公地址 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）新时代证券 会计师事务所 中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师姓名及连续签字年限 李辉 段相巍 1 年 1 年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区复兴路47号天行建商务大厦20层2206 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 117,238,690.47 123,457,144.71-5.04%毛利率%26.12%23.60%-归属于挂牌公司股东的净利润 10,454,001.17 7,261,720.44 43.96%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 6,111,425.24 6,962,112.53-12.22%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）15.27%12.03%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）8.93%11.53%-基本每股收益 0.1986 0.1379 44.02%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 148,295,467.96 140,717,235.66 5.39%负债总计 75,399,540.32 76,726,949.19-1.73%归属于挂牌公司股东的净资产 72,895,927.64 63,990,286.47 13.92%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.38 2.07-33.33%资产负债率%（母公司）50.84%54.53%-资产负债率%（合并）50.84%54.53%-流动比率 1.68 1.52-利息保障倍数 138.53 46.54-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-528,107.74 8,690,471.27-106.08%应收账款周转率 2.74 3.83-存货周转率 6.31 9.54-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%5.39%15.62%-营业收入增长率%-5.04%-0.80%-净利润增长率%43.96%21.68%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 52,644,240 30,967,200 70%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益 32,205.67 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）4,890,644.90 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 419,909.50 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 447,341.17 非经常性损益合计非经常性损益合计 5,790,101.24 所得税影响数 1,447,525.31 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 4,342,575.93 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 10 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 财政部 2018 年颁布了修订后的企业会计准则第 21 号租赁(以下简称“新租赁准则),公司自 2021 年 1 月 1 日起执行财政部修订后的新租赁准则。根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整。本期会计政策变更不影响报表数据调整。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司是一家专业生产高性能橡胶软管的企业，行业隶属于橡胶制造行业的橡胶软管企业。主要生产“矿益”牌钢丝缠绕液压橡胶软管、钢丝编织液压橡胶软管及软管总成、煤矿井下用注水封孔器、橡胶总成护套、喷砂用橡胶软管等软管系列产品。公司先后九次参与软管行业国家标准的制定和修订工作。同时拥有钢丝胶管编织机的断胶片检测装置、抗拔脱自锁式胶管接头等十三项专利技术。公司从市场信息收集与分析开始，了解顾客的需求和期望，并根据顾客提出的相关技术指标要求，进行产品研究、设计和生产，以满足顾客需求。通过对“顾客的顾客”的延伸服务，一方面，不断满足顾客提出的新要求，另一方面，有利于新市场的开辟。产品畅销全国十几个省、市、自治区，并配套出口乌克兰等地，是国内支架制造企业主力配套厂家。至本报告出具之日，公司的商业模式未发生变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 4,546,381.48 3.07%5,427,930.24 3.86%-16.24%应收票据 0 0.00%0 0%0%应收账款 56,112,440.41 37.84%29,480,080.11 20.95%90.34%存货 15,202,839.78 10.25%12,248,067.80 8.70%24.12%12 投资性房地产 0 0%0 0%0%长期股权投资 0 0%0 0%0%固定资产 25,777,847.88 17.38%27,869,087.94 19.81%-7.50%在建工程 0 0%0 0%0%无形资产 0 0%300.00 0%-100.00%商誉 0 0%0 0%0%短期借款 3,000,000.00 2.02%0 0%0%长期借款 0 0 0 0%0%资产总计 148,295,467.96 100.00%140,717,235.66 100.00%5.39%应付账款 24,404,056.00 16.46%35,496,125.57 25.23%31.25%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：一、货币资金较上期减少 88.15 万元，减幅 16.24%，主要原因：资金波动的主要原因详见本部分 3.