837314_2021_中青科技_2021年年度报告_2022-06-29.pdf

1 2021 年度报告 中青科技 NEEQ:837314 中青英拓（北京）科技股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 公司第二届董事会、监事会到期，于 2022 年 3 月选举新一届董事会、监事会成员。选举郑艺、胡箕楠、李卓迪、方兴红、孙乾为公司第三届董事会成员；选举曹明、赵雪、董子龙为公司第三届监事会成员；第二届董事会聘任胡箕楠为公司总经理，聘任李卓迪为公司董事会秘书，聘任韩丽媛为公司财务负责人。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况.7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件.1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1818 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2222 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2727 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3333 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .109109 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人胡箕楠、主管会计工作负责人韩丽媛及会计机构负责人（会计主管人员）韩丽媛保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了无法表示意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、董事会就非标准审计意见的说明 董事会认为亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具的无法表示意见审计报告的内容客观地反映了公司的实际情况。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 内部控制风险 随着公司经营规模的进一步扩大，公司在战略规划、组织机构、内部控制、运营管理、财务管理等方面需要进一步提高管理能力和治理水平。公司在全国中小企业股份转让系统挂牌后，新的制度将对公司治理提出更高的要求。虽然公司逐步健全了法人治理结构，制定了适应企业现阶段发展的内部控制体系，但仍存在公司未来经营中内部管理不适应发展而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。风险应对措施：为避免内部控制风险，股份公司自成立以来，根据公司法及公司章程，建立健全了法人治理结构，制定了股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、关联交易决策制度、重大事项处置决策制度、对外5 担保管决策制度等内控制度。在制度执行中明确进行决策权 限划分，明晰相关的审批程序，股东大会、董事会和监事会的职权得到落实，以控制该风险。公司收入及利润规模较小可能影响未来持续经营能力的风险 公司 2021 年实现营业收入为 607 万元，当年亏损为 60.06 万元,已连续 5 年亏损。报告期内，公司及时进行战略调整，由于疫情原因，公司营业收入不稳定，利润额仍未达到预期效果，公司抵御市场风险的能力较弱，将存在重大的持续经营能力风险。风险应对措施：公司会加强市场前瞻性研究，加大研发投入，根据行业和市场发展趋势把握技术研发方向，并针对客户需求及时推出新服务方式，加大研发投入，从而保持和提高公司技术竞争力；从组织运营效率、管理体系、创新体系、人才激励等方面提升公司整体竞争力。知识产权受侵害风险 对于安全教育行业来说，课程及产品研发、设计体现了公司的创造力和核心竞争力，但市场上仿冒产品和侵犯知识产权现象却屡禁不止；许多优秀课程及产品一旦推向市场，受到推崇之后，就可能出现其他商家恶意仿冒而导致侵犯知识产权的情况。公司的商标、教材以及其它知识产权对公司的存续发展十分重要。因此，随着公司业务规模不断扩大和品牌知名度的不断提高，公司将面临知识产权受到侵害的风险。风险应对措施：公司将根据自身发展的实际情况，在技术优势的基础上，进行更先进技术的研发，及时申请各类知识产权的证书，保证公司知识产权的安全性。安全教育的业务拓展未达到预期及新业务开发的风险 通过近几年公司在安全教育领域的调查研究表明，全国各地区无论是从受众人群还是从对安全教育的重视程度及接受程度来看，都存在很大的差别。而在教育行业激烈的竞争中，单一的安全教育课程已经无法满足家长对孩子安全的需求，家长更关心孩子在吃穿住行方方面面的安全问题。因此，单纯以安全课程为核心的业务拓展方式存在着可能不能够达到预期效果的风险。公司近期重点发展技术开发、技术服务，也没有达到预期的效果，加上疫情影响，公司经营发展遇到很大的困难。风险应对措施：公司将根据自身发展的实际情况，在技术优势的基础上，进行更先进技术的研发，进而能为客户提供更为有效的营销推广服务，保持公司的盈利能力。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 中青科技、公司、股份公司 指 中青英拓（北京）科技股份有限公司 安全产品 指 适用于青少年生活的安全产品 高分子材料 指 以高分子化合物为基础的材料 6 全国股份转让系统、股转公司 指 全国中小企业股份转让系统 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 章程、公司章程 指 中青英拓（北京）科技股份有限公司章程 三会 指 股东大会、董事会、监事会 股东大会 指 中青英拓（北京）科技股份有限公司股东大会 董事会 指 中青英拓（北京）科技股份有限公司董事会 监事会 指 中青英拓（北京）科技股份有限公司监事会 高级管理人员 指 公司总经理、财务总监、董事会秘书 诚通证券、主办券商 指 诚通证券股份有限公司 会计师事务所 指 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）报告期 指 2021 年度 元、万元 指 人民币元、人民币万元 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 中青英拓（北京）科技股份有限公司 英文名称及缩写 证券简称 中青科技 证券代码 837314 法定代表人 胡箕楠 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 李卓迪 联系地址 黑龙江省哈尔滨市南岗区南直路 143 号 电话 13616277890 传真 电子邮箱 公司网址 办公地址 黑龙江省哈尔滨市南岗区南直路 143 号 邮政编码 150000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 黑龙江省哈尔滨市南岗区南直路 143 号董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2011 年 5 月 20 日 挂牌时间 2016 年 5 月 10 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）P 教育业-P82 教育行业-P829 技能培训、教育辅助及其他教育-P8299 其他未列明教育 主要业务 安全教育技术服务、技术开发、技术服务 主要产品与服务项目 安全教育技术服务、技术开发、技术服务 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）14,900,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（阎伟峰、李琴）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（阎伟峰、李琴），一致行动人为（阎伟峰、李琴）8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91110109575183469T 否 注册地址 北京市顺义区赵全营镇兆丰产业基地园盈路 7号顺 否 注册资本 14,900,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）诚通证券股份有限公司 主办券商办公地址 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）诚通证券 会计师事务所 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 李孝念 朱育平 4 年 1 年 0 年 0 年 会计师事务所办公地址 中国北京丰台区丽泽路聚杰金融大厦 20 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 6,075,377.20 7,596,452.63-20.02%毛利率%30.05%33.24%-归属于挂牌公司股东的净利润-600,634.01-3,602,901.27 83.33%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 -600,793.92 -3,602,901.27 83.32%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-413.89%-184.14%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-413.44%-184.14%-基本每股收益-0.04-0.24 83.33%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 1,538,389.69 774,928.69 98.52%负债总计 1,983,825.07 619,730.06 220.11%归属于挂牌公司股东的净资产-445,435.38 155,198.63-387.01%归属于挂牌公司股东的每股净资产-0.03 0.01-400.00%资产负债率%（母公司）128.95%79.97%-资产负债率%（合并）128.95%79.97%-流动比率 0.78 0.09-利息保障倍数 0 0-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 413,542.00-5,513.88 7,600.02%应收账款周转率 10.28 0-存货周转率 0 0-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%98.52%-82.38%-营业收入增长率%-20.02%419.50%-净利润增长率%83.33%2,216.89%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 14,900,000 14,900,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 其他营业外收入和支出 159.91 非经常性损益合计非经常性损益合计 159.91 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 159.91 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 11 1、执行新租赁准则导致的会计政策变更 财政部于 2018 年 12 月 7 日发布了企业会计准则第 21 号租赁（2018 年修订）（财会201835号）（以下简称“新租赁准则”）。本公司于 2021 年 1 月 1 日起执行前述新租赁准则，并依据新租赁准则的规定对相关会计政策进行变更。根据新租赁准则的规定，对于首次执行日前已存在的合同，本公司选择不重新评估其是否为租赁或者包含租赁。