现金流量状况。二、应收账款较上期增加 2,663.24 万元，增幅 90.34%，主要是一年以内应收账款 2162.17 万元，主要原因是本期公司加大平煤神马集团外部市场销售力度，外部市场销售额增加 1915.81 万元，公司与客户资金结算周期变长，导致公司应收账款较上期增幅较大 三、存货较上期增加 295.48 万元，主要原因：本期考虑到公司面临钢丝、橡胶原材料价格大幅上涨，无法满足正常生产，公司备货较多导致原材料库存比上期增加 163.73 万元，考虑到环保管控，无法正产满足合同供应，公司库存商品增加 129.14 万元。四、本期公司增加短期借款 300.00 万元，充实公司日常经营所需流动资金。五、应付账款较上期减少 1,109.21 万元，减幅 31.25%，主要原因：本期受新冠疫情及大宗原材料价格上涨影响，市场出现持币待购现象，公司为保证正常生产，购买橡胶、钢丝等原材料减少与供应商结算周期，购买原材料应付账款较上期减少 804.05 万元，接受劳务应付账款较上期减少 165.37 万元。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 117,238,690.47-123,457,144.71-5.04%营业成本 86,619,488.43 73.88%94,316,211.41 76.40%-8.16%毛利率 26.12%-23.60%-销售费用 3,513,739.66 3.00%5,053,401.62 4.09%-30.47%管理费用 10,901,390.20 9.30%10,583,216.00 8.57%3.01%研发费用 3,930,117.81 3.35%2,837,342.09 2.30%38.51%财务费用 1,242,566.61 1.06%763,841.13 0.62%62.67%信用减值损失-1,950,506.65-1.66%-226,374.03-0.18%761.63%资产减值损失 0 0%0 0%0%其他收益 4,895,306.04 4.18%6,767.42 0.01%72,236.37%投资收益 0 0%0 0%0%公允价值变动0 0%0 0%0%13 收益 资产处置收益 32,205.67 0.03%20,184.47 0.02%59.56%汇兑收益 0 0%0 0%0%营业利润 12,866,275.20 10.97%8,739,371.93 7.08%47.22%营业外收入 455,543.92 0.39%417,451.69 0.34%9.12%营业外支出 428,112.25 0.37%38,158.95 0.03%1,021.92%净利润 10,454,001.17 8.92%7,261,720.44 5.88%43.96%项目重大变动原因项目重大变动原因：一、销售费用较上期减少 153.97 万元，减幅 30.47%，主要原因是公司采用销售回款提成薪酬模式，本期销售回款收入有所下降，职工薪酬降低 43.34 万元，另外本期不再使用第三方技术服务，减少技术服务费 115.03 万元，办公费用相应减少。二、研发费用较上期增加 109.28 万元，增幅 38.51%，主要原因是本期增加高脉冲橡胶研发、耐油抗屈挠橡胶配方研发，研发费用增加。三、财务费用较上期增加 47.87 万元，增幅 62.67%，主要原因是本期公司最终控制方中国平煤神马能源化工集团有限责任公司资金占用费较上期增加 52.54 万元。四、信用减值损失较上期增加 172.42 万元，增幅 62.67%，主要原因是，本期应收账款较上期增幅较大，计提坏账损失比上期增加 171.66 万元.五、其他收益较上期增加 488.85 万元，增幅 72236.37%，主要原因是：本期，公司高压胶管改建项目获得 2021 年省先进制造业发展专项资金 458 万元，研发省市财政补助 30 万元。六、资产处置收益较上期增加 1.20 万元，增幅 59.56%，主要原因是：本期处置非流动资产。七、营业利润较上期增加 412.69 万元，增幅 47.22%，主要原因是：本期，公司高压胶管改建项目获得 2021 年省先进制造业发展专项资金 458 万元，研发省市财政补助 30 万元。八、营业外支出较上期增加 39.00 万元，增幅 1021.92%，主要原因是：因水灾引起产成品毁损 42万元。九、净利润较上期增加 319.23 万元，增幅 43.96%，主要原因是：其他收益较上期增加 488.85 万元，因水灾引起产成品毁损 42 万元。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 102,600,713.38 104,468,580.74-1.79%其他业务收入 14,637,977.09 18,988,563.97-22.91%主营业务成本 72,484,575.51 75,930,360.42-4.54%其他业务成本 14,134,912.92 18,385,850.99-23.12%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%编织胶管 11,297,760.86 6,886,868.63 39.04%42.50%62.75%-16.27%缠绕胶管 24,697,989.94 15,578,759.55 36.92%24.49%46.90%-20.66%14 胶管总成 62,355,279.61 45,757,258.65 26.62%-10.10%-15.71%22.44%胶管保护套 253,819.89 98,922.67 61.03%86.86%4.17%102.81%滚筒包胶 992,151.33 911,692.26 8.11%-75.45%-75.03%-15.96%电缆夹 424,677.40 382,302.84 9.98%-55.86%-45.99%-62.26%密封件 2,579,034.35 1,920,757.57 25.52%17.33%30.51%-22.75%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：1、本期增加编织胶管和缠绕胶管的销售力度，销售额同比增加 336.96 万元、485.90 万元，增幅分别为 42.50%、24.49%，受新冠疫情和钢丝、橡胶大宗原材料价格大幅上涨影响，编织胶管及缠绕胶管的成本大幅增加，导致毛利率分别降低 16.27%、20.66%。