本公司选择仅对 2021 年 1 月 1 日尚未完成的租赁合同的累计影响数进行调整。首次执行的累积影响金额调整首次执行当期期初（即 2021 年 1 月 1 日）的留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 本期纳入合并范围的子公司包括 1 家，与上年相比增加 1 户。本期新增合并范围内子公司中青英拓（宁波）科技有限公司。12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司属于安全教育技术服务行业，通过自主研发国内领先的学前儿童及青少年安全课程及系统教材，创设多种形式的情景式教学模式。公司展开多种业务形式，技术开发、技术服务为本年度主要业务领域。报告期由于疫情的影响，公司收入减少，发展不稳定。公司采用安全教育技术服务与技术开发相结合的业务方式，通过直销模式，在全国范围内开拓业务。报告期内，公司的商业模式未发生重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 415,014.69 26.98%1,472.69 0.19%28,080.72%应收票据 应收账款 1,123,375.00 73.02%100.00%存货 投资性房地产 长期股权投资 固定资产 720,654.36 93.00%-100.00%13 在建工程 无形资产 商誉 短期借款 长期借款 资产总额 1,538,389.69 100.00%774,928.69 100.00%98.52%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1.应收账款本期比上期减少 100%，主要是报告期内，公司在合理账期的应收账款挂账，期末尚未收回，已于 2022 年 5 月收回。2.本期固定资产比去年减少 100%，是因为本期累计折旧增加了，减少了固定资产金额。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收占营业收入的入的比重比重%营业收入 6,075,377.20-7,596,452.63-20.02%营业成本 4,249,528.00 69.95%5,071,697.97 66.76%-19.35%毛利率 30.05%-33.24%-销售费用 0 0%管理费用 2,365,601.25 38.94%6,145,101.64 80.89%-61.50%研发费用 0 0%财务费用 1,916.87 0.03%2,336.83 0.03%-17.97%信用减值损失-59,125.00-0.97%19,870.00 0.26%-397.56%资产减值损失 0 0%其他收益 0 0%投资收益 0 0%公允价值变动收益 0 0%资产处置收益 0 0%汇兑收益 0 0%营业利润-600,793.92-9.89%-3,602,901.27-47.43%-83.32%营业外收入 159.91 0.003%100.00%营业外支出 0 0 净利润-600,634.01-9.89%-3,602,901.27-47.43%-83.33%项目重大变动原因项目重大变动原因：14 1.本期营业收入减少了 20.02%，主要是报告期受疫情的影响，公司业务承接项目减少，营业收入减少。2.本期营业成本较上期减少 19.35%，主要是营业收入减少，引起的营业成本的减少。3.本期管理费用较上期减少 61.50%，主要是报告期内公司业务减少，控制了成本和费用，减少了不必要的支出，是管理费用减少。4.本期财务费用减少了 17.97%，财务费用金额较小，主要是银行手续费的减少所致。5.本期信用减值损失较上期增加 397.56%，主要是合理账期的应收账款挂账，期末尚未收回，计提的信用减值损失金额增加。5.本期净利润较上期少亏损 83.33%，主要是本期业务业务减少，相应的费用也减少，使本期净利润仍处于亏损状态。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 6,075,377.20 7,596,452.63-25.04%其他业务收入 0 0 主营业务成本 4,249,528.00 5,071,697.97-19.35%其他业务成本 0 0 按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%技术服务 6,075,377.20 4,249,528.00 30.05%-25.04%-19.35%-10.60%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：本期收入结构未发生变化。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 克雷格工程技术（北京）有限公司 3,707,547.01 61.02%否 2 北京云捷亮数科技有限公司 1,237,867.92 20.38%否 3 北京博锐讯市场咨询有限公司 801,660.38 13.20%否 4 北京大道信通科技股份有限公司 328,301.89 5.40%否 合计合计 6,075,377.20 100.00%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 15 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 北京富航贸科技有限公司 3,622,641.22 91.72%是 2 北京宇奥信达科技有限公司 326,886.78 8.28%否 合计合计 3,949,528.00 100.00%-北京富航贸科技有限公司系公司总经理胡箕楠控制的公司，胡箕楠从 2021 年 8 月开始担任公司总经理、法人。上述北京富航贸科技有限公司与公司的合同签订的日期为 2020 年 8 月。3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 413,542.00-5,513.88 7,600.02%投资活动产生的现金流量净额 筹资活动产生的现金流量净额 现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额 413,542.00 元，比上年度现金流入增加 7600.02%，主要原因是本期从关联方暂借资金，用于垫付日常经营活动资金。使本年度经营活动现金流量净额增加。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名称公司名称 公司类型公司类型 主要业务主要业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 中青英拓（宁波）科技有限公司 控股子公司 技术服务 500 万元 0 0 0 0 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 本公司 2021 年度产生亏损 600,634.01 元，截止 2021 年 12 月 31 日未弥补亏损金额为19,368,399.60 元，流动负债高于流动资产金额为 445,435.38 元。这些事项或情况表明存在可能导致对公司持续经营能力产生重大疑虑的重大不确定性。为保证公司持续经营，本公司拟采取的改善措施：稳定公司经营管理层、业务骨干、核心技术人16 员队伍，并引入高水平管理人员、业务人员、开发人员等，从管理上、经营上和技术上，保持公司核心人员的稳定；良好运行会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系，科学发展现代型企业模式，开源节流，进一步合理控制公司运营成本；加快业务的创新与改良，提高创新能力，增加市场调研周期，提供市场迫切需要的服务，形成本公司核心品牌及业务；加大推广宣传力度，增加客户来源渠道，努力提高客户成单率；拟计划引入外部战略投资者，寻找新的盈利增长点，打开新的局面。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 2销售产品、商品，提供劳务 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 500,000.00 241,510.00 18 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实 际 控 制人 或 控 股股东 2016 年 5月 10 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2016 年 5月 10 日-挂牌 承诺避免与公司及其控股子公司之间的关联交易，并承诺不通过关联交易损害公司及其他股东的合法权益 承诺避免与公司及其控股子公司之间的关联交易，并承诺不通过关联交易损害公司及其他股东的合法权益 正在履行中 董监高 2016 年 5月 10 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 无 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 19 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 9,758,000 65.49%9,758,000 65.49%其中：控股股东、实际控制人 389,900 2.62%389,900 2.62%董事、监事、高管 0 0.00%0 0.00%核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 5,142,000 34.51%5,142,000 34.51%其中：控股股东、实际控制人 4,679,000 31.40%4,679,000 31.40%董事、监事、高管 463,000 3.11%463,000 3.11%核心员工 总股本总股本 14,900,000-0 14,900,000-普通股股东人数普通股股东人数 33 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持股变动持股变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 阎伟峰 4,679,000 4,679,000 31.40%4,679,000 2 黑 龙 江博驰商 贸 有 限公司 3,029,900 3,029,900 20.33%3,359,000 3 王治河 2,000,000 2,000,000 13.42%2,000,000 4 付岩 1,518,000 1,518,000 10.19%1,518,000 5 四 川 爱杰 投 资有 限 公司 1,000,000 1,000,000 6.71%1,000,000 6 刘莹莹 761,000 761,000 5.11%761,000 7 扬 州 苏鲁 旧 机动 车 交易 市 场有 限 公462,900 462,900 3.11%462,900 20 司 8 李琴 389,900 389,900 2.62%389,900 9 张冬梅 220,000 220,000 1.48%220,000 10 赖敏龙 220,000 220,000 1.48%220,000 合计合计 11,250,800 3,029,900 14,280,700 95.85%4,899,000 9,710,800 普通股前十名股东间相互关系说明：阎伟峰与李琴为夫妻关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 21 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 22 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失是否为失信联合惩信联合惩戒对象戒对象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 郑艺 董事长 女 否 1978 年 5 月 2022 年 3 月28 日 2025 年 3 月28 日 胡箕楠 总经理、董事 男 否 1965 年 6 月 2022 年 3 月28 日 2025 年 3 月28 