2、本期优化胶管保护套生产工艺，生产成本降低，毛利率较同期增加 102.81%。3、根据市场行情，公司减少滚筒包胶、电缆夹的生产销售，增加密封件产量，密封件销售额同比增加 38.09 万元，同样受新冠疫情和原材料价格大幅上涨影响，密封件生产成本增加，毛利率下降 22.75%。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 平顶山天安煤业股份有限公司 25,078,104.58 21.39%是 2 平煤神马机械装备集团河南矿机有限公司 17,327,524.95 14.78%是 3 平顶山平煤机煤矿机械装备有限公司 9,313,012.54 7.94%否 4 郑州煤机液压电控有限公司 5,987,142.67 5.11%否 5 河南能源化工集团重型装备有限公司 5,259,664.59 4.49%否 合计合计 62,965,449.33 53.71%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 泰州兴达特种钢丝绳有限公司 6,997,946.637 9.62%否 2 漯河利通液压科技股份有限公司 6,513,772.522 8.96%否 3 河南恒星贸易有限公司 6,299,655.973 8.66%否 4 杭州科利化工股份有限公司 5,890,294.991 8.10%否 5 河南乾明液压科技有限公司 4,525,769.655 6.22%否 合计合计 30,227,439.78 41.56%-15 3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-528,107.74 8,690,471.27-106.08%投资活动产生的现金流量净额-750,144.00-216,098.00 247.13%筹资活动产生的现金流量净额 1,396,385.84-10,200,213.89-现金流量分析现金流量分析：一、经营活动产生的现金流量净额较上期金额减少 921.86 万元，其主要原因：本期与客户采用现金进行结算的比例增加，公司销售商品、提供劳务收到的现金较上期增加了 1263.09 万元；公司高压胶管改建项目获得 2021 年省先进制造业发展专项资金 458 万元，研发省市财政补助 30 万元。同时因生产经营需要，购买原材料采用现金进行结算的比例增加了 1527.02 万元；上期，因公司购进固定资产，适用财政部、国家税务总局发布的关于扩大固定资产加速折旧优惠政策适用范围的公告，固定资产加速折旧使公司企业所得税费用降低，本期公司支付的各项税费较上期增加 157.17 万元；本期，支付的销售费用等其他与经营活动有关的现金比上期增加 595.11 万元。二、投资活动产生的现金流量净额较上期金额减少 53.40 万元。公司主要的投资活动为购置生产经营所必须的设备。公司为保证生产经营的需要，综合生产经营、设备使用的具体情况，对部分老化的机器设备有计划的更新。2020 年度、2021 年度公司为购置设备支付现金分别为 24.21 万元、74.17 万元。三、本期筹资活动产生的现金流量净额为 139.68 万元，主要原因是取得工商银行借款 600 万元，并偿还借款 300 万元，利润分配 154.836 万元。上期筹资活动产生的现金流量净额-1020.02 万元，主要原因本期公司偿还兴业银行借款 1000 万元。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是是 否否 三、三、持续持续经营经营评价评价 本期，营业收入增加 621.85 万元，减幅幅 5.04%；毛利率 26.12%，公司毛利率较前期略有上升；资产负债率较上期下降 3.69 个百分点。从以上指标来看，公司的经济运行质量较好，债务风险较低。公司主要客户均为煤矿生产及煤机制造企业，受煤炭市场及国家相关政策影响，煤炭行业不确定性因素较多、成本压力越来越大，受货款回笼周期影响，公司并没有盲目大幅度扩大销售和占领市场份额，16 通过销售人员努力和对客户的经济运行情况、偿债能力等方面综合分析，在确保货款回收的前提下签订销售合同，采取较为谨慎的销售政策，在当前的经济形式下，不会给公司带来较大的经营风险，同时公司也发现和培养了一批良好的客户群体，为下一步扩大销售占领市场份额奠定了一定基础。公司作为一家专业生产高压胶管的企业，橡胶配方是公司的技术核心。公司利用自身拥有的检验设备和技术，不断地改进和完善橡胶配方，使报告期生产成本明显下降，增加市场竞争力。公司不存在债务无法按期偿还、实际控制人失联或高级管理人员无法正常履职、拖欠员工工资或无法支付供应商货款的情况；不存在主要生产、经营资质缺失或者无法续期，无法获得主要生产、经营要素（人员、土地、设备、原材料）的情况。