日 方兴红 董事 女 否 1985 年 10月 2022 年 3 月28 日 2025 年 3 月28 日 李卓迪 董事、董事会秘书 女 否 1979 年 6 月 2022 年 3 月28 日 2025 年 3 月28 日 孙乾 董事 男 否 1995 年 1 月 2022 年 3 月28 日 2025 年 3 月28 日 曹明 监事 男 否 1983 年 5 月 2022 年 3 月28 日 2025 年 3 月28 日 赵雪 监事 女 否 1982 年 3 月 2022 年 3 月28 日 2025 年 3 月28 日 董子龙 监事 男 否 1970 年 4 月 2022 年 3 月28 日 2025 年 3 月28 日 韩丽媛 财务负责人 女 否 1985 年 3 月 2021 年 8 月18 日 2024 年 8 月18 日 袁邦祥 董事长 男 否 1972 年 9 月 2018 年 12 月30 日 2021 年 12月 29 日 孙丹 董事、总经理 男 否 1979 年 1 月 2018 年 12 月30 日 2021 年 12月 29 日 潘艳玲 董事 女 否 1978 年 8 月 2018 年 12 月30 日 2021 年 12月 29 日 赵亮 董事 女 否 1982 年 4 月 2018 年 12 月30 日 2021 年 12月 29 日 付莉 监事会主席 女 否 1977 年 7 月 2018 年 12 月30 日 2021 年 12月 29 日 吴昊 监事 男 否 1994 年 10月 2018 年 12 月2 日 2021 年 12月 1 日 胡斌 监事 男 否 1981 年 4 月 2018 年 12 月2 日 2021 年 12月 1 日 齐振宏 董事会秘书、财务总监 女 否 1973 年 2 月 2018 年 12 月2 日 2021 年 12月 1 日 23 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：3 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：公司董事、监事、高级管理人员与实际控制人之间无关联关系。董事、监事及高级管理人员相互之间亦不存在关联关系.(二二)变动情况：变动情况：适用 不适用 姓名姓名 期初职务期初职务 变动类型变动类型 期末职务期末职务 变动原因变动原因 郑艺 无 新任 董事长 换届 胡箕楠 无 新任 总经理、董事 换届 李卓迪 无 新任 董事、董事会秘书 换届 孙乾 无 新任 董事 换届 曹明 无 新任 监事 换届 赵雪 无 新任 监事 换届 董子龙 无 新任 监事 换届 韩丽媛 无 新任 财务负责人 原财务负责人离任 袁邦祥 董事长 离任 无 到期换届 孙丹 董事、总经理 离任 无 到期换届 潘艳玲 董事 离任 无 到期换届 赵亮 董事 离任 无 到期换届 付莉 监事会主席 离任 无 到期换届 吴昊 监事 离任 无 到期换届 胡斌 监事 离任 无 到期换届 齐振宏 董事会秘书、财务总监 离任 无 离职 (三三)报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况 适用 不适用 1 1、报告期内新任董事、监事、高级管理人员持股情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员持股情况 适用 不适用 2 2、报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况：报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况：1、郑艺，汉族，出生于 1978 年 5 月，出生于中国。毕业于上海市电视大学，大学学 历。1997 年至 2001 年就职上海乐化科技发展有限公司，任出纳一职；2003 年至 2005 年就职友讯电子设备（上海）有限公司任资金经理一职；2005 年至今就职昂宝电子（上 海）有限公司财务经理。具有会计师中级职称 2、胡箕楠，汉族，出生于 1965 年 06 月，新加坡出生中国台湾籍，无境外永久居留 权。瑞士维多利亚大学 MBA,清华大学管理学院 EMBA，硕士学历。2008 年至 2016 年 就职信音电子（中国）股24 份有限公司任中国区财务长兼董事会秘书；2016 年至 2018 年就职北京易二零环境股份有限公司任首席财务官；2018 年至今就职德楠企业管理咨询（上海）有限公司副董事长兼总经理；具有国际高级注册会计师、高级国际财务管理师 及深交所董事会秘书任用资格。3、李卓迪，汉族，出生于 1979 年 6 月，中国籍，无境外永久居留权。哈尔滨理工大 学，本科学历。2003 年 3 月 12 日至 2008 年 4 月 10 日，就职于中国联通哈尔滨市分 司，期间分别担任过增值业务部新业务开发主管，以及客户服务中心主任；2008 年 5 月 27 日至今，就职中容建建设有限公司，期间担任副总经理。具有国家初级会计资质，国家二级建造师资质。4、孙乾，汉族，出生于 1995 年 01 月，出生于中国。毕业于哈尔滨大学，大学本科学 历。2016 年至迄今任职黑龙江中建天建筑工程责任有限公司，总经理一职；2017 年迄 今任职哈尔滨木兰绿食品制造有限公司，总经理一职；2021 年 9 月迄今任职黑龙江莱 恩堡商贸有限公司，法人及总经理。5、曹明，汉族，出生于 1983 年 05 月，中国籍，无境外永久居留权。苏州大学劳动与社会保障专业 本科学历。2005 年 9 月-2013 年 5 月，苏州伟中国际物流集团有限公司报关、客服。2013 年 10 月-2016 年 10 月，苏州朋文网络科技有限公司经理 2016 年 11 月-2017 年 11 月，北京心有戏文化传媒有限公司广州事业部媒介经理。2017 年 11 月-2019 年 3 月，广州 蓝色光标市场顾问有限公司 客户副总监。2019 年 3 月-至今，苏州舟子文化创意有限公司 总经理。6、赵雪，汉族，出生于 1982 年 06 月，中国籍，无境外永久居留权。哈尔滨师范大学，本科学历。2015 年 4 月至今就职于黑龙江博驰商贸有限