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 控股股东、实际控制人及其控制的企业资金占用情况：控股股东、实际控制人及其控制的企业资金占用情况：单位：元 占用占用 主体主体 占占用用 性性质质 期初余额期初余额 本期新增本期新增 本期减少本期减少 期末余额期末余额 单单日日最最高高占占用用余余额额 是是否否履履行行审审议议程程序序 是是否否因因违违规规已已被被采采取取行行是是否否因因违违规规已已被被采采取取自自是是否否归归还还占占用用资资金金 18 政政监监管管措措施施 律律监监管管措措施施 平顶山天安煤业股份有限公司 其他 4,216,106.10 28,338,260.07 31,471,595.29 1,082,770.88 已事前及时履行 否 否 是 平顶山天安煤业股份有限公司设备租赁站 其他 363,400.00 222,000.00 363,400.00 222,000.00 已事前及时履行 否 否 是 禹州平禹矿用产品有限公司 其他 4,012,187.67 4,012,187.67 已事前及时履行 否 否 否 平煤神马机械装备集团河南矿机有限公司 其他 2,201,668.24 20,584,666.97 14,014,025.96 8,772,309.25 已事前及时履行 否 否 是 平煤神马机械装备集团河南重机有限公司 其他 2,003,517.53 2,871,492.38 2,075,009.91 2,800,000.00 已事前及时履行 否 否 是 中国平煤神马能源化工集团其他 450,600.00 741,600.00 1,192,200.00 已事前及否 否 是 19 有限责任公司设备租赁分公司 时履行 平煤神马新疆机械装备有限公司 其他 216,261.60 216,261.60 已事前及时履行 否 否 否 平顶山市安盛机械制造有限公司 其他 77,752.28 3,566,474.69 3,644,226.97 已事前及时履行 否 否 是 平顶山日欣机械制造有限公司 其他 48,447.19 2,247,367.88 2,295,815.07 已事前及时履行 否 否 是 平顶山煤业(集团)电务厂开关厂 其他 9,058.44 9,058.44 已事前及时履行 否 否 否 中平能化集团机械制造有限公司 其他 5,590.79 3,186,172.88 2,788,806.62 402,957.05 已事前及时履行 否 否 是 平顶山矿山器材总厂 其他 2,315.76 2,315.76 已事前及否 否 否 20 时履行 平顶山市安科支护洗选设备有限公司 其他 880.00 880.00 已事前及时履行 否 否 是 河南联创综机设备制造有限公司 其他 624.67 2,212,312.41 830,960.52 1,381,976.56 已事前及时履行 否 否 是 中平能化集团天工机械制造有限公司 其他 161,687.77 8,162.36 153,525.41 已事前及时履行 否 否 是 河南平宝煤业有限公司 其他 173,771.19 119,971.29 53,799.90 已事前及时履行 否 否 是 平顶山煤业(集团)十一矿劳动服务公司 其他 197,208.71 197,208.71 已事前及时履行 否 否 否 中国平煤神马集团平顶山天昊实业公司十其他 260,759.21 260,759.21 已事前及时履否 否 否 21 三矿分公司 行 平顶山煤业集团十二矿多种经营公司 其他 1,124,892.65 442,397.89 682,494.76 已事前及时履行 否 否 是 平顶山四联工贸公司 其他 1,645,146.75 1,645,146.75 已事前及时履行 否 否 是 中国平煤神马能源化工集团有限责任公司 其他 41,684.28 118,770.00 136,058.42 24,395.86 已事前及时履行 否 否 是 平顶山市益平企业总公司 其他 313,558.17 313,558.17 已事前及时履行 否 否 否 平煤神马机械装备集团有限公司 其他 5,000.00 113,723,141.41 113,322,341.41 405,800.00 已事前及时履行 否 否 是 合计合计 -13,655,094.55 181,689,283.14 172,705,851.71 22,638,525.98 -发生原因、整改情况及对公司的影响：发生原因、整改情况及对公司的影响：本次资金占用方均为最终控制方中国平煤神马能源化工集团有限责任公司实际控制或间接控制的企业，是关联交易正常的资金占用，不存在损害公司及公司股东利益的情况，不会对公司的独立性产生影响。22 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 33,550,000 21,666,076.23 2销售产品、商品，提供劳务 104,250,000 67,682,120.88 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 2,000,000 1,405,172.64 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日日期期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2015年7月31 日 2018 年 5 月20 日 挂牌 限售承诺 股份限售 已履行完毕 实际控制人或控股股东 2015年7月31 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2015年7月31 日 挂牌 其他承诺（竞业禁止承诺）竞业禁止）正在履行中 董监高 2015年7月31 日 挂牌 资金占用承诺 不占用公司资金 正在履行中 董监高 2015年7月31 日 挂牌 其他承诺（关联交易承诺）规范关联交易 正在履行中 董监高 2015年7月31 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2015年7月31 日 挂牌 其他承诺（独立性承诺）独立性 正在履行中 其他股东 2015年7月31 日 2016 年 8 月1 日 挂牌 限售承诺 股份限售 已履行完毕 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 1、公司股东所持股份的自愿锁定的承诺 23 根据公司法、业务规则等法律法规以及公司章程的规定，公司股东对所持股份作出的自愿锁定承诺如下：公司控股股东承诺：自股份公司成立之日起一年内不转让所持公司股份。股份公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌后，在挂牌前持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。公司间接控股股东机械装备集团、中国平煤神马集团参照业务规则对控股股东和实际控制人的规定自愿按上述锁定。公司股东董事，股东监事，股东高级管理人员承诺